金融外包服務協(xié)議

1、金融外包服務協(xié)議【協(xié)議編號：；浙江省基礎建設投資管理有限公司；招商證券股份有限公司； 金融外包服務協(xié)議；甲方（基金管理人）：浙江省基礎建設投資管理有限公；乙 方（基金運營外包服務商）：招商證券股份有限公司；甲方：浙江省基礎建設投 資管理有限公司；地址：；法定代表人：；聯(lián)系電話：；傳真：；乙方：招商證 券股份有限公司；地址：；法定代表人：；聯(lián)系電話：；傳真：；為明確當事人 的權利與義務【協(xié)議編號：浙江省基礎建設投資管理有限公司 與 招商證券股份有限公司 之金融外包服務協(xié)議甲方（基金管理人）：浙江省基礎建設投資管理有限公司 乙方（基金運營外包服務商）：招商證券股份有限公司 甲方：浙江省基礎建設投資

2、管理有限公司 地址： 法定代表人： 聯(lián)系電話：傳真：乙方：招商證券股份有限公司地址：法定代表人： 聯(lián)系電話： 傳真：為明確當事人的權利與義務，確保金融外包服務業(yè)務正常開展，保護投資者 合法權益，依據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券投資基金法、 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、基金業(yè)務外包服務指引（試行）等相關法律法規(guī)和自律規(guī)則，甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的 原則達成本協(xié)議。1. 釋義在本協(xié)議中，除上下文另有說明外，本協(xié)議中如下詞語均僅具有如下含義： 基金產(chǎn)品：指甲方作為基金管理人以非公開方式向合格投資者募集資金設立并委 托乙方辦理金融外包服務的投資基金， 本協(xié)議基金產(chǎn)

3、品包括但不限于：私募投資 基金、券商資產(chǎn)管理計劃、期貨資產(chǎn)管理計劃、基金專戶等（以下簡稱“基金”）C銷售資金歸集賬戶：用于基金募集期間和存續(xù)期間投資者認 （申）購、贖回、 分紅等資金的歸集與支付的賬戶。基金份額登記：指按照基金合同的約定進行份額注冊登記， 具體內(nèi)容包括投 資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、建立并保管基金份額持有人名 冊、辦理基金份額交易（轉讓）、非交易過戶的份額變更登記等?；鸾灰浊逅悖褐赴凑栈鸷贤募s定進行投資者認（申）購、贖回、分紅 等交易的清算，具體內(nèi)容包括投資者認（申）購份額的計算、贖回金額的計算、 收益分配的計算、相關費用的計算等?；鹳Y金結算：指按照基金

4、合同的約定，在規(guī)定時間內(nèi)在銷售資金歸集賬戶 中完成認（申）購、贖回、分紅等交易費用的資金劃付。基金估值核算：指按照約定的估值核算方法對基金資產(chǎn)和負債的價值進行計 算、評估，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值?；鹦畔⒄故荆?指乙方接受甲方委托， 在金融外包服務平臺或雙方認可的其 他合法形式展示甲方管理基金的相關信息。金融外包服務原始數(shù)據(jù)：指基金運作過程中產(chǎn)生的認(申)購、贖回、投資 交易等業(yè)務數(shù)據(jù)。金融外包服務業(yè)務結果信息： 指乙方按照協(xié)議約定的方式， 對金融外包服務 原始數(shù)據(jù)進行處理的結果， 包括但不限于基金交易確認金額、 交易確認份額、 交 易相關費用、申贖交收金額、基金資產(chǎn)總份額、基金資產(chǎn)

5、凈值、基金份額凈值、 交易日可用頭寸。外包服務協(xié)議操作備忘錄 (簡稱“操作備忘錄”) ：甲乙雙方為更好地開展 本協(xié)議約定的金融外包服務工作而簽訂的操作備忘錄，為本協(xié)議的補充文件。金融外包服務平臺： 乙方自主開發(fā)為甲方提供在線金融外包服務的平臺， 甲 方作為基金管理人可通過該平臺進行認 (申)購、贖回等投資者交易數(shù)據(jù)的交互、 基金產(chǎn)品凈值查詢、投資者份額登記數(shù)據(jù)查詢等操作。2. 服務事項甲方作為管理人， 委托乙方代為辦理基金銷售資金歸集賬戶的管理、 基金份 額登記、基金交易清算、基金資金結算、基金估值核算等金融外包服務業(yè)務，但 甲方依法應承擔的基金銷售資金歸集賬戶的管理、 基金份額登記、基金交易

