危險(xiǎn)源識別與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)控制程序

1、1 目的規(guī)范危險(xiǎn)源識別及風(fēng)險(xiǎn)評估的控制。2 范圍本程序適用于公司所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)過程。3 職責(zé)3.1 各部門負(fù)責(zé)本部門危險(xiǎn)源的初步識別。3.2 計(jì)劃推進(jìn)本部組織各部門進(jìn)一步識別危險(xiǎn)源，并進(jìn)行綜合評價(jià)，確定重大危險(xiǎn)源。3.3 公司管理者代表負(fù)責(zé)重大職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源的審批，并督促落實(shí)重大事故隱患的整改。4 控制程序危險(xiǎn)源識別及風(fēng)險(xiǎn)評估流程見附圖1。4.1成立危險(xiǎn)源識別及風(fēng)險(xiǎn)評估小組各部門應(yīng)成立有專業(yè)技術(shù)人員和操作人員參加的評估小組，所有評估人員需經(jīng)過專門培訓(xùn)特別是本程序的培訓(xùn)。4.2選擇評估范圍和對象評估小組首先識別出公司從事的經(jīng)營活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)范圍，包括生產(chǎn)活動(dòng)、產(chǎn)品、設(shè)備設(shè)施、檢/維修

2、、消防、合約商的服務(wù)和設(shè)備，及行政后勤等活動(dòng)。所有可能導(dǎo)致危險(xiǎn)源的活動(dòng)，包括非常規(guī)活動(dòng)都必須充分得到識別和評估。危險(xiǎn)源識別及風(fēng)險(xiǎn)評估小組根據(jù)評估范圍和對象制訂危險(xiǎn)源識別及風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃表。在確定評估范圍后，評估小組可按下列方法，確定評估對象：按生產(chǎn)流程的各階段；按部門；按設(shè)備、裝置、設(shè)施；按具體作業(yè)任務(wù)。對所確定的評估對象，可按作業(yè)活動(dòng)進(jìn)一步細(xì)分，以便對危險(xiǎn)源進(jìn)行全面識別和評估。同時(shí)應(yīng)對工作活動(dòng)的相關(guān)信息有所了解，包括：所執(zhí)行的任務(wù)的期限、人員，及實(shí)施任務(wù)的頻率；可能用到的機(jī)械、設(shè)備、工具；用到或遇到的物質(zhì)及其物理、化學(xué)性質(zhì)；工作人員的能力和已接受的任務(wù)培訓(xùn)；作業(yè)指導(dǎo)書或作業(yè)程序；發(fā)生過有關(guān)的事

3、故經(jīng)歷、作業(yè)環(huán)境檢測結(jié)果等。4.3 識別危險(xiǎn)源的根源和性質(zhì)評估人員應(yīng)通過訪談、現(xiàn)場觀察及對所收集資料的評審，對所確定的評估對象，識別盡可能多的實(shí)際和潛在的危險(xiǎn)源，包括(參考附錄1：危險(xiǎn)源種類舉例)：物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危險(xiǎn)源擴(kuò)大的設(shè)計(jì)缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置的缺陷；人的不安全行動(dòng)，包括不采取安全措施、誤動(dòng)作、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為（制造危險(xiǎn)狀態(tài)），異常的生理及心理狀態(tài)；4.3.3可能造成職業(yè)病、中毒的勞動(dòng)環(huán)境和條件，包括物理的（噪音、振動(dòng)、濕度、高溫、輻射），化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險(xiǎn)氣體、氧化物等）以及生物因素（病菌、病毒等）；管理

4、缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、員工技能和健康安全意識培訓(xùn)、作業(yè)人員安排、防護(hù)用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理。在進(jìn)行危險(xiǎn)源識別時(shí)，充分考慮發(fā)生危險(xiǎn)源的根源及性質(zhì)：火災(zāi)和爆炸；沖擊與撞擊；中毒、窒息、觸電及輻射；暴露于化學(xué)性危險(xiǎn)源因素和物理性危險(xiǎn)源因素的工作環(huán)境；人機(jī)工程因素（如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作等）；設(shè)備的老化及腐蝕；有毒有害物料、氣體的泄露。 由此產(chǎn)生的后果，包括：l 人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、l 肢體損傷等）；l 疾病（如塵肺、職業(yè)中毒、噪聲性耳聾、職業(yè)性皮膚病、職業(yè)癌等職業(yè)病及職業(yè)性相關(guān)病癥）；l 財(cái)產(chǎn)損失；l 工作環(huán)境破壞。危險(xiǎn)源識別

