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文檔簡(jiǎn)介

1、公司投融資部管理制度目錄廳P標(biāo)題具體內(nèi)容一部門(mén)職責(zé)投資計(jì)劃的制定與實(shí)施投資項(xiàng)目庫(kù)項(xiàng)目融資人才培養(yǎng)專題研究績(jī)效考核人員培訓(xùn)融資渠道融資計(jì)劃融資前準(zhǔn)備工作項(xiàng)目跟蹤、檔案管理配合金融機(jī)構(gòu)貸款前中后期工作配合金融機(jī)構(gòu)評(píng)審,作監(jiān)督資金使用情況其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)其他工作二崗位設(shè)置業(yè)務(wù)總監(jiān)1名項(xiàng)目經(jīng)理2名綜合管理工作人員1名三崗位職責(zé)投融資部業(yè)務(wù)總監(jiān)職責(zé)項(xiàng)目經(jīng)理崗位職責(zé)綜合管理崗位職責(zé)四部門(mén)高風(fēng)險(xiǎn)行為10條風(fēng)險(xiǎn)行為10條風(fēng)險(xiǎn)行為控制五風(fēng)險(xiǎn)行為控制七章三十四條六投融資部管理制度規(guī)則條例公司投融資部管理制度(初稿)部門(mén)名稱:公司投融資業(yè)務(wù)部直接上級(jí):公司總經(jīng)理一、部門(mén)職責(zé)廣州統(tǒng)匯資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱統(tǒng)匯公司)投

2、融資業(yè)務(wù)部作為公司的核心業(yè)務(wù)部門(mén)之一,主要負(fù)責(zé)公司項(xiàng)目的前期挖掘、項(xiàng)目可行性分析、項(xiàng)目啟動(dòng)期及發(fā)展期的運(yùn)作、項(xiàng)目專用資金管理、項(xiàng)目股權(quán)管理和資產(chǎn)管理工作,并通過(guò)各種渠道為項(xiàng)目融資,確保有充足的資金作為后盾,具體職責(zé)如下:(一)負(fù)責(zé)合作項(xiàng)目投資計(jì)劃的制定與實(shí)施,挖掘符合市場(chǎng)的投融資項(xiàng)目,對(duì)意向性投資項(xiàng)目進(jìn)行投資價(jià)值分析報(bào)告的編寫(xiě),同時(shí)進(jìn)入項(xiàng)目的投資性時(shí)段安排、資金儲(chǔ)備安排以及完成備選項(xiàng)目的其他前期準(zhǔn)備性工作的具體操作階段。(二)建立投資項(xiàng)目庫(kù),選擇投資合作項(xiàng)目,負(fù)責(zé)組織對(duì)投資合作項(xiàng)目前期考察、論證,負(fù)責(zé)起草投資項(xiàng)目建議書(shū)等相關(guān)文件;Ps:建立項(xiàng)目庫(kù),合理管理項(xiàng)目數(shù)據(jù),保證備選項(xiàng)目前期報(bào)告的編寫(xiě)、

3、后期融資資料的提供。(三)配合好合作的金融機(jī)構(gòu)做好項(xiàng)目融資工作;(四)針對(duì)前期挖掘的項(xiàng)目從項(xiàng)目分析、項(xiàng)目談判、項(xiàng)目資金運(yùn)作等流程,充分培養(yǎng)部門(mén)員工能完整有序的參與項(xiàng)目前中后期的工作,作好集團(tuán)公司人才培養(yǎng)基地的示范點(diǎn)。Ps:項(xiàng)目主協(xié)辦制。(六)負(fù)責(zé)公司項(xiàng)目投融資管理相關(guān)的專題研究工作。(五)積極參與公司績(jī)效考核工作,按規(guī)定對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作實(shí)行具體責(zé)任人資金激勵(lì)制度。(七)分階段、有目的性的派遣部門(mén)工作人員外由學(xué)習(xí)充電、考察挖掘備選項(xiàng)目,形成長(zhǎng)久有效的個(gè)人素質(zhì)提高機(jī)制,備選項(xiàng)目持續(xù)輸入機(jī)制。Ps:部門(mén)發(fā)展要求業(yè)務(wù)素質(zhì)較高,員工需不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),同時(shí)也希望得到公司支持,多創(chuàng)造讓員工學(xué)習(xí)深造的機(jī)會(huì)。(八)以公

