《公共經(jīng)濟學》上網(wǎng)教案_5

1、 公共經(jīng)濟學上網(wǎng)教案山東大學政治學與公共管理學院 姜 杰第一部分 公共經(jīng)濟學導論 重點與難點：1、 公共經(jīng)濟學的含義、特征與研究對象2、 公共經(jīng)濟學與其他學科的關系及相互促進3、 公共經(jīng)濟學在中西方的發(fā)展11公共經(jīng)濟學概述一、 公共經(jīng)濟學的定義與特征（一）公共經(jīng)濟學的定義西方經(jīng)濟學把所有經(jīng)濟主體分為兩大類：公共部門、私人部門，前者是指政府及其附屬物，后者是指企業(yè)和家庭。無論是政府還是企業(yè)和家庭，都以各自的方式參與國民經(jīng)濟的運行，影響著國民經(jīng)濟的發(fā)展。但它們的行為方式和目的卻不一樣。企業(yè)和居民以實現(xiàn)利潤最大化為目標，有強烈的利益動機，行為方式也自然是以有利于自己的方式進行。政府卻與此不同，它主要

2、是為了社會目標而存在。當然政府的經(jīng)濟活動不能完全忽視收益和成本，但它更多的是考慮社會公正和公平。市場由于信息不對稱、公共產(chǎn)品、壟斷、外部性等原因，會出現(xiàn)失靈的現(xiàn)象。如何彌補市場失靈的重擔自然就落到了政府的身上，政府可以彌補市場的失靈與不足。在市場經(jīng)濟的作用下，政府的作用主要表現(xiàn)在：提供公共服務、維護市場秩序、影響收入分配、優(yōu)化資源配置、穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟等。總之，政府是以自己特有的方式和規(guī)律與企業(yè)和居民一起參與和影響國民經(jīng)濟的。公共經(jīng)濟學就是專門研究政府經(jīng)濟行為的規(guī)律的科學，它是經(jīng)濟學的分支學科，是論述各級政府部門和公共組織的存在意義和行為，回答政府需要做什么以及應該怎么做的學科。（二）公共經(jīng)濟學的

3、特征1、公共經(jīng)濟學是主要研究政府及其行為的學科。政府與市場也同樣存在著失靈的現(xiàn)象，因此就需要對政府的行為進行科學的研究。公共經(jīng)濟學就要解決此類問題，即政府為什么要干預經(jīng)濟生活？什么時候干預？怎樣干預？政府從事經(jīng)濟活動的范圍、方式、途徑和效果是什么？ 2、公共經(jīng)濟學是以經(jīng)濟學的方法來研究政府經(jīng)濟行為。人們研究政府可以從許多角度來進行，比如從社會學的角度，從政治學的角度等。但是，經(jīng)濟學認為人們是通過理性的利己主義行為、利用價格機制和競爭機制在商品貨幣關系中完成自己的交易行為，政府所起的作用是服務性的，政府是服務性的政府。 3、公共經(jīng)濟學更加注重對實際問題的研究。公共經(jīng)濟學研究提供公共物品、政府價格

4、管制、外部性與政府行為、政府政策與經(jīng)濟自由度、尋租等問題時，采用了大量的方法。這些方法對解決實際問題起到了極大的作用，比如運用委托代理理論、博弈理論、信息理論、公共選擇理論、制度經(jīng)濟學理論等。作為經(jīng)濟活動主體的政府在實際工作中也迫切需要這樣一些理論來指導自己的實踐，既完成社會的目標，又能夠提高經(jīng)濟效益。二、公共經(jīng)濟學的研究對象西方國家的混合經(jīng)濟大致顯示出以下幾個方面的特點：1、在混合經(jīng)濟體制下，社會的經(jīng)濟活動不僅要滿足個人的經(jīng)濟目標，而且還必須滿足某些公共目標；2、在混合經(jīng)濟體制下，社會的經(jīng)濟活動不僅取決于個人的經(jīng)濟決策，而且也取決于以政府為代表的公共經(jīng)濟決策；3、在混合經(jīng)濟體制下，社會處理經(jīng)

5、濟問題的方法，是介于自由放任(自由市場)與政府管制(集中計劃)這兩種極端方法之間的“中間方法”；4、在混合經(jīng)濟體制下，政府與私人企業(yè)、國家與市場通過職能分工而建立起經(jīng)濟的合作關系；根據(jù)混合經(jīng)濟體制以上這些特點，我們可以給它下一個這樣的定義：混合經(jīng)濟是當代國家以社會目標補足私人目標，以政府經(jīng)濟政策補足個人經(jīng)濟決策，以政府調(diào)節(jié)補足市場調(diào)節(jié)的一種經(jīng)濟體制。在這種體制下，國家與市場、政府與企業(yè)和個人通過職能分工與合作以實現(xiàn)國家經(jīng)濟的穩(wěn)定增長和社會福利的最大化。作為公共經(jīng)濟學研究對象的政府與非政府部門主要有以下兩個基本的區(qū)別。首先是向準負責？是向選民負責，還是向投資者負責?一般說來，在民主政治體制下，政

6、府的干涉行為主要是向選民負責，而非政府部門(企業(yè))的行為則主要是向投資者負責。其次是有關強制權的問題。政府部門的行為對于其行為接受者來說通常具有強制性，而非政府部門的行為對于其行為接受者來說則不具有強制性。在區(qū)分了政府部門與非政府部門之后，我們還有必要進步對中央政府與地方政府加以區(qū)分。中央政府與地方政府的區(qū)別首先是行政等級上的。中央政府與地方政府的區(qū)別還表現(xiàn)在它們所承擔的不同職能。從以上兩個方面的分析中我們可以看到，中央政府與地方政府雖然都是國家行政機關的組成部分，且有著許多一致的目標和行為，但兩者間的區(qū)分還是十分明顯的，即它們在國家行政系統(tǒng)中處于不同的地位，具有不同的權限和管轄范圍，并執(zhí)行不

7、同的職能。與私人部門一樣，政府部門(公共部門)的存在也會產(chǎn)生一系列相似的經(jīng)濟問題，它們主要有以下三方面。1、生產(chǎn)什么?這個問題首先涉及到公共產(chǎn)品生產(chǎn)與私人產(chǎn)品生產(chǎn)的均衡問題，其次也涉及到各種不同類型的公共產(chǎn)品的均衡問題。2、如何生產(chǎn)?公共產(chǎn)品是由政府來組織生產(chǎn)還是由私人企業(yè)去生產(chǎn)。許多人認為由政府來組織生產(chǎn)公共產(chǎn)品，可以減少大公司對消費者的剝削。3、為誰生產(chǎn)?這其實是一個有關公共產(chǎn)出的利益分配問題。政府關于稅收與福利計劃的決策將直接影響人們的收入分配。同樣，政府決定生產(chǎn)什么樣的公共產(chǎn)品也就同時決定了哪些個人與利益集團可以從中獲益。公共經(jīng)濟學表明該學科已經(jīng)形成比較完整的學科體系，與傳統(tǒng)的財政學相

