四川省2016年下半年基金從業(yè)資格：權(quán)益投資模擬試題

1、四川省 2016 年下半年基金從業(yè)資格：權(quán)益投資模擬試題本卷共分為 2大題 60小題，作答時間為 180分鐘，總分 120分， 80分及格。 一、單項選擇題 （在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請 將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。 錯選、多選或未選均無分。 本大題共 30 小題， 每小題 2 分， 60 分。 ）1、我國對投資者從基金分配中獲得的 _收入，在此類收入對個人未恢復(fù)征收所 得稅以前，暫不征收所得稅。A 國債利息B. 儲蓄存款利息C 買賣股票差價收入D 股票股息2、基金銷售中公共關(guān)系所關(guān)注的公眾包括A .新聞媒介B 證券分析師C. 監(jiān)管機構(gòu)D. 員工3、公司因不能清償

2、到期債務(wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由 依照有關(guān)規(guī)定，組織股東、有關(guān)機關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對公司進行破產(chǎn)清算。A:股東會B:董事會C:人民法院D:債權(quán)人 4、直接關(guān)系到基金投資者回報的高低與穩(wěn)定性的有A .基金托管人的資金運作能力B. 基金管理人的投資管理能力C. 基金代銷機構(gòu)的宣傳能力D. 基金管理人的風(fēng)險控制能力5、關(guān)于在交易所掛牌交易的封閉式基金，下列說法不正確的有 _。A .封閉式基金的交易時間比股票交易時間短B. 封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、交易量優(yōu)先”的原則C. 買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000份或其整數(shù)倍D. 滬、深證券交易所對封閉式基金的交易實行價格10%的

3、漲跌幅限制 6、下列基金份額凈值的公式表示正確的是 _ A .基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基金總份額B. 基金份額凈值=基金負債/基金總份額C. 基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債D. 基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額7、下列關(guān)于貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定，正確的有 _。A 每日進行分配B 貨幣市場基金每周一進行利潤分配時，不包括上周六和周日的利潤C. 當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益D. 當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益8、基金營銷實務(wù)中，客戶投訴的根本原因是 _。A .銷售機構(gòu)提供的服務(wù)不夠齊全B. 客戶沒有得到預(yù)期的服務(wù)C. 客戶對基金銷

4、售機構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過高D. 銷售機構(gòu)對基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡9、具有法人資格的國有企事業(yè)單位以其依法占有的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股 份公司出資形成的股份是 _。A .公司股B. 國有法人股C. 法人股D. 國家股10、國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行A .公開管理原則B. 實質(zhì)管理原則C. 成本控制原則D. 質(zhì)量控制原則11、基金管理人和代銷機構(gòu)應(yīng)建立健全相關(guān)制度，包括A .銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度B. 基金銷售業(yè)務(wù)制度C. 基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度D. 檔案管理制度12、_常用于衡量證券品種系統(tǒng)風(fēng)險，也用于基金分析 A .夏普指數(shù)B. 貝塔系數(shù)C. 特雷諾

5、指數(shù)D. 詹森指數(shù)13、基金涉及的稅收包括A .營業(yè)稅B. 印花稅C. 所得稅D. 增值稅14、處于家庭衰老期的家庭投資應(yīng)以 _為主。A 偏保守的平衡資產(chǎn)配置 B偏進取的平衡資產(chǎn)配置C 長期投資的權(quán)益投資工具D.固定收益工具 15、以下不屬于債券收益的是A 禾I息收入B 權(quán)益分紅C.資本損益D再投資收益 16、目前，對投資者從基金收益分配中獲得 _由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金 派發(fā)收益時，代扣代繳 20%的個人所得稅。A 儲蓄存款利息收入B. 企業(yè)債券的利息收入C 國債利息D 股票的股息17、場內(nèi)申購贖回 ETF 采用的方式A :金額申購、份額贖回 B:份額申購、份額贖回 C:份額申購、金額

6、贖回 D:金額申購、金額贖回 18、商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有 _。A 有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù) 的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、 基金托管人、 基金登記機構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行了 聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準B 制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù) 管理制度C. 公司及其主要分支機構(gòu)負責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不 低于該部門員工人數(shù)的 1/3，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代 銷業(yè)務(wù)，并具備從事 2 年以上基金業(yè)務(wù)或者 5年以上證券、 金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷D. 有與基金

