某公司工程建設(shè)指揮部制度.

1、工程建設(shè)管理制度公司擴建一期工程建設(shè)項目制度匯編公司擴建一期工程建設(shè)指揮部二0一六年五月卷首語為全面推進公司擴建一期工程（以下簡稱擴建工程）建設(shè)管 理的科學(xué)化、規(guī)范化和流程化，本著邏輯嚴(yán)密、體系完整、全面 覆蓋的原則，根據(jù)集團有關(guān)制度規(guī)定，公司擴建一期工程指揮部（以下簡稱指揮部） 制訂了包括指揮部組織架構(gòu)及領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)、工程管理制度、行政管理制度、關(guān)鍵工作流程等四個部分共計二十 篇制度和十四個工作流程， 涉及機構(gòu)設(shè)置及人員職責(zé)、 工程進度、 投資和質(zhì)量控制制度以及工程檔案管理、印章管理和安全生產(chǎn)制度等；其中招標(biāo)管理制度和合同管理制度適用集團公司現(xiàn)行制 度，未單獨編制。第51頁共160頁公司擴建一期

2、工程建設(shè)指揮部二0一六年五月目 錄卷首語 錯誤！未定義書簽。第一部分指揮部機構(gòu)設(shè)置及職責(zé). 5_一一一第一篇組織架構(gòu)7第二篇指揮部領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)8第一章總指揮職責(zé)8第二章副總指揮職責(zé)8第三章財務(wù)總監(jiān)職責(zé)9第四章指揮部安全生產(chǎn)第一責(zé)任人職責(zé) 9第五章指揮部安全生產(chǎn)直接責(zé)任人職責(zé) 10第六章安全主任職責(zé)11第三篇 指揮部部門職責(zé) 11第一章辦公室職責(zé) 11第二章合同預(yù)算部職責(zé) 12第三章工程部職責(zé)13第四章機電部職責(zé)14第五章計財部職責(zé)15第二部分工程管理制度 16第四篇質(zhì)量控制管理辦法16第一章 總則16第二章設(shè)計階段質(zhì)量管理17第三章施工階段質(zhì)量管理18第四章后期質(zhì)量管理24第五章 附則25第五篇動

3、態(tài)進度控制管理辦法錯誤!未定義書簽。第一章總則錯誤!未定義書簽。第二章進度計劃的制定及管理職責(zé)錯誤!未定義書簽。第三章進度計劃的動態(tài)控制錯誤!未定義書簽。第四章動態(tài)進度控制的考核及問責(zé)錯誤!未定義書簽。第五章附則錯誤！未定義書簽。第六篇 動態(tài)投資控制管理辦法 335第一章總則335第二章控制預(yù)算的編制346第三章動態(tài)投資管理356第四章工程變更管理367第五章附則378第七篇工程變更管理辦法 29第一章總則29第二章工程變更的內(nèi)容和范圍 390第三章工程變更的申報及審批 401第四章工程變更監(jiān)督454第五章附則465第八篇工程款支付管理辦法 624第九篇詢價實施細(xì)則錯誤！未定義書簽。1第十篇工

4、程管理問責(zé)制786第H一篇安全生產(chǎn)管理辦法 59第一章總則59第二章安全生產(chǎn)組織管理 59第三章安全責(zé)任830第四章施工現(xiàn)場的安全管理 61第五章安全生產(chǎn)檢查872第六章生產(chǎn)安全事故的應(yīng)急救援和調(diào)查處理 873第七章安全考核64第十二篇工程管理信息系統(tǒng)應(yīng)用管理規(guī)定 66第一章總則826第二章管理機構(gòu)及職責(zé)826第三章系統(tǒng)運行管理839第四章系統(tǒng)維護管理854第五章系統(tǒng)安全管理875第六章系統(tǒng)應(yīng)用考核管理 876第七章附錄 77第三部分行政管理制度 78第十三篇接待管理制度78第十四篇印章管理制度79第十五篇文件收發(fā)管理制度80第十六篇工程檔案管理制度 114第十七篇第一章第二章 第三章 第四章

5、 第五章 第六章 第十八篇 第十九篇 第二十篇第一章第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章第四部分保密管理制度125總則125保密范圍和密級確定 125保密措施127保密工作制度128其他132責(zé)任與處罰132值班管理制度133安全保衛(wèi)制度135管理費管理辦法137總則137開支范圍137費用控制138日常費用管理 139個人因公費用統(tǒng)計 145罰則146附則146關(guān)鍵工作流程索引錯誤！未定義書簽。第一部分指揮部機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)第一篇組織架構(gòu)某公司擴建一期工程建設(shè)指揮部（以下簡稱指揮部），是寶應(yīng)公司擴 建一期工程建設(shè)的管理機構(gòu)，經(jīng)某授權(quán)，負(fù)責(zé)辦理公司擴建一期工程項目 審批報建，組織工程項

6、目建設(shè)，處理與工程建設(shè)相關(guān)的各項事宜， 負(fù)責(zé)簽 署工程建設(shè)相關(guān)合同等。具架構(gòu)如下：總指揮財務(wù)總監(jiān)副總指揮副總指揮副總指揮計財部合同預(yù)算部辦公室工程部機電部政府 溝通 協(xié)調(diào) 工作第二篇指揮部領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)第一章總指揮職責(zé)（一）對公司擴建一期工程建設(shè)投資、質(zhì)量、進度、安全等總負(fù)責(zé)。（二）組織制定指揮部管理制度，建立質(zhì)量、工期、成本控制體系, 貫徹問責(zé)、制衡及監(jiān)督機制。（三）負(fù)責(zé)審批工程項目招標(biāo)方案、中標(biāo)結(jié)果。（四）負(fù)責(zé)審批各種合同文件。（五）審批按照工程變更管理辦法規(guī)定應(yīng)由總指揮審批的設(shè)計 變更、修改以及工程簽證；審批合同結(jié)算價款。（六）負(fù)責(zé)審批資金支付。（七）簽發(fā)報送集團公司的相關(guān)文件。第二章副總指揮

7、職責(zé)指揮部設(shè)置三名副總指揮，職責(zé)分別如下：一、副總指揮（政府派出）負(fù)責(zé)與政府有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作。二、副總指揮（分管辦公室）（一）分管廉政建設(shè)工作。（二）協(xié)助常駐工地副總指揮分管工程建設(shè)管理工作。（三）分管工程施工安全管理工作。（四）負(fù)責(zé)項目招投標(biāo)管理工作。三、副總指揮（常駐工地）（一）協(xié)助總指揮具體負(fù)責(zé)工程建設(shè)工作。（二）分管指揮部工程部、機電部工作。（三）分管工程施工質(zhì)量和進度管理工作。（四）分管工程現(xiàn)場調(diào)度管理工作，處理工程建設(shè)中出現(xiàn)的重大事情。（五）負(fù)責(zé)組織召開指揮部工程例會，并簽發(fā)相關(guān)會議紀(jì)要。（六）負(fù)責(zé)組織施工技術(shù)方案的論證及設(shè)計變更工作。（七）分管工程建設(shè)科研項目的組織實施工作