8、比較，公共經(jīng)濟學增加了兩大領域的內(nèi)容。一是該學科增加了政府決策的內(nèi)容，二是增加了公共部門支出的經(jīng)濟分析。在學科體系上，傳統(tǒng)財政學無法把市場機制和非市場機制的資源配置統(tǒng)一到帕累托狀態(tài)，而在公共經(jīng)濟學中則建立了兩者一致的理論模型。三、公共經(jīng)濟學的發(fā)展（一）財政學是公共經(jīng)濟學的起點1、重商主義的公共財政思想。重商主義是在歐洲原始積累時期代表商業(yè)資產(chǎn)階級利益的一種經(jīng)濟學說和政策體系。它于15世紀初萌芽，到17世紀達到極盛時期。重商主義考察資本主義生產(chǎn)方式是從流通領域的角度出發(fā)，認為國家的強大必須以經(jīng)濟為基礎，必須以擁有金銀貨幣的數(shù)量來衡量其財富的多少。國家經(jīng)濟政策和活動的一切目的是獲取貨幣，主張實行包

9、括稅收政策在內(nèi)的干預經(jīng)濟的政策，鼓勵出口、限制進口，以換回更多的金銀，積累貨幣財富。2、重農(nóng)學派的財政思想。重農(nóng)學派的創(chuàng)始人為法國古典政治經(jīng)濟學家弗朗斯瓦魁奈，該學派18世紀形成于法國，它主要是反對重商主義和封建特權，其內(nèi)容有提倡、重視和發(fā)展農(nóng)業(yè)，反對國家干預經(jīng)濟，提倡在經(jīng)濟上實行自由放任。重農(nóng)學派把理論研究從流通領域轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領域，認為農(nóng)業(yè)是物質(zhì)財富的真正源泉，只有農(nóng)業(yè)才能創(chuàng)造“純產(chǎn)品”，因此，必須發(fā)展農(nóng)業(yè)，才能使財源茂盛，增加財政收入。從這一角度出發(fā)，重農(nóng)學派在財政方面主張實行“單一的土地稅”，并由占有“純產(chǎn)品”的地主承擔全部稅負，取消其他課稅。同時反對行會限制和國家干預經(jīng)濟生活，提倡減

10、輕人頭稅負擔，反對包稅制的征收制度?？卧?758年發(fā)表的名著經(jīng)濟表中著重闡述了社會總產(chǎn)品的交換和流通，對財政和社會再生產(chǎn)的聯(lián)系進行了最初的考察，提出了他的“純產(chǎn)品”學說和“單一土地稅”的稅收主張。另外，魁奈還認為國家應該把政策重點放在經(jīng)濟的繁榮上。杜爾哥發(fā)展了重農(nóng)學派的經(jīng)濟理論，他把社會階級劃分為生產(chǎn)階級、土地所有者階級和不生產(chǎn)階級，并進一步劃分出雇用工人和資本家。他認為利潤、利息、地租都是農(nóng)業(yè)“純產(chǎn)品”的一部分。主張實行平等納稅，取消徭役制度和苛捐雜稅。在對外貿(mào)易方面，提倡自由貿(mào)易，實行平等關稅。同時他還認為除土地所得稅之外的稅，包括對佃農(nóng)征收的稅，對企業(yè)利潤和銷售商品征收的稅，都是來源于

11、農(nóng)業(yè)純產(chǎn)品，都是由土地所有者負擔，因而是間接稅，都應廢除。 3、古典學派的公共財政思想古典經(jīng)濟學派代表新興資產(chǎn)階級利益的一種經(jīng)濟理論和體系，產(chǎn)生于17世紀中葉，完成于19世紀初。英國的威廉配第1662年發(fā)表的賦稅論是古典經(jīng)濟學產(chǎn)生的標志，亞當斯密1776年發(fā)表的國民財富的性質(zhì)和原因的研究是主要的理論代表，大衛(wèi)李嘉圖發(fā)表的政治經(jīng)濟學及賦稅原理為古典經(jīng)濟學的終結。其他主要代表人物有布阿吉爾貝爾、魁奈、杜爾哥和西斯蒙第。配第是英國從重商主義向古典政治經(jīng)濟學過渡的代表人物，其在財政理論方面的代表著作為賦稅論，這部著作主張財政支出按國家職能劃分為軍事、行政司法、宗教、教育、社會事業(yè)和公共土木工程等項目，

12、并認為國家支出應以提高生產(chǎn)率、振興產(chǎn)業(yè)為目標，削減非生產(chǎn)性支出，增加生產(chǎn)性支出。賦稅是將一部分人民財產(chǎn)轉(zhuǎn)移給政府，人民所納賦稅應以其在公共秩序中所享受的權益而定。他提出了“公平”、“簡便”、“節(jié)省”的征稅標準。在稅收制度上，他主張以地租為主要稅源，以單一國內(nèi)消費稅取代其他稅種，并傾向于實行比例稅制。亞當斯密是英國古典政治經(jīng)濟學的杰出代表，他在1776年出版的國民財富的性質(zhì)和原因研究創(chuàng)立了古典政治經(jīng)濟學理論體系和財政學體系，被譽為“政治經(jīng)濟學之父”、“財政學之父”。國富論1776年在倫敦出版。國富論產(chǎn)生于英國由工場手工業(yè)向大機器工業(yè)過渡的時期，反映了產(chǎn)業(yè)資本同封建殘余作斗爭、迅速發(fā)展資本主義經(jīng)濟

13、的要求。作者以資產(chǎn)階級人性論為出發(fā)點，以國民財富為研究對象，使用了雙重的研究方法，即一方面探索各個經(jīng)濟范疇的內(nèi)在聯(lián)系，另一方面僅僅描繪經(jīng)濟現(xiàn)象的表面聯(lián)系。貫徹全書的一個基本指導思想是主張自由放任，即主張在自由競爭中發(fā)展資本主義經(jīng)濟 。大衛(wèi)李嘉圖繼承和發(fā)展了威廉配第和亞當斯密的財政思想。大衛(wèi)李嘉圖(1772-1823)，英國資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學的主要代表之一，也是英國資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學的完成者，主要經(jīng)濟學代表作是1817年完成的政治經(jīng)濟學及賦稅原理。李嘉圖早期是交易所的證券經(jīng)紀人，后受亞當斯密的書的影響，激發(fā)了他對經(jīng)濟學研究的興趣，其研究的領域主要包括貨幣和價格，對稅收問題也有一定的研究。

14、李嘉圖認為：（1）賦稅的來源。李嘉圖堅持勞動時間決定商品價值的原理，認為勞動是創(chuàng)造價值的唯一源泉。據(jù)此，李嘉圖認為稅收來自勞動產(chǎn)品的價值，賦稅是一個國家的土地和勞動的產(chǎn)品中由政府支配的部分，它最后總是由該國的資本中或是由該國的收入中支付的。李嘉圖將稅收歸納為來源于資本和收入兩個方面，如果稅收的征收使得人們增加生產(chǎn)或減少消費，那么稅收來源于收入；如果人們沒有增加生產(chǎn)或減少消費，則稅收是來源于資本。李嘉圖認為，稅收不論來自收入還是來自資本，都是對積累的減少。 （2）稅收原則。李嘉圖的稅收原則思想主要體現(xiàn)在稅收公平和稅收對生產(chǎn)的影響方面，他并沒有像亞當斯密那樣比較系統(tǒng)和全面地對稅收原則進行分析。李嘉

