證券交易知識點(diǎn)匯總word版

1、第一章證券交易概述(1-2第一節(jié)證券交易的特征、原則、種類和交易場所一、證券交易的定義;證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系:相互促進(jìn),相互制約;中國證券交易市場的建立和發(fā)展。二、證券交易的特征:流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性;流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間的關(guān)系;證券交易的原則:公開、公平、公正;“三公”原則的含義。三、證券交易的種類:股票交易、債券交易、基金交易、可轉(zhuǎn)換債券交易、認(rèn)股權(quán)證交易、金融期貨交易、其它交易種類(金融期權(quán)交易和存托憑證交易。四、股票交易按交易場所的分類:上市交易和柜臺交易;股票交易的競價(jià)方式:口頭競價(jià),書面競價(jià)和電腦競價(jià);三種競價(jià)方式的含義及內(nèi)容。 形式:會員制和公司制;場外交易市場的

2、定義、特征及交易方法。第二節(jié)證券交易所的會員和席位一、交易所會員制度的含義;會員的定義;我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。二、證券公司申請成為交易所會員應(yīng)具備的條件;會員的權(quán)利與義務(wù);會員的申請與審批程序:向交易所會員管理部門報(bào)送材料,交易所會員管理部門初審,上報(bào)交易所理事會審核;、會員資格的暫停與撤銷的條件及審定。三、交易席位的含義;交易席位的分類:根據(jù)報(bào)盤方式,有形席位和無形席位;在我國,根據(jù)席位經(jīng)營的證券種類,有普通席位(A股席位和特別席位(B股席位;在有些國家,根據(jù)席位不同的業(yè)務(wù)目的,有代理席位和自營席位;各種席位的含義及特點(diǎn)。四、證券交易所會員取得席位的條件:具有會員資

3、格、交納席位費(fèi);取得席位的程序:向交易所席位管理部門提出申請并填寫席位申請表,出示會員資格證明文件及其它文件;取得席位的批準(zhǔn);交易席位的使用。第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(1-10第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素:委托人,證券經(jīng)紀(jì)商,證券交易所,證券交易的對象。二、不能成為證券交易委托人的條件;證券經(jīng)紀(jì)商的作用;從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所必須具備的條件;經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立:簽訂證券買賣代理協(xié)議,開立證券交易結(jié)算資金的專用賬戶。三、委托人的權(quán)利與義務(wù);證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù);證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為; 一、開設(shè)資金賬戶的要求;辦理資金存取的主要方式:證券營業(yè)部自辦資金存取、委托

4、銀行代理資金存取、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取;各種存取方式的要求。二、委托指令的基本要素:證券賬號、日期、品種、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其它內(nèi)容;委托形式:柜臺委托和非柜臺委托;非柜臺委托的形式:電話委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網(wǎng)上委托。三、委托受理的步驟:驗(yàn)證、審單、查驗(yàn)資金及證券;申報(bào)原則:時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先;申報(bào)方式:有形席位申報(bào)、無形席位申報(bào);委托撤銷的條件及程序。第四節(jié)競價(jià)成交一、競價(jià)原則:價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先;競價(jià)方式:集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià);集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則;連續(xù)競價(jià)的申報(bào)方法及成交價(jià)格的決定原則。二、競價(jià)結(jié)果:全部成交、部分成交和不成交。第五節(jié)B股交易一、B股交易的特點(diǎn)

5、;中國證監(jiān)會關(guān)于對境內(nèi)投資者開放B股市場的有關(guān)通知。二、B股交易委托買賣的分類:境內(nèi)委托、境外委托;B股交易的方式:無紙化交易方式及電腦申報(bào)競價(jià)方式;T+0回轉(zhuǎn)交易制度。第六節(jié)網(wǎng)上發(fā)行的申購一、網(wǎng)上發(fā)行的概念;網(wǎng)上發(fā)行的種類:網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)市值配售;網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn):市場性、連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性。二、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的申購程序;網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的申購程序;網(wǎng)上定價(jià)市值配售的申購程序。三、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)市值配售及網(wǎng)上增發(fā)新股的申購要?jiǎng)t。一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的基本要求;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作制度各種規(guī)定的含義。二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查:證券公司的自我監(jiān)管,證券

