基礎(chǔ)押題卷三

1、基礎(chǔ)押題卷三一 單選(1)我國規(guī)定封閉式基金的收益分配（）。A年度收益分配的比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%B每年不得少于兩次C每年不得少于一次D每年不得少于三次標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：140難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 常識題，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。(2)基金份額凈值是指（）。A某一時點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價值B資產(chǎn)總值扣除負(fù)債C基金所擁有的各類證券的總值D基金的虛擬價值標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：138難 易 度：易專家答

2、案：A解析內(nèi)容 基金份額凈值是指某一時點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價值。(3)認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（）。A管理層B基金投資者C股東D基金管理人標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：122難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的股東。(4)證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向（ ）負(fù)責(zé)。A證券監(jiān)督管理部門B監(jiān)事會C董事會D股東會標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：292難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負(fù)責(zé)。(5)如果發(fā)行

3、的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（）進(jìn)行信用評級。A資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B信用增級機(jī)構(gòu)C信用評級機(jī)構(gòu)D發(fā)起人標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：191難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級。(6)依照我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于（）人民幣。A3億元B2億元C1億元D5000萬元標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：131,132難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 依照我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于3億元人民幣。(7)我國

4、證券法規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于（）行為。A內(nèi)幕交易B操縱市場C欺詐發(fā)行股票、債券D編造并傳播虛假信息標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：350難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 法律法規(guī)性問題。(8)證券的流動性是不能通過（）方式實(shí)現(xiàn)的。A轉(zhuǎn)讓B償還利息C到期兌付D貼現(xiàn)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：3難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。(9)股票本身沒有價值，但股票是一種代表（）的有價證券。A收益權(quán)B財產(chǎn)權(quán)C物權(quán)D股東權(quán)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離

5、 開題 型：常識題頁 碼：45難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券。(10)NASDAQ綜合指數(shù)是按每個公司的（）來設(shè)定權(quán)重的。A股本總數(shù)B市場成交量C成交金額D市場價值標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：256難 易 度：中專家答案：D解析內(nèi)容 NASDAQ綜合指數(shù)是按每個公司的市場價值來設(shè)定權(quán)重的。(11)有價證券是（ ）的一種形式。A商品證券B權(quán)益資本C虛擬資本D債務(wù)資本標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：1難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 有價證券是虛擬資本的一種形式。(12)有價證券本身（

6、）。A沒有價值但有價格B有價值但沒有價格C既有價值又有價格D既沒有價值也沒有價格標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：1難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 有價證券本身沒有價值，但可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。(13)中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、（）批復(fù)同意而設(shè)立的。A證券交易所B國家發(fā)改委C證監(jiān)會D證券業(yè)協(xié)會標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：216難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會批復(fù)同意而設(shè)立的。(14)股指期貨交易中未被合約占用的保證金是（）。A交易準(zhǔn)備金B(yǎng)結(jié)算準(zhǔn)備金C結(jié)算擔(dān)保金D交易擔(dān)保金

7、標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：165難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 結(jié)算準(zhǔn)備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。(15)下列哪項(xiàng)衍生工具通常在OTC市場交易（）。A遠(yuǎn)期合約B期貨C期權(quán)D權(quán)證標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：150難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 遠(yuǎn)期合約通常在場外市場進(jìn)行交易。(16)（）是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。AB股交易B權(quán)證交易C全國銀行間債券市場的債券遠(yuǎn)期交易D期貨交易標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：155難 易 度：中專家答案：C解析內(nèi)容 在我國，全國銀

8、行間債券市場的債券遠(yuǎn)期交易從2005年6月15日起開始在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。(17)對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以（）。A備案B注冊C核準(zhǔn)D審批標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：356,357難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。(18)ETF的申購和贖回在（）進(jìn)行，市場交易在（）進(jìn)行。A一級市場，二級市場B二級市場，一級市場C場內(nèi)，場外D場外，場內(nèi)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：128難 易 度：中專家答案：A解析內(nèi)容 ETF的申購和贖回在一級市場