6、清算、 基金資金結算、基金估值核算等職責不因委托而免除。乙方作為外包服務機構， 同意接受甲方委托， 辦理上述業(yè)務， 并應當具備法律法規(guī)或相關監(jiān)管機構要求的 資質條件，具體外包服務內(nèi)容和范圍以操作備忘錄中約定的為準。3. 甲方的權利和義務甲方的權利(1) 甲方有權享有乙方提供的本協(xié)議項下的金融外包服務；(2) 甲方有權從乙方獲得本協(xié)議中約定的金融外包服務業(yè)務結果信息；(3) 乙方未能按照雙方的約定按時提供金融外包服務， 甲方有權暫停乙方的 金融外包服務業(yè)務；(4) 對乙方在辦理日常業(yè)務中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為， 甲方 有權要求乙方進行改正；(5) 甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下， 可以

7、要求乙方配合開展基金業(yè)務創(chuàng)新 和系統(tǒng)升級工作。甲方的義務(1) 甲方確?；甬a(chǎn)品的合同等法律文件符合相關法律法規(guī)， 若其制定的基 金產(chǎn)品合同等法律文件涉及乙方內(nèi)容， 應當事先書面提供給乙方并取得確認。 如 有調整的，亦應事先通知乙方并取得確認；(2) 甲方應嚴格履行管理人進行基金銷售資金歸集賬戶管理、基金份額登 記、基金估值核算的義務，與乙方做好銜接工作；(3) 甲方在基金產(chǎn)品成立前， 應根據(jù)雙方約定按時向乙方提供詳盡的業(yè)務參 數(shù)信息，并對其提供的業(yè)務參數(shù)的正確性、完整性和合法性負責；(4) 甲方應或要求其授權 / 委托的第三方根據(jù)雙方約定的數(shù)據(jù)交換格式(具 體方式包括但不限于郵件、 傳真、

8、金融外包服務平臺等) 按時向乙方提供金融外 包服務原始數(shù)據(jù)，并對甲方或其授權 / 委托的第三方所提供數(shù)據(jù)的正確性、完整 性和合法性負責；(5) 甲方應及時接收、 查看乙方發(fā)送的金融外包服務業(yè)務結果信息， 若發(fā)現(xiàn) 異常應當日書面或其他乙方認可的方式通知乙方。 甲方應妥善保存乙方發(fā)送的金 融外包服務業(yè)務結果信息，并做好信息備份和維護工作；(6) 甲方應對乙方提供的金融外包服務業(yè)務結果信息進行確認， 因技術故障 或其他原因導致不能正常確認時，應及時通知乙方；(7) 甲方應配合乙方進行業(yè)務糾錯；(8) 甲方應在新業(yè)務上線前，與乙方進行充分的聯(lián)合測試；(9) 甲方應按時向乙方支付金融外包服務費用；(10

9、) 法律、法規(guī)規(guī)定的甲方需履行的其他義務。4. 乙方的權利和義務乙方的權利(1) 乙方在提供金融外包服務時， 有權依照相關法律法規(guī)規(guī)范金融外包服務 運作。乙方制定且已向甲方提供的相關金融外包服務業(yè)務規(guī)則、 指引等對甲乙雙 方均有約束力； ；(2) 甲方或其授權 / 委托的第三方未能按照雙方的約； 要求的有 效金融外包服務原始數(shù)據(jù)，乙方有權暫停提供； (3) 對甲方在辦理日常業(yè)務中存 在違反法律法規(guī)及本；方有權要求甲方進行改正，并暫停提供金融外包服務； (4) 乙方有權要求甲方配合進行業(yè)務糾錯； ；(5) 乙方有權向甲方收取金融外包服 務費用；乙方的義務； (1) 乙方受甲方委托，通過相關引等對

10、甲乙雙方均有約束 力；(2) 甲方或其授權 / 委托的第三方未能按照雙方的約定，按時發(fā)送符合乙方 要求的有效金融外包服務原始數(shù)據(jù)，乙方有權暫停提供金融外包服務；(3) 對甲方在辦理日常業(yè)務中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為， 乙方 有權要求甲方進行改正，并暫停提供金融外包服務；(4) 乙方有權要求甲方配合進行業(yè)務糾錯；(5) 乙方有權向甲方收取金融外包服務費用。乙方的義務(1) 乙方受甲方委托， 通過相關人員及系統(tǒng)向甲方提供本協(xié)議項下的金融外 包服務；(2) 乙方應配備足夠的專業(yè)人員辦理金融外包服務業(yè)務， 負責維護相關業(yè)務 系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行；(3) 乙方應按法律法規(guī)規(guī)定及雙方約定妥善保管金