15、圖認為社會一切收入都應征稅，人們應按自己的財力來負擔稅收；政府稅收只要負擔合理，至于落在哪項收入上面是無關緊要的，只要賦稅不是不平均地壓在從事積累和節(jié)約的階級身上，它究竟是課加在利潤上面、課加在農(nóng)產(chǎn)品上面、還是課加在工業(yè)品上面，并沒有多大關系。為了公平地征收稅收，應該建立以工資稅、利潤稅和農(nóng)產(chǎn)品稅組成的稅收制度。另外，李嘉圖認為政府財政支出是非生產(chǎn)性的；政府稅收是用于政府支出，因而也具非生產(chǎn)性；稅收具有妨礙生產(chǎn)和耕種的通病，給生產(chǎn)帶來負擔。（3）關于地租稅。李嘉圖認為地租稅只影響地租，地主負擔了全部稅收，地租稅不能轉(zhuǎn)嫁給任何消費階級。但李嘉圖認為有些時候地租稅也會使農(nóng)產(chǎn)品的價格提高，消費者也會

16、承擔稅負。（4）關于利潤稅。李嘉圖認為對資本利潤征稅會導致所生產(chǎn)的商品漲價。對資本家來說，如果征稅后稅收負擔不隨商品價格上漲而轉(zhuǎn)嫁，生產(chǎn)產(chǎn)品的資本家就不能獲得平均利潤。通過進一步分析，李嘉圖認為對資本利潤課稅而一切商品都按稅額成比例地漲價，就會影響股票持有人。（5）關于工資稅。對工資征稅會使得工資上漲，因而導致資本利潤率的降低。李嘉圖指出，對必需品征稅和對工資征稅的結果不一樣，必需品征稅必然使必需品價格上漲，而工資稅則不然；必需品征稅部分是利潤稅，部分是對富有的消費者征稅，工資稅則全部是利潤稅。工資稅的影響是使工資增加，增加的數(shù)額至少與稅額相等。（6）關于農(nóng)產(chǎn)品稅。李嘉圖認為，任何加在農(nóng)業(yè)經(jīng)營

17、者身上的稅收，無論采取土地稅的形式、什一稅的形式還是產(chǎn)品稅的形式，都將增加生產(chǎn)成本，因而會提高農(nóng)產(chǎn)品的價格。對農(nóng)產(chǎn)品的征稅，不會是由地主負擔，因為不能從地租中扣除稅款；也不是由農(nóng)場主的利潤負擔，因為沒有任何理由在其他行業(yè)獲得較高利潤的情況下要求農(nóng)場主從事這種利潤較低的行業(yè)。（二）公共經(jīng)濟學的興起和發(fā)展公共經(jīng)濟學理論以凱恩斯1936年發(fā)表就業(yè)、利息和貨幣通論為始點，按發(fā)展順序劃分，主要有凱恩斯學派、供給學派、公共選擇學派等。1、 凱恩斯主義的財政理論。凱恩斯經(jīng)濟理論的核心是有效總需求理論，它們?nèi)Q于“邊際消費傾向”、“資本邊際效率”及“貨幣的流動偏好”三大基本心理因素。 2、應學派的財政理論。2

18、0世紀70年代以來，市場經(jīng)濟國家出現(xiàn)了經(jīng)濟“滯脹”的局面，凱恩斯學派需求管理政策受到嚴重挑戰(zhàn)。由于凱恩斯學派的需求管理政策忽視勞動、儲蓄、投資、生產(chǎn)等供應的因素，從而導致經(jīng)濟增長率的降低。以供應學派為代表的的經(jīng)濟理論應運而生，他們認為要醫(yī)治“滯脹”的經(jīng)濟頑癥，就要重新肯定薩伊定律，重視供給管理政策，降低稅率以刺激經(jīng)濟增長，減少國家干預經(jīng)濟，提高私人經(jīng)濟的效率。表現(xiàn)在稅收上，就要強調(diào)稅收的中性原則，即征稅結果不要影響納稅人在生產(chǎn)、投資、消費等方面的行為。供應學派反對赤字財政政策，主張實行緊縮性的財政政策，恢復預算平衡。在具體政策措施上，主張減稅政策，以鼓勵人們的工作積極性，刺激投資，增加供應。他

19、們提出了“拉弗曲線”，以此來描述稅收和生產(chǎn)之間的關系。3、貨幣學派的財政觀點。貨幣學派以米爾頓弗里德曼為代表，興起于本世紀五六十年代。他們反對凱恩斯的理論及政策主張，主張實行單一的貨幣政策以調(diào)節(jié)經(jīng)濟。貨幣學派認為推行凱恩斯擴大財政支出政策造成貨幣供應的增加，導致持續(xù)的通貨膨脹。因此，他們反對赤字財政政策，主張實行緊縮性的財政政策和貨幣政策來控制通貨膨脹。在稅收方面，貨幣學派提出了全面降低個人所得稅的基本稅率，減征投資收入稅、土地開發(fā)稅和公司利潤稅，實行“負所得稅”的設想。4、其他觀點。除了上述一些主要流派的財政思想和觀點外，在當代西方公共財政學理論中、引人注目的還有馬斯格雷夫的財政學說和公共選

20、擇學派的財政學說。馬斯格雷夫，在財政理論和實踐一書中提出稅收六原則：（）稅負分布應該是公平的，應使每個人都支付合理的份額。 （2）稅收的選擇應盡量不干預有效的市場決策，也就是說要使稅收的“額外負擔”極小化。 （3）如果稅收政策被用于實現(xiàn)刺激投資等其他目標，必須使之對稅制公平性的干擾達到最小。 （4）稅收結構應有助于以經(jīng)濟穩(wěn)定增長為目標的財政政策的實現(xiàn)。 （5）稅收制度應明晰而無行政爭議，并且要便于納稅人理解。 （6）稅收的管理和征收費用應在考慮其他目標的基礎上盡量降低?？傊?，隨著時代和環(huán)境的變化，要求人們從更廣泛的范圍，更深的層次上研究政府的經(jīng)濟活動。研究方法的進步，更推動了財政學基礎上的公共

21、經(jīng)濟學的誕生。為了沿襲歷史上財政學的發(fā)展，人們往往把財政學叫做舊公共經(jīng)濟學，而把擴大了的財政學叫做公共經(jīng)濟學。12公共經(jīng)濟學的地位一、公共經(jīng)濟學與微觀經(jīng)濟學 微觀經(jīng)濟學是以單個經(jīng)濟單位為研究對象，研究單個經(jīng)濟單位的經(jīng)濟行為以及相應的經(jīng)濟變量的決定。如單個消費者、單個家庭、單個廠商、單個產(chǎn)品市場的經(jīng)濟行為等經(jīng)濟現(xiàn)象。微觀經(jīng)濟學認為它所要研究解決的是生產(chǎn)什么，如何生產(chǎn)，為誰生產(chǎn)這三大經(jīng)濟問題。公共經(jīng)濟學與微觀經(jīng)濟學的聯(lián)系十分密切，微觀經(jīng)濟學研究價格機制、生產(chǎn)者行為、消費者行為，而公共經(jīng)濟學把政府看成一個經(jīng)濟活動主體，該主體為實現(xiàn)其經(jīng)濟利益最大化而生產(chǎn)和消費。因此，微觀經(jīng)濟學的優(yōu)化資源配置的研究目的

