人大《公共政策導論》謝明課件版筆記

1、公共政策導論第一章 緒論第一節(jié) 公共政策的含義一、為什么要研究公共政策研究公共政策的緣由主要表現(xiàn)在科學、專業(yè)和政治三個方面：n 從科學角度而言，分析公共政策的成因與結(jié)果，有助于增進和提高社會領域的知識，有助于了解社會與經(jīng)濟、政府與環(huán)境、問題與回應、政治與政策等多方面因素的互動關系，有助于增進人們對政治行為和政府治理的理解，從而加深對公共政策本質(zhì)和規(guī)律的認識。 n 從專業(yè)角度而言，掌握公共政策的理論與方法能夠使人們應用科學知識解決實際問題。n 從政治角度而言，政策不僅是為了科學和專業(yè)而存在，而且在政治領域也具有舉足輕重的地位和作用。二、什么是公共政策本書中，政策被定義為社會公共權威在特定情境中，

2、為達到一定目標而制定的行動方案或行動準則。其作用是規(guī)范和指導有關機構(gòu)、團體或個人的行動，其表達形式包括法律法規(guī)、行政規(guī)定或命令、國家領導人口頭或書面的指示、政府大型規(guī)劃、具體行動計劃及相關策略等。 第三節(jié) 透視“公共”概念、理解公共政策一、公共空間公共空間是提供給大眾使用的，每個人都有權利在這個空間中活動，于是你的權利只是與他人分享空間，而不是獨占空間。二、公共產(chǎn)品所謂公共物品（public goods）是指那些能夠被所有人得到的物品或服務。純粹的公共物品畢竟是少數(shù)，更多的則是“準公共物品”或不純粹的公共物品。三、公共職能公共職能就是建立在集體而不是個人基礎之上的、用來滿足占社會人口大多數(shù)的群

3、體需求的一種活動。 公共活動是復雜多樣的，公共職能并不是必須得由公共部門獨家行使，現(xiàn)實生活中存在許多不同的職能表現(xiàn)形式。 四、公共問題任何問題，都可以從私人性和公共性兩方面做出區(qū)分。政府要管具有公共性質(zhì)的問題，而盡量不要去干涉私人性質(zhì)的問題。 五、公共利益公共利益是指一定范圍內(nèi)不特定多數(shù)人的共同利益。 它包括國家利益、階級利益、民族利益、集體利益在內(nèi)的公共物質(zhì)利益和精神需要。如果要正確界定公共利益，通常要遵循以下四項基本標準：公共、合理、正當、公平。 六、公共權力公共權力一般指由立法、行政、執(zhí)法、司法等國家和社會的公共機構(gòu)行使的權力，它在保證社會穩(wěn)定、維持良性互動和促進經(jīng)濟發(fā)展方面發(fā)揮著任何非

4、公共的私人權力都無法取代的重要作用。 七、公共秩序公共秩序（public order）也稱“社會秩序”，是指為了維護社會公共生活的正常進行而要求人們必須遵守的行為規(guī)范，由法律，行政法規(guī)，國家機關、企業(yè)事業(yè)單位和社會團體的規(guī)章制度等共同確定。主要包括社會管理秩序、生產(chǎn)秩序、工作秩序、交通秩序和公共場所秩序等。 第三節(jié) 政治與政策從政治角度理解公共政策一、公共政策的政治解釋從政治概念的最一般的意義上講，公共政策是解決沖突性要求并為合作提供激勵的一種行動模式，因此公共政策至少應當與政治活動的各個方面及其類型大體上保持一致。 廣義的政策概念表現(xiàn)出兩個非常顯著的特點。p 首先，政策是一種社會活動，而不是

5、單一的或孤立的事件。p 其次，政策產(chǎn)生于兩種需要的其中一種，或者是協(xié)調(diào)沖突性要求，或者是為集體活動建立激勵機制。可能最好的定義方式就是把“公共政策”視為一系列程序化的政治企圖，或是為了解決或控制政治爭端，或是為了確保一致性目標的實現(xiàn)而提供一種理性激勵。 二、政治行動的三種類型：控制、交易與博弈1.權力與控制（power and control） 視政治為一個強制性模型，這是最為傳統(tǒng)的一種認識。它認為，政治活動經(jīng)常表現(xiàn)為一種命令形式而且通常需要以武力作依托。 這種控制模型盡管有助于我們更好地理解政治活動的許多種形式，但它不可能涵蓋政治活動的所有形式。 國家并不單單只具有警察的職能，統(tǒng)治也不僅僅只