9、進(jìn)行，市場交易在二級市場進(jìn)行。(19)債券作為證明（）關(guān)系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)的。A物權(quán)B所有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)C債權(quán)債務(wù)D處置權(quán)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：78難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 債券是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證。(20)在金融期貨交易過程中，期貨交易的（）需要向交易所繳納保證金。A僅賣方B僅買方C買賣雙方D第三方標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：159難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 期貨交易的雙方都需交納保證金。(21)以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的證券投資基金是（）。A成長型基金B(yǎng)收入型基金C平衡型基金D混

10、合型基金標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：126難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 這是成長型基金的特點(diǎn)。(22)中國證監(jiān)會對被調(diào)查事件當(dāng)事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，有權(quán)進(jìn)行查詢和（）。A凍結(jié)B銷毀C隱匿D帶走標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：344難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 中國證監(jiān)會有權(quán)采取的措施之一：查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、損毀重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。(23

11、)我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起（）個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。A9B3C6D12標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：180難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起6個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。(24)證券投資基金在美國稱（ ）。A共同基金B(yǎng)指數(shù)基金C證券投資信托基金D單位信托基金標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：117難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 證券投資基金在美國稱共同基金。(25)一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對象的基金稱為（）。A被動型基金B(yǎng)主動型基金C特定指數(shù)基

12、金DETF標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：126難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 考察基金的分類。(26)基金管理費(fèi)通常按照每個估值日基金（）的一定比率（年率）逐日計提的。A總資產(chǎn)B凈資本C流動資產(chǎn)D凈資產(chǎn)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：136難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 基金管理費(fèi)通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率（年率）逐日計提。(27)公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所決定（ ）。A對其公司債券交易做特別處理B終止其公司債券上市交易C暫停其公司債券上市交易D對其公司債券交易做退市風(fēng)險警示標(biāo)注

13、 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：226難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近2年連續(xù)虧損。(28)契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（ ）。A產(chǎn)權(quán)關(guān)系B信托關(guān)系C債權(quán)債務(wù)關(guān)系D所有權(quán)關(guān)系標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：121難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是信托關(guān)系。(2

14、9)我國基金法規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會時，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。A5%B8%C10%D20%標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：130難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 我國基金法規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會時，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。(30)創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大事件涉及的主要標(biāo)的，超過約定期限（）仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔（）公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或者過戶A1個月 10日B1個月

15、30日C3個月 10日D3個月 30日標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：355難 易 度：中專家答案：D解析內(nèi)容 考察對創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求。(31)證券交易所根據(jù)（）的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，對上市公司股權(quán)分置改革工作實(shí)施一線監(jiān)管。A證券業(yè)協(xié)會B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會C中國證監(jiān)會D國務(wù)院標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：360難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 監(jiān)管本是中國證監(jiān)會的職責(zé)，證券法將原由政府部門行使的一部分權(quán)力授予了證券交易所。(32)如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A債券的平均收益率較高B股票的平

16、均收益率較高C大體保持相對穩(wěn)定D不確定標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：85難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率大體保持相對穩(wěn)定，其差異反映了二者風(fēng)險程度的差別。(33)股票價格指數(shù)期貨的交易單位是（）。A基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值B交易所規(guī)定的每點(diǎn)價值C基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價值的乘積D手標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：162難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 股票價格指數(shù)期貨的交易單位是基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價值的乘積，以現(xiàn)金結(jié)算。(34)以下對債券票面利率沒有太大影響的因素是（

17、）。A借貸資金市場利率水平B資金使用方向C籌資者的資信D債券期限長短標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：79難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 資金使用方向是影響債券期限的因素之一，但對債券票面利率沒有太大影響。(35)假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，該基金總份額為2000萬份，則基金份額凈值為（）。A1.10B1.12C1.15D1.17標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：138,

18、139難 易 度：難專家答案：C解析內(nèi)容 10*30+50*20+100*10=300+1000+1000=2300萬（股票市值）；資產(chǎn)=2300+1000（銀行存款）=3300萬；負(fù)債=500+500=1000萬；權(quán)益=3300萬(資產(chǎn)）-1000萬（負(fù)債）=2300萬；單位凈值=2300/2000（基金份額）=1.15。(36)以下不屬于證券公司高級管理人員的是（）。A董事會秘書B董事長秘書C財務(wù)負(fù)責(zé)人D副總經(jīng)理標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：無頁碼見解析難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、