5、還應(yīng)考慮由于過去或?qū)淼倪\(yùn)作、產(chǎn)品或服務(wù)可能造成職業(yè)安全健康危害的危險(xiǎn)源，同時(shí)也應(yīng)考慮非常規(guī)情況（包括啟動(dòng)、關(guān)閉、維修、停機(jī)、工程開始/結(jié)束及其他非預(yù)期運(yùn)行的情況）及過往的事故和潛在的緊急情況（比如火災(zāi)、水災(zāi)、爆炸、泄露、地震及其他自然災(zāi)害而造成的緊急疏散、人員傷亡）。4.4選擇危險(xiǎn)源識別方法本公司根據(jù)上述要求，選擇工作危險(xiǎn)源分析法（JHA）和安全檢查分析（SCL）作為危險(xiǎn)源的識別方法，其方法簡介見附表6。危險(xiǎn)源識別時(shí)，根據(jù)具體情況填寫安全檢查分析(SCL)記錄表或工作危險(xiǎn)源分析(JHA)記錄表。評價(jià)人員應(yīng)根據(jù)所確定的評價(jià)對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度，選擇一種或結(jié)合多種識別方法，選擇識別方法時(shí)

6、應(yīng)考慮：l 活動(dòng)或操作性質(zhì)；l 工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；l 危害分析的目的；l 所分析系統(tǒng)的危害的復(fù)雜程度和規(guī)模；l 潛在的風(fēng)險(xiǎn)大??；l 現(xiàn)有人力資源及其它資源；l 信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；l 是否是法規(guī)或合同要求。4.5評估風(fēng)險(xiǎn)評估小組應(yīng)對所識別的危險(xiǎn)源事故、事件加以科學(xué)評估，確定最大危險(xiǎn)源程度，以便采取適當(dāng)及有效的控制措施，從而把風(fēng)險(xiǎn)降低或控制在可以容忍的程度，具體步驟包括：決定所識別的危險(xiǎn)源發(fā)生的后果有多嚴(yán)重，重點(diǎn)考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟(jì)損失、影響的程度大小、持續(xù)時(shí)間，以及對公司形象的影響（參考附錄2：風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之一：后果的嚴(yán)重性）。評估發(fā)生危險(xiǎn)源事故事件的可能性有多大，重點(diǎn)

7、考慮危險(xiǎn)源發(fā)生的條件（比如正常、異?；蚓o急狀態(tài)發(fā)生）、現(xiàn)場有否控制措施（包括個(gè)人防護(hù)品、應(yīng)急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導(dǎo)書、員工培訓(xùn)）、事件或事故一旦發(fā)生，是否能發(fā)現(xiàn)或察覺，同類事故以前是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度（參考附錄3：風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之二：事故事件發(fā)生的可能性及頻率）。評估風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合所識別的危險(xiǎn)源事件發(fā)生的可能性及后果的嚴(yán)重性，來決定其風(fēng)險(xiǎn)的大小以及是否可以容忍（參考附錄4：風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)）。風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果可分為：l 輕微（或可忽略）的風(fēng)險(xiǎn) R13l 可容忍風(fēng)險(xiǎn) R48l 中度風(fēng)險(xiǎn) R912l 重大風(fēng)險(xiǎn) R1516l 不可容忍的風(fēng)險(xiǎn) R2025注： RL×S R風(fēng)險(xiǎn)度

8、L發(fā)生事故的可能性大小（發(fā)生事故的頻率）S一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。對不可容的風(fēng)險(xiǎn)及重大風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)應(yīng)充分考慮到相關(guān)法律法規(guī)的要求和最高管理者或管理者代表認(rèn)為必要的因素.4.6風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃推進(jìn)本部對所識別的不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)以及重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總，組織各部門制定重大及不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)控制、改進(jìn)措施清單。(參考附錄5)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的內(nèi)容a風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)措施包括消除、降低和控制風(fēng)險(xiǎn)的措施。b風(fēng)險(xiǎn)控制的管理措施包括：l 制定、完善管理程序和操作規(guī)程；l 制定、落實(shí)監(jiān)控管理措施；l 制定、落實(shí)應(yīng)急措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定公司應(yīng)根據(jù)以下原則，選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制措施：l 可行性、可靠性；l 先進(jìn)性、安全性；l