6、表現(xiàn)為強制性執(zhí)行。政治還有其他的類型。2.討價與還價（bargain）強調(diào)政治活動的交易屬性，交換政治利益的基本方式就是討價還價。其通常發(fā)生在相互難以靠命令施以控制的人們和團體之間。各方在討價還價中有付出也有收獲，從而達成一個能使大家基本滿意的結(jié)果。磋商和調(diào)解是相互競爭且權力相當?shù)母髋烧瘟α康墓餐枰绻霈F(xiàn)互不妥協(xié)和談判破裂的情況，武力的使用和強權的實施也并非不可能出現(xiàn)。3.博弈（gaming）博弈論運用數(shù)學模型解釋兩個或更多的參與者彼此沖突與合作的行為模式。正規(guī)博弈中的參與者并不需要彼此發(fā)生直接的影響。他們可以作用于一定的環(huán)境以使他們自己（同時也包括其他的人）確保一種結(jié)果的形成。博弈

7、的參與者彼此通常不具備命令與被命令的關系，至少在權力關系中難以發(fā)現(xiàn)處于優(yōu)勢地位的人。它有助于闡明政治活動的參與者在既不彼此控制也無須直接交換利益的情況下頗令人費解的競爭與合作行為。三、政治的三個層面及其與公共政策的關系1.微觀政治微觀政治是指個人、公司和社區(qū)向政府有關部門提出其政策訴求，努力尋求政府采取有利于他們的行動。微觀政治所涉及的是一個或數(shù)個個人、公司和社區(qū)具體和分散且十分迫切的利益需求。其所要尋求的政策決定只適用于少數(shù)人。做出這類決定一般無須顧慮資源的有限性，因為它所涉及的范圍很窄。絕大多數(shù)社會公眾幾乎根本注意不到或不去關心它們的存在。2.中觀政治中觀政治是指在某一特定的政策領域內(nèi)，一

8、些與此相關的立法機構(gòu)、行政機構(gòu)和利益群體所形成的互動模式。中觀政治作為一個系統(tǒng)必然涉及特定的職權范圍，帶有某種專業(yè)性色彩，表現(xiàn)出集中化的行動特征。當有關政策問題不再存在時，這個系統(tǒng)便會走向消亡，當政策問題越加膨脹時，這個系統(tǒng)便會發(fā)展壯大。鑒于權力的分散和功能的專門化，中觀政治系統(tǒng)在各自的領域內(nèi)制定和運用政策時具有相當大的自主權。從政策制定的現(xiàn)行趨勢來看，它們作為相關領域的權威發(fā)揮著主體作用。 3.宏觀政治宏觀政治是指某些政策問題已經(jīng)引起了人們的廣泛關注并形成了廣泛的政策爭論。宏觀政治的參與者主要包括政黨和國會的領袖（他們可能會重疊）、總統(tǒng)和各個行政部門、新聞媒介和社會團體的代表等。在宏觀政治層

9、面，人們參與的程度很高、范圍很廣。宏觀政治問題常常因為其顯而易見和引人注目而引起政策研究人員的密切關注。 第四節(jié) 市場與政策從市場角度理解公共政策n 自由主義：亞當·斯密 馬歇爾 哈耶克 弗里德曼n 政府干預：凱恩斯第二章 公共政策的性質(zhì)與類型第一節(jié) 公共政策的表現(xiàn)形式一、西方國家三權分立體制下的公共政策 西方國家三權分立體制下公共政策的制定主要有以下形式： （一）國會立法 （二）總統(tǒng)決策 （1）立法倡議 （2）立法否決 （3）委托立法 （4）外交決策 （5）防務政策 （三）政府機構(gòu)決策 （四）司法決策 （1）司法審查 （2）推翻先前的判決 （3）司法命令二、中國議行合一體制下的公共

10、政策 （一）中國共產(chǎn)黨的政策 （1）直接形式 （2）間接形式 （二）人民代表大會的立法 （1）憲法 （2）基本法 （3）其他法律 （4）地方性法規(guī)、自治條例和單行條例 （5）此外，除立法權外，人大還具有決定權 （三）國家行政機關的決策 （1）行政法規(guī) （2）行政措施、決定和命令 （3）部門規(guī)章 （4）地方性規(guī)章 （5）地方性行政措施、決議和命令第二節(jié) 公共政策的特征公共政策的特征 （一）政治性 （二）價值選擇性 （三）層次性 （四）階段性 （五）功能多樣性 （六）合法性 （七）權威性 （八）普遍性 （九）穩(wěn)定性第三節(jié) 公共政策的分類一、實質(zhì)性政策和程序性政策政策首先可以分為實質(zhì)性政策和程序性政