19、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。法律法規(guī)性問題，請記憶。(37)按揭支持證券（MBS）的基礎(chǔ)資產(chǎn)是（）。A房地產(chǎn)按揭貸款B應(yīng)收賬款C信貸資產(chǎn)D高速公路收費(fèi)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：190難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 按揭支持證券（MBS）的基礎(chǔ)資產(chǎn)是商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款。(38)我國證券法的核心旨在（）。A保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益B擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)C打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害D為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提

20、高上市公司質(zhì)量標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：312難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 我國證券法的核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。(39)利用期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易（）的期貨交易。A品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相同B品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾碈品種、數(shù)量、價格相同但方向相反D品種、風(fēng)險、期限相同但方向相反標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：167難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 利用期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融

21、工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰住?40)作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR投資者提供所需一切服務(wù)的是（）。A托管銀行B存券銀行C證券公司D中央存托公司標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：184難 易 度：中專家答案：B解析內(nèi)容 存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR投資者提供所需一切服務(wù)。(41)股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（）個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A12B6C24D36標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：76難 易 度

22、：易專家答案：A解析內(nèi)容 考察股權(quán)分置改革。(42)一般說來，以下說法正確的是（ ）。A通貨膨脹嚴(yán)重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少，利潤增加，引起股價下降B通貨膨脹嚴(yán)重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價下降C通貨膨脹嚴(yán)重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤增加，引起股價上升D通貨膨脹嚴(yán)重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價上升標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：62難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 此題考察通貨膨脹對股價的影響。(43)某股份公司發(fā)行股票1000萬股，每股面額為1元，則每股代表著公司凈資產(chǎn)（）的所有權(quán)

23、。A千分之一B萬分之一C十萬分之一D千萬分之一標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：50難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 某股份公司發(fā)行股票1000萬股，每股面額為1元，則每股代表著公司凈資產(chǎn)千萬分之一的所有權(quán)，即1/1000萬=1/10000000。(44)由于期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，（）。A現(xiàn)貨價格成了世界各地期貨成交價的基礎(chǔ)B今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格C今天的現(xiàn)貨價格可能就是未來的期貨價格D現(xiàn)貨價格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：168難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 期貨

24、價格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)。今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格。期貨價格成了世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)。(45)公司型基金的投資人通過（）選舉產(chǎn)生基金公司的董事會，行使對基金公司的重大事項(xiàng)決策權(quán)。A股東B監(jiān)事會C經(jīng)理層D職工大會標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：122難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會。(46)按照基礎(chǔ)工具分類，遠(yuǎn)期匯率協(xié)議屬于（）。A期權(quán)B互換C遠(yuǎn)期D期貨標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：155難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，金融遠(yuǎn)期合約

25、包括4大類，股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。(47)優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。A表決權(quán)B參加權(quán)C分配權(quán)D收益權(quán)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：68難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 考察優(yōu)先股的特征。(48)依據(jù)我國證券投資基金法，基金管理人的職責(zé)之一是（）。A安全保管基金財產(chǎn)B辦理基金備案手續(xù)C按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D保存基金托管活動的記錄、賬冊、報表和其他有關(guān)資料標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：132難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 其他三項(xiàng)都是基金托管人的職

26、責(zé)。(49)公司型基金的資產(chǎn)是委托（ ）經(jīng)營管理的。A董事會B基金管理公司C基金持有人大會D基金托管人標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：122難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。(50)由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險屬于（）。A市場風(fēng)險B管理能力風(fēng)險C技術(shù)風(fēng)險D巨額贖回風(fēng)險標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：142難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平的風(fēng)

27、險屬于管理能力風(fēng)險。(51)不存在再投資風(fēng)險的金融工具有（）。A股票B附息債券C無息票債券D契約型基金標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：261難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險。(52)下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券B銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以長期國債作為其超額儲備的持有形式C銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券D對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買入或賣出標(biāo)注 上一題 下

