供應(yīng)商現(xiàn)場評價表

1、供應(yīng)商現(xiàn)場評估表供應(yīng)商信息工廠名稱地址主要聯(lián)系人職位電子郵箱電話審核信息審核員審核日期審核類型初審口年審口供應(yīng)產(chǎn)品/審核當(dāng)日生產(chǎn)產(chǎn)品工廠簡介工廠性質(zhì)、成立時間、占地面積、周圍環(huán)境、車間數(shù)量、員工人數(shù)、班次、主要產(chǎn)品、產(chǎn)量、產(chǎn)能、銷售區(qū)域和通過認證情況等。工廠屬于性質(zhì)（）立時間（），占地面積（），周邊活動包括哪些其它性質(zhì)的工廠（），是否發(fā)現(xiàn)潛在的污染（）；（）個車間，主要機器配置（），約（）人，（）班倒。主要產(chǎn)品是（），年產(chǎn)量（），是否飽和生產(chǎn)；內(nèi)銷or外銷。獲得了哪些認證（）。產(chǎn)品工藝流程（包含關(guān)鍵控制點）：1/15綜合得分類別得分加權(quán)加權(quán)分數(shù)1.合法性評估*/11010%2.環(huán)境與人員*/1

2、7010%3.設(shè)備管理*/10020%4.產(chǎn)品質(zhì)量和安全管理系統(tǒng)*/10020%5.產(chǎn)品和過程控制*/20030%6.產(chǎn)品追溯*/10010%總評100%KO®(否決項)注：供方如涉及重大食品安全問題或文中標(biāo)準(zhǔn)項目得分為0,則審核自動失效，該供應(yīng)商可直接判定為不通過。條款判分基本原則：若條款要求全部滿足，則可以得到賦予的全部分數(shù)，例如：()20()10()5()0中的20分；若條款要求大部分得到滿足(參考基本原則是1-3個之內(nèi)違背)，則可以得到低一個等級的分數(shù)，例如：()20()10()5()0中的10分;若條款要求中出現(xiàn)較多違背(參考基本原則是大于3個違背)，則可以得到更低一個等級

3、的分數(shù)，如()20()10()5()0中的5分；若條款要求系統(tǒng)性失效，則該條款得0分。若審核過程中發(fā)現(xiàn)任何非法行為、弄虛作假等情況，則立即終止審核此項、此項為0分。若審核過程中發(fā)現(xiàn)條款中有不適合工廠生產(chǎn)情況可以得N/A分，N/A項內(nèi)容不包含在總分內(nèi)，若得分中存在N/A項，在最終得分中扣除。2/15審核結(jié)論評定：KO項不得出現(xiàn)，若沒有KO項，則按照分數(shù)的多少按照下面表格判定。分數(shù)級別KO項判定淘0以上優(yōu)質(zhì)0接受，優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，需要整改>7590良好0可接受，需要整改力0V75有條件通過0基本可接受，需要整改。<60不合格>0不口接受備注1、現(xiàn)場審核是否預(yù)先被告知是（）否（）2、如

4、果已事先告知，評估是否準(zhǔn)時進行是（）否（）3、本次是否復(fù)查是（）否（）4、是否需要后續(xù)檢查是（）否（）審核結(jié)論：供應(yīng)商簽字：審核員簽字：3/151 .合法性評估序號評審項目現(xiàn)場內(nèi)容得分標(biāo)準(zhǔn)審核描述備注1.1資質(zhì)驗證工廠資質(zhì)證書（如營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證是否有效？我公司使用的材料等是否在許可證范圍內(nèi)。備注：相關(guān)證書過期、生產(chǎn)產(chǎn)品不在許可證范圍內(nèi)終止審核，即為不合格。()20()01.2型式檢驗工廠生產(chǎn)的所有產(chǎn)品型式檢驗報告是否齊全、有效？需要全項檢查的產(chǎn)品，檢驗報告是否齊全、有效？()20()01.3體系認證是否經(jīng)過本行業(yè)內(nèi)的相關(guān)體系認證？如ISO9000認證、HACC耿證、22000認證等，且在