8、。（八）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。第三章財務(wù)總監(jiān)職責(zé)（一）協(xié)助總指揮負(fù)責(zé)項目財務(wù)管理、成本管理、資金管理、會計核 算和投資控制工作。（二）分管合同預(yù)算部及計財部工作。（三）負(fù)責(zé)項目合同管理、項目概預(yù)算及結(jié)算管理工作。（四）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。第四章指揮部安全生產(chǎn)第一責(zé)任人職責(zé)（一）總指揮是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對指揮部在工程建設(shè)過程中貫徹落實安全生產(chǎn)的規(guī)程、規(guī)范、制度及有關(guān)文件負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對建 立、健全與貫徹落實指揮部安全生產(chǎn)責(zé)任制負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（二）建立和完善安全生產(chǎn)保證體系，協(xié)調(diào)設(shè)計、監(jiān)理、施工及地 方有關(guān)部門，密切配合搞好安全生產(chǎn)工作，實行全員、全方位、全過程的 安全管理。（三）確

9、定指揮部安全目標(biāo)，審定有關(guān)安全生產(chǎn)的重要活動和重大 措施，層層落實。（四）建立強力有效的安全管理機制，按規(guī)定配備合格的安全員， 健全安全監(jiān)督體系，完善安全監(jiān)督手段，支持安全主任認(rèn)真履行安全監(jiān)督、 檢查和考核等職責(zé)。第五章指揮部安全生產(chǎn)直接責(zé)任人職責(zé)（一）分管辦公室的副總指揮是安全生產(chǎn)直接責(zé)任人，對指揮部在工程建設(shè)過程中貫徹落實安全生產(chǎn)的規(guī)程、 規(guī)范、制度及有關(guān)文件負(fù)直接 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對建立、健全與貫徹落實指揮部的安全生產(chǎn)責(zé)任制負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任。（二）組織制訂指揮部的安全目標(biāo)，組織有關(guān)安全生產(chǎn)的重要活動 和重大措施，確保年度安全目標(biāo)的實現(xiàn)。（三）建立健全安全監(jiān)督體系，完善安全監(jiān)督手段，支持安全主任

10、 認(rèn)真履行安全監(jiān)督、檢查和考核等職責(zé)，主動聽取安全主任的工作匯報。（四）認(rèn)真執(zhí)行勞動安全和工業(yè)衛(wèi)生技術(shù)措施，履行安全、衛(wèi)生、環(huán)境設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)的 “三同時"的原則C第六章安全主任職責(zé)（一）負(fù)責(zé)工程建設(shè)安全生產(chǎn)以及文明施工工作。對貫徹落實安全 生產(chǎn)的規(guī)程、規(guī)范、制度及有關(guān)文件負(fù)直接責(zé)任，對建立、健全與貫徹落 實指揮部各崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制負(fù)直接責(zé)任。（二）緊密圍繞工程建設(shè)的安全形勢，采用各種生動有效的形式， 進行安全思想、敬業(yè)精神和遵章守紀(jì)等安全教育。（三）負(fù)責(zé)組織安全生產(chǎn)監(jiān)督、檢查和考核工作，檢查、督促、協(xié) 助參建單位做好工作。及時掌握安全生產(chǎn)的情況，對存

11、在問題提出整改意 見，指導(dǎo)、督促、檢查有關(guān)單位按要求整改安全隱患。（四）負(fù)責(zé)主持召開安全生產(chǎn)例會，對安全生產(chǎn)例會決定的事項， 負(fù)責(zé)組織貫徹落實。（五）負(fù)責(zé)組織制定指揮部的防事故預(yù)案，根據(jù)安全生產(chǎn)工作的需 要組織開展防事故演練。第三篇指揮部部門職責(zé)第一章辦公室職責(zé)（一）負(fù)責(zé)處理指揮部的日常行政事務(wù)，協(xié)助指揮部領(lǐng)導(dǎo)督促落實各 項工作指令的執(zhí)行情況，督促各職能部門履行職責(zé)。（二）負(fù)責(zé)行政、后勤和對外接待工作。（三）負(fù)責(zé)指揮部管理費管理。（四）負(fù)責(zé)文件收發(fā)、檔案管理和保密工作。（五）負(fù)責(zé)工程簡報編寫、施工大事記以及各種會議的記錄工作。（六）負(fù)責(zé)車輛管理。（七）負(fù)責(zé)指揮部固定資產(chǎn)、辦公及生活用品的購置和

12、管理。（八）負(fù)責(zé)項目向政府等部門報批報建手續(xù)辦理、竣工報備工作。（九）協(xié)調(diào)指揮部內(nèi)部及外部各方面的關(guān)系， 負(fù)責(zé)聯(lián)系、配合處理工 程范圍內(nèi)的治安社群工作。協(xié)助指揮部有關(guān)部門處理工程建設(shè)中出現(xiàn)的安 全生產(chǎn)事故。（十）負(fù)責(zé)制定各項規(guī)章制度并組織落實。（十一）負(fù)責(zé)指揮部日常宣傳和對外宣傳報道工作。（十二）負(fù)責(zé)所有招投標(biāo)工作。（十三）負(fù)責(zé)工程的安全生產(chǎn)管理工作。（十四）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。第二章合同預(yù)算部職責(zé)（一）負(fù)責(zé)項目工程合同管理及合同付款審核工作。（二）負(fù)責(zé)項目工程成本管理及成本核算。（三）協(xié)助工程招投標(biāo)工作。（四）負(fù)責(zé)工程概預(yù)算管理工作，組織編制工程項目概預(yù)算（五）負(fù)責(zé)工程結(jié)算工作。（六）負(fù)

13、責(zé)制定投資計劃及資金使用計劃。（七）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。第三章工程部職責(zé)（一）負(fù)責(zé)土建工程設(shè)計、監(jiān)理的協(xié)調(diào)和管理工作。（二）負(fù)責(zé)土建工程施工質(zhì)量、進度、投資（含現(xiàn)場簽證）控制管理 工作。（三）負(fù)責(zé)工程裝飾裝修工作。（四）負(fù)責(zé)施工技術(shù)方案和重大技術(shù)問題的論證和處理工作，組織或參與工程驗收工作。（五）協(xié)助工程設(shè)計、監(jiān)理、材料采購及土建工程施工的招投標(biāo)工作， 協(xié)助監(jiān)督合同的執(zhí)行和管理工作。（六）負(fù)責(zé)工程施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)、文明施工管理及安全度汛工作。（七）負(fù)責(zé)工程施工現(xiàn)場調(diào)度協(xié)調(diào)工作。負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查并協(xié)調(diào)設(shè)計、 監(jiān)理和承建單位的工作。負(fù)責(zé)工程進度計劃管理。（八）負(fù)責(zé)工程質(zhì)量、進度、安全、文明施工等技

14、術(shù)資料的收集、整理、歸檔工作。（九）檢查監(jiān)督現(xiàn)場簽證工作，審核現(xiàn)場簽證。審核工程項目和工程 量，協(xié)助辦理進度款支付工作。（十）負(fù)責(zé)工程類相關(guān)會議的記錄工作。（H一）協(xié)助工程簡報、施工大事記的編寫。（十二）負(fù)責(zé)工程信息管理。（十三）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。第四章機電部職責(zé)（一）負(fù)責(zé)機電工程和生產(chǎn)工藝的設(shè)計、監(jiān)理的協(xié)調(diào)和管理工作。（二）負(fù)責(zé)機電工程和生產(chǎn)工藝的施工質(zhì)量、進度、 投資（含現(xiàn)場簽 證）控制管理工作。（三）負(fù)責(zé)機電和生產(chǎn)工藝技術(shù)方案和重大技術(shù)問題的論證和處理 工作，組織或參與工程驗收工作。（四）協(xié)助設(shè)計、監(jiān)理、設(shè)備采購及機電安裝工程的招投標(biāo)工作， 協(xié) 助監(jiān)督合同的執(zhí)行和管理工作。（五）負(fù)