6、交易所監(jiān)管;證券監(jiān)管部門的監(jiān)管。第三章證券自營業(yè)務(wù)(1-2第一節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的含義與范圍一、證券自營業(yè)務(wù)的含義;證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn):決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性、收益的不穩(wěn)定性;決策自主性的表現(xiàn):交易行為的自主性,選擇交易方式的自主性,選擇交易品種、價(jià)格的自主性。二、上市證券自營買賣的含義;證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的主要對象:上市證券自營買賣、其它證券自營買賣;上市證券自營買賣的特點(diǎn):吞吐量大、流動(dòng)性強(qiáng)、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益;其它證券的自營買賣:柜臺自營買賣,承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣;柜臺自營買賣的特點(diǎn)。第二節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督一、中國證監(jiān)會1996年頒布的證券公司取得證券自營業(yè)務(wù)資格的條件;證券營運(yùn)資

7、金和凈證券營運(yùn)資金的含義;對證券自營業(yè)務(wù)專營、兼營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)及資本金的限制;凈資本的計(jì)算公式;高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員取得證券業(yè)從業(yè)人員資格證書前應(yīng)具備的條件;申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序;申請時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)送有關(guān)文件的內(nèi)容;資格證書的管理。二、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為:禁止內(nèi)慕交易,禁止操縱市場,其它禁止行為;內(nèi)慕交易包括的行為;內(nèi)慕人員的含義;內(nèi)慕信息的含義及內(nèi)容;證券公司操縱市場行為的含義及包括的內(nèi)容;其它禁止行為的內(nèi)容。三、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容:規(guī)模及比例控制,內(nèi)部控制;規(guī)模、比例控制的有關(guān)規(guī) 第四章清算與交割、交收(1-5第一節(jié)清算、交割、交收的含義一、清算的概念;對清算含義的三

8、種解釋;證券清算業(yè)務(wù)的含義;交割、交收的概念。二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行應(yīng)采取的措施;清算、交割、交收的原則:凈額清算原則和錢貨兩清原則;凈額清算原則及錢貨兩清原則的含義。三、清算、交割、交收的聯(lián)系與區(qū)別。第二節(jié)清算與交割、交收模式一、交易清算金額的計(jì)算方法;法人結(jié)算模式的含義;上海證券交易所法人結(jié)算模式的含義及流程;清算路徑的概念;上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算流程;上海證券中央登記結(jié)算公司的資金劃撥方式。二、深圳證券交易所法人結(jié)算模式的含義及業(yè)務(wù)流程;深圳證券交易所會員法人結(jié)算辦理流程;深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會員之間的資金結(jié)

9、算流程。三、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算的含義;證券營業(yè)自辦出納的清算程序;銀行代理出納的清算程序;銀行代理資金清算的程序。第三節(jié)交割與交收方式一、一般交割、交收方式:當(dāng)日交割、交收,次日交割、交收,例行日交割、交收,特約日交割、交收,發(fā)行日交割、交收;各種交割、交收方式的含義。二、我國現(xiàn)行交割、交收方式:T+1交割、交收,T+3交割、交收。T+1交割、交性過戶、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶;各種過戶種類的含義及特點(diǎn);非交易性過戶的種類:繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、法院判決。二、上海證券交易所開業(yè)初期交易過戶的“雙向過戶”方式的操作規(guī)程;上海證券交易所辦理非交易過戶的條件;上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶程序。三、深

