基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》預(yù)習(xí)試題及答案(3)

1、基金從業(yè)資格私募股權(quán)投資預(yù)習(xí)試題及答案IV.以營(yíng)利為目的a、 I、nB、IK Nc、i、n、Nd、i、n、in3、根據(jù)證券投資基金法，基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A、會(huì)員大會(huì)B、理事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D專職會(huì)長(zhǎng)4、基金業(yè)協(xié)會(huì)（）是會(huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員 代表大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)本團(tuán)體開展日常工作，對(duì)會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)。A、監(jiān)事會(huì)B、理事會(huì)C、股東會(huì)D會(huì)長(zhǎng)5、提議召開臨時(shí)會(huì)員代表大會(huì)，是基金業(yè)協(xié)會(huì)（）的職權(quán)。A、監(jiān)事會(huì)B、理事會(huì)C、股東會(huì)D、會(huì)長(zhǎng)6、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心 原承擔(dān)的三項(xiàng)職責(zé)劃歸基金業(yè)協(xié)會(huì)，這三項(xiàng)職責(zé)包括（）oI .證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案

2、和監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作n.證券公司直投基金備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作in.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求m基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng) 計(jì)監(jiān)測(cè)工作a、I、nB、II、IVC、I、II、Nd、i、n、in、n7、股權(quán)投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記、對(duì)募集的基金進(jìn)行 備案，其作用不包括（）。A、可以加強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身合規(guī)運(yùn)作和信息披露的意識(shí)B、投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會(huì)獲悉管理人及基金的基本信息C、提升整個(gè)私募行業(yè)規(guī)范運(yùn)作水平D、基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)以私募為名進(jìn)行的公募、內(nèi)幕交易、非法 集資等非法活動(dòng)加強(qiáng)自律管理8、股權(quán)投資基金管理人登記與備案的原則有（）。I .及時(shí)性H.合法性II

3、I.可靠性IV.信息報(bào)送的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性A、I、IIB、II、NC、I、Nd、i、n、in、n9、基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人（執(zhí)行 事務(wù)合伙人）的，屬于重大事項(xiàng)變更。對(duì)于上述事項(xiàng)，管理人應(yīng)當(dāng)在 完成工商變更登記后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送 平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。A、7B、10C、15D、3010、股權(quán)投資基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)通常應(yīng)滿 足的基本要求不包括（）。A、主體資格要求B、專業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求C、平等互利要求D、運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件要求11、基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，主要通過（）的資產(chǎn)管理業(yè) 務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交相

4、關(guān)材料或信息。A、基金業(yè)協(xié)會(huì)c、i、h、ind、i、n、in、iv14、股權(quán)投資基金募集的程序是（）oA、特定對(duì)象確定一基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估一基金風(fēng)險(xiǎn)揭示一投資者 適當(dāng)性匹配一合格投資者確認(rèn)一投資冷靜期一回訪確認(rèn)B、特定對(duì)象確定一基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估一投資者適當(dāng)性匹配一基 金風(fēng)險(xiǎn)揭示一合格投資者確認(rèn)一投資冷靜期一回訪確認(rèn)C、特定對(duì)象確定一合格投資者確認(rèn)一投資者適當(dāng)性匹配一基金 風(fēng)險(xiǎn)揭示一基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估一投資冷靜期一回訪確認(rèn)D、特定對(duì)象確定一基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估一投資冷靜期一基金風(fēng)險(xiǎn) 揭示一合格投資者確認(rèn)一投資者適當(dāng)性匹配一回訪確認(rèn)15、除非另有約定，基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資 冷靜期，在投資

5、冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁 止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)。A、12B、24C、36D、4816、為加強(qiáng)股權(quán)投資基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基 金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái) 了私募投資基金信息披露管理辦法，該辦法的作用不包括（）oA、有利于保障股權(quán)投資基金投資者的知情權(quán)B、保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益C、促進(jìn)市場(chǎng)資源的合理配置D、保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益17、股權(quán)投資基金募集期向投資者披露的事項(xiàng)不包括（）oAn基金基本信息B、基金的投資信息C、基金的申購(gòu)與贖回安排D、基金管理人最近五年的誠(chéng)信情況說明18、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年

6、結(jié)束之日起4個(gè)月 內(nèi)向投資者披露的事項(xiàng)不包括（）。A、基金的財(cái)務(wù)情況B、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬C、投資者賬戶信息D、投資組合情況19、股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)（）次被采取加入黑名單、 公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理A、1B、2C、3D、520、股權(quán)投資基金公司章程的必備條款不包括（）oA、高級(jí)管理人員B、管理方式C、份額信息備份D、爭(zhēng)議解決參考答案及解析：1、【正確答案】C【答案解析】本題考查中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。在現(xiàn)行的法律 法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基 金業(yè)協(xié)會(huì))是我國(guó)基金行業(yè)的自律組織2、【正確答案】D【答案解析】本題

7、考查中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)。基金業(yè) 協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人。所謂社會(huì)團(tuán)體法人，是指由市場(chǎng)主體自愿組織 成立的從事社會(huì)公益、學(xué)術(shù)研究、文學(xué)藝術(shù)等活動(dòng)的一種法人。這種 法人一般具有下述特點(diǎn)：(1)市場(chǎng)主體自愿成立;(2)自愿成立的成員自 愿出資成立自己的團(tuán)體財(cái)產(chǎn)或者基金，該財(cái)產(chǎn)或者基金屬于團(tuán)體所 有;(3)成員共同制定團(tuán)體的章程;(4)以自己所有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé) 任;(5)不以營(yíng)利為目的3、【正確答案】A【答案解析】本題考查中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的組成。證券 投資基金法規(guī)定“基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員 大會(huì)。基金行業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn) 生?！?、【正確答