28、一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：9難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券；對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。(53)將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按（）的不同劃分的。A基礎(chǔ)工具B衍生工具C收益D風(fēng)險標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：160難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按基礎(chǔ)工具的不同劃分的。(54)證券市場的形成與（ ）無關(guān)。A社會化

29、大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展D加強(qiáng)金融監(jiān)管標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：18難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 證券市場的形成與加強(qiáng)金融監(jiān)管無關(guān)。(55)下列因素中（）對債券轉(zhuǎn)讓價格變動的影響較大。A票面利率B市場利率C債券面額D債券發(fā)行人標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：81難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 債券在市場上的轉(zhuǎn)讓價格隨市場利率的變化而上下波動。(56)以下關(guān)于公司財務(wù)狀況分析的說法錯誤的是（）。A公司盈利水平的高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素B通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公

30、司的財務(wù)穩(wěn)健性或安全性C通常把未來盈利增長趨勢強(qiáng)勁的股票稱為績優(yōu)股D公司的各種財務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：58難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 通常把未來盈利增長趨勢強(qiáng)勁的股票稱為高增長型股票。(57)以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法錯誤的是（）。A我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)70年代初期B主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券C1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券D到2001年底，我國發(fā)行了四種可供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券標(biāo)注 上一題

31、 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：115,116難 易 度：中專家答案：A解析內(nèi)容 我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期。(58)基金管理人與托管人之間是（）的關(guān)系。A相互制衡B委托與受托C受益人與經(jīng)營者D經(jīng)營者和所有者標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：135難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 基金管理人與托管人之間是相互制衡的關(guān)系。(59)下列關(guān)于虛擬資本的表述正確的有（）。A虛擬資本的變化完全反映實(shí)際資本額的變化B虛擬資本的價格總額等于所代表的真實(shí)資本的重置價格C虛擬資本是相對獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式D虛擬資本的價格總額等于所代表的真實(shí)資

32、本的賬面價格標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：1,2難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價格，甚至與真實(shí)資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。(60)（ ）既可以同時在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回。A封閉式基金B(yǎng)ETFCLOFD主動型基金標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：128難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 考察LOF的定義。二 多選(61)開放式基金的特點(diǎn)有（）。A收益率一般低于封閉式基金的收益率B基金份額可以在基

33、金合同約定的時間和場所申購或贖回C交易價格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小D基金份額不固定標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：123,124難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 收益率無法比較，有可能低也有可能高。(62)下列關(guān)于金融期權(quán)的表述，錯誤的有（）。A金融期權(quán)是一種所有權(quán)，買入期權(quán)，就意味著擁有對某種證券的所有權(quán)B期權(quán)的賣方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)的買方只有義務(wù)沒有權(quán)利C期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡D在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)買入者需要開立保證金賬戶標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：173,174難 易 度：易專家答案：ABD

34、解析內(nèi)容 金融期權(quán)是一種選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利。在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者需要開立保證金賬戶。(63)證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對市場進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控的職責(zé)。日常監(jiān)控包括（）。A行情監(jiān)控B交易監(jiān)控C證券監(jiān)控D資金監(jiān)控標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：227難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 上述都是。了解即可(64)我國證券法規(guī)定，有（ ）情形之一的，為公開發(fā)行。A向特定對象發(fā)行證券超過一百人的B向不特定對象發(fā)行證券的C向特定對象發(fā)行證券超過

35、二百人的D向特定對象發(fā)行證券的標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：213,214難 易 度：易專家答案：BC解析內(nèi)容 常識題，考察公開發(fā)行的定義。(65)我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的（ ）。A審議事項(xiàng)B議事方式C地點(diǎn)D時間標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：50難 易 度：易專家答案：ACD解析內(nèi)容 我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間、地點(diǎn)以及審議事項(xiàng)。(66)證券交易所主要職能有（）。A管理和公布市場信息B制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C接受上市申請、安

36、排證券上市D對上市公司進(jìn)行監(jiān)督標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：214難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 除各選項(xiàng)外，證券交易所的職能還包括：提供證券交易的場所和設(shè)施，組織、監(jiān)督證券交易，對會員進(jìn)行監(jiān)管，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會許可的其他職能。(67)關(guān)于公司型基金，下列描述正確的有（）。A公司型基金對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者小B設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)C基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似D公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有法人獨(dú)立地位的股份投資公司標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：12

