國有建筑企業(yè)集團(tuán)合規(guī)管理指引

1、國有建筑企業(yè)集團(tuán)合規(guī)管理指引第一條為促進(jìn)集團(tuán)公司加強(qiáng)合規(guī)管理，防范合規(guī)風(fēng)險, 實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國公司法、國務(wù)院 國資委中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）、國家發(fā)改委等 七部委聯(lián)合發(fā)布的企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引等，制定 本指引。第二條 合規(guī)管理的目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)管理體系, 制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，培育合規(guī)文化，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險 的有效識別和管理，確保集團(tuán)公司依法合規(guī)經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)外部 監(jiān)管與公司內(nèi)部約束有效統(tǒng)一，保障公司誠信、穩(wěn)健、規(guī)范 發(fā)展。第三條集團(tuán)公司施行合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值、合 規(guī)從管理層做起的合規(guī)理念，倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營、誠信經(jīng)營的合 規(guī)文化。第四條本指引適用于集團(tuán)公司總部、

2、各成員單位。本指引所稱合規(guī)，是指各單位及其員工的經(jīng)營管理行為 符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、單位規(guī)章 制度以及國際條約、規(guī)則等要求。本指引所稱合規(guī)風(fēng)險，是指各單位或員工因不合規(guī)經(jīng)營 管理行為，而使本單位被依法追究法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、 被采取監(jiān)管措施、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的 可能性。本指引所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的, 以單位和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、合 規(guī)審核、合規(guī)風(fēng)險識別與應(yīng)對、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)等有組 織、有計(jì)劃的管理活動。有關(guān)違規(guī)責(zé)任追究工作按照集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二章合規(guī)管理原則與組織第五條 集團(tuán)公司合規(guī)管理遵循以下原

3、則：（一）全面覆蓋，突出重點(diǎn)。合規(guī)要求要全面融入經(jīng)營 管理各環(huán)節(jié)、各領(lǐng)域、各部門、各層級、各崗位，貫穿決策、 執(zhí)行、監(jiān)督全流程。突出對重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員 的合規(guī)管理。（二）明確責(zé)任，強(qiáng)化落實(shí)。把加強(qiáng)合規(guī)管理作為企業(yè) 主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。 建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé) 任并督促有效落實(shí)。（三）客觀獨(dú)立，加強(qiáng)協(xié)同。合規(guī)管理牽頭部門及人員 承擔(dān)的其他職責(zé)不應(yīng)與合規(guī)職責(zé)存在利益沖突。合規(guī)管理工 作應(yīng)加強(qiáng)與全面風(fēng)險管理、法律、內(nèi)控、審計(jì)、監(jiān)察等工作 相統(tǒng)籌、相銜接，確保合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。第六條各單位黨委（黨組）在合規(guī)管理中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用

4、, 統(tǒng)籌把握合規(guī)管理工作的原則和方向，有關(guān)職責(zé)主要包括：（一）決定合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的人選；（二）決定合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置與職能；（三）研究決定合規(guī)管理有關(guān)重大事項(xiàng)；（四）按照權(quán)限審議決定有關(guān)違規(guī)人員的責(zé)任認(rèn)定及處 理事項(xiàng)等。第七條各單位董事會合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度；（二）推動完善合規(guī)管理體系；（三）批準(zhǔn)合規(guī)管理年度報告。第八條 各單位監(jiān)事會（監(jiān)事）合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）監(jiān)督董事會和經(jīng)理層的決策與流程是否合規(guī)；（二）監(jiān)督董事和經(jīng)理層合規(guī)管理職責(zé)履行情況；（三）對引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任的董事、經(jīng)理 層人員提出罷免建議；（四）提出撤換公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的建議。第

5、九條 各單位經(jīng)理層合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）根據(jù)董事會決定，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)；（二）批準(zhǔn)合規(guī)管理具體制度；（三）批準(zhǔn)合規(guī)管理計(jì)劃，采取措施確保合規(guī)制度得到 有效執(zhí)行；（四）明確合規(guī)管理流程，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域；（五）經(jīng)董事會授權(quán)的其他事項(xiàng)。第十條 未建立現(xiàn)代企業(yè)制度的二級成員單位參照本辦 法第七條至第九條規(guī)定，合理分配黨政班子的合規(guī)管理職責(zé)。第十一條各單位設(shè)立合規(guī)管理委員會，可以與企業(yè)法 治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組合署，承擔(dān)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào) 工作，研究合規(guī)管理重大事項(xiàng)或提出意見建議，指導(dǎo)、監(jiān)督 和評價合規(guī)管理工作。第十二條 各單位應(yīng)明確班子分管領(lǐng)導(dǎo)或總法律顧問擔(dān) 任合規(guī)管理負(fù)責(zé)

