2019年注冊(cè)咨詢(xún)工程師工程項(xiàng)目組織與管理考點(diǎn)資料匯總

1、2019年注冊(cè)咨詢(xún)工程師工程項(xiàng)目組織與管理考點(diǎn)資料匯總第一章概述第一節(jié)工程項(xiàng)目管理一、工程項(xiàng)目(一)工程項(xiàng)目的概念和分類(lèi)概念：工程項(xiàng)目是指為了形成特定的生產(chǎn)能力或使用效能而進(jìn)行投資和建設(shè)，并形成固定資產(chǎn)的各類(lèi)項(xiàng)目，包含建筑安裝工程和設(shè)備購(gòu)置。分類(lèi)：按投資來(lái)源，分政府投資項(xiàng)目、企業(yè)投資項(xiàng)目、利用外資項(xiàng)目及其他投資項(xiàng)目；按建設(shè)性質(zhì)，分新建項(xiàng)目、改建項(xiàng)目和擴(kuò)建項(xiàng)目；按項(xiàng)目用途，分生產(chǎn)性項(xiàng)目和非生產(chǎn)性項(xiàng)目；按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，分工業(yè)項(xiàng)目、交通運(yùn)輸項(xiàng)目、農(nóng)林水利項(xiàng)目和社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目等；按經(jīng)濟(jì)特征，分為競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目、公共項(xiàng)目和其他項(xiàng)目。(二)工程項(xiàng)目的特征1 .工程項(xiàng)目的典型特征(1)項(xiàng)目的唯一性；(2)項(xiàng)目的一次性

2、；每個(gè)工程項(xiàng)目都有確定的起點(diǎn)和終點(diǎn)，所有工程項(xiàng)目的實(shí)施都將達(dá)到其終點(diǎn)，而不是持續(xù)不斷的工作。(3)項(xiàng)目目標(biāo)的明確性；(4)項(xiàng)目相關(guān)條件的約束性。2 .工程項(xiàng)目與一般項(xiàng)目比較，更具復(fù)雜性工程項(xiàng)目交易及生產(chǎn)過(guò)程的復(fù)雜性。工程項(xiàng)目組織的復(fù)雜性（涉及利益相關(guān)方）。工程項(xiàng)目環(huán)境的復(fù)雜性。二、工程項(xiàng)目投資建設(shè)周期及階段劃分四個(gè)階段：前期階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段。1 .工程項(xiàng)目前期階段主要工作：投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、可行性研究、項(xiàng)目評(píng)估及決策等。2 .工程項(xiàng)目準(zhǔn)備階段主要工作：初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)，征地，建設(shè)條件的準(zhǔn)備，貨物采購(gòu)、工程招標(biāo)及承包商的選定、簽訂承包合同等。3 .工程項(xiàng)目實(shí)

3、施階段主要工作：工程項(xiàng)目施工、聯(lián)動(dòng)試車(chē)、試生產(chǎn)、竣工驗(yàn)收等。4 .工程項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段主要工作：工程的保修、回訪(fǎng)、相關(guān)后續(xù)服務(wù)、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等。三、工程項(xiàng)目管理的概念及內(nèi)涵工程項(xiàng)目管理的內(nèi)涵可從主體、客體和環(huán)境三個(gè)維度進(jìn)行分析。（一）工程項(xiàng)目管理的主體工程項(xiàng)目管理主體是一種多主體的管理。工程項(xiàng)目管理按行為主體分為項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理和外部管理兩個(gè)層次。工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理是指項(xiàng)目業(yè)主、工程承包單位和項(xiàng)目管理服務(wù)單位，對(duì)工程項(xiàng)目投資建設(shè)活動(dòng)實(shí)施的管理。外部：各級(jí)政府職能部門(mén)。業(yè)主一一核心，總策劃者、總組織者、總集成者。（二）工程項(xiàng)目管理的客體工程項(xiàng)目投資建設(shè)周期內(nèi)的各項(xiàng)任務(wù)和內(nèi)容是工程項(xiàng)目管理的客體。業(yè)主：全

4、過(guò)程所涉及的全部工作。承包商：承包工程項(xiàng)目范圍。設(shè)計(jì)方：工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目范圍。（三）工程項(xiàng)目管理的環(huán)境分為內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。工程項(xiàng)目管理必須考慮的影響因素：1 .上級(jí)組織的影響；2 .社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、政治和法律等方面的影響；3 .標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程的約束；四、工程項(xiàng)目的主要利益相關(guān)方及其要求和期望工程項(xiàng)目主要利益相關(guān)方的要求和期望。主要掌握：業(yè)主一投資少，收益高，時(shí)間短，質(zhì)量合格。咨詢(xún)部門(mén)一合理的報(bào)酬，松弛的工作進(jìn)度表，迅速提供信息，迅速?zèng)Q策，按時(shí)支付工作報(bào)酬。五、國(guó)際上廣為流傳的項(xiàng)目管理知識(shí)體系（一）PMBOK是項(xiàng)目管理知識(shí)體系的縮寫(xiě)，它已經(jīng)成為了美國(guó)項(xiàng)目管理的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)之一、。（二）PRINC