10、圳證券交易所集中管理二級明細(xì)股份后的交易過戶操作規(guī)程;深圳證券交易所非交易過戶規(guī)則;深圳證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶規(guī)則。第五章證券回購交易(1-3第一節(jié)證券回購交易的概念和程序一、證券回購交易的概念;回購交易的內(nèi)容:證券的持有方以持有的證券作抵押,獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán),期滿后則須歸還借貸的資金回購交易的實(shí)質(zhì);我國開辦回購交易的目大家網(wǎng) www.TopS 無限精品在大家學(xué)習(xí)網(wǎng)！ 的；我國目前證券回購交易的券種：國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券；我國證 券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所： 滬、 深證券交易所及經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行 間同業(yè)市場。 二、回購交易涉及的行為： 兩個(gè)交易主

11、體、 二次交易契約行為； 兩個(gè)交易主體： 以券融資方、 以資融券方；二次交易契約行為：開始時(shí)的初始交易、回購期滿時(shí)的回購交易；以券融資的 含義及程序；以資融券的含義及程序。 第二節(jié) 證券回購交易的規(guī)則 一、證券回購交易的條件：1、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā) 行的金融債券；2、在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其 在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量等于回購的債券量， 否則將按賣空國債的規(guī)定予以 處罰；3、在證券回購交易過程中的以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委 托的證券營業(yè)部的證券清算賬戶。 二、 將回購的券種局限于國庫券和一部

12、分金融債券的原因； 證券回購交易過程中的禁止行為： 1、禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易或作其它用途；2、禁 止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易；3、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn) 投資、期貨市場投資和股本投資。 三、 以百元面值債券的到期回購價(jià)進(jìn)行競價(jià)的報(bào)價(jià)方式的缺陷； 以年收益率作為回購交易的 報(bào)價(jià)方式的含義及操作方法；有關(guān)報(bào)價(jià)的各種規(guī)定；國債回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位。 四、標(biāo)準(zhǔn)券的概念及設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券的優(yōu)點(diǎn)；標(biāo)準(zhǔn)品種的概念；我國設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)品種的原因我國上 海證券交易所及深圳證券交易所目前回購交易品種的規(guī)定； 我國兩地證券交易所對交易單位 的規(guī)定。 第三節(jié)

13、證券回購交易的清算 一、證券回購清算的特點(diǎn)：一次交易、二次清算；一次交易的含義；二次清算的步驟：回購 初始交易當(dāng)日的清算，回購到期日的清算；回購年收益率的計(jì)算公式；購回時(shí)資金和標(biāo)準(zhǔn)券 的劃撥。 二、折算率的含義；公布折算比率的意義；折算率的計(jì)算；折算率的公布。 證券營業(yè)部的經(jīng)營管理（ ） 第六章 證券營業(yè)部的經(jīng)營管理（1-5） 第一節(jié) 證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)管理 一、申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的條件；申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的報(bào)批程序；申請籌建證券 營業(yè)部應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料；申請證券營業(yè)部開業(yè)應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材 大家網(wǎng) www.TopS 無限精品在大家學(xué)習(xí)網(wǎng)！ 大家網(wǎng) www.TopS 無限精品在大家學(xué)

14、習(xí)網(wǎng)！ 料；證券營業(yè)部日常管理的內(nèi)容。 二、申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件；申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的報(bào)批程序；申請證券服務(wù) 部開業(yè)應(yīng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料；證券服務(wù)部的日常管理；證券服務(wù)部 經(jīng)營中的禁止待行為。 三、業(yè)務(wù)操作規(guī)程的內(nèi)容；客戶管理的內(nèi)容：客戶開發(fā)、客戶資料管理、客戶需求 調(diào)查；客戶服務(wù)的內(nèi)容：對客戶的一般化服務(wù)、對客戶的個(gè)性化服務(wù)、客戶服務(wù)的 創(chuàng)新；客戶服務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)容：交易手段高效化、服務(wù)功能自動(dòng)化、信息管理智能化、 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化。 四、業(yè)務(wù)差錯(cuò)按業(yè)務(wù)性質(zhì)分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)；按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為 事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)和技術(shù)性差錯(cuò)；事故的分類：意外性事故、責(zé)任性事故；