4、司發(fā)展宗旨為依據(jù),發(fā)展目的為導(dǎo)向,多渠道籌集資金,確保項(xiàng)目投融資的順利進(jìn)行。(九)做好項(xiàng)目融資的前期工作,包括了解項(xiàng)目的相關(guān)情況和融資洽談等,并及時(shí)辦理各類融資的手續(xù)。Ps:跟蹤項(xiàng)目,了解項(xiàng)目開(kāi)展情況、收集相關(guān)資料。(十)對(duì)融資項(xiàng)目進(jìn)行全程跟蹤,做好融資檔案資料的收集、整理、歸檔工作。Ps:專人管理,有序借還(十一)負(fù)責(zé)配合相關(guān)合作金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展貸前調(diào)查、貸中審查、貸后核查工作,配合銀行對(duì)項(xiàng)目貸款資金的監(jiān)督檢查。(十二)負(fù)責(zé)配合金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)審工作和項(xiàng)目融資方的信用評(píng)審工作。(十三)同公司其他部門(mén)進(jìn)行協(xié)作統(tǒng)一,完成公司其他重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)。(十四)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。二、崗位設(shè)置現(xiàn)公司正是發(fā)

5、展壯大之際,投融資部作為核心部門(mén)之一,擬定崗位設(shè)置為:1名業(yè)務(wù)總監(jiān),2名項(xiàng)目經(jīng)理,多位工作人員。業(yè)務(wù)人員按融資項(xiàng)目要求分別負(fù)責(zé)投資、融資和內(nèi)控。三、崗位職責(zé)現(xiàn)投融資部編制人員5人,包括業(yè)務(wù)總監(jiān)1名、業(yè)務(wù)經(jīng)理3名,綜合崗位1名,各工作崗位職責(zé)分工如下:(一)業(yè)務(wù)總監(jiān)崗位職責(zé)全面負(fù)責(zé)集團(tuán)投融資部運(yùn)行及管理,實(shí)現(xiàn)投融資部門(mén)的最有效管理,承擔(dān)本部門(mén)因錯(cuò)誤或過(guò)失產(chǎn)生的所有影響及責(zé)任。1 .在總經(jīng)理助理的領(lǐng)導(dǎo)下,全面主持投融資業(yè)務(wù)部工作,并對(duì)本部門(mén)負(fù)責(zé)。2 .負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的工作進(jìn)行指導(dǎo)、指揮、協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理;3 .定期檢查部門(mén)人員工作任務(wù)完成情況,負(fù)責(zé)對(duì)下屬人員進(jìn)行考核、評(píng)比和激勵(lì);4 .組織制

6、訂、完善部門(mén)工作規(guī)章制度和流程;5 .組織協(xié)調(diào)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、績(jī)效考核方案的制訂,協(xié)調(diào)考核結(jié)果的落實(shí);6 .組織召開(kāi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)分析會(huì)議;7 .負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)投資合作項(xiàng)目的實(shí)施和督辦;8 .負(fù)責(zé)對(duì)外投融資合作的聯(lián)絡(luò)及談判,為公司決策提供參考;9 .組織制訂公司投融資管理制度和流程;10 .完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。(二)投融資項(xiàng)目經(jīng)理崗位職責(zé):1 .負(fù)責(zé)投資類項(xiàng)目前期分析、后期評(píng)價(jià),為公司決策層提供參考意見(jiàn);2 .組織、參與投資合作項(xiàng)目評(píng)審、盡職調(diào)查及談判;3 .建立完善各種投融資項(xiàng)目的成本核算參數(shù)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn);4 .建立并完善BT、BOTTOT委托融資等各類項(xiàng)目盡職調(diào)查、項(xiàng)目分析評(píng)價(jià)模板;5,全程參與融