11、策。Ø 實質(zhì)性政策與政府將要采取的行動有關，如修建高速公路，實施福利計劃，抓捕恐怖分子，禁止酒精飲料零售等，會直接給人們帶來利益和造成不便，并分配相關收益和支付成本。Ø 程序性政策，涉及怎樣采取行動和由誰來采取行動的問題。二、分配性政策、管制性政策、自我管制性政策和再分配性政策Ø 這種分類方法基于政策對社會的影響以及政策形成過程中相關方面之間的關系。Ø 分配性政策涉及將服務和利益分配給人口中的特定部分個人、團體、公司和社區(qū)。 Ø 管制性政策的形成通常涉及兩個團體或團體聯(lián)盟之間的沖突。 Ø 自我管制性政策同競爭性的管制政策近似，涉及對某

12、些事物或某些團體的限制和控制。 Ø 再分配性政策是政府有計劃的積極行動，涉及在社會各階層和團體中財富、收入、財產(chǎn)和權利的轉(zhuǎn)移性分配。三、物質(zhì)性政策和象征性政策Ø 根據(jù)所要分配的利益類型，公共政策還可分為物質(zhì)性政策和象征性政策。Ø 物質(zhì)性政策是將有形的資源和實質(zhì)性的權利給予受益人，或?qū)⒄嬲牟焕麠l件強加給那些受相反影響的人。Ø 象征性政策多涉及人們所珍視的一些價值觀，如和平理念、愛國主義和社會公正。四、涉及公共物品的政策和涉及私人物品的政策第四節(jié) 公共政策的作用一、導向功能二、管制功能三、調(diào)控功能四、分配功能第三章 政策主體、政策客體與政策環(huán)境第一節(jié) 政策

13、主體一、官方?jīng)Q策者 （一）立法機關 （二）行政決策機關 （三）行政執(zhí)行機關 （四）法院二、非官方參與者 （一）利益集團 （二）政黨 （三）公民個人 （四）大眾媒體 （五）思想庫第二節(jié) 政策客體一、社會問題與政策問題Ø 社會問題就是指實際條件與應有條件之間的偏差，或者是實際狀態(tài)與社會期望狀態(tài)之間的差距，而這種偏差或差距往往會導致社會的緊張狀態(tài)，它超越了個人穩(wěn)定的環(huán)境和范疇，牽涉到較為廣泛的社會關系。Ø 只有一部分社會問題能夠得到政府的真正重視，進入政府議程，這部分社會問題才轉(zhuǎn)化成為政策問題。 社會問題具有如下特征： （一）社會問題是一種客觀條件 （二）社會問題是一種主觀定義

14、（三）社會問題受價值判斷的影響 （四）社會問題是一個關系到大多數(shù)人的問題 （五）社會問題的形成往往具有一個發(fā)展過程 （六）社會問題往往是系統(tǒng)性的問題二、目標群體 目標群體之所以能夠接受和服從某一項政策，通常是由于下述幾個方面的原因： （一）政治社會化的影響 （二）傳統(tǒng)思想觀念和行為習慣的制約 （三）對政策形式合理與實質(zhì)合理的看法 （四）對成本收益的權衡 （五）對大局或整體的考慮 （六）避免受到懲罰 （七）環(huán)境條件的變化 第三節(jié) 政策環(huán)境一、環(huán)境與生態(tài)政策環(huán)境是指作用和影響公共政策的外部條件的總和。它涉及諸多因素，從人到物，從自然到社會，從歷史到文化，幾乎無所不包。研究政策不能不研究環(huán)境，這種研

15、究可以借助行政生態(tài)學行政生態(tài)學的研究方法和理論成果，把政策與環(huán)境的互動視為一個生態(tài)系統(tǒng)。二、公共政策與政策環(huán)境的關系Ø 首先，公共政策是隨著社會的發(fā)展由環(huán)境的需要而產(chǎn)生的。Ø 其次，公共政策必須適應政策環(huán)境，有什么樣的政策環(huán)境，就應該有什么樣的公共政策 。Ø 再次，政策環(huán)境的發(fā)展變化必然導致公共政策的發(fā)展變化。Ø 最后，公共政策也不是完全消極和被動的，它對政策環(huán)境也具有一定的能動作用。三、政策環(huán)境的構(gòu)成因素（一）地理環(huán)境的影響 地理環(huán)境是指一個國家所處的地理位置和自然狀況，包括地形、地貌、氣候、土壤、水系、礦藏甚至人種等自然構(gòu)成。 （二）經(jīng)濟環(huán)境的影響

