風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施指引建議編制大綱

1、附件 3工貿(mào)企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南試用版目錄1. 適用范圍 22. 編制依據(jù) 23. 總體要求、目標(biāo)與原那么 . 24. 職責(zé)分工 25. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法 25.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別范圍的劃分要求 . 25.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法 26風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法 27. 風(fēng)險(xiǎn)分級及管控原那么 . 28. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施籌劃 39. 風(fēng)險(xiǎn)分級管控考核方法 . 310. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別及分級管控記錄使用要求 3附件 A 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn) 4附件 B 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)方法 9附件 C 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 11附件 D 風(fēng)險(xiǎn)分級管控建設(shè)示范企業(yè)成果 14附件 E 風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序框圖 181. 適用范圍本實(shí)施指南適用于冶金

2、等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)、分級、管控。2. 編制依據(jù)編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及企業(yè)內(nèi)部制定相關(guān)規(guī)定等要求。3. 總體要求、目標(biāo)與原那么明確開展該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性和總體要求， 以及開展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)和 應(yīng)堅(jiān)持的原那么，確保該項(xiàng)工作開展的長期性、有效性。4. 職責(zé)分工明確該項(xiàng)工作的開展主責(zé)部門牽頭、督導(dǎo)及考核 、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門 應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程中應(yīng)承當(dāng)?shù)穆氊?zé)。并將職責(zé)分工要求納 入平安生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候的風(fēng)險(xiǎn)管 控。5. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法5.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別范圍的劃分要求 比方以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作

3、業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別全覆蓋。5.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法建議以平安檢查表法SCL對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不平安狀態(tài)、作業(yè)環(huán) 境不平安因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法JHA并按照作業(yè)步驟分解 逐一對作業(yè)過程中的人的不平安行為進(jìn)行識別。6. 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析修訂的 MES或者風(fēng)險(xiǎn)矩陣法LS進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定。 考慮指南的普遍適用性，建議采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法LS進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。7. 風(fēng)險(xiǎn)分級及管控原那么按照魯政辦發(fā) 2021 36 號要求，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大小將風(fēng)險(xiǎn)分成四級，明 確分級管控的原那么要求。企業(yè)選

4、用的風(fēng)險(xiǎn)分級方法劃分為五個(gè)等級的，上報(bào)時(shí)將四、 五等級風(fēng)險(xiǎn)合并為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級作為第四等級。8. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施籌劃 企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、平安管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個(gè) 邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9. 風(fēng)險(xiǎn)分級管控考核方法 為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果， 企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)分級管控制定實(shí)施 內(nèi)部鼓勵(lì)考核方法。10. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別及分級管控記錄使用要求 本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格， 并明確提出每個(gè) 記錄表格的填寫要求及保存期限。附件附件 A 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)附件 B 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)方法附件 C 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法附件 D 風(fēng)險(xiǎn)分級管控

5、建設(shè)示范企業(yè)成果附件 E 風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序框圖附件 A:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A.1 物的不平安狀態(tài)A.1.1 裝置、設(shè)備、工具、廠房等a設(shè)計(jì)不良 強(qiáng)度不夠； 穩(wěn)定性不好； 密封不良； 應(yīng)力集中； 外型缺 陷、外露運(yùn)動(dòng)件； 缺乏必要的連接裝置； 構(gòu)成的材料不適宜； 其他。b防護(hù)不良 沒有平安防護(hù)裝置或不完善； 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分； 缺乏 個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良； 沒有指定使用或禁止使用某用品、 用具； 其 他。c維修不良 廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時(shí)維護(hù)不善； 其 他。A.1.2 物料a物理性 高溫物固體、氣體、液體 ； 低溫物固體、氣體、液體 ； 粉塵 與氣

6、溶膠； 運(yùn)動(dòng)物。b化學(xué)性 易燃易爆性物質(zhì)易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃 易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì) ； 自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)有毒氣 體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì) ； 腐蝕性物質(zhì)腐蝕性 氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì) ； 其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。c生物性 致病微生物細(xì)菌、病毒、其他致病微生物 ； 傳染病媒介物； 致害 動(dòng)物；致害植物； 其他生物性危險(xiǎn)源因素。有害噪聲的產(chǎn)生機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性有害振動(dòng)的產(chǎn)生機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性有害電磁輻射的產(chǎn)生電離輻射X射線、丫離子、3離子、咼能電子束等；非電離輻射超咼 壓電場、此