5、有效期范圍內(nèi)。()10()0()N/A1.4外審是否有與質(zhì)量相關(guān)認證體系的外部審核報告，關(guān)注是否存在不合格項；不合格項整改情況如何()10()0()N/A1.5標(biāo)準(zhǔn)文件是否具有所生產(chǎn)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)文件，如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。若執(zhí)行的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，需要查看是否備案，是否在有效期內(nèi)。()10()01.6計量報_告工廠是否有第三方提供的檢定報告，且有效，如：設(shè)備校驗、化驗室設(shè)備、計量器具等相關(guān)檢測報告。()20()10()0()N/A1.7上游供方情況上游供應(yīng)商/分包方/合作方一年內(nèi)無政府部門抽檢不合格、媒體曝光等違規(guī)的產(chǎn)品信息。（是否有相應(yīng)的應(yīng)急解決方案，并及時告知供應(yīng)商）()20()10()0標(biāo)準(zhǔn)數(shù)1

6、10實際分數(shù)4/152 .環(huán)境與人員要求序號評審項目現(xiàn)場內(nèi)容得分標(biāo)準(zhǔn)審核描述備注2.1外部環(huán)境周圍沒有可以造成對產(chǎn)品影響的污染物，如氣味、污水、揚塵等。* 整體整潔、有序；* 廠區(qū)無積水現(xiàn)象；* 生產(chǎn)區(qū)和生活區(qū)合理規(guī)劃；* 廢棄物存放區(qū)合理設(shè)計。()10()5()02.2車間要求* 生產(chǎn)布局合理，不存在交叉污染：門、窗能隨時關(guān)閉。休息室和更衣室在加工區(qū)的外側(cè)，門不能直接朝向加工區(qū)或其他敞開式的生產(chǎn)區(qū)敞開。* 墻壁、地面、天花板和管道應(yīng)保持完好和清潔。* 照明充分，產(chǎn)品暴露區(qū)的燈有防爆燈罩。* 配置與產(chǎn)品生產(chǎn)相適應(yīng)的通風(fēng)、除塵設(shè)施。有計劃的定期檢查更換，查看記錄。* 有防止有害物入侵的裝置，如擋

7、鼠板、紗網(wǎng)等。* 可能對產(chǎn)品造成風(fēng)險的易碎物品需要屏蔽。* 生產(chǎn)區(qū)和儲存區(qū)有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的面積和空間用以安置設(shè)備、物料，便于生產(chǎn)操作，存放物料、中間產(chǎn)品、待驗品和成品。* 對有特殊生產(chǎn)要求如無菌包裝等產(chǎn)品，對其生產(chǎn)區(qū)的空氣質(zhì)量，應(yīng)監(jiān)測其生產(chǎn)區(qū)的空氣質(zhì)量，并將結(jié)果記錄存檔。* 對生產(chǎn)區(qū)的溫度、濕度有要求的產(chǎn)品的生產(chǎn)應(yīng)有能滿足生產(chǎn)安全工藝要求的相應(yīng)設(shè)施。* 生產(chǎn)區(qū)內(nèi)安裝的水池、地漏不得對生產(chǎn)造成污染。()20()15()10()5()0()N/A2.3庫房要求* 庫房干凈整潔，通風(fēng)良好，地面平滑。* 產(chǎn)品（包括原料、輔料、半成品、成品等）分類存放、清晰標(biāo)識，并且提供充分的防護（防鼠、防蟲、防潮

8、等），避免其受到污染（如塵土、氣味等）或蓄意破壞，產(chǎn)品離墻離地* 產(chǎn)品良好周轉(zhuǎn)，先進先出，不得出現(xiàn)過期物資。* 有毒、有害物品必須另行單獨存放，不得與產(chǎn)品放在同一庫房，并明確()20()10()5()0()N/A5/15標(biāo)識。2.4物流運輸* 運輸車輛是否清潔，安全。* 是否有固定的物流公司（現(xiàn)場驗證、查看合同）。* 是否有書面協(xié)議（協(xié)議中是否有關(guān)于產(chǎn)品安全防護信息，例如存儲條件、無毒無害等）給到所有運輸供應(yīng)商以保證產(chǎn)品運輸中的原材料、包材、成品的安全()20()10()5()0()N/A2.5能源供給*生產(chǎn)用水需求符合GB5749的要求，提供水質(zhì)檢驗報告。()10()5()0()N/A2.6