6、人（首席合規(guī)官），其職責(zé)主要包括：（一）參與企業(yè)重大決策并提出合規(guī)意見；（二）領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展工作；（三）按規(guī)定匯報合規(guī)管理重大事項(xiàng)；（四）組織起草合規(guī)管理年度報告。第十三條 各單位應(yīng)明確單位合規(guī)管理牽頭部門，負(fù)責(zé) 組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，研究起草合規(guī)管理制度， 開展合規(guī)審核，為其他部門提供合規(guī)支持，指導(dǎo)所屬單位合 規(guī)管理工作。各單位應(yīng)設(shè)置專門合規(guī)管理崗位，配備相應(yīng)的合規(guī)管理 專職人員，并為其履職提供充分保障。第十四條 各單位業(yè)務(wù)部門是本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理責(zé)任 部門，按照“業(yè)務(wù)工作誰主管，合規(guī)責(zé)任誰承擔(dān)”的原則， 負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的日常合規(guī)管理工作，完善業(yè)務(wù)管理制度和 流程，確保合規(guī)

7、要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域，主動開展合規(guī)風(fēng)險識別 和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警，及時向合規(guī)管理牽頭部門通報 風(fēng)險事項(xiàng)，妥善應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險事件，做好本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)培 訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作。各單位資產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)、人力、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保以 及監(jiān)察、審計(jì)、法律、內(nèi)控、全面風(fēng)險管理等相關(guān)部門，在 職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)。第三章合規(guī)管理重點(diǎn)第十五條各單位在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng) 突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員合規(guī)管理，切實(shí)防范合 規(guī)風(fēng)險。第十六條 加強(qiáng)對以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理：（一）市場交易。完善交易管理制度，嚴(yán)格履行決策批 準(zhǔn)程序，建立健全自律誠信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、 反不正當(dāng)競爭，規(guī)范

8、資產(chǎn)交易、招投標(biāo)等活動；（二）投資并購。完善投資并購管理制度，嚴(yán)格履行決 策批準(zhǔn)程序，開展盡職調(diào)查、風(fēng)險評估、安全審查等活動, 優(yōu)化資金或融資安排，做好投后管理；（三）財務(wù)稅收。健全完善財務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格執(zhí) 行財務(wù)事項(xiàng)操作和審批流程，嚴(yán)守財經(jīng)紀(jì)律，強(qiáng)化依法納稅 意識，嚴(yán)格遵守稅收法律政策；（四）安全環(huán)保。嚴(yán)格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)法 律法規(guī)，完善企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度，加強(qiáng)監(jiān)督檢查， 及時發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題；（五）產(chǎn)品質(zhì)量。完善質(zhì)量體系，加強(qiáng)過程控制，嚴(yán)把 各環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)；（六）勞動用工。嚴(yán)格遵守勞動法律法規(guī)，健全完善勞 動合同管理制度，規(guī)范勞動合同簽訂、履行、變

9、更和解除， 切實(shí)維護(hù)勞動者合法權(quán)益；（七）知識產(chǎn)權(quán)。及時申請注冊知識產(chǎn)權(quán)成果，規(guī)范實(shí) 施許可和轉(zhuǎn)讓，加強(qiáng)對商業(yè)秘密和商標(biāo)的保護(hù)，依法規(guī)范使 用他人知識產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為；（A）商業(yè)伙伴。對重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調(diào)查，通過 簽訂合規(guī)協(xié)議、要求合規(guī)承諾等方式促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī);（九）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。第十七條加強(qiáng)對以下重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理：（一）制度制定環(huán)節(jié)。強(qiáng)化對規(guī)章制度、改革方案等重 要文件的合法合規(guī)性審核，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等 要求；（二）經(jīng)營決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度， 細(xì)化各層級決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對決策事項(xiàng)的合規(guī)論證把 關(guān)，保障決策依法合規(guī)；（三）生產(chǎn)運(yùn)營環(huán)節(jié)。

10、嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強(qiáng)對重點(diǎn) 流程的監(jiān)督檢查，確保生產(chǎn)經(jīng)營過程中照章辦事、按章操作;（四）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)。第十八條各單位完善對外宣傳、交流以及對外數(shù)據(jù)與 信息披露管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行新聞宣傳審查審批程序，敏感 信息未經(jīng)審查，不得對外披露。第十九條各單位加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)聘請與使用管理，要嚴(yán) 格審查聘請的中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)，謹(jǐn)慎提供相關(guān)信息，嚴(yán)格限制 將企業(yè)原始資料復(fù)制公開。第二十條加強(qiáng)對以下重點(diǎn)人員的合規(guī)管理：（一）管理人員。促進(jìn)管理人員切實(shí)提高合規(guī)意識，帶 頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動，認(rèn)真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職 責(zé)，強(qiáng)化考核與監(jiān)督問責(zé)；（二）重要風(fēng)險崗位人員。根據(jù)合規(guī)風(fēng)險評估情況明確 界定重要風(fēng)險崗