7、項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)和調(diào)查;6 .參與公司投資項(xiàng)目的前期分析、后期評(píng)價(jià),并為公司決策層提供參考意見(jiàn);7 .參與投資合作項(xiàng)目評(píng)審及談判;8 .通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的了解及分析,適時(shí)做由可行的融資方案;9 .與各銀行、金融機(jī)構(gòu)、政府部門(mén)對(duì)接,參照具體項(xiàng)目融資方案做好項(xiàng)目融資工作,確保各類融資項(xiàng)目順利進(jìn)行;10 .建立并完善投融資檔案庫(kù);11 .完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。(三)綜合管理崗位職責(zé):1,規(guī)范投融資檔案管理流程,建立健全的投融資檔案庫(kù);2.部門(mén)內(nèi)務(wù)管理及費(fèi)用控制;3,負(fù)責(zé)與外部文件傳遞、商務(wù)接洽、日程安排等;4,參與項(xiàng)目分析及談判;5,完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。四、部門(mén)高風(fēng)險(xiǎn)行為1,違反規(guī)定對(duì)外投資、擔(dān)保、融資

8、等;2,接受或者索取本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè),以及管理和服務(wù)對(duì)象提供的不正當(dāng)利益;3,將業(yè)務(wù)來(lái)往中的折扣費(fèi)、中介費(fèi)、回扣、傭金、禮金等據(jù)為己有或者私分;4 .利用職務(wù)上的便利從事有償中介活動(dòng);5,利用企業(yè)的商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)渠道為本人或者他人從事牟利活動(dòng);6 .違反規(guī)定用公款進(jìn)行高消費(fèi)娛樂(lè)活動(dòng);7 .用公款支付或者報(bào)銷應(yīng)當(dāng)由個(gè)人承擔(dān)的購(gòu)置住宅、住宅裝修、物業(yè)管理等生活費(fèi)用;8 .超過(guò)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi);9 .非法占有公共財(cái)物,或者以象征性地支付錢(qián)款等方式非法占有公共財(cái)物;10 .其他謀取私利損害企業(yè)利益的行為。五、風(fēng)險(xiǎn)行為控制1 .按照規(guī)定履行公司職務(wù)消費(fèi)制

9、度的規(guī)定;2 .制定完善的投融資內(nèi)部控制制度;3 .積極參加公司開(kāi)展的各項(xiàng)培訓(xùn)與主題活動(dòng),特別是法律法規(guī)、廉潔從業(yè)方面的活動(dòng);4 .部門(mén)內(nèi)部人員加強(qiáng)學(xué)習(xí),注重學(xué)習(xí)有關(guān)工作的知識(shí)與技能;5 .參與組織生活會(huì),自覺(jué)接受領(lǐng)導(dǎo)、黨員和群眾的監(jiān)督;6 .部門(mén)多開(kāi)展工作交流會(huì),使團(tuán)隊(duì)成員團(tuán)結(jié)奮進(jìn),積極向上;7 .分階段、有目的性的派遣部門(mén)工作人員外由學(xué)習(xí)充電、考察挖掘備選項(xiàng)目,形成長(zhǎng)久有效的個(gè)人素質(zhì)提高機(jī)制,備選項(xiàng)目持續(xù)輸入機(jī)制;8 .全面考察部門(mén)成員德、能、勤、績(jī)、廉,注重考察成員工作實(shí)績(jī);9 .定期召開(kāi)項(xiàng)目投融資分析會(huì),使部門(mén)成員間信息量對(duì)稱。六、集團(tuán)公司投融資部管理制度規(guī)則條例第一章總則第一條為了規(guī)

10、范公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理及投融資行為,實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益,并依照中華人民共和國(guó)公司法等國(guó)家有關(guān)政策法規(guī),結(jié)合公司章程及具體情況制定本制度。第二條本公司投融資業(yè)務(wù)部在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí),均須遵守本制度。第三條本公司投融資業(yè)務(wù)部的重大投融資項(xiàng)目由總經(jīng)理和董事會(huì)審議決定,由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。第四條本制度中的融資,包括權(quán)益資本融資和債務(wù)資本融資兩種方式。權(quán)益性融資是指融資結(jié)束后增加了企業(yè)權(quán)益資本的融資,如增加實(shí)收資本;債務(wù)性是指融資結(jié)束后增加了企業(yè)負(fù)債的融資,如向金融機(jī)構(gòu)借款、發(fā)行企業(yè)債

11、券、融資租賃等。短期債務(wù)性融資,是指負(fù)債期限不超過(guò)一年(含一年)的債務(wù)性融資。長(zhǎng)期債務(wù)性融資,是指負(fù)債期限超過(guò)一年(不含一年)的債務(wù)性融資。第五條本制度適用統(tǒng)匯公司的一切投融資行為。第二章項(xiàng)目的初選與分析第六條各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以項(xiàng)目公司的投融資真實(shí)需求為依據(jù),綜合考慮其產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡,以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。第七條各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過(guò)充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括:1.市場(chǎng)狀況分析;2.投資回報(bào)率;3.投資風(fēng)險(xiǎn)(政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn));4.投資流動(dòng)性;5、投資占用時(shí)間;6.