11、融外包服務業(yè)務過程中 形成的業(yè)務資料和數(shù)據(jù)，并僅為本協(xié)議服務使用；(4) 乙方在開展金融外包服務業(yè)務時， 應就甲方的合理需求提供必要的業(yè)務 和技術支持；(5) 乙方應嚴格按照甲方的金融外包服務原始數(shù)據(jù)進行業(yè)務處理；(6) 乙方應向甲方按時發(fā)送金融外包服務業(yè)務結果信息；(7) 若甲方要求，乙方應在新業(yè)務上線前，向甲方提供聯(lián)合測試環(huán)境；(8) 乙方因技術故障、 通訊中斷或其他原因， 導致金融外包服務業(yè)務系統(tǒng)不 能正常運行時，應及時通知甲方，并盡一切合理努力及時使系統(tǒng)恢復正常；(9) 乙方應當妥善保存登記數(shù)據(jù)， 并將基金份額持有人名稱、 身份信息及基 金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構。 其

12、保存期限自基金賬戶銷戶之 日起不得少于二十年；(10) 乙方應當勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理制度和災難備份 系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息；（11）法律法規(guī)規(guī)定的乙方需履行的其他義務。5. 操作備忘錄 甲乙雙方應就提供金融外包服務的具體基金產(chǎn)品另行簽署操作備忘錄。操 作備忘錄與本協(xié)議具有同等法律效力， 若操作備忘錄與本協(xié)議約定不一致的， 以 操作備忘錄的約定為準。操作備忘錄應包含金融外包服務具體服務范圍、金融外包服務操作流程等 事項。操作備忘錄經(jīng)甲乙雙方簽署后生效，甲乙雙方應按照本協(xié)議與操作備忘錄 的要求履行各自的職責，承擔各自的權利義務。6. 服務費用

13、 乙方向甲方收取的金融外包服務費用收費標準及收費方式將在操作備忘錄 另行約定。7. 保密條款 雙方應嚴格履行保密義務。除本協(xié)議或法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機構 / 國家 有權機構要求外， 不得向任何第三方泄露投資者賬戶及金融外包服務相關業(yè)務資 料和數(shù)據(jù)。本協(xié)議的解除、提前終止或履行完畢均不影響協(xié)議雙方對保密義務的承擔。8. 反洗錢責任 本條款依據(jù)中華人民共和國反洗錢法（以下簡稱“反洗錢法”）、 金融機構反洗錢規(guī)定 （以下簡稱“反洗錢規(guī)定”）、金融機構客戶身 份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法 （以下簡稱“ 身份識別和保 存管理辦法”）、金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法、中國人 民銀行

14、關于進一步加強金融機構反洗錢工作的通知 、證券投資基金銷售機構 內(nèi)部控制指導意見 （以下簡稱“內(nèi)控指導意見”）及其他相關法律法規(guī)及 監(jiān)管機關要求制定?；甬a(chǎn)品由甲方或甲方委托的銷售機構銷售的，甲方應按照反洗錢法律法 規(guī)的要求，建立反洗錢內(nèi)控制度，落實客戶身份識別、客戶風險等級劃分、身份 資料和交易記錄保存、大額和可疑交易識別和報送等相關監(jiān)管要求。甲方在辦理基金產(chǎn)品的開銷戶等業(yè)務時， 須采取符合 中華人民共和國反洗 錢法和金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法 等 法律法規(guī)所要求的客戶身份識別措施，核對客戶的有效身份證件或其他身份證 明，登記客戶身份基本信息， 留存有效身份證件

15、或者其他身份證明文件的復印件 或者影印件。甲方應按照反洗錢法律法規(guī)的要求， 制定反洗錢客戶風險劃分標準， 并開展 客戶風險等級劃分工作。如有需要，甲乙雙方應互相合作， 及時向對方提供監(jiān)管機構反洗錢檢查所需 的客戶資料。 甲乙雙方保證就對方提供的客戶資料信息保密， 除監(jiān)管機構和國家 有權機關調查所用外，不對外使用或泄露。甲方應遵守銷售適用性的規(guī)定， 對產(chǎn)品投資人符合合格投資者進行判斷， 對 產(chǎn)品投資人進行風險承受力評估， 注重產(chǎn)品投資人的風險承受能力和甲方產(chǎn)品風 險收益特征的匹配，做好銷售人員的業(yè)務培訓工作， 加強對產(chǎn)品銷售行為的管理， 給予產(chǎn)品投資人必要的投資風險提示和教育。在產(chǎn)品投資者的交易