15、責(zé)機電和生產(chǎn)工藝部分安全生產(chǎn)、文明施工管理及安全度汛 工作。（六）負(fù)責(zé)機電和生產(chǎn)工藝部分施工現(xiàn)場調(diào)度協(xié)調(diào)工作。 負(fù)責(zé)監(jiān)督檢 查并協(xié)調(diào)設(shè)計、監(jiān)理和承建單位的工作。（七）負(fù)責(zé)機電和生產(chǎn)工藝部分質(zhì)量、 進度、安全、文明施工等技術(shù) 資料的收集、整理、歸檔工作。（八）檢查監(jiān)督機電和生產(chǎn)工藝部分現(xiàn)場簽證工作，審核現(xiàn)場簽證。審核工程項目和工程量，協(xié)助辦理進度款支付工作。（九）負(fù)責(zé)機電和生產(chǎn)工藝部分相關(guān)會議的記錄工作。（十）協(xié)助工程簡報及施工大事記的編寫。（十一）負(fù)責(zé)機電和生產(chǎn)工藝部分信息的管理。（十二）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。第五章計財部職責(zé)（一）負(fù)責(zé)工程建設(shè)資金籌措工作。（二）負(fù)責(zé)工程款支付管理。（三）負(fù)

16、責(zé)財務(wù)報表、統(tǒng)計報表編報工作。（四）負(fù)責(zé)工程決算工作。（五）負(fù)責(zé)配合上級公司對工程資金使用的監(jiān)督、審查和檢查工作（六）完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。第二部分工程管理制度第四篇質(zhì)量控制管理辦法第一章總則第一條 為防止和減少工程質(zhì)量事故，提高擴建工程質(zhì)量管理水平， 根據(jù)集團公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本工程實際，制定本辦法。第二條 本辦法所指質(zhì)量控制是指包括工程前期質(zhì)量控制 （項目規(guī)劃、 可研設(shè)計、初步設(shè)計及施工圖設(shè)計質(zhì)量控制），過程質(zhì)量控制（施工組織 設(shè)計、施工測量、設(shè)備原材料質(zhì)量控制、工程施工質(zhì)量控制以及質(zhì)量驗收 等），事后質(zhì)量控制（工程總結(jié)、資料檔案、質(zhì)保階段質(zhì)量管理等）等一 系列質(zhì)量管理活動的總稱。第

17、三條 擴建一期工程質(zhì)量管理的總體要求是：建立規(guī)范的質(zhì)量管理 體系，推行科學(xué)的質(zhì)量管理方法，按照建筑工程施工質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn) （GB/T 50375 2006 ）的相關(guān)要求，創(chuàng)建合格工程。第四條 工程質(zhì)量管理的依據(jù)：國家和地方的有關(guān)法律法規(guī)，有關(guān) 國家及行業(yè)技術(shù)規(guī)范規(guī)程，經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計文件和合同文件。第五條工程參建各單位應(yīng)建立和完善質(zhì)量保證體系與檢查體系，成 立工程質(zhì)量管理機構(gòu)，按照各自管理職責(zé)，實施質(zhì)量管理工作。第二章設(shè)計階段質(zhì)量管理第六條 設(shè)計單位選擇。指揮部組織工作小組從技術(shù)水平、同類型工 程設(shè)計質(zhì)量（技術(shù)經(jīng)濟性）、市場口碑、服務(wù)水平等方面進行調(diào)研，形成 調(diào)研報告。按照集團公司有關(guān)規(guī)定擇優(yōu)選取設(shè)

18、計單位。 在設(shè)計合同中約定 對設(shè)計質(zhì)量及投資控制的獎懲措施。第七條 設(shè)計工作全過程跟蹤管理。派出包括工藝、土建及機電等專 業(yè)工作小組進駐設(shè)計院，從構(gòu)建筑物功能、附屬設(shè)施設(shè)置、結(jié)構(gòu)設(shè)計、外 觀要求、裝修檔次等方面并結(jié)合施工方案是否可行、營運管理是否方便以 及地方特點等對初步設(shè)計及施工圖設(shè)計提出意見和建議，與設(shè)計人員充分 交流設(shè)計思路，設(shè)計成果充分體現(xiàn)業(yè)主的建設(shè)思路和目標(biāo)， 全面提高設(shè)計 文件質(zhì)量。邀請行業(yè)專家及政府部門領(lǐng)導(dǎo)召開初步設(shè)計審查會，進一步提高設(shè)計成果質(zhì)量。第八條 設(shè)計文件應(yīng)詳盡、細(xì)致，對于涉及結(jié)構(gòu)安全及工藝控制指標(biāo) 的各個環(huán)節(jié)，均須進行詳細(xì)計算。用于施工招標(biāo)的圖紙必須達到施工圖設(shè) 計深

19、度。第九條 設(shè)計單位應(yīng)派出具有相當(dāng)技術(shù)水平的滿足工程建設(shè)要求的駐 工地設(shè)計代表，以及時處理施工過程中的技術(shù)問題。第十條 施工圖審查。選擇具有較高資質(zhì)和豐富經(jīng)驗的施工圖審查單 位對施工圖設(shè)計進行審查。工程部和機電部應(yīng)就審圖意見進行充分討論， 在不違背規(guī)程規(guī)范的前提下，應(yīng)盡量爭取維持指揮部意圖的施工圖設(shè)計。設(shè)計單位應(yīng)就指揮部認(rèn)可的施工圖審查意見作出詳細(xì)說明并對施工圖進行修改。第三章施工階段質(zhì)量管理第十一條嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量管理過程控制，包括施工前準(zhǔn)備階段和施工階 段質(zhì)量管理：（一）施工準(zhǔn)備階段質(zhì)量管理。包括圖紙會審和設(shè)計交底；施工組織 設(shè)計及施工方案控制；承建單位管理人員及特種崗位操作人員資質(zhì)審查； 施

20、工環(huán)境和作業(yè)條件準(zhǔn)備工作質(zhì)量控制等，具備條件后方可同意開工。（二）施工階段質(zhì)量管理包括：（1）開工之前，工程部/機電部會同監(jiān)理單位按照國家以及行業(yè)的有 關(guān)規(guī)范，針對工程項目進行分解，按照單位（子單位）工程、分部（子分 部）工程、分項工程、檢驗批進行劃分，并附上各項目的驗收標(biāo)準(zhǔn)。（2）施工過程中，以檢驗批為驗收單位，按照施工工序進行驗收， 每完成一道工序即當(dāng)場驗收，簽名確認(rèn)，驗收合格方可進入下一道工序。 未驗收而進入下一道工序的，應(yīng)責(zé)成承建單位返工。同時做好施工證據(jù)留 存（影像照片等）。（3）對于投入使用的材料、設(shè)備，應(yīng)檢查是否符合合同約定品牌和 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，是否符合國家規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。做好第三方