37、2難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 公司型基金對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大。(68)短期國債的一般特征是（）。A周期短B周期長C流動性強(qiáng)D流動性差標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：88難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 短期國債的一般特征是周期短和流動性強(qiáng)。(69)債券票面的基本要素有（ ）。A債券發(fā)行者名稱B債券的票面利率C債券到期期限D(zhuǎn)債券承銷者名稱標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：78-80難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 債券票面的基本要素有債券的面值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行人等。(70)未上市流

38、通股份中的發(fā)起人股份包括（）。A國家法人持股B境內(nèi)法人持有股份C境外法人持有股份D募集法人股份標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：74難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 募集法人股份不屬于發(fā)起人股份。(71)按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（ ）。A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B非累積優(yōu)先股C不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股D累積優(yōu)先股標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：69難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。(72)對于附息債券的投資者來說，實(shí)現(xiàn)投資債券時預(yù)期的收益率的條

39、件是（）。A將債券持有至到期日B未來的再投資收益率低于購買債券時預(yù)期的到期收益率C各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資D將債券在到期日之前轉(zhuǎn)讓標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：261難 易 度：中專家答案：AC解析內(nèi)容 對于附息債券的投資者來說，只有將債券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資，才能實(shí)現(xiàn)投資債券時預(yù)期的收益率。(73)債券是（ ）。A債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)B真實(shí)資本C無期證券D有價證券標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：77難 易 度：易專家答案：AD解析內(nèi)容 債券是虛擬資本，但是它是真實(shí)資本的代表，是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)

40、；具有償還性，不是無期證券。(74)影響股票價格的因素之一是公司經(jīng)營狀況，分析公司經(jīng)營狀況的因素包括（）。A公司治理水平與管理層質(zhì)量B公司競爭力C財務(wù)狀況D公司改組或合并標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：57-59難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 上述都是。(75)下列行為中，違反基金法的有（ ）。A從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資B買賣其他基金份額C進(jìn)行國債投資D以基金財產(chǎn)用于證券承銷業(yè)務(wù)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：143難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 常識題，考察基金的投資限制。(76)現(xiàn)階段，我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是（ ）。A保

41、護(hù)投資者利益，保障合法交易活動，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營B運(yùn)用和發(fā)揮市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用C防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場正常秩序D運(yùn)用靈活多樣的方式調(diào)控市場與交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：342難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 現(xiàn)階段，我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是：保護(hù)投資者利益，保障合法交易活動，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營、運(yùn)用和發(fā)揮市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用、防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場正常秩序、運(yùn)用靈活多樣的方式調(diào)控市場與交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。(77)我國股票

42、發(fā)行市場的中介機(jī)構(gòu)包括（）。A證券公司B證監(jiān)會C會計師事務(wù)所D證券業(yè)協(xié)會標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：16難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 證券業(yè)協(xié)會屬于自律性組織，不屬于中介機(jī)構(gòu)。證監(jiān)會是監(jiān)管機(jī)構(gòu)。(78)公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括（）。A保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行B規(guī)范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險C保證客戶和證券公司的資產(chǎn)的安全、完整D保證公司的業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：293難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 還包括提高證券公司經(jīng)營效率和效果。(79)政府債券的（

43、）關(guān)系著一國的政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。A發(fā)行規(guī)模B期限結(jié)構(gòu)C未清償余額D利率標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：82難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 政府債券的發(fā)行規(guī)模、期限結(jié)構(gòu)、未清償余額，關(guān)系著一國政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。(80)為與證券公司的風(fēng)險管理能力相匹配，現(xiàn)階段對不同類別證券公司實(shí)施不同的風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例，即（）。A證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元B證券公司經(jīng)營證券自營的，其凈資本不得低于人民幣3000萬元C證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元D證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的，其凈資本不