11、位人員范圍，有針對性加大培訓(xùn)力度，使重 要風(fēng)險崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項(xiàng)規(guī)定，加強(qiáng) 監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)；（三）海外人員。將合規(guī)培訓(xùn)作為海外人員任職、上崗 的必備條件，確保遵守我國和所在國法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定;（四）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員。第四章境外業(yè)務(wù)合規(guī)管理第二十一條各單位在境外從事投資經(jīng)營活動，應(yīng)當(dāng)做 好以下幾方面的合規(guī)管理工作：（一）深入研究有關(guān)國家或者地區(qū)的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī) 定、行業(yè)準(zhǔn)則和相關(guān)國際規(guī)則，全面了解禁止性規(guī)定，明確 投資經(jīng)營行為的紅線、底線。（二）建立健全合規(guī)經(jīng)營制度體系和管理流程，全面開 展項(xiàng)目的合規(guī)論證和盡職調(diào)查，加強(qiáng)境外機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險管 控，規(guī)范經(jīng)營管理行

12、為。（三）定期排查梳理投資經(jīng)營業(yè)務(wù)風(fēng)險，加強(qiáng)重大決策、 重大合同、大額資金運(yùn)用和公司治理等方面的合規(guī)風(fēng)險防范, 妥善處理、及時報告。第二十二條 各單位開展對外貿(mào)易活動，應(yīng)當(dāng)遵守所涉 及國家或者地區(qū)和有關(guān)國際組織在貿(mào)易管制、禁止交易等方 面的法律法規(guī)，特別關(guān)注針對中資企業(yè)或者可能對中資企業(yè) 產(chǎn)生影響的貿(mào)易管制、貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，包括反傾銷、反補(bǔ)貼、 保障措施等問題。第二十三條各單位開展境外投資活動，應(yīng)當(dāng)遵守我國 法律法規(guī)和監(jiān)管要求，同時遵守業(yè)務(wù)所涉及國家或者地區(qū)有 關(guān)外資準(zhǔn)入、貿(mào)易管制、國家安全審查、行業(yè)監(jiān)管、反壟斷 申報等方面的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，防范和應(yīng)對境外投資風(fēng) 險，確保境外投資全流程合規(guī)。

13、第二十四條各單位開展境外運(yùn)營活動，應(yīng)當(dāng)遵守我國 法律法規(guī)和監(jiān)管要求，同時遵守境外機(jī)構(gòu)運(yùn)營管理所涉及國 家或者地區(qū)的相關(guān)法律法規(guī)，如勞工權(quán)利保護(hù)、數(shù)據(jù)保護(hù)、 環(huán)境保護(hù)、反賄賂、數(shù)據(jù)保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、反洗錢、貿(mào) 易管制等方面的監(jiān)管要求，確保運(yùn)營管理合規(guī)。第二十五條 各單位開展境外工程建設(shè)活動，應(yīng)當(dāng)遵守 我國有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求，同時遵守工程建設(shè)業(yè)務(wù)所涉 及國家或者地區(qū)的相關(guān)法律法規(guī)，如投標(biāo)管理、合同管理、 項(xiàng)目履約、捐贈與贊助、勞工管理、第三方連帶合規(guī)風(fēng)險管 理等方面的監(jiān)管要求，嚴(yán)格防范境外工程建設(shè)中的合規(guī)風(fēng)險。第五章合規(guī)管理運(yùn)行第二十六條各單位建立健全合規(guī)管理制度，研究制定 全員普遍遵守的合

14、規(guī)行為規(guī)范，并根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管 動態(tài)，及時將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。第二十七條各單位建立合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制，全面 系統(tǒng)梳理各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)、各崗位潛在的合規(guī)風(fēng)險，系統(tǒng)分 析風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果，并進(jìn)行全面評 估。對于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的合規(guī)風(fēng)險 及時發(fā)布預(yù)警，并制定預(yù)案，采取有效措施，加強(qiáng)應(yīng)對處置 最大限度化解風(fēng)險、降低損失。第二十八條各單位建立健全合法合規(guī)性審核機(jī)制，將 合法合規(guī)性審核作為規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合 同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序，合規(guī)論 證和盡職調(diào)查作為開展重大項(xiàng)目的必經(jīng)程序。第二十九條 各單位開展合規(guī)管理評估，對合規(guī)管理體 系的有效性進(jìn)行分析，對重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險和違規(guī) 問題，深入查找根源，完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，強(qiáng)化 過程管控，持續(xù)改進(jìn)提升。第六章合規(guī)管理保障第三十條 各單位加強(qiáng)合規(guī)考核評價，把合規(guī)經(jīng)營管理 情況納入對各部門和所屬單位的年度綜合考核，對所屬單位 合規(guī)管理情況進(jìn)行評價，促進(jìn)合規(guī)管理水平提升。第三十一條 各單位加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè)，通過信 息化手段優(yōu)化管理流程，記錄和保存相關(guān)信息。第三十二條各單位建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì) 伍，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險水平等因素配備合規(guī)管理人員, 持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升隊(duì)伍能力水平。海外經(jīng)營重要地區(qū)、重點(diǎn)項(xiàng)目明