7、代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施19、按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為A .認購權(quán)證和認沽權(quán)證B. 價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證C. 美式權(quán)證和歐式權(quán)證D. 認股權(quán)證和備兌權(quán)證20、按 分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類A:證券的交易主體不同B:證券交易的場所C:證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D:證券所代表的利益性質(zhì) 21、契約型證券投資基金的投資者享有A 投資管理決策權(quán)B 資產(chǎn)配置管理權(quán)C 基金資產(chǎn)保管權(quán)D 基金收益所有權(quán)22、基金評價機構(gòu)不得對同一分類中包含基金少于 _只的基金進行評級或單一指 標(biāo)排名。A10B12C15D20 23、考察基金公司投資和研究能力的要點包括A 公司

8、投資和研究人員情況 B 公司投資和研究架構(gòu)情況C 公司投資和研究的理念、方法及流程情況D. 公司信息披露情況 24、基金銷售的規(guī)范從內(nèi)容上主要涉及對 _的規(guī)范。 A 基金投資者B 基金銷售服務(wù)機構(gòu)C. 基金銷售行為D. 基金銷售人員25、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是 _的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制 A .不確定B. 固定C. 隨公司盈利變化而變化D. 浮動26、根據(jù)定量分析指標(biāo)， 得出的基金分析評價的綜合結(jié)論可能不盡相同的原因有0AT各類數(shù)據(jù)的采樣不同B. 其分析更多基于預(yù)測數(shù)據(jù)C. 對各單項指標(biāo)進行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同D. 對量化指標(biāo)經(jīng)濟意義的理解和重視程度可能不盡一

9、致27、下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是A .實行自律管理B. 不以盈利為目的C. 是基金市場的監(jiān)管機構(gòu)D. 對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)28、下列關(guān)于備兌權(quán)證的表述，正確的有 _。A .備兌權(quán)證通常會增加股份公司的股本B .備兌權(quán)證通常不會增加股份公司的股本C. 備兌權(quán)證所認兌的股票是新發(fā)行的股票D. 備兌權(quán)證所認兌的股票是已在市場上流通的股票29、通過基金銷售人員從業(yè)考試即 _一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試 成績合格證。A .證券市場基礎(chǔ)知識B. 證券投資基金C. 證券交易D. 證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識30、關(guān)于 ETF 的交易規(guī)則，正確的是 _。A .

10、上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值B. 上市首日無漲跌幅限制C. 申報價格最小變動單位為0.01元D. 買入申報數(shù)量為1000份或其整數(shù)值 二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有 1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共 30小 題，每小題 2 分，共 60 分。 ）31、個別證券特有的風(fēng)險是 A :操作風(fēng)險B:系統(tǒng)性風(fēng)險C:非系統(tǒng)性風(fēng)險D:管理運作風(fēng)險 32、下列關(guān)于期權(quán)交易的表述，正確的有 _。A .期權(quán)的買方必須承擔(dān)買進或賣出的義務(wù)B. 期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利C. 期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后，就承擔(dān)

11、著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)D. 期權(quán)的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)33、基金銷售機構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的， 中國證監(jiān)會或證監(jiān)局 可以對直接負責(zé)的基金銷售機構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員， 采取 _等行 政監(jiān)管措施。A .監(jiān)管談話B. 出具警示函C. 暫停履行職務(wù)D 認定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者34、下列關(guān)于基金年度報告的說法，正確的有 _。A. 應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計B 信息披露內(nèi)容包括最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)C. 信息披露內(nèi)容無須披露內(nèi)部監(jiān)察報告D. 信息披露內(nèi)容包括基金投資組合報告35、反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)包括A .基金分紅B. 已實

12、現(xiàn)收益C. 貝塔系數(shù)D. 份額凈值增長率36、_是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用， 其中，_是由證 券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A .基金銷售服務(wù)費；印花稅B. 基金交易費；印花稅C. 基金銷售服務(wù)費；傭金D. 基金交易費；傭金37、 當(dāng)代表基金份額 以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會， 而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權(quán)自行召集。A：5%B：10%C：30%D：50%38、 下列基金類型中，屬于我國對證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是_。A .保本基金B(yǎng). ETFC. 傘型基金D. LOF39、根據(jù)可以將基金分為如基礎(chǔ)行業(yè)基金 .資源類股票基金 .房

