科創(chuàng)板開戶測試題及答案

1、科創(chuàng)板開戶投資知識測試題庫單選題：1、以下哪個選項(xiàng)不是個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合的條件（B）。A.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）B.具有6個月以上的證券交易經(jīng)驗(yàn)C.參與證券交易24個月以上D.通過會員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評估2、投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（B）。A.衍生品合約賬戶B.滬市A股證券賬戶C.在證券公司開立的TA賬戶D.深市證券賬戶3、投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式，不包括（D）。A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.場外交易4、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票盤后固

2、定價格交易的表述，不正確的是（D）。A.上交所接受投資者收盤定價申報的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:30B.每個交易日的15:05至15:30為盤后固定價格交易時間，當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤后固定價格交易C.客戶通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)提交收盤定價委托指令D.投資者只能在每個交易日的15:05至15:30提交盤后固定價格交易的申報5、投資者以市價申報的方式參與科創(chuàng)板股票交易，不包括以下（C）。A.最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報B.最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報C.雙方最優(yōu)價格申報D.對手方最優(yōu)價格申報6、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競價交易漲跌

3、幅的表述，不正確的是（C）。A.上交所對科創(chuàng)板股票競價交易實(shí)行20%勺價格漲跌幅限制B.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制C.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首日不設(shè)價格漲跌幅限制D.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第6個交易日開始，適用20%勺漲跌幅限制7、科創(chuàng)板股票自（D）起可作為融資融券標(biāo)的。A、上市交易滿1個月B、上市交易滿2個月C、上市交易滿3個月D、上市首日8、關(guān)于科創(chuàng)板股票買賣申報的表述，下列不正確的是（D）。A.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股B.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股

4、C.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出D.投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報數(shù)量只能是200股9、關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是（D）。A.投資者應(yīng)審慎開展科創(chuàng)板股票交易B.投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢進(jìn)行集中交易，影響股票交易價格的正常形成機(jī)制C.可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞剑鶕?jù)市場情況進(jìn)行分散交易D.投資者可以根據(jù)自身需要，運(yùn)用大量資金優(yōu)勢進(jìn)行集中交易10、以下關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險的表述，不正確的是（C）。A.研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長B.技術(shù)迭代快、風(fēng)險高C.收入穩(wěn)定、快速盈利D.嚴(yán)重依賴核心項(xiàng)

5、目、核心技術(shù)人員、少數(shù)供應(yīng)商11、以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價定價的表述，錯誤的是（C）。A.科創(chuàng)板新股發(fā)行價格、規(guī)模、節(jié)奏等堅持市場化導(dǎo)向B.科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價、定價、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo)C.個人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價D.科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價對象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者12、以下關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板新股申購的表述，不正確的是（D）。A.根據(jù)投資者持有的上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值確定其網(wǎng)上可申購額度B.符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達(dá)到10000元以上的投資者可以參與網(wǎng)上申購C.每5000元市值可申購一個申購單位D.每一個新股申購單位為1000股13

6、、下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述，哪項(xiàng)不正確（C）。A.發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得在首次公開發(fā)行并上市后以任何方式設(shè)置此類安排B.上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量C.普通股份與特別表決權(quán)股份具有的所有股東權(quán)利完全相同D.每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同，且不得超過每份普通股份的表決權(quán)數(shù)量的10倍14、特別表決權(quán)股份按1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自（A）生效。A、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時B、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生的次日C、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時D、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記的次日15、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的表述，不正確的是（D）。A.科創(chuàng)板

7、發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向上交所提交發(fā)行上市申請文件B.上交所對科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件進(jìn)行審核C.審核通過后，上交所將審核意見、發(fā)行上市申請文件及相關(guān)審核資料報送中國證監(jiān)會履行注冊程序D.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交發(fā)行上市申請文件16、關(guān)于上交所對科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是（A）。A.上交所通過提出問題，發(fā)行人回答問題的方式對發(fā)行上市申請文件進(jìn)行審核B.上交所僅關(guān)注發(fā)行人是否符合上市條件C.上交所不對發(fā)行人披露的信息進(jìn)行審核D.上交所不關(guān)注發(fā)行人發(fā)行上市申請文件及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整17、以下關(guān)于發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市

8、環(huán)節(jié)信息披露的表述，不正確的是（D）。A.發(fā)行人應(yīng)按照中國證監(jiān)會制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說明書B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.發(fā)行人在發(fā)行上市申請文件中披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡明易懂，語言應(yīng)當(dāng)淺白平實(shí)D.對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的信息，發(fā)行人可以有選擇地披露18、以下關(guān)于上交所出具的同意科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市審核意見，以下表述不正確的是（D）。A.不表明上交所對發(fā)行上市申請文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證B.不表明上交所對發(fā)行人所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證C.不表明上交所對該股票的投資價值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證D.表明上交所對

9、該股票的投資價值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證19、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市風(fēng)險警示的表述，不正確的是（D）。A.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險警示期間，不進(jìn)入風(fēng)險警示板交易B.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險警示期間，不適用風(fēng)險警示板交易的相關(guān)規(guī)定C.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險警示的，在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣D.科創(chuàng)板上市公司股票不實(shí)施退市風(fēng)險警示20、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市流程的表述，不正確的是（D）。A.科創(chuàng)板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復(fù)上市環(huán)節(jié)B.已退市的科創(chuàng)板企業(yè)不再設(shè)置專門的重新上市環(huán)節(jié)C.科創(chuàng)板股票的退市整理期的交易期限為3。個交易日D.科創(chuàng)板公司股票進(jìn)入退市整理期的