12、投資管理難度;7.稅收優(yōu)惠條件;8.對(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力;9.投資的預(yù)期成本;10.投資項(xiàng)目的籌資能力;11.投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。第八條各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后,由項(xiàng)目投融資需求單位提由項(xiàng)目建議,并由編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案,按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核。分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的,應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。對(duì)暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目,最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù),并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。第三章項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)第九條投資項(xiàng)目的審批權(quán)限:投融資金項(xiàng)目的審批權(quán)限原則上由業(yè)務(wù)總監(jiān)提由意見(jiàn)報(bào)總經(jīng)理審批。第十條凡投融資1

13、000萬(wàn)元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目,應(yīng)由公司投融資業(yè)務(wù)部在原項(xiàng)目建議書(shū)、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提由初審意見(jiàn),報(bào)公司總經(jīng)理審核后,進(jìn)行復(fù)審或全面論證。第十一條總經(jīng)理對(duì)重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí),可指派專人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察,或聘請(qǐng)專家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證,以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解,確保項(xiàng)目投融資的可靠和可行。經(jīng)充分論證后,凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目,由總經(jīng)理簽署予以確立。第十二條投融資項(xiàng)目確立后,凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書(shū)及

14、辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同,均視無(wú)效。第十三條各投融資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由業(yè)務(wù)總監(jiān)委派,并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。第十四條各投融資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織,報(bào)總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與項(xiàng)目方協(xié)商簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書(shū),明確責(zé)、權(quán)、利的劃分。第四章項(xiàng)目的組織與實(shí)施第十五條各投融資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同,具體落實(shí)組織實(shí)施工作:1 .屬于外部機(jī)構(gòu)的融資項(xiàng)目,由業(yè)務(wù)總監(jiān)協(xié)助總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子,進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作,設(shè)立辦事組織,制定業(yè)務(wù)人員責(zé)任制、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行項(xiàng)目報(bào)表形式將本月經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況上報(bào)公司總經(jīng)理。2 .屬于公司投資項(xiàng)目控股的,按全

15、資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施;非控股的,則本著加快資金回收的原則,委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作,展開(kāi)工作,并通過(guò)項(xiàng)目公司決策機(jī)構(gòu)施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營(yíng)管理,確保利益如期回收。第五章項(xiàng)目的運(yùn)作與管理第十六條項(xiàng)目業(yè)務(wù)部門(mén)的運(yùn)作管理原則上由公司業(yè)務(wù)總監(jiān)及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績(jī)考核的管理方式進(jìn)行管理,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)業(yè)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé),業(yè)務(wù)總監(jiān)對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。第十七條各項(xiàng)目在完成投融資進(jìn)入正常運(yùn)作后,屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目,納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理;同時(shí)接受公司各職能部門(mén)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括:合并會(huì)計(jì)報(bào)表,財(cái)務(wù)監(jiān)督控制;年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和

16、考核;企業(yè)管理考評(píng);經(jīng)營(yíng)班子的任免;例行或?qū)m?xiàng)審計(jì)等。第十八條凡公司持股及合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目未列入會(huì)計(jì)報(bào)表合并的,應(yīng)通過(guò)委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開(kāi)展工作,并通過(guò)被投資企業(yè)的董事會(huì)及股東會(huì)貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況,維護(hù)公司權(quán)益;委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度(最長(zhǎng)不超過(guò)半年)向公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書(shū)面報(bào)告,年度應(yīng)附董事會(huì)及股東大會(huì)相關(guān)資料。因故無(wú)委派人員的,由公司投融資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。第六章項(xiàng)目的變更與結(jié)束第一十九條投融資項(xiàng)目的變更,包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、機(jī)構(gòu)投資者的變化、中止或合同修訂等,均