21、檢測的材料見證取 證工作。過程檢查應(yīng)有檢查記錄（包括使用許可記錄和施工過程中的抽檢（4）在施工過程中指揮部應(yīng)現(xiàn)場觀察、監(jiān)督、巡視檢查施工工序， 及時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量事故苗頭和潛在質(zhì)量隱患。對于隱蔽工程應(yīng)要求監(jiān)理單位旁 站監(jiān)督（必要時指揮部要旁站監(jiān)督），編寫旁站記錄（可附上必要的影像 照片）。第十二條 采用施工區(qū)域或單位工程掛牌方法， 實行質(zhì)量標(biāo)識，公布單 位工程質(zhì)量負(fù)責(zé)人及監(jiān)理人。按以下規(guī)定履行質(zhì)量驗收管理職責(zé)：（一）工程部/機電部現(xiàn)場工程師會同監(jiān)理工程師對檢驗批工程質(zhì)量、 設(shè)備、中間產(chǎn)品及原材料質(zhì)量進行驗收，并簽名確認(rèn)。（二）工程部/機電部負(fù)責(zé)人每周對檢驗批質(zhì)量進行檢查，拒絕超前 或滯后填表。負(fù)責(zé)組

22、織分部工程驗收。（三）指揮部副總指揮對分部工程驗收情況進行檢查，負(fù)責(zé)組織各子 單位工程驗收。（四）監(jiān)理單位未履行質(zhì)量管理職責(zé)的，應(yīng)按照監(jiān)理合同進行懲罰；指揮部工作人員未履行質(zhì)量管理職責(zé)的，按指揮部有關(guān)規(guī)定進行考核。第十三條對承建單位的監(jiān)督管理（一）工程部/機電部嚴(yán)格審查承建單位的施工組織設(shè)計及施工方案；（二）督促承建單位管理人員按要求到位，督促承建單位建立完善的 內(nèi)部質(zhì)量保證體系，按“三檢制（自檢、互檢、交接檢）”要求落實質(zhì)量 管理人員，切實做好工程質(zhì)量的全過程控制；（三）要求承建單位在重要單位或分部工程開工前， 制定專項施工方 案，經(jīng)監(jiān)理及指揮部審核同意后方可組織實施。第十四條對監(jiān)理單位的監(jiān)

23、督管理監(jiān)理工程師核發(fā)圖紙及設(shè)計修改通知單；審查施工組織設(shè)計和技術(shù)措 施；依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范、設(shè)計文件監(jiān)督檢查施工質(zhì)量；平行抽檢被驗 工程(原材料)質(zhì)量指標(biāo)；復(fù)核施工質(zhì)量等級評定結(jié)果；參加工程質(zhì)量事 故調(diào)查；審核竣工資料等工作。監(jiān)理工程師應(yīng)旁站監(jiān)督重要工程部位和隱蔽工程。第十五條工程質(zhì)量驗收程序和組織(一)分項工程及檢驗批驗收程序(1)承建單位將“分項工程質(zhì)量驗收記錄表”或“檢驗批質(zhì)量驗收 記錄表”等驗收資料報送監(jiān)理單位和指揮部審查。(2)工程部/機電部現(xiàn)場工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師組織現(xiàn)場檢驗。(3)驗收合格后，現(xiàn)場簽名確認(rèn)。(二)分部工程驗收程序(1)承建單位將“分部工程質(zhì)量驗收記錄表”等驗收

24、資料報送監(jiān)理 單位和指揮部審查。(2)工程部/機電部負(fù)責(zé)人與監(jiān)理總監(jiān)組織分部工程驗收。(3)勘察及設(shè)計單位項目負(fù)責(zé)人參與地基與基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)分部工 程驗收。(4)驗收合格后，現(xiàn)場簽名確認(rèn)。(三)子單位工程驗收程序(1)承建單位將驗收申請書及驗收資料提交監(jiān)理單位初審。(2)指揮部副總指揮召集主持驗收會議，組織承建單位項目經(jīng)理、設(shè)計單位項目負(fù)責(zé)人、監(jiān)理總監(jiān)等進行現(xiàn)場檢查。(3)通過驗收會議鑒定工程是否達到設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)， 評定工程質(zhì)量等級， 對遺留問題提出處理意見，簽署“子單位工程質(zhì)量竣工驗收記錄”表。(四)單位工程驗收程序(1)承建單位將驗收申請書和施工報告等資料報監(jiān)理單位初審。(2)指揮部副總指揮(

25、常駐工地)召集、主持驗收會議，承建單位 項目經(jīng)理、設(shè)計單位項目負(fù)責(zé)人、監(jiān)理總監(jiān)等組成單位工程驗收小組。(3)驗收小組察勘現(xiàn)場、檢查工程，重點查看子單位工程驗收遺留 問題處理情況。(4)聽取設(shè)計、監(jiān)理、承建等單位工作報告。(5)查閱檢查驗收資料，重點查看未完工程清單、已完工程質(zhì)量缺陷清單，外觀質(zhì)量評定情況、質(zhì)量保證資料、檢測資料分析情況等。(6)驗收小組評價單位工程質(zhì)量等級，提出存在的問題，簽署“單 位工程質(zhì)量竣工驗收記錄”表。(五) 設(shè)備安裝單機及聯(lián)動試運轉(zhuǎn)驗收(1)承建單位向指揮部提交書面驗收申請。(2)指揮部和監(jiān)理單位審查承建單位的調(diào)試記錄。(3)指揮部副總指揮(常駐工地)組織監(jiān)理單位、運

26、營管理單位、設(shè)備生產(chǎn)廠家、承建單位項目負(fù)責(zé)人及有關(guān)技術(shù)負(fù)責(zé)人參加， 對機電設(shè)備 安裝運轉(zhuǎn)情況以及安裝技術(shù)資料等進行檢查。(4)驗收合格，簽署“設(shè)備安裝工程單機或聯(lián)動試運轉(zhuǎn)記錄”表。(六)環(huán)保驗收(1)申請試運行。向縣環(huán)保局書面提出試運行申請， 環(huán)保局現(xiàn)場檢 查，符合條件則批準(zhǔn)試運行。(2)申請環(huán)保驗收。試運行完成后，向縣環(huán)保局提出環(huán)保驗收申請。(3)委托檢測。委托有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測部門編制環(huán)保驗收監(jiān)測方案，監(jiān)測部門按照環(huán)保局批準(zhǔn)的方案進行監(jiān)測， 并編制驗收監(jiān)測報告(表)。(4)提交環(huán)保驗收材料：需要提供的驗收材料包括：建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收申請報告(表)或登記卡；驗收監(jiān)測報告(表)或調(diào)查 報告

27、(表)；建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件及環(huán)保局審查批復(fù)文件；建 設(shè)項目試生產(chǎn)(運行)環(huán)保意見；其它相關(guān)材料。包括：環(huán)保設(shè)施設(shè)計 單位資質(zhì)證書；建設(shè)項目工藝流程圖；建設(shè)項目污染防治設(shè)計方案、圖紙; 環(huán)保設(shè)施操作、維修規(guī)程等環(huán)境管理制度；試運行記錄；治污工作總結(jié)。(5)組織驗收：地方環(huán)保局組織成立驗收組(或驗收委員會)現(xiàn)場 驗收，出具驗收意見。(6)批準(zhǔn)：對符合驗收條件，驗收材料齊備，并經(jīng)驗收組驗收合格， 環(huán)保局批準(zhǔn)驗收。(七)完工驗收(1)承建單位完成所承包工程內(nèi)容后，經(jīng)監(jiān)理總監(jiān)同意后，向指揮 部提出完工驗收申請。(2)指揮部總指揮主持驗收會議，由質(zhì)量監(jiān)督單位代表、指揮部領(lǐng)導(dǎo)及部門負(fù)責(zé)人、運營管理單位