16、經(jīng)濟環(huán)境是指對政策系統(tǒng)有重要影響的各種經(jīng)濟要素的總和，主要由社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系的發(fā)展狀況構(gòu)成，包括生產(chǎn)力的結(jié)構(gòu)、性質(zhì)（科技發(fā)展、國民收入、資源分配等）和生產(chǎn)資料的所有制形式（個人所有、集體所有、國家所有等）。 （三）政治傳統(tǒng)與政治文化的影響（四）社會變遷的影響（五）國際環(huán)境與公共政策國際環(huán)境是指一個國家同世界各國和各地區(qū)之間的政治、經(jīng)濟、文化、地理等方面的關系以及其他國家之間的相互關系。第四章 政策模型及其相關理論第一節(jié) 模型概述一、什么是模型在政策科學中，概念模型得到了廣泛的應用。這些概念模型是政策科學工作者為了幫助人們理解和解釋公共政策產(chǎn)生的原因，認識和分析其社會的效果，思考和預測未來的

17、發(fā)展，在公共政策研究中不斷總結(jié)出來的。這些模型體現(xiàn)了對公共政策思考的不同角度，為理解公共政策和進行政策分析提供了多種途徑。 二、模型評述三、如何分辨模型的有效性 （一）排列并簡化現(xiàn)實 （二）認定重要層面 （三）符合社會現(xiàn)實 （四）提供有意義的溝通 （五）指導調(diào)查與研究 （六）提出一定的解釋第二節(jié) 幾種重要的政策分析模型一、傳統(tǒng)理性模型：決策追求最優(yōu)解Ø 傳統(tǒng)理性模型所要求的最優(yōu)選擇應具備如下條件： （1）把決策行為視為整體行為而非群體行為。 （2）決策者具有絕對理性。 （3）決策目標單一、明確和絕對。 （4）決策者在決策過程中具備一以貫之的價值偏好。 （5）決策過程中不考慮時間和其他

18、政策資源的消耗。Ø 最優(yōu)選擇的具體步驟是： （1）確定決策目標 （2）提出備選方案 （3）對這些方案及其結(jié)果進行比較分析 （4）通過排序選擇出最優(yōu)方案ü 第一，決策目標不是單一、明確和絕對的，而是多元、模糊和相對的。 ü 第二，人是感情動物，存在理性缺陷，其行為往往受到個人偏好、性格特征等非理性因素的影響。ü 第三，人處理信息的能力是有限的，這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）人對信息的感知能力有限；（2）人的記憶能力有限。ü 第四，決策所面臨的情況往往是價值沖突而非價值一致。 ü 第五，決策總要受制于時間、人力、物力、財力等資源條件的限

19、制。二、有限理性模型：決策追求滿意解（一）有限理性的行為表現(xiàn)Ø （1）在情報活動階段，人的決策行為往往受到知覺選擇性的支配，不同經(jīng)驗和背景的決策者，對決策環(huán)境的認識會有不同的解釋。Ø （2）在設計活動階段，人們并不試圖找出所有可行性方案，而是通過力所能及的求解活動，尋找能夠滿意的決策方案。Ø （3）在抉擇活動階段，決策者的選擇往往與備選方案的提出順序有關，如果A是先于B提出來的，A又是滿意方案，那么就不會再花時間去考慮B，哪怕B比A更好。（二）次優(yōu)決策涉及的基本問題 1.有限目標 2.期望水平 3.搜索方法 （1）試探方法 （2）隨機方法 （3）折中方法 （4）效

20、益方法三、漸進主義：新政策是對舊政策的補充和修正 漸進模型有以下一些特點： （1）漸進模型要求決策者必須保留對以往政策的承諾。 （2）漸進模型注重研究現(xiàn)行政策的缺陷。 （3）漸進模型強調(diào)目標與方案之間的相互調(diào)適。四、小組意識模型：源自凝聚力的群體狂想癥 小組意識表現(xiàn)出這樣一些特征： （1）一致性思維 （2）有傾向性地選擇信息 （3）極端化的盲目情緒 （4）對群體的過分自信 （5）很強的群體凝聚力 （6）群體成員的共同性五、精英理論：政策是精英們的偏好精英理論的特點：Ø （1）社會分化成掌權的少數(shù)人和無權的多數(shù)人，少數(shù)人掌握社會價值的分配權，多數(shù)人參與不了公共政策的決定。Ø

21、（2）作為統(tǒng)治者的少數(shù)人并非是作為被統(tǒng)治者的多數(shù)人的代表。Ø （3）從被統(tǒng)治的非精英階層進入統(tǒng)治人的精英階層，這個變化過程一定是緩慢且持續(xù)的，從而才能保持社會的穩(wěn)定并避免革命的發(fā)生。Ø （4）在社會制度的基本價值觀和維護這一社會制度的發(fā)展方面，精英階層表現(xiàn)出看法的一致性。Ø （5）公共政策所反映的不是大眾的要求，而是政治精英的主要價值觀。Ø （6）精英是活躍的，公眾是麻木的，二者信息嚴重不對稱。精英理論對政策分析的啟示：Ø 第一，它告訴我們公共政策不反映公眾的要求， 而反映精英的興趣和偏好。Ø 第二，精英理論認為公眾是被動、麻木和信息