7、外線等 。A.2 人的不平安行為A.2.1 不按規(guī)定的方法 沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等； 使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等； 選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤； 離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等； 機(jī)械 運(yùn)轉(zhuǎn)超速； 送料或加料過快； 機(jī)動(dòng)車超速； 機(jī)動(dòng)車違章駕駛； 其他。 A.2.2 不采取平安措施 不防止意外風(fēng)險(xiǎn)； 不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)； 沒有信號就開車； 沒 有信號就移動(dòng)或放開物體； 其他。A.2.3 對運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié) 對運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等； 對帶電設(shè)備； 對加壓容器； 對加熱物； 對裝有危險(xiǎn)物； 其他。A.2.4 使平安防護(hù)裝置失效 拆掉、移走平安裝置； 使平安

8、裝置不起作用； 平安裝置調(diào)整錯(cuò)誤； 去掉其他防護(hù)物。A.2.5 制造危險(xiǎn)狀態(tài) 貨物過載； 組裝中混有危險(xiǎn)物； 把規(guī)定的東西換成不平安物； 臨 時(shí)使用不平安設(shè)施；其他。A.2.6 使用保護(hù)用具的缺陷 不使用保護(hù)用具； 不穿平安服裝； 保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法 有誤。A.2.7 不平安放置 使機(jī)械裝置在不平安狀態(tài)下放置； 車輛、 物料運(yùn)輸設(shè)備的不平安放置； 物料、工具、垃圾等的不平安放置； 其他。A.2.8 接近危險(xiǎn)場所 接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面； 進(jìn)入危 險(xiǎn)有害場所； 上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不平安場所； 其他。A.2.9 某些不平安行為用手代替工具；

9、沒有確定平安就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作； 從中間、 底下抽取貨物； 扔代替用手遞； 飛降、 飛乘； 不必要的奔跑； 作弄人、 惡作??； 其他。A.2.10 誤動(dòng)作 貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。A.2.11 其他不平安行動(dòng)A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1 作業(yè)場所 沒有確保通路； 工作場所間隔缺乏； 機(jī)械、裝置、用具、日常用品配 置的缺陷； 物體放置的位置不當(dāng)； 物體堆積方式不當(dāng)； 對意外的擺動(dòng)防范 不夠； 信號缺陷沒有或不當(dāng) ；標(biāo)志缺陷沒有或不當(dāng) 。A.3.2 環(huán)境因素 采光不良或有害光照； 通風(fēng)不良或缺氧； 溫度過高或過低； 壓力 過高或過低； 濕度不當(dāng)； 給排水不良；

10、 外部噪聲； 自然危險(xiǎn)源(風(fēng)、 雨、雷、電、野獸、地形等) 。A.4 平安健康管理的缺陷A.4.1 平安生產(chǎn)保障a) 平安生產(chǎn)條件不具備；b) 沒有平安管理機(jī)構(gòu)或人員；c) 平安生產(chǎn)投入缺乏；d) 違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2 危險(xiǎn)評價(jià)與控制a) 未充分識別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患(包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān) 的隱患)；b) 未正確評價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)(包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān) 的危險(xiǎn))；c) 對重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A.4.3 作用與職責(zé)a) 職責(zé)劃分不清；b) 職責(zé)分配相矛盾；c) 授權(quán)不清或不妥；d) 報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo)a) 沒有

11、提供必要的培訓(xùn)(包括針對變化的培訓(xùn)) ；b) 培訓(xùn)方案設(shè)計(jì)有缺陷；c) 培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d) 培訓(xùn)方法有缺陷(包括培訓(xùn)設(shè)備) ；e) 知識更新和再培訓(xùn)不夠；f) 缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5 人員管理與工作安排a) 人員選擇不當(dāng) 無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠； 生理、體力有問題； 心理、精神有問題。b) 平安行為受責(zé)備，不平安行為被獎(jiǎng)勵(lì)；c) 沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d) 工作安排不合理 沒有安排或缺乏適宜人選；人力缺乏；生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長。e) 未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6 平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a) 沒有平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b) 平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操