22、同樣適用于公共經(jīng)濟學。例如，公共經(jīng)濟學把稅收看成是政府的成本與價格，通過財政收支的研究來弄清納稅人的每一筆稅金是否實現(xiàn)了最大化，政府的每一筆開支是否實現(xiàn)了最大化。此外，公共經(jīng)濟學廣泛運用了微觀經(jīng)濟學的經(jīng)濟分析工具，如個量分析、量-本-利分析、均衡分析、邊際效用理論、供求理論等。二、公共經(jīng)濟學與宏觀經(jīng)濟學 宏觀經(jīng)濟學是以整個國民經(jīng)濟活動為考察對象，研究經(jīng)濟中有關總量的決定及其變化。宏觀經(jīng)濟學是相對于微觀經(jīng)濟學而言，它們兩者共同組成當代西方經(jīng)濟學理論。宏觀經(jīng)濟學的中心論題是對國民收入這個經(jīng)濟總量作分析，研究國民經(jīng)濟總量和一般價格水平?jīng)Q定等經(jīng)濟問題。宏觀經(jīng)濟學主要研究一個國家的資源是否被充分利用，貨

23、幣和儲蓄的購買力是否變動，生產(chǎn)物品的能力是否增長，這三大經(jīng)濟問題。政府的職能與宏觀經(jīng)濟學有著更加密切的聯(lián)系。經(jīng)濟發(fā)展是一個從非均衡到均衡的過渡，在過渡的進程中實現(xiàn)質(zhì)和量的提高。市場機制在微觀經(jīng)濟領域發(fā)揮著重要的作用，價格調(diào)節(jié)著生產(chǎn)和消費。特別是在完全競爭市場中，價格可以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。但完全競爭市場的前提條件是苛刻的，市場機制在微觀經(jīng)濟領域有效，在宏觀經(jīng)濟領域可能會失靈。在整個社會經(jīng)濟中，價格調(diào)節(jié)的作用相對有限，政府調(diào)節(jié)的作用就十分必要。客觀上要求存在一個對整個國民經(jīng)濟進行干預、代表全民意志活動的集體，這個集體就是國家和政府。三、公共經(jīng)濟學與福利經(jīng)濟學福利經(jīng)濟學(welfare Econo

24、mics)是現(xiàn)代經(jīng)濟學的一個重要分支，它在20世紀早期形成于英國，后來在美國、法國和北歐國家得到廣泛傳播和發(fā)展。福利分為個人福利和社會福利。個人福利是指一個人獲得的滿足，它可以看作是“幸?！被颉翱鞓贰钡耐x語，這種滿足既包括個人物質(zhì)生活需要的滿足，也包括個人精神生活需要的滿足。社會福利是指一個社會全體成員的個人福利的總和或個人福利的集合。在社會福利中，能夠直接或間接用貨幣來衡量的那部分社會福利，叫做經(jīng)濟福利。經(jīng)濟福利就是福利經(jīng)濟學的研究對象。本書后面所說的社會福利是指一個社會的經(jīng)濟福利。福利經(jīng)濟學中的帕累托最優(yōu)原則已經(jīng)成為公共經(jīng)濟學研究的重要內(nèi)容。所謂帕累托最優(yōu)是指如果任何一種改變現(xiàn)狀的資源配

25、置方式或措施都會至少使其中一方遭到損失，那么原來的方式就是帕累托最優(yōu)。福利經(jīng)濟學以帕累托最優(yōu)原則揭示了資源配置的有效性問題，而這對于公共經(jīng)濟學也十分重要。為了實現(xiàn)社會財富的增長和福利的增加，人們必須要打破過去的平衡而尋求新的平衡，帕累托最優(yōu)原則是公共經(jīng)濟學的基本原則之一。四、公共經(jīng)濟學與政治學和倫理學政治學就是研究政治的科學，政治學的定義是與政治的定義聯(lián)系在起的。政治本質(zhì)上是人們在一定經(jīng)濟基礎上，圍繞著特定利益，借助于社會公共權力來規(guī)定和實現(xiàn)特定權利的一種社會關系。因此，政治學就是研究這種特定的社會關系即政治關系及其發(fā)展規(guī)律的科學。 首先，政治學以政治關系作為研究對象。在實際政治生活中，政治關

26、系具有多種外延形態(tài)，如政治行為是政治關系的行為形態(tài)、政治體系是政治關系的組織和制度形態(tài)，政治文化是政治關系的心理和精神形態(tài)，這些形態(tài)也都是政治學研究的對象。其次，政治學以探求政治關系的發(fā)展規(guī)律作為自己的目標和任務。因此，政治學既要求對于政治現(xiàn)象的描述和對于政治表征的把握，更要求深入研究政治關系的本質(zhì)聯(lián)系及其發(fā)展運動。第三，政治學是一門科學，它要求人們以客觀政治關系為研究對象，以科學態(tài)度和科學方法從事研究，其研究的科學成果和結論必定對于人們認識政治現(xiàn)象、掌握政治規(guī)律起著巨大的指導作用。 所謂倫理學，就是關于道德的科學。倫理是一種認知對錯的信念，是一種大眾認知的規(guī)范。倫，“猶分也”，引申為人與人的

27、關系之意，理，“猶類也”，引申為道理和規(guī)則之意?！皞惱怼北闶翘幚砣藗兿嗷リP系所應遵循的道理和規(guī)則。政府作為一個經(jīng)濟組織，其決策首先考慮到政治影響，政治因素對政府經(jīng)濟行為有重要的影響力。公共經(jīng)濟學與政治學、倫理學相互影響、相互滲透，政府的許多經(jīng)濟行為是借助政治學的框架來完成的，而隨著經(jīng)濟學的發(fā)展，公共經(jīng)濟學的思想及研究方法越來越多的滲透到社會生活的各個方面。以布坎南為代表的公共選擇學派，強調(diào)政府干預經(jīng)濟的新古典綜合派的觀點，都說明經(jīng)濟學與政治學是密不可分的。而且在選擇行為過程中，必然涉及到倫理標準和社會意識形態(tài)的問題，使公共經(jīng)濟學與倫理學、社會學等有了內(nèi)在的聯(lián)系。五、公共經(jīng)濟學與法學 法以確立人

28、們之間權利、義務的辦法來調(diào)整人們之間的關系。在階級社會里，就階級統(tǒng)治的角度來說，人們之間的關系主要可分為兩大類，一類是統(tǒng)治階級內(nèi)部的各種關系，如國家機構各部分之間的關系，國家與統(tǒng)治者個人或集團之間的關系，統(tǒng)治者個人或集團之間的相互關系等；另一類是統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級之間的各種關系，這些關系的具體內(nèi)容是極其廣泛的，它包括政治、經(jīng)濟、文化、倫理等方面。法學為公共經(jīng)濟學研究提供了基本的法理基礎。在公共經(jīng)濟學中，規(guī)范地判斷政府的經(jīng)濟行為具有相當?shù)碾y度，即政府應該做什么，不應該作什么，哪些是政府經(jīng)濟行為，哪些不是政府經(jīng)濟行為。法學可以提供解決此類問題的思路，實證主義法學把國家等同于法律規(guī)范，不承認存在一