22、閉塞的，公眾的情感往往被操縱在精英們的股掌之中，公眾對精英價值觀的影響微乎其微。 Ø 第三，精英理論認為，對支撐社會制度的基礎準則，精英集團有著一致的認識。六、制度理論：政策是組織的產(chǎn)物p 政府制度賦予了公共政策三個明顯的特征： 一是公共政策的合法性。 二是公共政策的普遍性。 三是公共政策的強迫性。p 對公共政策內(nèi)容的影響主要表 現(xiàn)在這樣幾個方面：（1）它可能有利于某些政策的形成與實施，不利于另一些政策的形成與實施。（2）它可能對社會上的某些利益需求提供便利，對另一些利益需求起抑制作用。（3）它可能為某些個人和團體提供接近政府權力的便利，為另一些個人和團體設置接近政府權力的障礙。 七

23、、博弈理論：政策是競爭環(huán)境中進行的理性選擇p 博弈理論研究的是在特定情況下如何進行理性決策的問題。這種特定情況是指兩個或兩個以上的參與者，他們彼此存在利害關系，其中每個人的選擇都會對他人的決定產(chǎn)生影響，最終的結(jié)果依賴于所有參與者的選擇。在政策制定過程中也會出現(xiàn)類似的情況，當孤立的最優(yōu)選擇不存在，只能根據(jù)他人的選擇做出自己最佳的決定時，博弈理論就能派上用場了。p 博弈理論確實大大開闊了我們的視野，為政策分析提供了一個有趣的思路，特別是在沖突情境下進行政策選擇時，它所發(fā)揮的作用更為明顯。就目前情況而言，博弈理論在政策領域的影響正在逐漸加大。 八、團體理論：政策是團體利益的平衡團體理論認為，政治體系

24、本身實質(zhì)上是所有社會團體的互動體系，這種體系的平衡依賴于幾種重要力量的支撐。Ø 第一，社會上存在一個非常龐大的、極為普遍的、潛在的社會團體，它擁護和支持國家的憲法體系和維護社會穩(wěn)定的運行機制。 Ø 第二，團體間成員資格的相互重疊會使任何孤立的團體難以偏離社會的基礎價值觀，從而對平衡的維系發(fā)揮了至關重要的作用。Ø 第三，團體之間的競爭能夠使任何單個團體的勢力得到有效的控制，并使所有團體能夠在相對基礎上做到勢均力敵，形成相互制約的局面，以維護社會的穩(wěn)定和體系的平衡。九、系統(tǒng)理論：政策是政治系統(tǒng)的輸出系統(tǒng)理論對政策分析的啟發(fā)性作用表現(xiàn)在下列問題的提出： （1）什么樣的環(huán)

25、境條件促成其對政治系統(tǒng)的壓力？ （2）什么樣的系統(tǒng)特征能使政治系統(tǒng)得以將要求轉(zhuǎn)化為政策并維持系統(tǒng)的長久生存？ （3）環(huán)境的壓力怎樣影響政治系統(tǒng)的特征？ （4）政治系統(tǒng)的特征怎樣影響公共政策的內(nèi)容？ （5）環(huán)境的壓力怎樣影響公共政策的內(nèi)容？ （6）公共政策怎樣通過反饋作用于環(huán)境并影響政治系統(tǒng)的特征？十、過程模型：政策是一個動態(tài)過程 公共政策的過程大致如下： （1）社會問題的出現(xiàn) （2）社會問題的確認 （3）政策議程的建立 （4）政策規(guī)劃 （5）政策方案的執(zhí)行 （6）執(zhí)行效果的評估 （7）政策調(diào)整與改變 （8）政策的終結(jié)第三節(jié) 政策分析的相關理論一、混合掃描理論二、批判性理論三、實驗性理論四、取舍

26、理論五、中國古代的政策觀第五章 政 策 制 定第一節(jié) 社會問題的產(chǎn)生一、什么時候由誰來認定某一社會情況是社會問題 只有當社會的大部分成員和一部分有影響的人物認為某種社會狀況是社會問題時，它才是社會問題，其中權力因素起著非常關鍵的作用。社會上一些有影響的人物對某一社會情況的關注程度及其看法態(tài)度，有時候能夠把某一社會情況直接推上社會問題的舞臺。二、社會問題的類型（一）過失性社會問題過失性社會問題產(chǎn)生于偏離社會正常生活和規(guī)范的一些過失行為，如青少年失足和社會犯罪等 。 （二）結(jié)構(gòu)性社會問題結(jié)構(gòu)性社會問題是指由社會自身結(jié)構(gòu)不合理所導致的一些社會現(xiàn)象。 第二節(jié) 政策問題的確認一、問題確認一般而言，問題的

