海淀區(qū)屬國有及國有控股企業(yè)

1、海淀區(qū)屬國有及國有控股企業(yè)外部董事管理辦法（試行）第一章總則第一條為建立規(guī)范的企業(yè)法人治理結構，加強外部董事管理，充分發(fā)揮外部董事的作用，依據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法等有關法律法規(guī)，結合海淀區(qū)國資國企實際，制定本辦法。第二條本辦法所稱外部董事指由區(qū)國資委聘任、管理，由非本企業(yè)職工的外部人員擔任的董事。第三條本辦法適用于區(qū)國資委直接監(jiān)管的國有及國有控股公司制企業(yè)。第二章任職條件第四條外部董事應具備以下任職條件：（一）遵紀守法，堅持原則，愛國敬業(yè)，誠信友善，忠于職守，廉潔自律；（二）崇尚和遵守職業(yè)道德，能切實維護國有資產(chǎn)的合法權、人益；（三）原則上具有高級專業(yè)職稱，在投資

2、、法律、金融、財務、企業(yè)經(jīng)營管理等方面具有實踐經(jīng)驗；（四）年齡不超過65周歲，身體健康，有足夠的時間和精力參與董事會工作；（五）擔任兼職外部董事，如有供職單位的，需由其本人供職單位出具同意其兼任外部董事并在履職時間上予以支持的有效文件。第五條下列人員不得擔任企業(yè)的外部董事：（一）本人及其直系親屬近兩年內(nèi)曾在該企業(yè)或其全資、控股子企業(yè)擔任中層以上職務的；（二）本人持有該企業(yè)及其所投資企業(yè)股權的；（三）本人與企業(yè)及其所投資企業(yè)存在商業(yè)交往的；（四）本人在與該企業(yè)存在競爭關系的企業(yè)兼職的；（五）有關法律、法規(guī)和企業(yè)章程規(guī)定的限制擔任董事的情形的。第三章選聘第六條外部董事由區(qū)國資委直接選聘或面向市場選

3、聘。第七條外部董事選聘一般按下列程序進行：（一）根據(jù)企業(yè)董事會工作需要，合理確定董事會結構，提出外部董事需求；（二）根據(jù)組織推薦、企業(yè)推薦或面向市場選聘的情況，提出建議人選；（三）提交區(qū)國資委主任辦公會和黨委會討論決定；（四）辦理聘任手續(xù)（推薦到控股公司擔任外部董事的，依法履行相關程序）。第八條外部董事實行任期制，與本屆董事會任期一致。任期屆滿可連任，但在同一企業(yè)任職時間不超過兩屆。第九條區(qū)國資委選聘的外部董事應就本人與企業(yè)之間不存在任何可能影響公正履行職責的關系，向區(qū)國資委和企業(yè)進行承諾。第十條外部董事不與該任職外部董事的企業(yè)訂立勞動合同。第四章職責、權利和義務第十一條外部董事的職責（一）遵

4、守國家法律，貫徹執(zhí)行國有企業(yè)改革發(fā)展的方針、政策和區(qū)國資委的規(guī)定，遵守公司章程，維護國有資產(chǎn)出資人的合法權益；（二）出席董事會會議并參與董事會決策、監(jiān)督董事會決策意見的落實；（三）發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，在促進董事會提高決策水平、增強風險防范能力等方面提出意見和建議；（四）向區(qū)國資委或董事會提出有關公司改革發(fā)展的意見和建議；（五）公司法及公司章程規(guī)定的董事的其他職責和區(qū)國資委交辦的其他任務。第十二條外部董事除享有法律法規(guī)和所任職企業(yè)章程規(guī)定的董事權利外，還享有以下權利：（一）根據(jù)履行職責需要，外部董事有權采取實地調(diào)研、查閱任職企業(yè)有關資料、與任職企業(yè)有關人員談話、參加企業(yè)有關會議及活動等必要的方式，了解和掌握任職企業(yè)的各類工作情況；（二）有權