29、個可以了解的、人格化的國家。而且許多政府行為必須通過法律規(guī)范來實施，如反壟斷法。美國1890年就通過了反托拉斯法謝爾曼法。1 3公共經(jīng)濟學在中國的發(fā)展 一、改革開放前的公共經(jīng)濟學 改革開放前，公共經(jīng)濟壟斷一切具體表現(xiàn)為以下三個方面：第一， 公共部門通過計劃調(diào)配幾乎所有的社會資源。社會主義理論認為公有制是未來社會的主要特征，中央計劃可以消除資本主義生產(chǎn)的無政府狀態(tài)，國家財政在嚴格控制全社會所有投資的同時也嚴格控制絕大部分消費。第二，公共部門直接支配社會生活的各個方面。國家財政不僅滿足國防、外交、醫(yī)療衛(wèi)生、文化教育、行政管理、社會基礎設施等一般意義上的公共支出之外，還嚴格控制國有企業(yè)的設備投資、技

30、術改造和員工的工資福利。第三，國家主要通過公共部門來管理國民經(jīng)濟。改革開放前國家維持了龐大的國有企業(yè)體系，財政開支在國民經(jīng)濟中占有絕對份額。集體所有制企業(yè)和人民公社雖然不屬國有也非國營，但實際上是國有經(jīng)濟的附屬和國有經(jīng)濟的延伸。經(jīng)濟市場化的程度很低，不僅城市居民的火柴、針線需憑票供應，連農(nóng)民自留地上的剩余瓜果蔬菜也不能公開拿到集市上自由出售?？梢娪媱澵斦臋嗤陀绊憻o所不在。不僅國民經(jīng)濟中的積累和消費比例是由計劃決定，而且連企業(yè)生產(chǎn)什么，生產(chǎn)多少都要由計劃和財政來決定。二、1979年至1993年雙軌過渡的漸進式改革1978年至1988年在整個國民經(jīng)濟中，開始對計劃、投資、財政、金融、工資、價格

31、和政府機構等幾個方面的管理體制進行心要的改革。在計劃管理體制改革方面，將原來單一的集中計劃的形式改為實行指令性計劃、指導性計劃和市場調(diào)節(jié)等三種形式，并且縮小了指令性計劃的范圍，擴大了指導性計劃的范圍；在投資體制改革方面，國家預算內(nèi)基本建設投資全部由撥款改為貸款，下放了固定資產(chǎn)投資項目的審批權限，國家專門成立了6個專業(yè)投資公司；在財稅體制改革方面，國有企業(yè)實行兩步利改稅，政府實行“劃分稅種、核定收支、分級包干”的財政管理體制； 1989年至1993年是政府經(jīng)濟管理體制的調(diào)整階段。在新舊體制因素的混合作用下，1988年經(jīng)濟運行出現(xiàn)過熱、秩序混亂和通貨膨脹加劇的局面，政府運用一系列計劃手段和經(jīng)濟手段

32、治理經(jīng)濟環(huán)境，整頓經(jīng)濟秩序。同時，在價格管理和宏觀政策調(diào)控手段方面進行了調(diào)整。 三、1994年以后的政府職能轉(zhuǎn)變這一階段中，圍繞著建立市場經(jīng)濟體制的改革目標，大力推進了財稅、金融、價格管理、外匯管理、政府機構等方面的改革，初步建立了適應市場經(jīng)濟需要的宏觀調(diào)控體制框架。、1994年1月起全國實行新的財稅機制，即分稅制。內(nèi)容是：按稅種劃分中央與地方財政收入；中央和地方分設稅務機構分別收稅；中央先集中大部分財力，然后對地方實行稅收返還和轉(zhuǎn)移支付。與此同時，確立了復式預算制度，加強了對財政支出的管理。作為公共經(jīng)濟中最核心部分的財政收支基本規(guī)范，并逐漸與國際接軌。通過以上的回顧，可以清楚地看到公共經(jīng)濟的

33、改革在我國改革開放中占有及其重要的地位，既是改革的對象，同時又是改革的動力。五、學習借鑒西方公共經(jīng)濟學我國長期受高度集中的計劃經(jīng)濟的影響，對公共經(jīng)濟的學習和研究十分薄弱。公共經(jīng)濟學這一名稱的出現(xiàn)也只是近幾年來的事。建立和完善具有中國特色的公共經(jīng)濟學是一個長期的任務，我們首先要認真學習和借鑒西方公共經(jīng)濟學中有益的東西，然后結合有中國特色的社會主義理論與實踐，以“三個有利于”為標準，建立符合我國國情的公共經(jīng)濟學體系。西方公共經(jīng)濟學從本質(zhì)上說是維護資本主義制度的，是維護以私有制為基礎、三權分立為特征的西方民主政治學說的。但是，西方公共經(jīng)濟學也反映了市場經(jīng)濟中某些帶有普遍性、規(guī)律性的東西，是正確處理國

34、家和社會、政府與市場關系的成功經(jīng)驗的理論總結。我國必須要善于學習研究市場經(jīng)濟中的共性問題，汲取別人的教訓，借鑒他國成功經(jīng)驗。就我國現(xiàn)狀而言，公共部門經(jīng)濟，即中央財政、各級地方財政、中央與地方政府出資興辦企事業(yè)，無論在形式和規(guī)模上離社會主義市場經(jīng)濟的要求還有很大差距，還要付出艱辛努力、進行堅持不懈的改革才行。思考題：1、 如何正確理解公共經(jīng)濟學的內(nèi)涵以及與其他學科的關系2、 論述公共經(jīng)濟學的發(fā)展歷程及在中國的運用 第二部分 政府與市場重點與難點：1、 計劃與市場體制下的政府行為2、 政府失靈與市場失靈的問題及對策3、 政府的經(jīng)濟職能2 1兩種經(jīng)濟體制下的政府 一、 計劃體制與政府行為（一）計劃體

35、制的設想與實踐 計劃體制理論模型隱含著四個方面的理論假設：一是完備的信息結構假設。它包括信息費用為零或者低得可以忽略不計，并且信息是完全對稱的；二是在按勞分配規(guī)律作用下，邊際私人收益等于邊際社會收益，激勵機制完全是內(nèi)在的，即社會利益的增進即是個人利益的增進；三是在實物經(jīng)濟條件下，整個社會的經(jīng)濟動態(tài)目標是為了滿足人民群眾的物質(zhì)生活和精神生活的需要，即經(jīng)濟是需求導向的；四是整個社會的供求在計劃者的精心安排下普遍均衡，整個經(jīng)濟能夠達到瓦爾拉均衡(Walrasian Equilibrium)，并符合帕累托最優(yōu)(Pareto Optimal)的基本要求。其中，最為核心的假設是信息完備的假設，其余的假設都

36、是由此派生的。 在實踐，計劃體制并沒有達到它假設條件下可以到達的效果。這是因為，計劃體制的四個假設并不具備?，F(xiàn)實的信息結構很難而且不可能是完備的，計劃者事實上不可能知道所有消費者的偏好、生產(chǎn)資源的狀況、生產(chǎn)者的生產(chǎn)能力，以及勞動者的勞動貢獻等，而且計劃者要獲取信息，需要相當大的成本，大得甚至會使計劃者寧愿放棄完全信息，導致信息的不完備。計劃經(jīng)濟的實踐的結果遠遠偏離計劃者預想的結果。就使得現(xiàn)實的計劃體制困境重重，更不要說另外三個假設也存在相當大的現(xiàn)實性問題。（二）、現(xiàn)存計劃體制與政府行為正是因為上述情況，導致了現(xiàn)實計劃體制政府行為與經(jīng)典模型設計者們設計的政府行為的很大偏離。1、產(chǎn)權結構的偏離 公