28、負(fù)責(zé)人、監(jiān)理單位總監(jiān)、設(shè)計單位項目負(fù) 責(zé)人組成驗收小組，對工程質(zhì)量進行全面驗收。(3)完工驗收必須具備的條件：工程已按施工合同和設(shè)計文件要 求完成，具有獨立使用功能；通水聯(lián)動試運行正常；承建單位已編制 完成竣工圖等竣工資料；設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位已編制總結(jié)報告； 質(zhì)量監(jiān)督部門已提交質(zhì)量監(jiān)督報告。(4)驗收小組在完工驗收報告中填寫工程存在問題的詳細(xì)記錄和限 期整改要求，得出驗收結(jié)論。(八)竣工驗收1 .竣工驗收條件(1) 完成設(shè)計和合同約定建設(shè)內(nèi)容；(2) 承建單位提交了工程竣工報告；竣工歸檔資料齊全；(3) 監(jiān)理單位、勘察設(shè)計單位提交質(zhì)量評估報告；(4) 建設(shè)單位已按合同約定支付工程款證明文件

29、；(5) 承建單位簽署工程質(zhì)量保修書；(6) 規(guī)劃驗收、消防驗收及環(huán)保驗收文件；2 .竣工驗收程序(1) )成立工程竣工驗收領(lǐng)導(dǎo)小組；(2) 建設(shè)單位匯報工程建設(shè)情況；(3) 運營管理單位匯報工程運行情況；(4) 勘察單位匯報勘察情況；(5) 設(shè)計單位匯報設(shè)計情況；(6) 施工單位匯報工程施工情況；(7) 監(jiān)理單位匯報工程監(jiān)理情況；(8) 質(zhì)量監(jiān)督單位匯報質(zhì)量監(jiān)督情況；(9)竣工驗收領(lǐng)導(dǎo)小組察看工程現(xiàn)場，并分為財務(wù)組、資料組、技 術(shù)質(zhì)量組三個小組，分別進行檢查；(10)各專業(yè)驗收小組向工程竣工驗收領(lǐng)導(dǎo)小組匯報小組檢查情況和評價意見；(11)建設(shè)單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位、施工單位接受工程竣工驗

30、收領(lǐng)導(dǎo)小組的質(zhì)詢；(12)工程竣工驗收領(lǐng)導(dǎo)小組評議被驗收的項目；(13) 形成并通過工程驗收鑒定書，工程竣工驗收領(lǐng)導(dǎo)小組成員簽字。第四章后期質(zhì)量管理第十六條檔案資料質(zhì)量管理。檔案資料管理作為工程質(zhì)量管理的重 要環(huán)節(jié)貫穿工程建設(shè)全過程。 承建單位未提供完整、準(zhǔn)確的竣工資料，不 予結(jié)算和總驗收。第十七條 工程施工過程記錄文件、往來文件及竣工圖等，均需按照檔案管理制度保存。第十八條 加強質(zhì)保期質(zhì)量管理。工程實行質(zhì)量保修制度，保修期限不低于國家有關(guān)規(guī)定且遵從合同約定。 各項目均預(yù)留質(zhì)量保證金，以保障 質(zhì)保期內(nèi)的質(zhì)量維修。第十九條因建設(shè)工程質(zhì)量缺陷造成人身或者財產(chǎn)損害，指揮部應(yīng)協(xié) 助運營管理單位向承擔(dān)質(zhì)

31、量保修責(zé)任單位追索，完成質(zhì)量保修工作。第五章附則第二十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。第五篇動態(tài)進度控制管理辦法第一章總則第一條 為充分調(diào)動和協(xié)調(diào)各參建單位的人力、設(shè)備、材料等各類 資源供應(yīng)，在施工期內(nèi)均能按照最優(yōu)工期線路推進，有效控制工程施工 進度，達到“零滯留”和“最小工期”目標(biāo)，根據(jù)擴建工程實際情況， 制定本辦法。第二條工程動態(tài)進度控制管理的總體要求：確保能夠動態(tài)把握工程 總進度目標(biāo)，實時掌握實際工期進度與計劃工期的差異情況。 通過搭建施 工進度信息采集渠道、使用進度計劃專業(yè)管理工具，建立靈敏的進度預(yù)警 機制和靈活的糾偏機制。第三條工程施工進度計劃分為三級。一級施工進度計劃為施工總進 度計劃

32、，包括總工期目標(biāo)、重要里程碑的進度目標(biāo)，按季度進行動態(tài)控制 和糾偏；二級施工進度計劃為實現(xiàn)工程個關(guān)鍵節(jié)點的關(guān)鍵路線，用以指導(dǎo)項目各實施階段子項目的實施進度，按月進行控制和糾偏；三級進度計劃 是對二級進度計劃的進一步細(xì)化，由工程部負(fù)責(zé)編制，按周進行動態(tài)控制 和糾偏。第四條 工程部是動態(tài)進度控制的責(zé)任部門，負(fù)責(zé)動態(tài)進度控制信息 收集匯總及分析。第五條 工程部及各二級施工進度責(zé)任人按照各自職責(zé)實行追溯問責(zé)。第二章進度計劃的制定及管理職責(zé)第六條 承建單位按照合同約定，制定一級施工進度計劃（總進度計 劃）、二級施工進度計劃（單項工程施工進度計劃）和三級施工進度計劃， 上報監(jiān)理單位及指揮部審批。第七條工程

33、部會同監(jiān)理單位對承建單位上報的進度計劃進行審核、 審查，主要審查進度計劃的合理性以及承建單位實現(xiàn)進度計劃的可能性。 其中一級進度計劃由監(jiān)理單位和工程部審核，指揮部常務(wù)副總指揮審定； 二級進度計劃和三級進度計劃由監(jiān)理單位會同工程部審核， 總監(jiān)理工程師 審定。第八條承建單位管理責(zé)任（一）按照擬定的進度計劃，安排必需的人力、材料和機械。（二）定期檢查進度計劃完成情況，發(fā)現(xiàn)進度滯后應(yīng)及時向監(jiān)理單位 及工程部匯報，并提出糾偏措施。第九條監(jiān)理單位管理責(zé)任（一）日?，F(xiàn)場管理中，檢查承建單位工料機安排情況，能否滿足進 度要求，出現(xiàn)進度偏差及時發(fā)出整改通知。（二）負(fù)責(zé)每周在例會前根據(jù)各承建單位上報進度情況，對二