10、，投資者將不可閱讀上市公司公告21、與上交所主板相比，下列關(guān)于科創(chuàng)板退市制度的表述，哪項(xiàng)不正確（D）。A.較主板更為嚴(yán)格，退市時間更短，退市速度更快B.新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形C.明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會被退市D.退市情形與上交所主板完全一致22、以下關(guān)于上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露監(jiān)管的表述，錯誤的是（C）。A.上交所通過審閱信息披露文件、提出問詢等方式，進(jìn)行信息披露事中事后監(jiān)管B.上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露文件實(shí)施形式審核，對其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任C.上交所不

11、得對科創(chuàng)板上市公司信息披露實(shí)施事前審核D.科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在上交所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會指定媒體上披露信息披露文件23、科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以（A）為單位，以（A）為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格。A、份，人民幣B、份，美元C、股，人民幣D、股，美元24、通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（A）股，且不超過（A）萬股；A.20010B.10010C.20020D.1002025.（B）申報適用于有價格漲跌幅限制股票與無價格漲跌幅限制股票（B）競價期間的交易。A限價；連續(xù)；B市價；連續(xù)；C限價；集合；D市價；集合；26、投資者參與科創(chuàng)板交易，應(yīng)

12、當(dāng)使用（A）A股賬戶A.滬市B.深市C.債市D.滬深通用27、科創(chuàng)板退市制度較主板更為（D）,退市時間更（D）,退市速度更（D）;退市情形更多，新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形；A.寬松長慢B.寬松短慢C嚴(yán)格長慢D.嚴(yán)格短快28、盤后固定價格交易是指在收盤集合競價結(jié)束后，上海證券交易所系統(tǒng)按照（A）優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價申報進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日收盤價成交的交易方式。每個交易日的（A）作為盤后固定價格交易時間。A時間；15:05-15:30B價格；15:00-15:30C時間；15:00-15:30D價格；15:05-15:3029、科創(chuàng)板股票競價交易設(shè)置較

13、寬的漲跌幅限制，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前（D）個交易日不設(shè)漲跌幅限制A.1B.2C.3D.530、科創(chuàng)板企業(yè)可能存在首次公開發(fā)行前最近（C）個會計年度未能連續(xù)盈利、公開發(fā)行并上市時尚未盈利、有累計未彌補(bǔ)虧損等情形，可能存在上市后仍無法盈利、持續(xù)虧損、無法進(jìn)行利潤分配等情形。A.1B.2C.3D.431、投資者參與科創(chuàng)板交易不包括以下方式：（D）A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.做市商交易32、個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，下列不符合條件的：（C）A:申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）

14、；B:參與證券交易24個月以上；C:申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣20萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；D:風(fēng)險承受能力等級為積極型；33、科創(chuàng)板存托憑證以份為單位，以人民幣為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格（A）A.對B.錯34、科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，通過市價申報買賣時，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過（A）:A.5萬股B.10萬股C.100萬D.不設(shè)置限制35、下列關(guān)于科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的表述，不正確的是（D）:A.科創(chuàng)板上市就可以成為融資融券標(biāo)的；B.科創(chuàng)板賣出時，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出；C.科創(chuàng)板的交易數(shù)量是以200股為標(biāo)準(zhǔn)；D.科創(chuàng)

15、板上市首日漲跌幅為20%36、對科創(chuàng)板股票競價交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為（C）:A.5%B.10%C.20%D.30%37、科創(chuàng)板股票上市首日可作為融資融券標(biāo)的（A）A.對B.錯38、公司上市時未盈利的，在公司實(shí)現(xiàn)盈利前，控股股東、實(shí)際控制人自公司股票上市之日起（C）個完整會計年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份？A.1B.2C.3D.4科創(chuàng)板開戶基礎(chǔ)知識測驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)答案1 .投資者需通過（A）證券賬戶參與科創(chuàng)板業(yè)務(wù)。A.上海A股賬戶B.上海B股賬戶C.深圳A股賬戶D.深圳B股賬戶2 .科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，投資者可通過以下哪種方式參與科創(chuàng)板股票交易（D）A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.以上方

16、式皆可3 .科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，通過限價申報買入科創(chuàng)板股票的，單筆中報數(shù)量應(yīng)不少于（B）A.100股B.200股C.500股D.不設(shè)置限制4 .科創(chuàng)板業(yè)務(wù)股票漲跌幅限制為（B）A.10%5 .20%C.50%D.無漲跌幅限制5.科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，通過限價申報買賣時，單筆中報數(shù)量應(yīng)不超過（）；通過市價中報買實(shí)時，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過（B）A.5萬股10萬股B.10萬股5萬股C.5萬股5萬股D.10萬股10萬股6.科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制（A）A.對B.錯7 .科創(chuàng)板股票上市首日可作為融資融券標(biāo)的（A）A.對8 .錯8.科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，投資者可通過本方最優(yōu)價格申報與對手方最優(yōu)價格進(jìn)行市價中報（A）A.對B.錯9.科創(chuàng)板存托憑證以份為單位，以人民幣為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格（A）A.對B.錯10.以下關(guān)于科創(chuàng)板的風(fēng)險描述正確的是（D）A.科創(chuàng)板企業(yè)上市后的持續(xù)創(chuàng)新能力、主營業(yè)務(wù)發(fā)展的可持續(xù)性、公司收入及盈利水平等仍具有較大不確定性。B.科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有技術(shù)新、前景不確定、業(yè)績波動大、風(fēng)險高等特征。C.科創(chuàng)板企業(yè)可能存在上市后仍無法盈利、持續(xù)虧損、無法進(jìn)行利潤分配等情形。D.以上都對?？苿?chuàng)板開通知識測試參考答案：1 .投資者近20交易日均資產(chǎn)大于50萬，并且有24個月以上的投資經(jīng)驗(yàn)。2 .上市前5天不限漲跌幅，第六天開始設(shè)限