9、經(jīng)濟(jì)合理性；l 技術(shù)保證和服務(wù)。4.7 更新危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)信息在下列情形下危險(xiǎn)源記錄應(yīng)及時(shí)更新：新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；操作有變化或工藝改變；有新項(xiàng)目、加工過程或產(chǎn)品；有因事故、事件或其他來源的新認(rèn)識理解。如果沒有以上所描述的變化，也應(yīng)至少一年進(jìn)行一次評審或檢查危險(xiǎn)源識別結(jié)果。且當(dāng)進(jìn)行基建、生產(chǎn)日常運(yùn)行中的各種關(guān)鍵操作（如重大工藝變更等）、檢維修作業(yè)、變更等活動(dòng)前均應(yīng)進(jìn)行危險(xiǎn)源識別及風(fēng)險(xiǎn)評估，具體步驟參見附錄6：危險(xiǎn)源識別方法簡介。5 相關(guān)文件5.1 文件控制程序 5.2 記錄控制程序 5.3 目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案控制程序 5.4 環(huán)境和職業(yè)健康安全運(yùn)行控制程序 5.5 法律法規(guī)識別與登

10、記程序 5.6 應(yīng)急準(zhǔn)備與相應(yīng)控制程序 6工作記錄6.1危險(xiǎn)源識別及風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃表，各部門保存，保存期3年6.2安全檢查分析(SCL)記錄表，各部門保存，保存期3年6.3工作危險(xiǎn)源分析(JHA)記錄表，各部門保存，保存期3年6.4重大及不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)、控制改進(jìn)措施清單，計(jì)劃推進(jìn)本部保存，保存期3年。7 附加說明7.1 本程序由三一重工股份有限公司提出。7.2 本程序由三一重工股份有限公司起草,計(jì)劃推進(jìn)本部歸口管理。附錄1 危險(xiǎn)源種類舉例危險(xiǎn)來源種類舉例機(jī)械跌倒、滑倒（地面濕滑或不平）從高處跌下（圍欄、扶手不穩(wěn)固、高空墜落）高空墜物傳動(dòng)裝置有尖利器高壓力、液壓系統(tǒng)、蒸汽、熱氣機(jī)器突然啟動(dòng)、停止車

11、輛傷害高速行使的車輛、倒退的車輛噪音、震動(dòng)或共鳴化學(xué)品物質(zhì)的毒性、腐蝕性、易燃性化學(xué)反應(yīng)被吸入、吞食或由皮膚吸收電的方面觸電（暴露的電線、電源開關(guān)、電壓）電力故障、短路過熱人體工程學(xué)提取重物工作位置的舒適度照明、溫度反復(fù)的動(dòng)作工具不適當(dāng)（對手、肩等造成壓力等）空氣的流通性輻射方面X-射線、紫外線、電磁輻射、激光輻射、熱力輻射火災(zāi)、爆炸閃電、地震氣體爆炸粉塵易燃物品附錄2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之一：后果的嚴(yán)重性后果嚴(yán)重性標(biāo) 準(zhǔn)非常高（5）不符合法律法規(guī)或可導(dǎo)致死亡或喪失勞動(dòng)能力或可導(dǎo)致超過RMB10萬以上的經(jīng)濟(jì)損失或?qū)镜男蜗笤斐蓢?yán)重?fù)p害（爆炸、火災(zāi)）。高（4）潛在的違背法規(guī)、公司方針、目標(biāo)或可導(dǎo)致重

12、傷、完全性功能喪失，如截肢、聽力喪失、慢性疾病等或可導(dǎo)致超過RMB5萬以上的經(jīng)濟(jì)損失或?qū)镜男蜗笤斐刹焕绊?、部分工作場所工作暫停。中度?）違反公司的安全工作程序或可導(dǎo)致輕傷事故或造成間歇性的身體不適或可導(dǎo)致超過RMB2.5萬以上的經(jīng)濟(jì)責(zé)任或?qū)Σ块T的形象造成不利影響。低（2）違反公司的安全工作指引或可導(dǎo)致需治療但不損失工時(shí)的傷害或可導(dǎo)致超過RMB5千以上的經(jīng)濟(jì)損失。很低（1）沒有違反公司的安全工作程序或沒有造成任何人員的傷害或沒有造成經(jīng)濟(jì)損失。附錄3 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之二：事故事件發(fā)生的可能性及頻率可能性及頻率標(biāo) 準(zhǔn)非常高（5）危險(xiǎn)的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)或沒有采取控制措施（如沒有防護(hù)罩、沒有個(gè)人防護(hù)

13、用品以及未經(jīng)培訓(xùn)上崗等）或經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件高（4）危險(xiǎn)的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，也未作過任何監(jiān)測或在已有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)。中度（3）未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行或危險(xiǎn)的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)，或曾經(jīng)作過監(jiān)測或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。低（2）危險(xiǎn)一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測或已有控制措施，并能有效執(zhí)行但過去偶爾發(fā)生過危此類事故或事件。非常低（1）有充分、有效的控制措施及員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。附錄4 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 嚴(yán)重性可能性非常高（5）高（4）中度（3）低（2）非常低（1）非常高（5）不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)（25）不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)（20）重大的風(fēng)險(xiǎn)（15）可容忍的風(fēng)險(xiǎn)（10）