5、E2是受控環(huán)境下的項(xiàng)目管理的縮寫(xiě)。-英國(guó)包含8類(lèi)管理要素、8個(gè)管理過(guò)程（計(jì)劃PL和指導(dǎo)過(guò)程DP貫穿于項(xiàng)目始終，支持其他六個(gè)過(guò)程）、4種管理技術(shù)。（三）ICB是由國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)建立的知識(shí)體系。分類(lèi)、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)、參照構(gòu)成了完整的ICB評(píng)估系統(tǒng)。PMI關(guān)注項(xiàng)目流程；PRINCES注項(xiàng)目產(chǎn)品；ICB關(guān)注項(xiàng)目管理者的資質(zhì)和能第二節(jié)工程項(xiàng)目管理的基本原理工程項(xiàng)目管理的基本原理主要是系統(tǒng)管理和過(guò)程管理。一、工程項(xiàng)目的系統(tǒng)管理原理（一）系統(tǒng)管理的理論基礎(chǔ)系統(tǒng)管理的理論基礎(chǔ)是系統(tǒng)工程。系統(tǒng)工程既是一個(gè)技術(shù)過(guò)程，也是一個(gè)管理過(guò)程。如關(guān)鍵路徑法、圖形網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等。（二）目標(biāo)系統(tǒng)的總體框架：工程項(xiàng)目系統(tǒng)主要包括目標(biāo)系

6、統(tǒng)、行為系統(tǒng)、組織系統(tǒng)和管理系統(tǒng)等。1 .項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)（1）目標(biāo)系統(tǒng)的建立過(guò)程：工程項(xiàng)目構(gòu)思-識(shí)別需求一提出項(xiàng)目目標(biāo)一建立目標(biāo)系統(tǒng)。項(xiàng)目構(gòu)思影響因素包括市場(chǎng)需求、經(jīng)營(yíng)需要、客戶(hù)要求、技術(shù)進(jìn)步、法律要求、國(guó)家為了解決社會(huì)問(wèn)題。目標(biāo)系統(tǒng)是一種層次結(jié)構(gòu)，由系統(tǒng)目標(biāo)、子目標(biāo)、可執(zhí)行目標(biāo)三個(gè)層次構(gòu)成。系統(tǒng)目標(biāo)，即整個(gè)工程項(xiàng)目的總目標(biāo)?？煞譃楣δ苣繕?biāo)、技術(shù)目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、社會(huì)目標(biāo)和生態(tài)目標(biāo)等。子目標(biāo)，僅適用于工程項(xiàng)目的某一方面?？蓤?zhí)行目標(biāo)。該級(jí)目標(biāo)應(yīng)具有可操作性，也稱(chēng)操作目標(biāo)，用于確定工程項(xiàng)目的詳細(xì)構(gòu)成。（2）工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)建立的依據(jù)1）業(yè)主的需求說(shuō)明。2）國(guó)家、地方政府頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章等。3）國(guó)

7、家和行業(yè)頒布的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等。4）其他資料。類(lèi)似的歷史數(shù)據(jù)和新技術(shù)的發(fā)展資料。（3）工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)的建立方法工作分解結(jié)構(gòu)（WBS-層次化的樹(shù)狀結(jié)構(gòu)，將項(xiàng)目規(guī)劃分為可以管理的工程項(xiàng)目單元。2.工程項(xiàng)目行為系統(tǒng)基本要求：（1）包括所有工作，并納入計(jì)劃和控制過(guò)程中.（2）保證實(shí)施過(guò)程中程序化、合理化，均衡的利用資源，保證現(xiàn)場(chǎng)秩序。（3）保證各分部實(shí)施和專(zhuān)業(yè)工程之間良好協(xié)調(diào)。3 .工程項(xiàng)目組織系統(tǒng)工程項(xiàng)目組織系統(tǒng)是由主要負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)（WBS中各項(xiàng)工作任務(wù)的個(gè)人、單位和部門(mén)所構(gòu)成。4 .工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)是由項(xiàng)目的管理組織、方法、措施、信息和工作過(guò)程形成的系統(tǒng)。二、工程項(xiàng)目的過(guò)程管