44、得低于人民幣1億元標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：297難 易 度：中專家答案：ACD解析內(nèi)容 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于5000萬元。(81)在國際金融市場上，若干重要的參考利率的作用是（）。A是預(yù)期利率水平的重要指標(biāo)B是市場利率水平的重要指標(biāo)C是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計金融工具的主要依據(jù)D是金融機(jī)構(gòu)防范金融風(fēng)險的主要依據(jù)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：161難 易 度：易專家答案：BC解析內(nèi)容 在國際金融市場上，若干重要的參考利率是市場利率水平的重要指標(biāo)，同時也是金融機(jī)

45、構(gòu)制定利率政策和設(shè)計金融工具的主要依據(jù)。(82)根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（）。A利率型證券化B股權(quán)型證券化C債權(quán)型證券化D混合型證券化標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：190難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。(83)EURONEXT(泛歐交易所)是由（）合并而成的。A阿姆斯特丹交易所B巴黎交易所C倫敦交易所D布魯塞爾交易所標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：25難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 此題考察國際交易所重組與公司化歷史。(84)證券投

46、資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括（）。A受托資產(chǎn)管理B基金募集與銷售C基金的投資管理D基金營運(yùn)服務(wù)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：133難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 考核證券投資基金業(yè)務(wù)。證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)。(85)以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險為核心的金融衍生工具有（）。A利率期貨B信用聯(lián)結(jié)票據(jù)C信用互換D可轉(zhuǎn)債標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：150難 易 度：易專家答案：BC解析內(nèi)容 以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險為核心的金融衍生工具是信用衍生工具，

47、包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。(86)20世紀(jì)90年代以來，國際證券市場發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢（）。A證券市場一體化B投資者法人化C金融創(chuàng)新深化D金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：22-28難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 上述都是。(87)債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（）。A發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C發(fā)行人必須在約定的時間付息還本D債券發(fā)行反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：77難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容

48、此題考查對債券定義的理解，四個選項(xiàng)都是正確的。(88)恒生中國內(nèi)地綜合指數(shù)系列包括（）。A恒生中國企業(yè)指數(shù)B恒生香港大型股指數(shù)C恒生中資企業(yè)指數(shù)D恒生香港中型股指數(shù)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：249難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 恒生中國內(nèi)地綜合指數(shù)系列包括恒生中國企業(yè)指數(shù)和恒生中資企業(yè)指數(shù)。(89)國際證券市場上著名的股價指數(shù)有（）。A道-瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)B金融時報證券交易所指數(shù)C日經(jīng)225股價指數(shù)DNASDAQ市場及其指數(shù)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：254-256難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 上述都是國際證券市

49、場上著名的股價指數(shù)。(90)下列有關(guān)ETF的表述，正確的是（）。AETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期BETF主要涉及3個參與主體，即發(fā)起人、受托人和投資者C指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系DETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：127,128難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 上述都是。(91)證券交易所的職能主要體現(xiàn)為（）。A對會員進(jìn)行監(jiān)管B設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C組織、監(jiān)督證券交易D對上市公司進(jìn)行監(jiān)管標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：214難 易 度：中專家答案：ABCD解析內(nèi)容 除選項(xiàng)

50、外，證券交易所的職能還包括：提供證券交易的場所和設(shè)施；制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；接受上市申請、安排證券上市；管理和公布市場信息；中國證監(jiān)會許可的其他職能。(92)下列項(xiàng)目中屬于債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)工具的有（）。A定期存款單B短期債券C商業(yè)票據(jù)D長期債券標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：155難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均是債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)工具。(93)金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括（ ）。A履約保證不同B交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同C現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同D盈虧特點(diǎn)不同標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：173,174難 易

51、度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 金融期貨與金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)、交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性、履約保證和現(xiàn)金流轉(zhuǎn)均不同。(94)金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，在（）方面上均不同。A交易對象B交易目的C交易價格的含義D交易方式標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：157,158難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，在交易對象、交易目的、交易價格的含義、結(jié)算方式以及交易方式方面上均不同。(95)中國證監(jiān)會的職責(zé)包括（）。A依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)B依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理C依法制定從事證券從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施D依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：343,344難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察中國證監(jiān)會的職責(zé)。(96)根據(jù)我國證券投資基金法的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是（）。A依法募集基金