8、案】B【答案解析】本題考查中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的組成。基金業(yè) 協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是會(huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員 代表大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)本團(tuán)體開展日常工作，對(duì)會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)5、【正確答案】B【答案解析】本題考查中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的組成。提議召 開臨時(shí)會(huì)員代表大會(huì)，是基金業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)的職權(quán)6、【正確答案】C【答案解析】本題考查中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的工作職責(zé)。年 6月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)關(guān)于做好有關(guān)私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng) 險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作的通知，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心 原承擔(dān)的三項(xiàng)職責(zé)劃歸基金業(yè)協(xié)會(huì)。這三項(xiàng)職責(zé)包括：(1)證券公司 客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作;

9、(2)證券公司直投基金備案和 監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作;(3)基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備 案管理、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)工作。自此，基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)范圍進(jìn)一步 擴(kuò)大7、【正確答案】C【答案解析】本題考查登記與備案制度概述。通過股權(quán)投資基金 管理人在基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記、對(duì)募集的基金進(jìn)行備案，一是可以加強(qiáng) 機(jī)構(gòu)自身合規(guī)運(yùn)作和信息披露的意識(shí);二是投資者可以通過基金業(yè)協(xié) 會(huì)獲悉管理人及基金的基本信息;三是基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)以私募為名 進(jìn)行的公募、內(nèi)幕交易、非法集資等非法活動(dòng)加強(qiáng)自律管理。通過登 記、備案的手段，實(shí)現(xiàn)改善股權(quán)投資基金行業(yè)環(huán)境、促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標(biāo)8、【正確答案】C【答案解析】本題考查登記與備

10、案的原則和基本要求?；鸸芾?人進(jìn)行登記與備案，應(yīng)遵循如下原則：及時(shí)性;信息報(bào)送的真實(shí)性、 準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性9、【正確答案】B【答案解析】本題考查登記與備案的原則和基本要求?；鸸芾?人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）的， 屬于重大事項(xiàng)變更。對(duì)于上述事項(xiàng)，管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記 后的10個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì) 進(jìn)行重大事項(xiàng)變更10、【正確答案】C【答案解析】本題考查登記與備案的原則和基本要求?；鸸芾?人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)通常應(yīng)滿足如下基本要求：主體資格 要求、專業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求、防范利益沖突要求、運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件要 求1

11、1、【正確答案】A【答案解析】本題考查登記與備案的方式?；鸸芾砣诉M(jìn)行登記 與基金備案，主要通過基金業(yè)協(xié)會(huì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交 相關(guān)材料或信息12、【正確答案】D【答案解析】本題考查登記與備案的內(nèi)容。基金管理人申請(qǐng)基金 管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息：（1）工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí) 照正副本復(fù)印件;（2）公司章程或者合伙協(xié)議;（3）主要股東或者合伙人 名單;（4）高級(jí)管理人員的基本信息;（5）基金管理人的基本制度;（6）法律 意見書;（7）基金業(yè)協(xié)會(huì)要求提交的其他材料。13、【正確答案】C【答案解析】本題考查登記與備案的自律管理措施。按照證券 投資基金法私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法私

12、募投資基金管理 人登記和基金備案辦法（試行）關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登 記若干事項(xiàng)的公告及相關(guān)自律管理規(guī)定，擬申請(qǐng)登記私募基金管理 人存在以下情形的，協(xié)會(huì)將不予辦理登記：（1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)違反證券 投資基金法私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法關(guān)于資金募集相關(guān) 規(guī)定，在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不 合格投資者募集行為的。（2）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在虛假填報(bào)、惡意欺詐等行 為。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供，或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他 第三方中介機(jī)構(gòu)等串謀提供虛假登記信息，或提交的登記信息存在誤 導(dǎo)性陳述、重大遺漏的。（3）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配 資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2

13、P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地 產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等私募基金登記備案相關(guān)問題解答（七）規(guī)定的 與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。（4）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公 示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的。（5）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年 存在重大失信記錄，或最近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。（6） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形14、【正確答案】B【答案解析】本題考查募集行為管理。股權(quán)投資基金募集時(shí)，一 般按照如下程序進(jìn)行：特定對(duì)象確定一基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估一投資者適 當(dāng)性匹配一基金風(fēng)險(xiǎn)揭示一合格投資者確認(rèn)一投資冷靜期一回訪確 認(rèn)15、【正確答案】B【答案解析】本題考查募集行為管理。除非另

14、有約定，基金合同 中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī) 構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)16、【正確答案】D【答案解析】本題考查信息披露管理。為加強(qiáng)股權(quán)投資基金信息 披露的制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披 露的內(nèi)容和方式，基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了私募投資基金信息披露管理辦 法，該辦法有利于保障股權(quán)投資基金投資者的知情權(quán)，從而保護(hù)私 募基金投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)資源的合理配置17、【正確答案】D【答案解析】本題考查信息披露管理。基金募集期向投資者披露 的事項(xiàng)：基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露如下信 息：基金基本信息;管理人基本信息;基金的投資信息;基金的募集期限; 基金估值政策、程序和定價(jià)模式;基金合同的主要條款;基金的申購(gòu)與 贖回安排;基金管理人最近三年的誠(chéng)信情況說明;其他事項(xiàng)18、【正確答案】D【答案解析】本題考查信息披露管理。年度披露：信息披露義務(wù) 人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈 值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿 情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人 取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬19、【正確答案】B【答案解析】本題考查信息披露管理。股權(quán)投資基金管理人在一 年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書而警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的, 基金業(yè)