8、理原理（一）工程項(xiàng)目過(guò)程的分類(lèi)項(xiàng)目過(guò)程分為兩大類(lèi)：一類(lèi)是創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過(guò)程。創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過(guò)程因產(chǎn)品的不同而各異，這些過(guò)程關(guān)注實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目產(chǎn)品的特性、功能和質(zhì)量。創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過(guò)程只能保證項(xiàng)目產(chǎn)品的功能特性，另一類(lèi)是項(xiàng)目管理過(guò)程，不因產(chǎn)品不同而各異，項(xiàng)目管理的過(guò)程則是利用項(xiàng)目管理的先進(jìn)技術(shù)和工具保證項(xiàng)目的效率和效益（二）工程項(xiàng)目的過(guò)程管理采用PDCA（Plan-Do-Check-Act）循環(huán)方法。PDC校際上是有效進(jìn)行任何一項(xiàng)工作的合乎邏輯工作程序，PDCA是運(yùn)行一次就完結(jié)，而是要周而復(fù)始的進(jìn)行，呈現(xiàn)階梯式上升的趨勢(shì)。（三）工程項(xiàng)目過(guò)程的動(dòng)態(tài)控制工程項(xiàng)目動(dòng)態(tài)控制的糾偏措施主要有：組織措施、管理措施

9、、經(jīng)濟(jì)措施、技術(shù)措施等。第三節(jié)工程項(xiàng)目的管理模式一、工程項(xiàng)目業(yè)主方管理模式（一）業(yè)主自行管理模式（二）業(yè)主委托管理模式包括：P喇目管理服務(wù)模式-管理企業(yè)不直接與該工程承包等單位簽合同。大型、復(fù)雜項(xiàng)目?jī)?yōu)點(diǎn)充分發(fā)揮項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)驗(yàn)，避免本單位人員經(jīng)驗(yàn)不足，避免失誤和損失方便業(yè)主提出設(shè)計(jì)和施工變更。缺點(diǎn)增加費(fèi)用不利于溝通管理單位職責(zé)不明PMC®目管理承包模式-管理企業(yè)即管理服務(wù)，也工程施工承包（代表業(yè)主對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程集成化管理）業(yè)主一般不與施工單位、材料和設(shè)備供應(yīng)商簽合同、專(zhuān)用材料和設(shè)備業(yè)主可直接簽。優(yōu)點(diǎn)：充分發(fā)揮管理承包商在項(xiàng)目管理方面的專(zhuān)業(yè)技能；統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工，以減少矛盾；有

10、利于減少設(shè)計(jì)變更；業(yè)主與管理承包商的合同關(guān)系簡(jiǎn)單；縮短項(xiàng)目工期。缺點(diǎn)：由于業(yè)主與施工承包商沒(méi)有合同關(guān)系，控制施工難度較大；業(yè)主對(duì)工程費(fèi)用也不能直接控制，存在很大風(fēng)險(xiǎn)。CM（階段發(fā)包模式、快速軌道模式）代理型CM莫式：CMg理與設(shè)計(jì)、咨詢(xún)工程師組成小組共同負(fù)責(zé)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工。業(yè)主與施工承包商簽訂合同。優(yōu)點(diǎn)：縮短工期，節(jié)約投資，減少風(fēng)險(xiǎn)較早收益。提高設(shè)計(jì)的可施工性，減少設(shè)計(jì)變更。節(jié)約投資，分項(xiàng)設(shè)計(jì)、招標(biāo)，設(shè)計(jì)變更較少。缺點(diǎn)：分項(xiàng)招標(biāo)導(dǎo)致費(fèi)用增加，因此做好方案。進(jìn)度和成本不能保證代建制（政府投資）：（1）委托代理合同（2）常設(shè)性事業(yè)單位或（1）全過(guò)程（2）兩階段DMS計(jì)管理（設(shè)計(jì)+施工管理服務(wù)）五

11、種模式。二、工程項(xiàng)目融資管理模式包含BOT（贏(yíng)利公共設(shè)施）、PFI和PPP（非贏(yíng)利公共設(shè)施）模式。BO虐一種有限追索權(quán)的項(xiàng)目融資方式，貸款人只承擔(dān)有限的責(zé)任和義務(wù)，債權(quán)人只能對(duì)項(xiàng)目發(fā)起人（項(xiàng)目公司）在一個(gè)規(guī)定的范圍、時(shí)間和金額上實(shí)現(xiàn)追索，即只能以項(xiàng)目自身的資產(chǎn)和運(yùn)行時(shí)的現(xiàn)金流作為償還貸款的來(lái)源，而不能追索到項(xiàng)目以外或相關(guān)擔(dān)保以外的資產(chǎn)，如項(xiàng)目發(fā)起人所在的母公司的資產(chǎn)。三、工程項(xiàng)目的承發(fā)包管理模式包括5種：DB股計(jì)-招標(biāo)-建造、DB設(shè)計(jì)-建造、EPC5S計(jì)-采購(gòu)-施工、CMM險(xiǎn)型CMDBOS計(jì)-施工-運(yùn)營(yíng)。重點(diǎn)掌握：傳統(tǒng)的發(fā)包模式，即DBB莫式，將設(shè)計(jì)、施工分別委托不同單位承擔(dān)。該模式的核心組織