37、有制的基本特征之一，是全體人民或全體勞動者是生產(chǎn)資料的共同所有者，他們都是生產(chǎn)資料的主人。特征之二是全體勞動者共同所有的生產(chǎn)資料是為廣大勞動者的利益服務的，生產(chǎn)資料不再是剝削的載體和手段，而是廣大勞動者為增進自己的物質(zhì)利益所從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的基本條件。 可以看出，公有制作為一種產(chǎn)權制度的特點是：公有財產(chǎn)的所有權主體是全體勞動者，只有全體勞動者才有權擁有并處置公有財產(chǎn)，也只有他們才能合法地取得公有財產(chǎn)所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益。但事實上，全體勞動者只是一個抽象的理論概念，不具有操作意義。也因此構不成實際意義上的產(chǎn)權主體。所以，在事實上國家成為了全體勞動者的總代表，全民所有制也就變成了國家所有制。所以，完全

38、的社會公有制或全民所有制就變成了局部的公有制，局部所有制就是政府所有制與集體所有制的結合。這種結構是不同于經(jīng)典計劃體制理論模型的。政府是經(jīng)濟管理的主體，但不是全部，政府進行統(tǒng)一計劃、制定政策的工作，它們對微觀經(jīng)濟的經(jīng)營是有分工的，從收益角度講，就是收益局限在不同的人手里。政府規(guī)定，集體所有制的收益權集中在部分人手里，國有資產(chǎn)的收益權也局限由部分人取得，國營單位里，不允許農(nóng)業(yè)戶口人員就業(yè)，同時各國營企業(yè)是屬于條塊分割的，資產(chǎn)的收益權各個部門并不統(tǒng)一。這些都是現(xiàn)實計劃體制偏離后政府的不同于經(jīng)典理論的行為模式。2、政府決策結構的偏離在計劃經(jīng)濟體制下，一個社會的決策結構是完全集中的。這個社會的所有決策

39、均由中央政府決策機構做出，做出決策所需的信息可以以很低的費用獲得；決策所涉及的所有人的價值偏好是完全一致的；以政府為主體的決策結構的管理成本為零，完全低于市場的交易成本，所以也不需要有市場。 事實上，現(xiàn)實的計劃體制下政府的決策結構遠不是這樣的。因為在現(xiàn)實世界中，上述三個假設是很難得到滿足的。首先，整個社會的國民經(jīng)濟管理及其他各個方面的管理決策決不會只是簡單的計算和監(jiān)督。其次，在現(xiàn)實中，政府并不能使它的管理成本低于市場交易成本，商品經(jīng)濟的規(guī)律不是理想可以改變的，政府不能完全代替市場。最后，消費者和生產(chǎn)者的價值偏好并不與負責決策的政府完全一致。三個原因結合起來，導致了現(xiàn)實與計劃體制的偏離。3動力結

40、構的偏離 現(xiàn)實社會中的計劃體制卻有著無法解決的困境，使得其動力結構也有了明顯的偏離。首先，在現(xiàn)實的社會主義社會中，勞動只具有一定程度的社會性。公有制制度的建立，使勞動者同公有的生產(chǎn)資料開始直接結合，在實際生活中，社會勞動的分工和社會勞動量的分配，基本上也是由國家或集體有計劃地安排的，每個勞動者在全民所有制或者是集體所有制經(jīng)濟中的勞動，都要受國家計劃的支配或在國家計劃指導下進行。他們的勞動已開始直接成為社會總勞動的有機組成部分，在一定程度上實現(xiàn)了個人勞動與社會勞動的直接統(tǒng)一，這種勞動已經(jīng)帶有直接社會勞動的性質(zhì)。但是，社會主義尚處于不發(fā)達階段，生產(chǎn)資料公有制還包括全民所有制和集體所有制兩種形式。在

41、全民所有制中，生產(chǎn)資料為社會占有，國家可以按照社會需要和經(jīng)濟的合理性，通過計劃指導把生產(chǎn)資料分配給各部門、各地區(qū)和各企業(yè)，使生產(chǎn)資料和各單位的勞動力相結合。 其次，技術上的可操作性差，是現(xiàn)實計劃體制動力結構偏離的又一原因。從操作角度來看，按勞分配并不是按照單個勞動者所付出的勞動數(shù)量和質(zhì)量來確定他應得的報酬，也不是按照在特定條件下生產(chǎn)一定數(shù)量及質(zhì)量的產(chǎn)品，而是根據(jù)社會統(tǒng)一的標準，將勞動者的個別勞動付出換算成社會標準工作時數(shù)，換算成在特定條件下的社會平均勞動付出，再按照換算結果確定勞動者的應得的報酬。 取代理論動力結構的是一種固定勞動定額制和與此相適應的固定工資制。由于不同企業(yè)的技術條件、設備條件

42、、原料供應條件，以及計劃任務等都有所不同，所以不同企業(yè)職工提供的勞動數(shù)量和質(zhì)量也有很大的差別。造成這些差別的有些是個人的原因，如工作努力程度等；有些則是政府的原因，如計劃指標的數(shù)量與質(zhì)量、企業(yè)經(jīng)營環(huán)境等。由于這兩種因素在技術上很難加以區(qū)分，所以在實踐上政府在確定不同企業(yè)職工的報酬時，并不考慮不同企業(yè)職工提供的勞動數(shù)量和質(zhì)量，而是根據(jù)政府制定的工資表直接加以統(tǒng)一規(guī)定。這種工資制度一刀切，簡便易行，可以節(jié)省大量的信息費用，并且與傳統(tǒng)體制中的決策結構相配套。但是后果也是嚴重的：就是個人缺乏勞動的積極性，不利于經(jīng)濟的發(fā)展。政府也意識到個人會偷懶這一點，所以他們也采取了種種方法來提高個人的積極性。比如強

43、制手段、監(jiān)督、意識形態(tài)教育等等，但這與理論上的按勞分配已經(jīng)是大相徑庭了，社會上普遍存在低效率。政府的權力很大，但是它由于本身體制的假設淵源，無法解決計劃體制社會中普遍的低效率現(xiàn)象。這是計劃體制一個致命的缺陷。 總之，在這種計劃體制下，政府功能過分擴張，無所不管，包羅萬象，微觀宏觀一把抓。但是現(xiàn)實社會中的種種實際狀況，使得現(xiàn)實的計劃體制與理論中的計劃體制有明顯的偏離。由于這些偏離，政府的行為受到現(xiàn)實中的限制，社會中存在普遍的低效率，這些在事實上說明了政府不能取代市場。二、市場體制與政府功能（一）、市場體制概念及實踐1、市場體制 市場體制是以市場為中心的一種制度安排，無論微觀和宏觀、無論物資流動與

44、人員流動、無論何種經(jīng)濟行為，都要面向市場，以市場動態(tài)為基本依據(jù)，并通過市場環(huán)節(jié)來實現(xiàn)預期目標。市場成為各種經(jīng)營主體的起點和終點，成為整個社會經(jīng)濟運行的中心和渠道。在市場體制下，價值規(guī)律是起巨大的作用的。計劃體制的政府萬能性特點是與市場體制格格不入的。市場體制的決策權分配或決策結構是完全分散的，生產(chǎn)者和消費者自己決定生產(chǎn)什么，不生產(chǎn)什么，消費什么，不消費什么，并且完全由生產(chǎn)者和消費者自己承擔決策的后果，政府在經(jīng)濟決策中不起決定性作用，所有經(jīng)濟決策都是由企業(yè)和家庭在微觀層次上做出的。消費者自己決定自己的工作時間和消費支出，企業(yè)完全由自己的意愿決定自己投資的數(shù)量和構成。2、完全競爭市場體制的理論模型