34、、三級施工計劃進行匯總及動態(tài)調(diào)整，并上報工程部。（三）負(fù)責(zé)對進度計劃糾偏方案提出意見并協(xié)調(diào)處理施工中出現(xiàn)的困難和問題第十條工程部管理責(zé)任（一）會同監(jiān)理單位組織審核施工進度計劃，檢查糾偏并督促實施。（二）會同監(jiān)理單位檢查現(xiàn)場工作情況， 及時發(fā)現(xiàn)影響進度計劃的各 種因素，采取糾偏措施。（三）會同監(jiān)理單位、承建單位及時調(diào)整進度計劃，制定新的、可行 的進度計劃。（四）審查實際進度與計劃進度的差異，分析施工進度的變化原因， 并針對變化情況對一、二級施工進度計劃可能造成的影響進行評估， 審定 承建單位的糾偏措施，參與糾偏措施的制定和核準(zhǔn)。第三章進度計劃的動態(tài)控制第十一條 承建單位每周末應(yīng)對照當(dāng)期三級進度計

35、劃，檢查進度計 劃的完成情況。如提前完成任務(wù)，應(yīng)適當(dāng)調(diào)整后期計劃；如比原計劃推遲， 應(yīng)說明原因，并提出調(diào)整措施。對于重要的階段性進度計劃應(yīng)每天進行分 析和糾偏。第十二條監(jiān)理單位承建單位的進度進行匯總并上報，對比原計劃推 遲的，應(yīng)對承建單位的調(diào)整措施是否可行提出意見或建議。第十三條監(jiān)理單位和工程部在審核施工進度計劃時，應(yīng)審查施工實 際進度與計劃進度的差異，分析施工進度的變化原因，并針對變化情況對 總進度目標(biāo)可能造成的影響進行評估。 對工期滯后的單位工程，應(yīng)制定補 救措施，若周進度延遲超過 2天、月進度延遲超過7天的、重要階段性 進度計劃連續(xù)2天未完成工作量的，應(yīng)及時上報指揮部領(lǐng)導(dǎo)。第十四條進度計

36、劃延遲，工程部和監(jiān)理單位應(yīng)責(zé)成承建單位提出整 改措施，若工程部會同監(jiān)理單位確認(rèn)整改措施可行， 可在下一進度周期內(nèi) 補償?shù)?，則不調(diào)整進度計劃；若措施操作性較差，工程部和監(jiān)理單位應(yīng)會 同承建單位一同制定可行的整改計劃，確實無法實現(xiàn)的，應(yīng)調(diào)整二級進度 計劃；若累計進度延遲天數(shù)達到 1個月的，應(yīng)調(diào)整一級進度計劃。對于 重要的階段性進度計劃，進度延遲應(yīng)及時檢查，提前預(yù)警。未經(jīng)指揮部常 務(wù)副總指揮同意不得調(diào)整進度計劃。第十五條 工程部每月根據(jù)二級進度計劃的完成情況， 并對照實際完 成工程量，對一級進度計劃進行檢討，當(dāng)月進度延遲可暫不調(diào)整一級進度 計劃，若第二個月關(guān)鍵工序累計延誤達到 10天或以上的，相應(yīng)調(diào)

37、整一級 進度計劃，并報總指揮審批，作為內(nèi)部控制進度。第十六條施工例會是工程進度動態(tài)控制的基本平臺。施工例會分 為周例會和月例會。周例會負(fù)責(zé)檢查承建單位上周施工進度并確定本周 施工計劃，對工期延誤原因進行分析，對二、三級施工進度計劃進行糾 偏。月例會對本月施工進度執(zhí)行情況進行評定，以及對總施工進度計劃進行檢查和糾偏。第十七條 工程部/機電部每月對已完成的工程量進行統(tǒng)計、 匯總（列 表），并與合同總工程量進行對照，比較當(dāng)月完成工作量的比例。第四章 動態(tài)進度控制的考核及問責(zé)第十八條工程部負(fù)責(zé)對各參建單位進度完成情況進行階段性考核。對造成延誤工期的，將分清責(zé)任，依各自合同規(guī)定對責(zé)任單位進行處罰。其中承

38、建單位自身原因包括但不限于人力投入不夠、 施工組織不力、材料 采購不及時、施工人員怠工、施工質(zhì)量差造成返工等。監(jiān)理單位因素包括 過程管理不到位、通知驗收后不及時組織驗收等原因。第十九條工程部負(fù)責(zé)對進度計劃動態(tài)控制進行分析總結(jié)和考核， 不 予追究的情況包括：（一）周計劃進度滯后，經(jīng)周施工例會同意修改二級進度計劃，在 下周努力趕上而未影響當(dāng)月月度計劃的。（二）月計劃進度滯后，經(jīng)月施工例會同意修改一級進度計劃，在 下月努力趕上，不影響最近里程碑進度計劃的。第二十條經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)工期拖延可能導(dǎo)致里程碑或總工期計劃推遲時，對責(zé)任單位給予警告，持續(xù)一周后仍未能改進的，應(yīng)書面通知責(zé)任單 位領(lǐng)導(dǎo)；對可能導(dǎo)致里程碑

39、或總工期計劃推遲的，應(yīng)組織承建單位簽訂工 期承諾書，承諾書應(yīng)包括對延遲情況進行扣罰，在支付進度款時實施。第二十一條 指揮部、監(jiān)理及各承建單位須對各單位工程落實責(zé)任人。責(zé)任人對所負(fù)責(zé)單位工程的施工進度管理承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，實行問責(zé)制。第五章附則第二十二條全部施工計劃文件及施工計劃圖，進度協(xié)調(diào)會會議紀(jì) 要，均需按照檔案管理制度保存。第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。附件某公司擴建一期工程（單體工程）進度評估表分部工程計劃工期本周計劃 工作量本周實際 完成工作量 （百分比）影響性評估開始日期完成日期第六篇動態(tài)投資控制管理辦法第一章總則第一條 為加強工程投資管理，控制工程建設(shè)成本，規(guī)范項目決策、 可行性

40、研究、工程設(shè)計、承包發(fā)包、施工管理和竣工結(jié)算等各項工作，實 現(xiàn)對工程總投資的即時跟蹤和動態(tài)控制， 最大程度的控制工程造價，實現(xiàn) 投資效益的最大化，根據(jù)集團有關(guān)規(guī)定，結(jié)合擴建工程實際情況，制定本 辦法。第二條 工程動態(tài)投資控制的總體思路是：工程施工前的各階段對工 程總投資（S）實施優(yōu)化，制定控制預(yù)算（S0）。在此基礎(chǔ)上，通過對工 程造價進行動態(tài)的分析和預(yù)測，準(zhǔn)確及時掌握投資的動態(tài)變化（S）情況，通過有針對性的實施工程優(yōu)化等措施， 實現(xiàn)投資額的控制。總體思路 可以概括為“一定一跟蹤"，“一定”是指通過嚴(yán)格的流程和科學(xué)的方法， 確定控制預(yù)算，“一跟蹤”是指利用變更管理對基準(zhǔn)造價的變化情況進

41、行 即時跟蹤。第三條工程動態(tài)投資控制管理公式：nS SoSji、j 1式中：S工程總投資，隨So和S的變化而變化；So控制預(yù)算，控制預(yù)算的編制詳見本辦法第二章； S投資的動態(tài)變化，詳見本辦法第三章；第四條 投資控制的責(zé)任部門為合同預(yù)算部， 合同預(yù)算部根據(jù)項目進 展情況，對投資變化情況進行跟蹤、 統(tǒng)計、分析和預(yù)測，為工程控制投資 決策提供依據(jù)。分析資料以月為周期。第二章控制預(yù)算的編制第五條 控制預(yù)算的編制按“三算二限”原則進行?！叭恪敝缚裳?階段的投資估算、初設(shè)階段的投資概算和施工圖設(shè)計階段的投資預(yù)算?！岸?限”指投資概算不得超過投資估算，施工圖預(yù)算不得超過投資概算。第六條控制預(yù)算的編制可分為