27、有效確認比方案的精心設計更為重要。對問題進行明確和系統(tǒng)的闡釋是探求問題解決方案的有效途徑。 二、問題察覺問題察覺是指某一社會現(xiàn)象被人們發(fā)現(xiàn)并擴散，逐漸引起社會公眾和政府有關部門關注的過程。在這個過程中，人們普遍感到應該行動起來做點什么，以改變目前這種狀態(tài)。但究竟做什么和應該怎么做，人們并沒有認真去考慮。 三、問題界定首先，需要通過一定的方法對問題進行必要的歸類。其次，需要對問題進行必要的診斷，診斷問題應主要解決兩個問題：一是差距何在；二是原因何在。 最后，需要把問題情境轉(zhuǎn)變?yōu)閷嵸|(zhì)問題。問題界定階段所涉及的主要方法有類別分析法、類比分析法、假設分析法和層次分析法等。四、問題描述Ø 問題

28、描述是指運用可操作性語言（如運用數(shù)字、文字、符號、圖表等表達方式）對問題進行明確表述的過程。 Ø 對于政策問題的描述，要盡量做到以客觀代替主觀，以直接代替間接，以準確的事實代替加工過的材料，堅持實事求是的原則，有一說一，有二說二。當然，有效的制度安排是不可或缺的要素。 第三節(jié) 政策議程的建立一、公眾議程與政府議程Ø 公眾議程是指某個社會問題已引起社會公眾和社會團體的普遍關注，他們向政府部門提出政策訴求，要求采取措施加以解決的一種政策議程。 Ø 政府議程是指某些社會問題已引起決策者的深切關注，他們感到有必要對之采取一定的行動，并把這些社會問題列入政策范圍這樣一種政策

29、議程。 Ø 公眾議程和政府議程作為政策議程的兩個階段，二者之間既有聯(lián)系也有區(qū)別。 二、政府議程的基本類型 （一）外在創(chuàng)始型 （二）政策動員型 （三）內(nèi)在創(chuàng)始型三、政府議程建立的條件 （一）公民個人的作用 （二）利益團體的作用 （三）政治領袖的作用 （四）政府體制的作用 （五）大眾傳媒的作用 （六）問題自身的作用四、政府議程的觸發(fā)機制（一）觸發(fā)機制的影響因素 觸發(fā)機制作為公共政策的催化劑，其作用的發(fā)揮源于三個影響因素的互動： （1）范圍：范圍指的是受觸發(fā)機制影響的人員數(shù)量和地區(qū)規(guī)模。 （2）強度：強度是指公眾的態(tài)度反映。 （3）時間：時間是指觸發(fā)機制產(chǎn)生的時間。（二）觸發(fā)機制的類型 1

30、.政策議程的內(nèi)在觸發(fā)機制 （1）自然災害 （2）經(jīng)濟災難 （3）技術突破 （4）生態(tài)變遷 （5）社會變遷 2.政策議程的外在觸發(fā)機制 （1）戰(zhàn)爭行動 （2）地區(qū)與國際沖突 （3）經(jīng)濟對抗 （4）新式武器與力量失衡五、實質(zhì)性議程與象征性議程（一）實質(zhì)性議程ü 實質(zhì)性議程往往涉及一些社會影響非常廣泛、具有潛在和爆炸性特征的公共政策問題。ü 一個政策問題進入實質(zhì)性議程必須具備三個條件：一是公共資源的分配涉及重大的利害關系；二是議題引起公民和決策者的密切關注；三是議題包含了發(fā)生重大變化的可能性。（二）象征性議程ü 象征性議題注重的是價值而不是資源。六、政策議程建立的障礙

31、（一）政治原則的偏離 （二）價值體系的排斥 （三）政府體系的封閉 （四）承受能力的超重 （五）表達方式的失當?shù)谒墓?jié) 政策規(guī)劃一、政策規(guī)劃的主體不管是單一型主體還是多元型主體，決策者與政策分析人員的互動在政策規(guī)劃過程中起著核心作用。Ø （一）政策分析人員及其關注的焦點 政策分析人員對政策規(guī)劃可謂情有獨鐘，他們所進行的實證分析和理論研究最重要的目的就是為政府部門的政策制定提供可靠的依據(jù)。Ø （二）機構(gòu)設置：你在哪里可以發(fā)現(xiàn)政策分析人員的身影 （1）大學 （2）獨立的研究機構(gòu)和思想庫 （3）部內(nèi)制政策部門 （4）壓力集團和院外活動團體 （5）黨內(nèi)制政策部門 （6）自由職業(yè)的政策咨