12、作規(guī)程有缺陷(技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂模糊，復(fù)蓋不 全，不實(shí)際等) ；c) 平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7 設(shè)備和工具a) 選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b) 未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c) 保養(yǎng)不當(dāng)(保養(yǎng)方案、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)) ；d) 維修不當(dāng)(信息傳達(dá)，方案安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)) ；e) 過度磨損(因超期服役、載荷過大、使用方案不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等 造成)；f) 判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g) 無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8 物料(含零部件)a) 運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b) 保管、儲存的缺陷(包括存放超期) ；c) 包裝的缺陷；d

13、) 未能正確識別危險(xiǎn)物品；e) 使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f) 缺乏關(guān)于平安衛(wèi)生的資料(如 MSDS或資料使用不當(dāng)。A.4.9 設(shè)計(jì)a) 工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)所采用的標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)； 設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)(不正確，陳舊，不可用) ； 設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)(不正確，不明確，不一致) ； 無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評估。b) 設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮平安衛(wèi)生問題；c) 作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)(定置管理，物料堆放，平安通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、 氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等) ；d) 設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a) 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b) 未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c) 應(yīng)急設(shè)施或物

14、資缺乏；d) 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。A.4.11 相關(guān)方管理a) 對設(shè)計(jì)方、承包商、供給商未進(jìn)行資格預(yù)審；b) 對承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商； 無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c) 對供給商的管理收貨工程與訂購工程不符；對供給商(給供給商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確， 訂購書上資料有誤， 對可修改訂單不能完全控制， 擅自更換替代品失察等造成)對產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、平安衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d) 對設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供給商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機(jī)制a) 平安檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b) 平安檢查記錄的缺陷(記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面) ；c) 事故、

15、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d) 整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e) 未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；f) 無平安績效考核和評估或欠妥。A.4.13 溝通與協(xié)商a) 內(nèi)部信息溝通不暢(同事、班組、職能部門、上下級之間) ；b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢(設(shè)計(jì)者、承包商、供給商、交叉作業(yè)方、政府部門、 行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等) ；(上兩條的“信息包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施， 事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。 )c) 最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d) 通訊方法和手段有缺陷；e) 員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員

16、參與機(jī)制缺乏。附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)一一ME舐B.1 風(fēng)險(xiǎn)的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用說明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即 R= LS。B.2 事故發(fā)生的可能性 L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度Ei；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生 的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次巳。B.2.1控制措施的狀態(tài) M對于特定危害引起特定事故這里“特定事故 一詞既包含“類型的含義，如碰傷、灼傷

17、、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度的含義，如死亡、永久性部 分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等而言，無控制措 施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài) M的賦值見表B.1。表B.1控制措施的狀態(tài)M分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效B.2.2人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁

18、程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表B.2。表B.2人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分?jǐn)?shù)值E 人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥： 人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度E2 財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染： 危險(xiǎn)狀態(tài)岀現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間岀現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然岀現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次岀現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1: 8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)。注2:8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露；危險(xiǎn)狀態(tài)岀現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時(shí)間岀現(xiàn)。B.3事故的可能后果S表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、

19、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔 賦值。表B.3事故的可能后果S分 數(shù) 值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失兀環(huán)境影響10有多人死亡> 1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)病多人100 萬一1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能一人職業(yè)病一人10萬一100萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬一10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適< 1萬無環(huán)境影響注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。B.4 根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度R=L S=MES將控制措施的狀態(tài) M暴

20、露的頻繁程度 E Ei或巳、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果S分別分為假設(shè)干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為假設(shè)干等 級。針對特定的作業(yè)條件， 恰中選取M E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R的級別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級見表 B.4 。表B.4風(fēng)險(xiǎn)程度的分級R=MES風(fēng)險(xiǎn)程度等級> 18090-15050-8020-48<18一級二級三級 四級 五級注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講， 乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風(fēng) 險(xiǎn)程度的相比照值。因此，為簡單起

21、見，將系數(shù)取為 1。附件C作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法TRA 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)矩陣，英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措 施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L XS。其中：R代表風(fēng)險(xiǎn)值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。C.1事故發(fā)生的可能性L取值偏差發(fā)主亠性的聲理方案門員工勝任程度意識、檢測、報(bào)警、聯(lián) 燼、*闔&施每天、經(jīng)常發(fā)生、幾手毎枝作業(yè)發(fā)生芒從不按標(biāo)推檢不fli任無任何培訓(xùn)、 無任何經(jīng)驗(yàn)、無上崗謎無任何措施