14、可容忍的風(fēng)險(xiǎn)（5）高（4）不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)（20）重大的風(fēng)險(xiǎn)（16）中度風(fēng)險(xiǎn)（12）可容忍的風(fēng)險(xiǎn)（8）可容忍的風(fēng)險(xiǎn)（4）中度（3）重大的風(fēng)險(xiǎn)（15）中度風(fēng)險(xiǎn)（12）中度風(fēng)險(xiǎn)（9）可容忍的風(fēng)險(xiǎn)（6）可容忍的風(fēng)險(xiǎn)（3）低（2）可容忍的風(fēng)險(xiǎn)（10）可容忍的風(fēng)險(xiǎn)（8）可容忍的風(fēng)險(xiǎn)（6）可容忍的風(fēng)險(xiǎn)（4）輕微風(fēng)險(xiǎn)（2）非常低（1）可容忍的風(fēng)險(xiǎn)（5）可容忍的風(fēng)險(xiǎn)（4）可容忍的風(fēng)險(xiǎn)（3）輕微風(fēng)險(xiǎn)（2）輕微風(fēng)險(xiǎn)（1）作 成確 認(rèn)附錄5 風(fēng)險(xiǎn)控制措施及期限風(fēng)險(xiǎn)度措施期限不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)（20-25）1、 暫停相關(guān)部分的運(yùn)作，制定改進(jìn)目標(biāo)及措施。2、 對改進(jìn)的措施進(jìn)行評估，降低風(fēng)險(xiǎn)度。立即整改重大風(fēng)險(xiǎn)（13-19）1

15、、 建立目標(biāo)及控制措施。2、 建立運(yùn)作控制程序。3、 定期檢查、測量、評估。8個(gè)月內(nèi)完成中度風(fēng)險(xiǎn)（9-12）1、 可考慮建立目標(biāo)。2、 采取控制措施并建立操作規(guī)程。3、 加強(qiáng)員工的培訓(xùn)工作。1年內(nèi)完成可容忍風(fēng)險(xiǎn)（4-8）1、 可考慮建立操作規(guī)程。2、 無需采取額外的控制措施，但需定期檢查監(jiān)測。輕微風(fēng)險(xiǎn)（1-3）無需采取控制措施，但需保留記錄。附錄 6危險(xiǎn)源識別方法簡介工作危險(xiǎn)源分析（JHA）JHA是一種較細(xì)致地分析工作過程中存在危險(xiǎn)源的方法，把一項(xiàng)工作活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識別每一步驟中的危險(xiǎn)源和可能的事故，設(shè)法消除危險(xiǎn)源。分析步驟：（1）把正常的工作分解為幾個(gè)主要步驟，即首先做什么、其次做什么

16、等。（2）用34個(gè)詞說明一個(gè)步驟，只說做什么，而不說如何做。分解時(shí)注意：觀察工作與操作者一起討論研究運(yùn)用自己對這一項(xiàng)工作的知識結(jié)合上述三條（3）對于每一步驟要問可能發(fā)生什么事故，給自己提出問題，比如操作者會被什么東西打著、碰著；會撞著、碰著什么東西；會跌倒嗎；有無危險(xiǎn)源暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。（4）識別每一步驟的主要危險(xiǎn)源后果。（5）識別現(xiàn)有安全控制措施。（6）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。（7）建議安全工作步驟。安全檢查表分析（SCL）SCL是基于經(jīng)驗(yàn)的方法，是分析人員列出一些項(xiàng)目，識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險(xiǎn)源、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患。安全檢查分析表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備或操作規(guī)程的分析。分析步驟：（1） 建立安全檢查表。分析人員從有關(guān)渠道（如內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、作業(yè)指南）選擇合適的安全檢查表，如果無法獲取相關(guān)的檢查表，則必須運(yùn)用自己的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料制定檢查表。（2） 分析者依據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以及個(gè)人的理解，通過回答安全檢查表所列的問題，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和操作等各個(gè)方面與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符的地方，記下差異。分析差異（危險(xiǎn)源），提出改正措施。危險(xiǎn)源識別及風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃表ZG-Q/CX12-01 ：部門： 負(fù)責(zé)人：序號區(qū)域作業(yè)活動(dòng)/設(shè)備設(shè)施方法完成時(shí)間備注安全檢查分析（SCL）記錄表ZG