9、清潔計劃* 制定了總體清潔計劃，涵蓋生產(chǎn)區(qū)和非生產(chǎn)區(qū)。* 使用了適宜的清潔工具和清潔消毒劑（現(xiàn)場確認消毒劑的濃度是否符合標(biāo)準(zhǔn)）* 清潔用化學(xué)品密閉儲存并上鎖* 清潔衛(wèi)生間的器具和材料應(yīng)與清潔其他區(qū)域的器具和材料隔離。* 應(yīng)提供合適足夠的盛裝垃圾廢物容器，并及時清空和保持清潔。()20()10()5()0()N/A6/152.7消毒設(shè)施* 有人員進入車間的消毒、除塵或風(fēng)淋（?。┑妊b置。* 更衣柜充分，個人物品與工作用品隔離。* 有充足安全的區(qū)域放置員工的個人物品。* 車間飲水區(qū)與生產(chǎn)、倉庫區(qū)域隔離。* 廠區(qū)有獨立吸煙區(qū)，必須與生產(chǎn)、倉庫區(qū)域隔離。* 洗手設(shè)施數(shù)量（非手動）充足，配備齊全（皂液、消

10、毒劑、溫水、干手設(shè)施等）、洗手提示標(biāo)志、洗手流程等。()20()10()5()0()N/A2.8蟲害控制* 有成文的蟲害控制計劃* 對蟲害滋生地進行了定期的檢查* 安裝了有效的蟲害控制設(shè)施，并定期檢查。* 若使用殺蟲劑，必須經(jīng)過相關(guān)管理機構(gòu)批準(zhǔn)，且保留有效的農(nóng)藥登記證；按照要求施撒，并保留記錄。* 當(dāng)害蟲侵入時，應(yīng)立即采取行動消除危險源，并對可能受影響的產(chǎn)品的發(fā)貨授權(quán)管理。()10()5()0()N/A2.9人員培訓(xùn)應(yīng)對原料接收、準(zhǔn)備、加工、包裝和貯存區(qū)域人員進行培訓(xùn)，確保其滿足文件化的崗位能力要求。崗位培訓(xùn)記錄，也可現(xiàn)場抽查員工對工作的熟悉情況。應(yīng)建立培訓(xùn)計劃，并實施。對培訓(xùn)的效果應(yīng)進行評估

11、和跟蹤適當(dāng)保留相關(guān)培訓(xùn)證據(jù)()20()10()5()0()N/A2.10個人衛(wèi)生與防護應(yīng)對員工佩戴的首飾和化妝做出書面規(guī)定。* 個人物品（如手機）不得帶入生產(chǎn)現(xiàn)場。* 洗手充分。* 生產(chǎn)、倉庫區(qū)不得吃東西，喝水區(qū)與生產(chǎn)、倉儲區(qū)隔離。重復(fù)* 對員工建立健康檢查和健康檔案，并對員工的健康狀況進行監(jiān)控；* 若員工受傷或有暴露的傷口，應(yīng)合理防護，避免對產(chǎn)品造成污染。* 應(yīng)給員工配備干凈的設(shè)計合理的工作服，并定期清洗。()20()10()5()0()N/A標(biāo)準(zhǔn)分1707/15實際分數(shù)3、設(shè)備管理序號評審項目現(xiàn)場內(nèi)容得分標(biāo)準(zhǔn)審核描述備注8/153.1生產(chǎn)設(shè)備* 生產(chǎn)設(shè)備是能符合且滿足生產(chǎn)工藝的要求。* 設(shè)

12、備衛(wèi)生整潔，無交叉污染。* 不存在因設(shè)備安裝、維修、保養(yǎng)不到位影響產(chǎn)品質(zhì)量。()30()15()03.2檢驗設(shè)備* 配置出廠必備的檢驗設(shè)備* 當(dāng)生產(chǎn)對微生物有限量要求的產(chǎn)品時，配置獨立的菌檢室和菌檢設(shè)備。（如果需要的話）* 檢驗設(shè)備符合產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的檢驗要求，是否有明顯的合格標(biāo)志，并定期校驗。（自行校驗的設(shè)備是否有校驗記錄）()30()15()03.3設(shè)備預(yù)防性維護* 設(shè)備服役年限，記錄是否清晰* 生產(chǎn)、檢驗設(shè)備是否有使用、維修、保養(yǎng)記錄，是否具備預(yù)防性維護計劃和實施記錄，并由專人管理* 維護記錄中是否包括設(shè)備編號，日期和維護人員的身份或簽名確認。* 關(guān)鍵控制點的記錄儀表校準(zhǔn)情況如何（用于記錄