22、，或有措施 尿未使用衛(wèi)4*'毎月甦“很少按標(biāo)誰檢 杳、輸香手段單 一、走馬觀花.匸有，便不 完備但 只是偶爾 執(zhí)行.卩不夠勝任有上崗蜀楹 證但沒有摟曼育效培 訓(xùn).q有措施，但只是一罄分，尚不完善空每季度發(fā)生-徑常不按標(biāo)準(zhǔn) 檢杳、拎杳手段殷.*自比擬 完但 貝是韶分 執(zhí)行.心一股勝任有上崗證、 有培訓(xùn)，便經(jīng)驗(yàn)缺乏， 屢次出羞錯(cuò).“防范控制措施比擬有 敖、全面、充分，但經(jīng) 常沒有豉便用卩曾經(jīng)發(fā)生卩偶爾不按標(biāo)誰 檢查、檢查手段 較先進(jìn)、充分、育詳實(shí)、 完善，限 偶爾不執(zhí)行匸勝任，但偶爾出過失*、防范控制措施有蝕、全 面、充分，偶爾失去作 用或出過失.卓2從未嚴(yán)格按檢杳標(biāo) 準(zhǔn)檢查、檢査手 段先

23、進(jìn)、充分、全面-Q完眷，而 且嚴(yán)格執(zhí) 行.衛(wèi)高度勝任培訓(xùn)充分、 經(jīng)驗(yàn)豐富、平安意識 強(qiáng)人衛(wèi)盼範(fàn)控制揩施育豉、全 面、充分.衛(wèi)C.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度S取值現(xiàn)送律法服具他要船傷害情亦財(cái)產(chǎn)萬元護(hù)散餉環(huán)境課-聲源消耗分公司豚象匸齦法龜法規(guī)-發(fā)生死亡門主藪置停工対鴨公 司畑重4*骷違鯛心主娶渥置或設(shè) 備局部停工企業(yè)內(nèi)嚴(yán)行業(yè)內(nèi)、督內(nèi)箕木符會(huì)企業(yè)的安金生產(chǎn) 方鈦制陽規(guī)赴6-10級工 商<0-fflSSO企業(yè)內(nèi)IE 圍中尊污本囑咖2不符合企業(yè)的操作程序、間就不適VI腫鸚響不大， 幾乎不停工"裝I范圍 劭'企業(yè)及周邊岡內(nèi) 影響*Ip完全盼刊亡+無揃知沒有停工"沒有污染&quo

24、t;形象沒有受損八C.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣恰、224p1舊加.35心2Q8P1血沖1腫04q4心12屮16p225q10.1知.亦2久C.4風(fēng)險(xiǎn)分級風(fēng)險(xiǎn)度口等級中應(yīng)采取的行動(dòng)掃 控制措施Q實(shí)施期淋20-25不可容忍* 風(fēng)險(xiǎn)Q在釆釀措施降應(yīng)危害前，不盈繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)襯亠 改迸措施進(jìn)行評倍卩立目卩*15-16巨大風(fēng)險(xiǎn)衛(wèi)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序；屮 定期檢查、測量及評估 p立颶近期4 整改心9-12中等心可肴慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，P 加強(qiáng)培訓(xùn)艮溝通匸2年內(nèi)治理+4孫可容忍護(hù)可考慮建音做規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書旦需定期楡杳條侔具備時(shí)亠 整改心<4輕徽或可 忽略的風(fēng) 險(xiǎn)衣無需采用控制措施，但需保存記錄附件 D風(fēng)險(xiǎn)分級管控建設(shè)示范企業(yè)成果盡管實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率， 但風(fēng)險(xiǎn)分級 管控是過程平安管理的主要內(nèi)容之一，而過程那么是需要通過一系列文件來表達(dá) 的。風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)示范企業(yè)成果清單建議案D.1 ?風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南?指南?應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別依據(jù)、識別方法、識別結(jié)果統(tǒng)計(jì)方法；明 確風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、分級標(biāo)準(zhǔn)、管控措施、不同級別風(fēng)險(xiǎn)分布信息；?指南?應(yīng)明確工作方案編制、開展步驟、階段劃分、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、注 意事項(xiàng)等內(nèi)容。D.2 建設(shè)過程記錄信息1作業(yè)崗位清單2崗位作業(yè)內(nèi)容清