13、地產(chǎn)基金 .金融服務(wù)基金 .科技股基金等A :行業(yè)分類B:投資風(fēng)格分類C:股票性質(zhì)分類D:股票規(guī)模分類40、依照證券投資基金法規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按 分配給基金份額持有人。A :基金份額持有人持有的基金單位占基金資產(chǎn)的比例B:實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額C:實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除管理費D:實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除應(yīng)付款41、是基金托管人盡責(zé)的善后階段A :簽署基金合同階段 B:基金募集階段C:基金運作階段D:基金終止階段 42、基金監(jiān)管的有效性原則要求處理好 _的關(guān)系A(chǔ) 監(jiān)管成本和監(jiān)管效益B 基金投資人和基金管理人C. 監(jiān)管力度和監(jiān)管強度D. 監(jiān)管投入和市場調(diào)節(jié)43、無記

14、名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在A .股票名稱B. 股票編號C. 股票的記載方式D. 股東權(quán)利44、下列情形，經(jīng)基金管理人同意可以進行非交易過戶的有A .繼承B. 捐贈C. 司法強制執(zhí)行D. 贖回45、基金銷售監(jiān)管的首要目標(biāo)是A .保護基金投資者的合法權(quán)益B. 防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險C. 保證市場的公平、效率和透明D. 推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展46、封閉式基金收益分配后基金份額凈值不能 面值A(chǔ) :高于B:等于C:低于D:不確定 47、基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當(dāng)包括 _。A .基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B. 基金經(jīng)理任職報告和任職登記表C. 具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D 最近3年工作單位出具的離任審

15、計報告、離任審查報告或者鑒定意見48、基金賬戶可用于 _，以及其他債券的認購及交易A .基金B(yǎng)A 股C. 國債D. B 股49、對基金托管人按照法規(guī)要求須向 極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。A:中國人民銀行B:中國證監(jiān)會C:中國銀監(jiān)會D ：中國證券業(yè)協(xié)會報送基金監(jiān)督報告的， 基金管理人應(yīng)積50、關(guān)于風(fēng)險調(diào)整后收益衡量指標(biāo)，下列說法錯誤的是 _。A .通常特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越好B. 當(dāng)夏普指數(shù)同為正值時，夏普指數(shù)越高越好C. 當(dāng)詹森指數(shù)大于零時，說明基金經(jīng)理通過主動管理戰(zhàn)勝了市場D. 特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹森指數(shù)給出的都是單位風(fēng)險的超額收益率51、基金客戶尋找過程中，根據(jù)客戶與營銷人員的關(guān)

16、系可將客戶劃分為A .持續(xù)購買B. 直接關(guān)系型C. 間接關(guān)系型D. 陌生關(guān)系型52、對于系列基金中的子基金，下列表述正確的有A .子基金統(tǒng)一運作B. 子基金獨立運作C. 子基金共用一個基金合同D. 子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換53、證券市場本質(zhì)上是 _直接交換的場所A .價值B. 價格C. 估值D. 有價證券54、證券交易所的會員 A :可以自動轉(zhuǎn)讓交易席位B:轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會審批C:轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批D:不得轉(zhuǎn)讓交易席位55、實踐中，大多數(shù)公司的清算價格總是 _賬面價值。A 高于B 低于C等于D 高于或等于56、ETF 屬于_。A .保本基金B(yǎng) 指數(shù)基金C. 主動型基金D.

17、基金中的基金57、下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是 _。A .基金管理人的職責(zé)是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能 力和風(fēng)險控制能力很重要B. 基金管理人對于投資者負有重要的信托責(zé)任C. 基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份 額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D. 基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來58、下列關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有 _。A .是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式B. 是一種直接投資工具C. 基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者D. 基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人59、根據(jù)基金投資目標(biāo)的不同，基金可以劃分為 _。A .增長型基金B(yǎng). 收入型基金C. 指數(shù)型基金D. 平