45、 基本假設：單個企業(yè)的生產(chǎn)可能性集是凸集。這意味著生產(chǎn)是可分的和可加的。相應的推論是，生產(chǎn)函數(shù)為凹函數(shù)，生產(chǎn)的邊際收益遞減；生產(chǎn)的規(guī)模收益不變；單個消費者的消費可能集是凸集。消費偏好具有以下性質(zhì)：傳遞性，如果對A物品的偏好大于或等于B物品，對B物品的偏好大于或等于C物品，則對A物品的偏好大于或等于C物品；相關性，任何兩個物品之間可以進行消費偏好的對比；連續(xù)性；消費偏好具有半緊的凸性；不可滿足特性。沒有一種消費組合可以給消費者以完全滿足。這一點體現(xiàn)人類在消費上的貪得無厭的本性。在這些條件下，在消費可能集上可建立連續(xù)的、半緊的、準凹的效用函數(shù)；帕累托效應有兩種含義：第一是帕累托最優(yōu)，在其他人的效用

46、至少不下降的情況下，沒有人可從資源的重新分配中得到效用改善；第二是帕累托效率，沒有人能從資源的重新配置中得到效用改善。前者指某個經(jīng)濟主體效用的改善不能以犧牲他人的效用為代價；后者沒有這一限制。 基本結論。這就是所謂福利經(jīng)濟學的兩個基本定理：福利經(jīng)濟學第一定理：如以下條件滿足，則市場可以達到競爭均衡并且合于帕累托效率原則，即家庭與企業(yè)在市場中進行完全競爭；價格是可變參數(shù)；市場完全；信息完備。福利經(jīng)濟學第二定理：如以下條件滿足，則通過適當?shù)囊淮涡赞D(zhuǎn)移支付和稅收，市場的競爭均衡點可達到并可實現(xiàn)資源配置的帕累托效率，即家庭無差異曲線圖與企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)集為凸性；市場完全；信息完備；轉(zhuǎn)移支付與稅收等再分配過

47、程不存在成本。在現(xiàn)實的市場經(jīng)濟中，并不是所有的人都遵紀守法，總有人想以投機行為發(fā)財。盡管大多數(shù)人都想獲得長期利益，要長期做生意，他們愿意遵守市場經(jīng)濟中做生意的規(guī)則，但只要有人想投機，市場中做生意的規(guī)則就會遭到破壞。經(jīng)濟生活的少數(shù)害群之馬會嚴重破壞正常的經(jīng)濟秩序。在大多數(shù)人都遵守規(guī)則的情況下，投機者不可能每次都獲利，也不可能長期獲利，但確實能在一次或幾次中使自己大發(fā)其財，并讓合伙人遭到巨大損失。這種破壞規(guī)則的行為的直接危害是使受騙者受到了直接的財產(chǎn)損失，其間接危害是破壞了生意規(guī)則，使大家對規(guī)則的信心大失，從而使經(jīng)營者心理成本大大增加，從而改變經(jīng)營者的經(jīng)營原則，直接導致交易成本直線上升，經(jīng)濟效益直

48、線下降。市場機制是一種制度化的機制，它可以保證多次重復的經(jīng)濟行為活動的順利和合理。但是，它不能保證非合理性行為的不出現(xiàn)，不能保證這些行為對市場規(guī)則不造成破壞，因為市場機制的規(guī)則無法懲罰投機行為市場的獎懲機制具有事后性的特點，并且只有在經(jīng)濟行為多次重復的情況下才有效果。（二）、現(xiàn)存市場體制與政府功能 市場機制自動實現(xiàn)最優(yōu)資源配置需要幾個要素來保證的。首先，經(jīng)濟信息是完全和對稱的，買賣雙方對交易的內(nèi)容、商品的質(zhì)量和衡量標準有完全充分的了解和對稱的知識；其次，市場是充分競爭的，市場上每個經(jīng)濟當事人只能被動的接受市場價格，按價格信號決定自己應當如何生產(chǎn)和消費。而不能以任何手段操縱價格；第三，規(guī)模報酬是

49、不變的或是遞減的，隨著生產(chǎn)規(guī)模的增加，產(chǎn)品的單位成本只會不變或者增加，不會減少，增加產(chǎn)量不會增加單位產(chǎn)品的報酬率；第四，企業(yè)和個人經(jīng)濟活動不會有任何外部經(jīng)濟效應，經(jīng)濟當事人的生產(chǎn)和消費行為不會對其他人的福利造成任何有利或不利的影響；第五，交易成本是可以忽略不計的，人們總是可能相互達成自愿的交易增進彼此的福利；最后，經(jīng)濟當事人是完全理性的，個人在做出經(jīng)濟決定的時候，總是能夠最大限度地增進自己的福利。也只有在這種條件下，市場體制才可以達到新自由主義經(jīng)濟學派認為的那樣：政府的任何干預措施在長期來看是無效的，或者說政府的干預不能改變經(jīng)濟的長期均衡點。 上述要素在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，是很難完全成立的。所以，

50、市場體制不是萬能的，它存在著自身無法克服的缺陷。為了彌補市場的缺陷，需要由政府的介入。政府可以比較有效地解決一些市場失靈的問題。在我們的現(xiàn)實生活中，市場對資源配置始終起著基礎性作用，市場在社會經(jīng)濟活動中處于主導地位，政府對經(jīng)濟活動的介入和干預，只是輔助性的、補助性的?，F(xiàn)實市場體制下的政府行為，主要有以下幾種：1、 維護功能政府的維護功能主要是指政府要防止和打擊經(jīng)濟領域的違法犯罪行為，維護社會經(jīng)濟生活的正常秩序。這是政府在市場體制下的首要行為。2、調(diào)控功能 政府的調(diào)控功能是對宏觀經(jīng)濟總量進行調(diào)節(jié)和控制，以達到兩大調(diào)控目標：一是宏觀總量的平衡，即保持社會總供給和總需求的基本平衡；二是產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整和

51、優(yōu)化的目標。社會資源的有效配置和有效利用，是通過三個層次來實現(xiàn)的，即微觀層次、結構層次和宏觀層次。3、公益功能 政府的公益功能主要是實現(xiàn)并維護一定的公共目標，一般要達到三個公共目標：其一，提供公共物品和準公共物品。實現(xiàn)這個目標的前提，是政府要建立起公平、合理的稅收制度。因為政府生產(chǎn)和資助公共物品的財力，主要是依靠各種稅收。對于準公共物品，政府一方面要通過制定一定的政策，鼓勵民間、社會和市場參與部分準公共物品的生產(chǎn)和提供，如教育、醫(yī)療等；另一方面又要制定具體的制度，防止由于利益最大化的市場原則造成對公共利益的損害。其二，鼓勵和保護有益的外部效應，預防和制止有害的外部效應。對待有益性的外部效應，比