32、詢?nèi)藛TØ （三）政策分析人員的專業(yè)背景和學術取向是什么 公共政策分析所涉及的一些主要領域包括健康、交通、教育、環(huán)保、社會保障、住房 、經(jīng)濟、種族、治安、市政等。每個領域都會存在一些專業(yè)化的研究團體，它們關 注具體的問題與政策，并會提出與之相關的政策主張。Ø （四）政策分析能否起作用它不可能完全取代政治的作用，但據(jù)此否定政策分析在政策制定過程中的影響也是不客觀的。 二、政策規(guī)劃的原則 （一）信息原則 （二）系統(tǒng)原則 （三）預測原則 （四）客觀原則 （五）智囊原則 （六）優(yōu)化原則 （七）效益原則 （八）可行原則 （九）兼聽原則 （十）時效原則三、政策規(guī)劃中的思維方法 （一）經(jīng)驗

33、思維 （二）邏輯思維 （三）直覺思維 （四）創(chuàng)新思維 （1）頭腦風暴法 （2）哥頓法 （3）零起點方法 （4）綜攝法四、政策規(guī)劃程序（一）政策目標的確定 （1）政策目標的特征（層次性&多樣性&系統(tǒng)性） （2）區(qū)分價值前提與事實前提（二）政策方案的設計 （1）方案設計要點（成本&穩(wěn)定性&可靠性&牢固性&靈活性&風險性&傳播性&功效性&簡單性&相容性&可逆性&強韌性） （2）備選方案的來源（ 消極等待法&主動尋求法&觸類旁通法）（三）政策方案的評估 （1）預測性評估（專家會議法&

34、amp;德爾菲法&投入產(chǎn)出分析&時間序列法&回歸分析法&趨勢外推法&馬爾科夫模型） （2）政策方案的可行性評估（政治可行性&經(jīng)濟可行性&行政可行性&法律可行性&技術可行性&社會可行性） （四）政策方案的選擇 （1）確定標準 （2）比較性分析 （3）合法化過程（五）群體決策的擇案規(guī)則 （1）一票否決規(guī)則 （2）多數(shù)決定規(guī)則 （3）兩兩對比規(guī)則 （4）偏好次序表決規(guī)則 （5）贊成投票規(guī)則 （6）淘汰投票規(guī)則 （7）正負表決規(guī)則 （8）等級決定規(guī)則第五節(jié) 心理效應與決策質(zhì)量一、光環(huán)效應Ø 光環(huán)效應是指在印象形成

35、過程中一種夸大化的感覺和看法，是一種極為盲目的心理傾向，一旦成績成為光環(huán)被放大，不足也就隱退到光環(huán)的背后視而不見了；反之亦然。Ø 凱利的印象形成實驗Ø 光環(huán)效應最突出的特征就是極端和絕對，好就一切都好，壞就一切都壞，要么全盤肯定，要么全盤否定，以點帶面，以偏賅全，往往把事物某一方面的特征理解為事物整體的特征，以認知的泛化替代對事物本質(zhì)的把握。二、首因效應Ø 首因效應是由第一印象所引起的一種心理傾向，第一印象對人們今后對事物的判斷有著非常顯著的影響。Ø 在現(xiàn)實生活中，許多人更習慣于用第一感去選擇和評價所得到的信息，即他們熱衷于專門搜集那些有利于證實自己第一

36、印象的信息，或?qū)τ谀切┮饬x本不十分明確的信息隨心所欲地加以解釋，以說明自己第一印象的正確。三、近因效應Ø 盧琴斯的實驗Ø 近因效應使人們更看重新近信息，并以此為依據(jù)對問題做出判斷，忽略了以往信息的參考價值，從而不能全面、客觀、歷史、公正地看待問題。四、從眾效應Ø 從眾效應是指人們自覺不自覺地以多數(shù)人的意見為準則做出判斷、形成印象的心理變化過程 。 五、定型效應Ø 定型效應是指基于某種成見對人做出判斷的心理過程。成見的形成基本上有兩類，一是由認知主體類型造成的成見；二是通過多種渠道的信息形成的成見。六、反襯效應Ø 反襯效應是指人們在對事物進行相互