13、或顯示生產(chǎn)數(shù)據(jù)的儀表維護校準(zhǔn)情況及記錄，如溫度、壓力等）。()40()20()0標(biāo)準(zhǔn)分100實際分數(shù)4.產(chǎn)品質(zhì)量和安全管理系統(tǒng)序號評審項目現(xiàn)場內(nèi)容得分標(biāo)準(zhǔn)審核描述備注9/154.1質(zhì)量管理制度制定產(chǎn)品安全質(zhì)量管理制度，并按照要求進行實施？*規(guī)定了產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的部門、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。*規(guī)定了檢驗部門和人員的職責(zé)權(quán)限。*規(guī)定了質(zhì)量考核辦法。()10()5()04.2內(nèi)審對產(chǎn)品安全、合法性、質(zhì)量有重要影響的體系和程序進行了內(nèi)部審核？* 至少一年一次* 內(nèi)審人員具有必要的能力* 是否體現(xiàn)了交叉審核* 對內(nèi)審中提出的不符合項是否進行了整改和驗證？()20()10()5()0()N/A4.

14、3召回程序是否建立了產(chǎn)品召回/撤回程序，并至少每年進行召回/撤回演練（4小時內(nèi)/100%產(chǎn)品）?()10()5()04.4產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)制定了原料、輔料、助劑、添加劑、半成品、成品的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，并定期評審。注：產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定要考慮相關(guān)方的要求、法律法規(guī)的要求和最新的危害識別。原輔料的驗收標(biāo)準(zhǔn)必須感官檢查、標(biāo)簽合法性檢查。制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要和相關(guān)方進行溝通，必要時得到正式的確認?！跋冗M先出”的原則適應(yīng)于所有物料的周轉(zhuǎn)，包括成品，保持有關(guān)記錄。()30()20()10()04.5投訴管理建立客戶投訴管理流程，并對客訴進行受理與驗證。* 制定客戶投訴管理流程* 提供客戶投訴分析與整改措施* 提供1年以內(nèi)的客戶

15、投訴信息對客戶投訴的整改措施進行現(xiàn)場驗證（本項內(nèi)容失效不得分）()20()10()5()0()N/A4.6文件管理制定了文件/記錄控制程序，并有效執(zhí)行。記錄的保存期限（2年）符合法律法規(guī)的要求。()10()5()010/15標(biāo)準(zhǔn)分100實際分數(shù)5.產(chǎn)品和過程控制序號評審項目現(xiàn)場內(nèi)容得分標(biāo)準(zhǔn)審核描述備注5.1原輔材料質(zhì)量控制* 企業(yè)應(yīng)制定原輔材料采購的管理制度，有文件化的認可程序和供應(yīng)商（包括材料和服務(wù)供應(yīng)商）被取消資格的條件，對原輔材料供應(yīng)商進行選擇、管理，對原輔材料的采購、檢驗或驗證實施有效控制，保證產(chǎn)品所用原材料滿足規(guī)定要求。* 根據(jù)績效情況對供應(yīng)商進行了分級，以確定對其控制的嚴格程度，如

16、現(xiàn)場評估方式或調(diào)查問卷方式。* 供應(yīng)商評彳/b的報告/文件是否可以獲得。* 企業(yè)如有外協(xié)加工等委托服務(wù)項目，應(yīng)制定相應(yīng)的質(zhì)量安全管理控制辦法。* 原輔材料必須提供檢驗合格證明或報告。* 企業(yè)應(yīng)對原輔材料供方進行評價，選擇合格供應(yīng)商。保存關(guān)鍵材料供應(yīng)商、選擇評價和日常管理記錄，保存原料進貨檢驗/驗證記錄及供應(yīng)商提供的合格證明。保存期限不應(yīng)短于相應(yīng)產(chǎn)品的保質(zhì)期。* 企業(yè)應(yīng)制定原輔材料使用臺帳，原材料不得使用回收料及受污染的原料。()30()20()10()5()0()N/A11/155.2異物控制管理* 有清潔、檢查篩、網(wǎng)、磁鐵、金屬探測器和其它相關(guān)裝置的安排，并有記錄定期檢查情況。* 如果使用金