52、如科學研究、發(fā)明創(chuàng)造等，政府很有必要通過各種獎勵性政策來鼓勵，并通過各種法規(guī)如專利法等來保護知識產(chǎn)權。而對于有害性的外部效應，如環(huán)境污染等，除少數(shù)由于涉及的當事人少且清楚可以通過界定產(chǎn)權、讓市場去調(diào)節(jié)外，大多數(shù)要依靠政府借助行政、財政和稅收等手段來處理，或給以行政處罰，或給予財政補貼，或課以重稅，或給以優(yōu)惠稅。4、管制功能 政府的管制功能主要是對私人經(jīng)濟部門(廠商或家庭)的活動進行的某些限制和規(guī)定。管制的目的主要有三個：一是防止自然壟斷。如通過限制個別壟斷企業(yè)的規(guī)模和市場占有率，打破壟斷企業(yè)造成的“進入壁壘”，鼓勵其他企業(yè)進入市場，保證正常的競爭。二是防止過度競爭。如通過價格限制，把價格的上限

53、定在平均成本上，以避免因過度競爭而造成企業(yè)之間的“自相殘殺”。三是保護消費者、雇員的利益。如對商標、廣告等實行管制，以防止企業(yè)用種種手段欺騙消費者；對勞動時間、勞動報酬設置“上限”和“下限”，以保護雇員的基本權益。5、仲裁功能政府的仲裁行為主要是指超越于各個經(jīng)濟主體之上，協(xié)調(diào)、處理經(jīng)濟主體之間的利益沖突。在市場經(jīng)濟中，相互競爭的各經(jīng)濟主體一旦發(fā)生利益沖突，當事人自己是無法界定各自的利益分界，因為市場本身不具備劃分經(jīng)濟主體利益界限的機制。各經(jīng)濟主體在競爭中發(fā)生利益沖突是難以避免的，但卻又不具備化解沖突的能力。所以，需要政府來充當仲裁人的角色，以設定劃分經(jīng)濟主體利益的規(guī)則，并根據(jù)既定的規(guī)則，確定經(jīng)

54、濟主體之間沖突的經(jīng)濟益，保證各經(jīng)濟主體能在公平的條件下競爭，防止超經(jīng)濟的強制發(fā)生。2 2市場、政府失靈及其解決一、市場失靈的涵義、表現(xiàn)（一）、涵義 市場失靈，是指由于內(nèi)在功能性缺陷和外部條件缺陷引起的，市場機制在資源配置的某些領域運作不靈，即只靠自由市場機制達不到資源的最優(yōu)配置。它有狹義和廣義兩層含義。狹義的市場失靈主要表現(xiàn)在外部負效應效果，壟斷生產(chǎn)和經(jīng)營，公共物品的生產(chǎn)，不對稱信息情況下的商品交易，以及社會收人分配不公等問題的調(diào)節(jié)上運作不靈。廣義的市場失靈，除了包括狹義市場失靈的內(nèi)容外，還包括由宏觀經(jīng)濟總量失衡導致的經(jīng)濟波動。市場不是萬能的，所以市場會出現(xiàn)失靈的狀況。造成市場失靈的原因很多，

55、廣義的市場失靈，主要是由市場機制作用的自發(fā)性、盲目性和滯后性引起的。其實，任何市場體系如果放任自流，都不可能有效運行，市場上總是存在著某些產(chǎn)品生產(chǎn)過多，而其他一些產(chǎn)品生產(chǎn)不足的現(xiàn)象。市場失靈的本質(zhì)在于人們沒有合作行動，而合作是有可能達到帕累托效率的結果的。對市場失靈的原因更詳細的分析，主要是從微觀經(jīng)濟的角度進行的。微觀經(jīng)濟學認為，導致市場無法取得有效結果的原因主要是：公共物品和外在性產(chǎn)品的存在；不完全競爭性，諸如自然壟斷情況下的成本遞減和規(guī)模收益遞增；不完全的信息；不確定性。大多數(shù)情況下，市場失靈的根源在于交易成本這一概念中。含市場交換在內(nèi)的交易的實現(xiàn)并非不需要成本。交易成本包括決策成本、信息

56、成本、討價還價以及簽訂契約所需要的法律成本等等，正是由于交易成本的存在，使得上述四個結果必然存在。（二）表現(xiàn)1、宏觀性失靈宏觀失靈事實上與廣義的市場失靈相對應，它主要表現(xiàn)為市場總供求不穩(wěn)定，發(fā)生超額供給或超額需求的宏觀經(jīng)濟總量失衡。當存在超額供給時，國民收入以小于充分就業(yè)的水平達到均衡，引起生產(chǎn)過剩、經(jīng)濟衰退和大量失業(yè)；當存在超額需求時，以貨幣計算的國民收入增長超過以實物計算的國民收入增長，國民收入超分配，誘發(fā)過度需求，引起嚴重的通貨膨脹；當二者交替出現(xiàn)或同時并存時，又引起“滯”和“脹”的交替出現(xiàn)，或“滯”和“脹”的同時并存，也就是人們常說的高失業(yè)率與高通貨膨脹率共存。出現(xiàn)了宏觀性失靈，失業(yè)就

57、成了市場經(jīng)濟中一個經(jīng)常的現(xiàn)象。2、信息的不完全性失靈信息的不完全失靈表現(xiàn)為在交易過程中，交易雙方對于商品質(zhì)量、性能等信息的了解程度不同，出現(xiàn)“信息不完全”或“信息不均等”的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象在市場持續(xù)一段時間后，就會破壞市場機制的優(yōu)勝劣汰的作用，以至出現(xiàn)了“劣勝優(yōu)汰”的怪現(xiàn)象。在完全競爭市場下，關于信息的假定可以說是最理想化的。所謂完全的信息或知識，是指生產(chǎn)者及消費者不僅充分掌握市場當前正在出現(xiàn)的情況，而且了解明天、后天會出現(xiàn)的事情。3公共性失靈 公共性失靈主要表現(xiàn)在公共物品的問題上。具體表現(xiàn)為在國防、市政建設、生態(tài)環(huán)境保護、教育和醫(yī)療保健等公共部門或準公共部門的產(chǎn)品，不能像面包、電冰箱等私用產(chǎn)品

58、那樣，在市場上被自發(fā)有效地生產(chǎn)出來。這是由于公共物品消費具有非競爭性和非排他性的特點的緣故。增加一個人消費某種公共物品并不會減少其他人對該產(chǎn)品的消費數(shù)量和質(zhì)量，而要排除某個人對該產(chǎn)品的消費也幾乎是不可能的。只要它被生產(chǎn)出來，人們就可以免費使用它，如果強行收費，或不讓人們免費使用它，則會使整個社會支付的成本上升或使整個社會得到的好處(福利)降低。4壟斷性失靈壟斷性失靈表現(xiàn)為市場上出現(xiàn)只有為數(shù)很少的幾家供應商、甚至是獨家壟斷的局面，壟斷廠商通過操縱物價，牟取暴利，使市場均衡作用失靈。市場本身有一個悖論：市場的良好狀態(tài)是競爭狀態(tài)，不管是完全競爭的理想狀態(tài)，還是壟斷競爭這種市場常態(tài)，只有保持競爭，市場機制才能有效地發(fā)揮作用。可是，在對于規(guī)模經(jīng)濟敏感的部門，市場競爭有一種趨勢生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模越大，效益越高。這種趨勢導致積聚和集中，導致壟斷，從