42、三個階段實施，按照工程建設(shè)的進程依次為可行性研究階段、初步設(shè)計階段和施工圖設(shè)計階段。第七條在可行性研究階段，指揮部對項目的各種設(shè)計方案從技術(shù)和 經(jīng)濟兩方面進行綜合評價，確定最優(yōu)建設(shè)方案，合理估算投資額。第八條進入初步設(shè)計階段后，指揮部通過對整個設(shè)計過程的跟蹤監(jiān) 控和對設(shè)計成果的審核，據(jù)此確定項目初步設(shè)計概算。第九條 施工圖設(shè)計階段形成的成果為施工圖預(yù)算。首先由指揮部組 織技術(shù)人員審核施工圖，計算工程量，確定設(shè)備檔次并詢價，編制內(nèi)部控 制預(yù)算；其次分別聘請兩家中介機構(gòu)編制預(yù)算和審核預(yù)算； 然后報集團審 定、批準(zhǔn)，最終形成工程項目控制預(yù)算。第十條 集團批準(zhǔn)的工程預(yù)算（即控制預(yù)算）是工程招標(biāo)和成本控

43、制的依據(jù)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何人不得以任何理由調(diào)整或變更控制預(yù)算。第三章動態(tài)投資管理第十一條 工程投資的動態(tài)變化（S）是指工程建設(shè)過程中因招標(biāo)、工程變更和結(jié)算等因素導(dǎo)致的工程投資的變化值。S= S1+ S2+ S3式中：S1為公司擴建一期工程所有項目因招標(biāo)帶來的投資變化總和，Si = n SS1j j 1（j=1、2、3）；S2為公司擴建一期工程所有項目因工程變更帶來的投資變化總和，S2= n S2j （j=1、2、3）； j iS3為公司擴建一期工程所有項目因工程竣工結(jié)算帶來的投資變化總和，S3= n S3j （j=1、2、3）； j i第十二條工程動態(tài)投資資料編報（一）每月25日前，合同負(fù)責(zé)人編

44、制單項合同投資動態(tài)情況統(tǒng)計表 報合同預(yù)算部。（二）合同預(yù)算部匯總審核并分析合同投資動態(tài)情況，對異常變動原因進行分析，提出意見報指揮部領(lǐng)導(dǎo)。第四章 工程變更管理第十三條 工程變更是指項目實施全過程中針對合同文件約定與合同 執(zhí)行發(fā)生變化而引發(fā)的任何更新行為。這類行為或是相對于合同簽訂時的 條件發(fā)生了變化，或是有可能引起合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、工期等 的變化。第十四條 工程變更管理是動態(tài)投資控制的核心和重要環(huán)節(jié)。其主要 思路為：設(shè)置規(guī)范化的工程變更審批流程，建立科學(xué)的變更管理數(shù)據(jù)庫， 設(shè)定工程變更對工程總投資的影響指針，密切追蹤每一次工程變更帶來的 工程總投資的變化情況，并在此基礎(chǔ)上及時對工程投

45、資實施偏差分析和動 態(tài)調(diào)控，最終實現(xiàn)施工階段投資的動態(tài)控制。第十五條工程變更的管理方針是“科學(xué)分類、規(guī)范流程、按職會審、依法支付”?？茖W(xué)分類是指按照不同標(biāo)準(zhǔn)對全部變更進行嚴(yán)密的分類?？茖W(xué)分類是工程變更動態(tài)控制的基礎(chǔ)條件。規(guī)范流程是指工程變更的程序必 須確保規(guī)范化，任何部門和個人不得違規(guī)進行變更簽證。 按職會審是指變 更的審核須按照相關(guān)規(guī)定進行。依法支付是指工程變更帶來的工程進度款 的支付必須依據(jù)有關(guān)規(guī)定進行。第十六條 工程變更原則、類別、內(nèi)容和范圍、申報和審批等內(nèi)容，詳見工程變更管理辦法。第五章附則第十七條 工程招標(biāo)及合同管理執(zhí)行集團的現(xiàn)行制度；詢價采購詳見詢價采購實施細(xì)則；工程款支付審核詳見

46、工程款支付管理辦法。第十八條設(shè)備、材料等設(shè)備采購合同的動態(tài)投資管理參照本辦法進行。第十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。第七篇工程變更管理辦法第一章總則第一條 為有效控制擴建工程造價，規(guī)范施工過程的工程變更行為，加強變更管理的追溯問責(zé)機制以及在變更實施過程中的權(quán)力制衡，根據(jù)集團公司有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 工程變更是指項目實施全過程中針對合同文件約定與合同執(zhí)行發(fā)生變化而引發(fā)的任何更新行為。這類行為或是相對于合同簽訂時的條 件發(fā)生了變化；或是有可能引起合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、工期等的 變化；且將導(dǎo)致合同費用的增減。第三條工程變更可分為設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證變更。（一）設(shè)計變更是指項目實施過程中，

47、對合同明確的有效施工圖紙發(fā) 生的實質(zhì)內(nèi)容變化而引起的變更。（二）現(xiàn)場簽證變更是指項目實施過程中，除有效施工圖紙以外的、合同工程量清單未包含或清單雖包含但數(shù)量不明確的、或因運營管理需要，需要施工現(xiàn)場通過簽證予以確認(rèn)的變更。第四條 工程變更的基本原則如下（一）在工程實施過程中，必須嚴(yán)格控制變更，不得隨意更改原設(shè)計、 擴大或縮小建設(shè)規(guī)模、提高或降低技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。（二）在工程實施過程中，由于設(shè)計、建設(shè)環(huán)境、工程地質(zhì)、社會需 求、運營管理需要等原因，確需進行變更時，嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定的程序 辦理相應(yīng)變更手續(xù)。（三）在工程實施過程中，承建單位實施未經(jīng)批準(zhǔn)的變更項目， 將承 擔(dān)發(fā)生的全部費用，并被追究由此而引發(fā)

48、的對建設(shè)單位的所有風(fēng)險、 危害 和損失的責(zé)任。（四）在工程實施過程中，同一專業(yè)、同一位置、同一時段的類似變 更必須按單項變更申報，不得分割變更項目、改變變更類別。第二章 工程變更的內(nèi)容和范圍第五條 工程變更的內(nèi)容包括完善設(shè)計、優(yōu)化設(shè)計、新增工程、突發(fā) 事件以及補救措施等。完善設(shè)計是指由于設(shè)計存在錯、 缺、漏項，或因項目實施過程中新頒 布國家標(biāo)準(zhǔn)，或因運營管理需要，或因不可抗力等原因，必須對原設(shè)計文 件進行修改、完善和補充的變更行為。優(yōu)化設(shè)計是指由于通過現(xiàn)場勘察、核對、分析、論證和比選，在保證 使用安全、不降低技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和不改變工程建設(shè)規(guī)模的前提下，對原設(shè)計進 行優(yōu)化的變更行為，其目的是保證質(zhì)量、