17、應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司審批核準(zhǔn)。第二十條投融資項(xiàng)目變更,由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書(shū)面報(bào)告變更理由,按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送集團(tuán)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定,重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。第二十一條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng),應(yīng)主動(dòng)做好善后工作,如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng),則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職,必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失,違者,所造成之后果,應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。第二十二條投融資項(xiàng)目的中止或結(jié)束,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理,并以書(shū)面報(bào)告形式匯報(bào)給公司負(fù)責(zé)人。屬全資及控股項(xiàng)目,由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理,經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續(xù);屬持股或合作項(xiàng)目由投融資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后,

18、責(zé)成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待解決問(wèn)題,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔,不得久拖推諉。第七章融資管理及審批程序第二十三條公司投融資項(xiàng)目的審批權(quán)限規(guī)定如下:投融資項(xiàng)目:根據(jù)公司及投融資項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)狀況及財(cái)務(wù)預(yù)算,總經(jīng)理決定公司年度項(xiàng)目總額度范圍,并授權(quán)業(yè)務(wù)總監(jiān)批準(zhǔn)在此范圍內(nèi)短期轉(zhuǎn)期和新增投融資額度;第二十四條投融資項(xiàng)目:根據(jù)公司及投融資項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)狀況及財(cái)務(wù)預(yù)算,總經(jīng)理決定公司年度短期項(xiàng)目總額度范圍,并授權(quán)業(yè)務(wù)總監(jiān)批準(zhǔn)在此范圍內(nèi)短期轉(zhuǎn)期和新增投融資額第二十五條融資政策的選擇融資政策應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目發(fā)展?fàn)顩r、資金需求、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)因素、外部資金市場(chǎng)供給情況、國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)要求制定。(一)項(xiàng)目調(diào)整時(shí)期:

19、應(yīng)采取穩(wěn)健的融資政策,盡可能減少銀行借款等負(fù)債融資。(二)項(xiàng)目發(fā)展時(shí)期:應(yīng)采取穩(wěn)健的融資政策,可通過(guò)增加銀行借款等負(fù)債融資,改善資本結(jié)構(gòu),降低資本成本。(三)項(xiàng)目迅速擴(kuò)張時(shí)期,可采取激進(jìn)的融資政策,選擇多種融資方式積極籌措資金,充分利用財(cái)務(wù)杠桿作用適當(dāng)增加負(fù)債比例。第二十六條權(quán)益資本融資項(xiàng)目根據(jù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的需要,依照法律、法規(guī)的規(guī)定,經(jīng)項(xiàng)目方分別作由決議,可采用市面機(jī)構(gòu)融資的方式。權(quán)益性資本融資的順利募集需要以下各方面的配合:(一)對(duì)資本市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的跟蹤分析。(二)項(xiàng)目在資本市場(chǎng)的形象維護(hù)。(三)已募集資金投向和使用的嚴(yán)格管理。(四)與效益良好企業(yè)、優(yōu)秀中介機(jī)構(gòu)的積極配合。第二十七條債務(wù)資本融資

20、(一)債務(wù)資本融資方式1,通過(guò)銀行貸款獲取短期借款、長(zhǎng)期借款。2, 其他金融機(jī)構(gòu)的借款。3, 融資租賃(二)項(xiàng)目短期借款融資程序1, 投融資部根據(jù)項(xiàng)目方的財(cái)務(wù)預(yù)算和資金計(jì)劃確定項(xiàng)目短期內(nèi)所需資金,編制融資計(jì)劃表;2, 按照融資規(guī)模大小,分別由投融資部經(jīng)理、業(yè)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理審批融資計(jì)劃和方案;3, 公司負(fù)責(zé)簽訂融資合同并監(jiān)督資金的到位和使用,融資合同內(nèi)容包括借款人、借款金額、利息率、借款期限、利息及本金的償還方式、違約責(zé)任等。(三)短期借款的管理1,投融資部在短期借款到位當(dāng)日?qǐng)?bào)送相關(guān)資料到綜合管理部,便于公司的短期借款臺(tái)帳中登記。2,投融資部與財(cái)務(wù)部共同監(jiān)管借款資金的使用,原則上應(yīng)按照借款計(jì)劃使用該項(xiàng)資金,不得隨意改變資金用途。(四)長(zhǎng)期借款融資程序及管理長(zhǎng)期債務(wù)資本融資包括長(zhǎng)期借款、融資租賃等方式。(以下只考慮長(zhǎng)期借款)1. 長(zhǎng)期借款必須編制長(zhǎng)期計(jì)劃使用書(shū),包括項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

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