12、為“業(yè)主一一咨詢(xún)工程師一一承包商”。優(yōu)點(diǎn)：1）由于這種模式長(zhǎng)期、廣泛地在世界各地采用，因而管理方法成熟，各方對(duì)程序熟悉；2 ）業(yè)主可自由選擇設(shè)計(jì)人員，便于控制設(shè)計(jì)要求，施工階段也比較容易掌控設(shè)計(jì)變更；3 ）可自由選擇監(jiān)理人員監(jiān)理工程；4 ）可采用標(biāo)準(zhǔn)合同文本（如FIDIC”施工合同條件”），有利于合同管理和風(fēng)險(xiǎn)管理。缺點(diǎn)：1）項(xiàng)目設(shè)計(jì)一一招投標(biāo)一一建造的周期較長(zhǎng)，監(jiān)理工程師對(duì)項(xiàng)目的工期不易控制；5 ）管理和協(xié)調(diào)工作較復(fù)雜，業(yè)主管理費(fèi)較高，前期投入較高；3）對(duì)工程總投資不易控制，特別在設(shè)計(jì)過(guò)程中對(duì)“可施工性”（Constructability）考慮不夠時(shí)，容易產(chǎn)生變更，從而引起較多的索賠；4）出

13、現(xiàn)質(zhì)量事故時(shí)，設(shè)計(jì)和施工雙方容易互相推諉責(zé)任。第四節(jié)工程項(xiàng)目管理的發(fā)展趨勢(shì)一、工程項(xiàng)目管理思想層面的發(fā)展趨勢(shì)1 .可持續(xù)發(fā)展思想日益成為指導(dǎo)思想；2.合作共贏(yíng)、伙伴關(guān)系的理念與方式逐漸產(chǎn)生。二、工程項(xiàng)目管理方法層面的發(fā)展趨勢(shì)2 .工程項(xiàng)目多階段管理一體化趨勢(shì)日益明顯；3 .工程項(xiàng)目管理工作將更加職業(yè)化；4 .項(xiàng)目群管理擴(kuò)展了工程項(xiàng)目管理的工作領(lǐng)域；5 .私營(yíng)部門(mén)參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)成為一種重要趨勢(shì)；6 .廉潔管理成為工程項(xiàng)目管理的新內(nèi)容。三、工程項(xiàng)目管理工具層面的發(fā)展趨勢(shì)1.標(biāo)準(zhǔn)化；2.集成化；3.網(wǎng)絡(luò)化；4.虛擬化第二章工程項(xiàng)目主要參與方的項(xiàng)目管理第一節(jié)業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的管理一、業(yè)主管理的目的和特

14、點(diǎn)目的：實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、投資可控、滿(mǎn)足設(shè)計(jì)（功能和質(zhì)量）特點(diǎn)：1.業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的管理代表了投資主體對(duì)項(xiàng)目的要求。因此業(yè)主要協(xié)調(diào)各投資主體之間的關(guān)系，協(xié)調(diào)項(xiàng)目與社會(huì)各方的關(guān)系。2 .業(yè)主是對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行全面管理的中心。3 .從管理方式上看，在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的管理大都采用間接而非直接方式。二、業(yè)主管理的主要任務(wù)掌握決策階段：（3）組織對(duì)工程項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，并落實(shí)項(xiàng)目資金、建設(shè)用地、技術(shù)設(shè)備、配套設(shè)施等建設(shè)相關(guān)條件。實(shí)施準(zhǔn)備階段：（3）及時(shí)辦理有關(guān)設(shè)計(jì)文件的審批工作；（4）組織落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)用地，辦理土地征用、拆遷補(bǔ)償及施工場(chǎng)地的平整等工作。實(shí)施階段：（1）辦理各項(xiàng)批準(zhǔn)手續(xù)，如施工許可證；（2）協(xié)商解決施工所需的水、電、通信線(xiàn)路等必備條件；（4）向承包方提供施工現(xiàn)場(chǎng)及毗鄰區(qū)域的工程地質(zhì)和地下管線(xiàn)、相鄰建筑物和構(gòu)筑物、地下工程、氣象和水文觀(guān)測(cè)等資料，保證數(shù)據(jù)真實(shí)；（8）組織或者委托咨詢(xún)監(jiān)理工程師對(duì)施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審查；（9）協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場(chǎng)周?chē)叵鹿芫€(xiàn)和鄰近建筑物、構(gòu)筑物