49、方便施工、降低造價、縮短工期、 方便管理及減少運營費用等。優(yōu)化設(shè)計包括取消已實施得部分設(shè)計工程和 已招標(biāo)的部分工程項目。新增工程是指工程正式開工之后，至項目進行竣工驗收之前，由于國 家頒布新標(biāo)準(zhǔn)、新規(guī)程規(guī)范后，必須實行的，或因?qū)嶋H運行管理需要，在 集團批準(zhǔn)的施工圖預(yù)算外新增內(nèi)容并予以實施的變更行為。突發(fā)事件指由于社會、救災(zāi)、搶險、應(yīng)急等因素引發(fā)，必須無條件實 施的變更。補救措施指由于不按施工技術(shù)規(guī)范和有關(guān)規(guī)程施工， 造成不良后果所 引起的變更，其增加的工程費用由承建單位負(fù)責(zé)， 但其變更程序按本辦法 執(zhí)行。第六條 工程變更的范圍包括（一）地質(zhì)資料不準(zhǔn)確引起的變更。（二）原設(shè)計缺、錯、漏項引起的變

50、更。（三）構(gòu)（建）筑物位置、結(jié)構(gòu)型式改變引起的變更。（四）一般地基處理改變（包括地基換填等）及工程量變化引起的變更。（五）改移原屬地方道路、路口、河溝、渠灌等引起的變更。（六）救災(zāi)、搶險等應(yīng)急事件引起的變更。（七）其它變更（包括機械設(shè)備、零星用工等）。第三章 工程變更的申報及審批第七條工程變更執(zhí)行的依據(jù)，一是設(shè)計單位出具設(shè)計修改通知單； 二是指揮部發(fā)出的工程聯(lián)系單（見附件1）;三是承建單位提出變更， 上報方案或變更申請給指揮部及監(jiān)理部審核， 指揮部審核同意后以工程 聯(lián)系單形式下發(fā)承建單位實施。第八條 工程變更按照有關(guān)特征分為I、n、田、iv四類。其中，I 類變更為新增工程；II類變更為由于設(shè)計

51、圖紙存在錯項、缺項、漏項，或 由于不可控因素，或營運管理需要等原因需對原施工圖設(shè)計進行修改的； 田類變更為優(yōu)化設(shè)計；IV類變更為現(xiàn)場簽證。第九條工程變更審批流程工程部或機電部審核變更項目的必要性和合理性，審核變更工程量并對其正確性負(fù)責(zé)。合同預(yù)算部對變更項目必要性進一步核實， 審核變更預(yù) 算（估算）費用并對其正確性負(fù)責(zé)。指揮部領(lǐng)導(dǎo)按照審批權(quán)限實施審批。 但當(dāng)出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)副總指揮部口頭同意，承建單位可先組織實 施后辦理現(xiàn)場簽證手續(xù)：一是由于安全、救災(zāi)、搶險、應(yīng)急等引起的突發(fā) 事件，且必須無條件實施的；二是預(yù)算費用低于1000元（含1000元）的簽證項目。審批格式見附件 2。第十條工程變更

52、審批權(quán)限為實現(xiàn)變更實施過程的監(jiān)督制衡，指揮部內(nèi)部審核時，需由不同部門 按各自的權(quán)責(zé)分別實施審核。工程部/機電部計算或?qū)徍斯こ塘?，合同預(yù) 算部審核單價及合價。指揮部領(lǐng)導(dǎo)按照權(quán)限分別實施會審。（1）當(dāng)單項變更項目增減費用在5萬元以下（含5萬元）時，由副 總指揮和財務(wù)總監(jiān)聯(lián)合審批生效。（2）當(dāng)增減費用在5萬元以上及增加費用50萬元以下（含50萬元） 時，由總指揮審批生效。（3）當(dāng)單項變更增加費用在50萬元以上時，需報上級公司審批。第十一條若由于工程變更導(dǎo)致工程預(yù)算投資總額超過集團批準(zhǔn)總額、 需要增加項目預(yù)算的，需另擬文上報集團審批。上報材料必須說明變更緣由 和依據(jù)、變更內(nèi)容和范圍、變更工程量以及相應(yīng)

53、的增減投資預(yù)算（或概算）。第十二條 若由于工程變更（包括設(shè)計變更和工程簽證）或其他非工程 因素，導(dǎo)致某分項工程的實際投資額超過集團批準(zhǔn)的分項工程預(yù)算，或變更工程為新增工程（I類變更）的，則：（一）費用不滿50萬元的，副總指揮審核，總指揮審批后方可實施；（二）費用在50萬元以上的，總指揮審核后報上級公司審批，方可 實施；第十三條I、n、m類變更申請獲批后，則（一）若按照第十條約定，變更項目需上報集團審批的，指揮部會同 監(jiān)理單位、承建單位對設(shè)計修改通知單進行審查， 確定設(shè)計修改內(nèi)容及設(shè) 計深度滿足要求，明確變更項目實施的各方責(zé)任和義務(wù)， 并形成設(shè)計變 更會審紀(jì)要（見附件3）。若設(shè)計變更后的工程量和

54、費用與申報時一致的， 可在設(shè)計變更會審紀(jì)要內(nèi)說明，無需再行計量計價。（二）承建單位需填寫工程變更申報表（見附件4）,設(shè)計、監(jiān)理 和指揮部對變更項目提出審核意見， 承建單位應(yīng)盡快組織實施，并在實施 完成后7個工作日內(nèi)對變更項目進行確認(rèn)，填報變更工程計量計價確認(rèn) 單（見附件5）。若變更工程量需在現(xiàn)場進行計量的，則執(zhí)行現(xiàn)場簽證流 程。若I類變更（新增工程）需另外選擇承建單位的，則按照招投標(biāo)的有 關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）監(jiān)理單位及指揮部在20個工作日內(nèi)，完成對變更工程計量計價確認(rèn)單的核實及審核。(四)若承建單位在變更項目實施完成后 7個工作日內(nèi)未填報變更 工程計量計價確認(rèn)單的，則：(1)工程部或機電部會同監(jiān)

55、理單位，按照設(shè)計修改通知單/工程聯(lián)系 單進行工程量計算或現(xiàn)場計量，該工作需在 7個工作日內(nèi)完成。(2)合同預(yù)算部在7個工作日內(nèi)對變更工程量進一步核實，并按照 合同約定對變更工程量進行計價；(3)審批結(jié)果抄送承建單位執(zhí)行。承建單位如有異議，需在 7個工 作日內(nèi)提出書面意見，否則視為同意并按此結(jié)算。(五)若經(jīng)審核后的增加費用未超過申報預(yù)算的，審核結(jié)果作為結(jié)算 依據(jù)；若超過申報預(yù)算的，按照審核后的增加金額大小重新報批。第十四條IV類變更(即現(xiàn)場簽證)申請獲批后，則(一)簽證實施過程，承建單位、監(jiān)理單位和指揮部等各相關(guān)專業(yè)工 程師及時到現(xiàn)場進行計量，做到真實、準(zhǔn)確及完整，堅決杜絕事后簽證。(二)簽證項目實施完成后，現(xiàn)場工程量簽證按下列流程進行審批：(1)承建單位填報現(xiàn)場簽證確認(rèn)單(見附件6),說明簽證原因、 詳細(xì)的實測數(shù)據(jù)、計算圖表和相應(yīng)的工程預(yù)算書等。(2)監(jiān)理單位及指揮部在20個