37、比較的過程中所形成的一種心理反應，它同樣會給人對事物的認知帶來很大的影響。 七、樂隊效應Ø 如果在一個群體中大家的意見被某個人如領導或?qū)＜易笥遥鸵曋疄闃逢犘獛淼挠绊?。許多決策群體看似存在眾決的形式，實乃個人專斷的翻版，表面上民主，實際上獨裁，群體成員自覺不自覺地屈從于權威的壓力。八、黃燈效應Ø 黃燈效應是對決策過程中人們冠冕堂皇進行拖延的一種形象比喻。Ø 拖延往往產(chǎn)生于風險型決策，主要出于人們挫折防范的心理需要，屬于規(guī)避性行為。九、新聞效應Ø 人們往往會對極為熟悉的、形象生動的、特點鮮明的信息產(chǎn)生積極的心理反應，不僅表現(xiàn)得非常敏感，而且容易印象深刻

38、。我們習慣上稱之為新聞效應。 十、頌歌效應Ø 虛假的東西太多了，就會逐漸形成一種不好的風氣，使得講真話的人倒像是做了什么虧心事。這種狀況被視為決策之大忌。 十一、當局者迷十二、旁觀者迷第六節(jié) 政策的合法性一、廣義的政策合法性Ø 從廣義角度而言，一般認為，能夠被公眾認可、接受、遵從和推行的政策就是具有合法性的政策，而使政策能夠被公眾認可、接受、遵從和推行的過程就是政策的合法化過程。任何一項政策都需要經(jīng)過合法化的過程，否則它就不可能具備合法性特征，也成為不了具有真正意義的政策。 二、狹義的政策合法性（一）合法的決策主體 從六個方面考察主體的合法性： （1）管理職能 （2）機構(gòu)設

39、置 （3）人員組合 （4）權責體系 （5）組織經(jīng)費 （6）運行規(guī)則（二）合法的政策程序（三）合法的政策內(nèi)容（四）政策法律化第六章 政 策 執(zhí) 行第一節(jié) 政策的含義、特點和作用一、政策執(zhí)行的含義政策執(zhí)行就是政策方案被采納以后，政策執(zhí)行者通過一定的組織形式，運用各種政策資源，經(jīng)解釋、實施、服務和宣傳等行動方式將政策觀念形態(tài)的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實效果，從而使既定的政策目標得以實現(xiàn)的過程。 二、政策執(zhí)行的特征 （一）對象的適用性 （二）執(zhí)行的靈活性 （三）階段的有序性 （四）過程的動態(tài)性 （五）執(zhí)行的協(xié)調(diào)性 （六）執(zhí)行的時限性三、政策執(zhí)行的功能 （一）確保政策目標的實現(xiàn) （二）檢驗政策成效 （三）為后續(xù)政策

40、制定提供依據(jù)第二節(jié) 政策執(zhí)行的相關條件一、必要的政策資源 （一）經(jīng)費資源 （二）人力資源 （三）信息資源 （四）權威資源二、順從的目標群體 （一）政策方案對政策對象的規(guī)定 （二）政策對象對政策的接受程度 （三）政策執(zhí)行成本對目標群體的影響三、正確的執(zhí)行策略 （一）原則性與靈活性相結(jié)合 （二）建立有效地制度安排 （三）利用各種執(zhí)行手段 （四）重視成本效益分析四、勝任的政策執(zhí)行隊伍（一）執(zhí)行人員的素質(zhì)要求 （政治素質(zhì)&品德素質(zhì)&知識素質(zhì)&能力素質(zhì)&心理素質(zhì)&身體素質(zhì)）（二）執(zhí)行隊伍的互補 （知識互補&能力互補&年齡互補&性別互補&am

41、p;個性互補）五、有效的溝通 （一）語言方面的障礙 （二）知識經(jīng)驗差距過大 （三）組織結(jié)構(gòu)不合理 （四）曲解造成的障礙 （五）溝通技能方面的障礙 （六）心理因素的障礙第三節(jié) 政策執(zhí)行中需要注意的問題一、明確既定目標二、實施反饋控制三、注意政策整合第七章 政 策 評 估第一節(jié) 政策評估的含義和功能一、政策評估的含義政策評估，就是依據(jù)一定的價值標準和事實標準，通過一定的程序和步驟，對政策實施中的價值因素和事實因素進行分析，目的在于利用這些政策相關信息，對政策的未來走向做出基本的判斷。政策評估是決定政策變化、政策終結(jié)的基礎依據(jù)。 二、政策評估的基本內(nèi)容 （一）指標 （二）信息 （三）測定 （四）分析 （五）建議三、政策評估的功能 （一）政策評估是檢驗政策效果的基本途徑 （二）政策評估是決定政策未來走向的重要依據(jù) （三）政策評估是合理配置政策資源的基礎工作 （四）政策評估有利于促進政策的科學化進程 （五）政策評估是緩解社會矛盾的有限途