16、被拒絕或確認失敗時， 應當根據(jù)“誰銷售誰負責”的原 則，由甲方主動及時地通知產(chǎn)品投資者。9違約責任甲、乙任何一方在履行本協(xié)議過程中， 不得違反國家有關法律、 法規(guī)、規(guī)章、 業(yè)務規(guī)則和監(jiān)管規(guī)定，否則自行承擔由此造成的法律后果。若由于本協(xié)議任何一方的原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的， 由 違約的一方承擔違約責任； 若由于雙方原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履 行的，由雙方分別承擔各自相應的違約責任。 乙方因金融外包服務造成損失而對 甲方、基金產(chǎn)品財產(chǎn)和基金產(chǎn)品份額持有人承擔的賠償責任， 以當年向所涉及基 金產(chǎn)品收取的金融外包服務費為限。由于電訊、電力或證券經(jīng)紀商、 期貨經(jīng)紀商等任何第三方

17、原因導致乙方不能 提供或不能及時提供金融外包服務的，乙方不承擔責任。對非由對方原因引起的損失， 除本協(xié)議另有約定外， 受損方不應要求對方承 擔任何責任。10. 責任限制乙方不對甲方任何經(jīng)營管理行為、 投資交易承擔責任， 不對甲方任何不遵守 法律或規(guī)章的行為負責 , 但因乙方未能合理履行本協(xié)議項下的金融外包服務導 致甲方承擔責任的，乙方應向甲方承擔責任。在進行金融外包服務時，甲乙雙方按本協(xié)議及操作備忘錄所述處理方法操 作。如遇到本協(xié)議及操作備忘錄未有清楚列明處理辦法時， 雙方提前另行協(xié)商約 定處理方法。 因本協(xié)議或雙方簽署的操作備忘錄未清楚列明處理辦法， 而甲方未 提前與乙方溝通處理而導致的損失

18、，乙方不承擔責任。若乙方收到甲方或其代理人難以辨認的通信信息， 在其采取合理措施聯(lián)系甲 方并努力鑒別后仍無法識別該通信信息， 最終由此導致的業(yè)務處理延遲而造成甲 方的任何損失，乙方不承擔責任。若出現(xiàn)本協(xié)議第 14 節(jié)所列情形（除以外）致使本協(xié)議終止，雙方互不承擔 違約責任。11. 不可抗力 由于地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭以及信息技術系統(tǒng)故障等其他不能預見 且對其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力， 致使直接影響協(xié)議的履行或者不 能按約定的條件履行時，遇有上述不可抗力的一方，應立即通知對方，并應在 15 天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延 期履行的理由的有效證明

19、文件， 此項證明文件應由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機構 出具，雙方均認可該證明文件的效力。 按其對履行協(xié)議影響的程度， 由雙方協(xié)商 決定是否解除協(xié)議， 或者部分免除履行協(xié)議的責任， 或者延期履行協(xié)議。 因不可 抗力導致的損失，雙方互不承擔責任。12. 爭議處理甲乙雙方當事人在本合同的解釋、 履行或未盡事宜上可能發(fā)生爭議時或實際 發(fā)生爭議時， 爭議各方或雙方應本著友好合作的原則， 盡力通過友好協(xié)商的方式 或提交深圳證券期貨業(yè)糾紛調解中心調解方式解決爭議。 經(jīng)友好協(xié)商或調解未能 解決的，每一方當事人均可向被告方所在地法院提起訴訟， 訴訟費由敗訴方承擔。爭議處理期間， 甲乙雙方應恪守各自的職責， 繼續(xù)履行本合同規(guī)定的其它義 務。13. 協(xié)議的生效和修改 本協(xié)議于雙方簽署（甲方加蓋公章并由法定代表人或授權代表人簽字或簽 章，乙方加蓋合同專用章并由法定代表人或授權代表人簽字或簽章） 之日起生效。本協(xié)議任何附件構成本協(xié)議之不可分割的部分， 對雙方具有約束力，與本協(xié) 議具有同等效力。本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商訂立補充協(xié)議或訂立新的協(xié)議文本予以明確。雙方由此達成的補充協(xié)議將成為本協(xié)議之不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等效力。對本協(xié)議的任何修改，須經(jīng)雙方一致同意并以書面形式做出。協(xié)議生效后， 甲乙雙