15、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則：按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任，按損失大小追究責(zé)任，建立差錯(cuò)事故 報(bào)告制度，明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限。 五、業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則：保證正常交易原則、控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失的原則、 維護(hù)社會安定原則、及時(shí)報(bào)告、處置原則；業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備；證券營業(yè)部交易 系統(tǒng)常見故障及其應(yīng)急處理。 第二節(jié) 證券營業(yè)部的技術(shù)管理 一、電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容：硬件管理、軟件管理；硬件管理和軟件管理的內(nèi)容；中 國證監(jiān)會 1998 年頒布的證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范的主要內(nèi)容：管 理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理。 二、營業(yè)場地管理；通訊設(shè)備管理；其它設(shè)備管理；電腦系統(tǒng)技術(shù)故障的應(yīng)

16、急準(zhǔn)備； 電腦系統(tǒng)常見故障及應(yīng)急管理。 三、營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理操作規(guī)范的主要內(nèi)容：技術(shù)人員管理、計(jì)算機(jī)機(jī)房管 理、電腦硬件設(shè)備管理、電腦軟件設(shè)備管理、網(wǎng)絡(luò)安全管理、數(shù)據(jù)備份管理、運(yùn)行 文檔管理、技術(shù)資料管理、病毒防范管理。 第三節(jié) 證券營業(yè)部的人力資源管理 一、各職能部室和各崗位的職責(zé)與分工范圍；對各職能部室和各崗位的工作任務(wù)、 目標(biāo)、質(zhì)量的要求；對各職能部室和各崗位工作人員的工作業(yè)績考核和獎(jiǎng)懲的規(guī)定。 二、人事管理制度的內(nèi)容：員工的要求與聘用、經(jīng)理人員的選擇、員工的考核與獎(jiǎng) 懲、員工的培訓(xùn)；證券營業(yè)部對員工的要求：道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù) 技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求；證券

17、營業(yè)部員工的聘用；對經(jīng)理人員素養(yǎng) 的基本要求：道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)；經(jīng)理人員的來 源與選用：內(nèi)部挑選、外部招聘；員工的考核與獎(jiǎng)懲；員工培訓(xùn)的意義；員工培訓(xùn) 的種類：職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)。 大家網(wǎng) www.TopS 無限精品在大家學(xué)習(xí)網(wǎng)！ 大家網(wǎng) www.TopS 無限精品在大家學(xué)習(xí)網(wǎng)！ 第四節(jié) 證券營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理 一、證券營業(yè)部建立財(cái)務(wù)管理制度的目的；財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容；自有資金的 含義及管理；對客戶資金的管理制度：分賬管理、計(jì)息、對賬、嚴(yán)禁信用交易、存 取款自由。 二、證券營業(yè)部損益的含義；損益管理的內(nèi)容：財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、費(fèi) 用管理；費(fèi)用管理的內(nèi)容；

18、固定資產(chǎn)的含義及管理內(nèi)容。 第五節(jié) 證券營業(yè)部的安全管理 一、證券營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營及財(cái)務(wù)的稽核監(jiān)督的主要內(nèi)容；安全保衛(wèi)制度的內(nèi)容：營 業(yè)場所的安全保衛(wèi)要求，重要憑證、支票、印鑒的保管制度，票券運(yùn)送的安全保衛(wèi) 制度，安全保衛(wèi)值班制度。 二、突發(fā)事件的種類；預(yù)防突發(fā)事件的要求；處置突發(fā)事件的原則：“誰主管誰負(fù)責(zé)” 原則、“快速反應(yīng)”原則、“疏導(dǎo)化解”原則、“重點(diǎn)保護(hù)”原則、“依法辦事”原則。 證券交易風(fēng)險(xiǎn)及其防范(1 第七章 證券交易風(fēng)險(xiǎn)及其防范 第一節(jié) 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義與種類 一、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義；證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類：從證券公司的角度分為證券自營 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；按引起風(fēng)險(xiǎn)的原因可分為法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市 場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。 二