17、屬探測器，要建立標(biāo)準(zhǔn)操作程序。保持有關(guān)記錄。* 發(fā)現(xiàn)異物后應(yīng)有應(yīng)對措施及方案。* 盛裝調(diào)料或產(chǎn)品的容器不用時需有遮蓋。* 所有廢料容器或垃圾箱均有蓋，無再污染的可能。* 未發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)過程中有任何導(dǎo)致污染或異物混入的不良操作（員工手套破損后未及時更換、使用掉渣的工器具進行攪拌等）()20()10()5()0()N/A5.3食品添加劑的管理* 食品添加劑來自合格供方（資質(zhì)全面、合法、有效）* 是否建立食品添加劑臺賬。* 是否按照GB2760國家標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍及添加量使用。* 是否建立了食品添加劑管理和使用制度（亞硝酸鈉的管理是否符合法律法規(guī)）。()20()10()5()0()N/A5.4過程控制*

18、是否對關(guān)鍵生產(chǎn)過程建立SOP關(guān)鍵控制點控制記錄。* 工藝流程要符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的要求。* 生產(chǎn)線上無與生產(chǎn)無關(guān)的物品。* 最終產(chǎn)品能滿足相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求。* 生產(chǎn)工藝或設(shè)備發(fā)生改變時，企業(yè)需要重新確定過程控制點，并符合法律法規(guī)的要求()20()10()5()0()N/A5.5產(chǎn)品檢查和分析* 質(zhì)量檢驗的過程要符合產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的要求。* 質(zhì)檢人員應(yīng)接受相應(yīng)的培訓(xùn)并有獨立開展工作的能力。* 產(chǎn)品質(zhì)量檢驗要涵蓋所有成品、在制品。* 檢查頻率應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)實際或顧客的要求的危害風(fēng)險來確定。()20()10()5()0()N/A12/155.6在線測試和測量儀器/校準(zhǔn)* 根據(jù)產(chǎn)品的需要，提供在線測試和測量儀器，

19、且精度符合要求。* 定期檢測在線測試和測量儀器的有效性。* 按照公認的方法和國家標(biāo)準(zhǔn)對計量器具進行定期檢定和校準(zhǔn)。* 發(fā)現(xiàn)測量設(shè)備運行不正常時采取的任何行動和結(jié)果都應(yīng)書面記錄。()10()5()0()N/A5.7化驗檢測* 化驗室要有獨立開展化驗的能力，化驗儀器要滿足化驗的需求。* 化驗人員要具備相應(yīng)從業(yè)資質(zhì)。* 化驗室檢測頻率要符合檢測的要求。（批檢/抽檢）* 檢測報告要求真實有效，相關(guān)記錄保存2年。* 如有委托檢測情況，受委托實驗室應(yīng)該具有檢測資質(zhì)。()20()10()5()0()N/A5.8不合格品控制* 有不合格品控制程序。* 有專門的不合格品存放區(qū)，應(yīng)保證不合格品的辨識、標(biāo)記和隔離。* 應(yīng)實施糾正措施避免不合格品的再發(fā)生，采取的措施應(yīng)書面記錄。* 不合格品的處理是否按照程序要求實施。()20()10()5()0()N/A5.9外來污染源控制* 對原料、輔料、助劑、半成品和成品進行保護，避免外來污染物（諸如灰塵、玻璃制品、硬質(zhì)塑料、金屬、訂書針、卡扣、釘子、鐵銹等）的污染。* 定期檢查生產(chǎn)、倉庫現(xiàn)場，是否存在可能污染產(chǎn)品的不受控的物料。* 對產(chǎn)品造成污染的工具，不得使用。* 包裝物干凈、衛(wèi)生，不會對產(chǎn)品造成污染。* 一旦產(chǎn)品被污染，應(yīng)該及時隔離