二級(jí)三級(jí)制度管理制度

1、二級(jí)、三級(jí)制度管理制度1.0目的根據(jù)制度管理綱要的要求制定，為規(guī)范公司重要的流程/制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)二級(jí)制度）、工作指引類(lèi)制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)三級(jí)制度）的全生命周期管理工作，保證受控下發(fā)各級(jí)制度的有效執(zhí)行，特制定本制度。2.1 范圍公司需要受控下發(fā)的各級(jí)制度（適用于管理制度，質(zhì)量體系文件除外）。2.2 適用部門(mén)全公司各部門(mén)。2.3 職責(zé)2.4 制度審批權(quán)限表編制人初審人審查人審核人批準(zhǔn)人二級(jí)制度主管及以上部門(mén)負(fù)責(zé)人運(yùn)宮總監(jiān)分管領(lǐng)導(dǎo)董事長(zhǎng)/總經(jīng)理三級(jí)制度員工、主管部門(mén)負(fù)責(zé)人返呂總監(jiān)/分管領(lǐng)導(dǎo)2.5 編制人：制度解釋?shí)徫?，是流?制度/工作指引涉及事項(xiàng)的主要擔(dān)當(dāng)者或組織者。根據(jù)制度起草要求及模板編制要求編寫(xiě)

2、，使流程/制度/工作指引具操作性、合理性、科學(xué)性等。由編制部門(mén)負(fù)責(zé)人指定。2.6 初審人：制度編制部門(mén)負(fù)責(zé)人。決定流程/制度/工作指引是否可以發(fā)起會(huì)簽，對(duì)制度內(nèi)容的操作性、合理性、科學(xué)性負(fù)責(zé)。2.7 審查人：運(yùn)營(yíng)總監(jiān)。（董辦助理協(xié)助審查）判定制度等級(jí)，審查制度是否符合公司制度建設(shè)的要求，是否與其他制度沖突或重復(fù)。2.8 審核人：評(píng)估制度是否具備操作性、合理性和科學(xué)性等。2.9 批準(zhǔn)人：對(duì)制度的方向性提出建議，不負(fù)責(zé)具體制度內(nèi)容的符合性。2.10 制度編制部門(mén)為制度責(zé)任部門(mén)。2.10.1 負(fù)責(zé)制度的起草、溝通、會(huì)簽，修改及報(bào)批全過(guò)程。2.10.2 主導(dǎo)制度的宣導(dǎo)工作，包括在月度會(huì)宣導(dǎo)、輔導(dǎo)相關(guān)部

3、門(mén)對(duì)制度在部門(mén)內(nèi)部進(jìn)行宣導(dǎo)，負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)部門(mén)就制度宣導(dǎo)情況的督促、檢查、通報(bào)。2.10.3 定期對(duì)制度執(zhí)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，并負(fù)責(zé)在制度不適用時(shí)的及時(shí)修訂、廢止等工作。2.11 董辦為公司流程/制度/工作指引的統(tǒng)籌管理部門(mén)。2.11.1 負(fù)責(zé)公司二級(jí)制度的識(shí)別、判定；2.11.2 負(fù)責(zé)公司所有受控的二級(jí)制度的執(zhí)行情況的定期/不定期檢查/抽查、通報(bào)及督促修訂；2.11.3 負(fù)責(zé)公司所有受控制度格式、編號(hào)等的審查、臺(tái)賬管理、受控原件存檔。2.11.4 負(fù)責(zé)公司所有受控制度在OA和公共盤(pán)中的及時(shí)更新，對(duì)制度的可獲取性負(fù)責(zé)。2.12 各部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)在部門(mén)內(nèi)宣導(dǎo)與本部門(mén)相關(guān)的受控制度，并組織簽收。5.0

4、內(nèi)容5.1 需求識(shí)別5.1.1 二級(jí)制度需求識(shí)別a）董辦根據(jù)公司管理和運(yùn)作的需要，識(shí)別并確定需要建立的重要的流程/制度，并提請(qǐng)相關(guān)部門(mén)建立。b）相關(guān)部門(mén)負(fù)有自行識(shí)別并提報(bào)與本部門(mén)相關(guān)的重要的流程/制度建設(shè)需求的責(zé)任。5.1.2 三級(jí)制度需求識(shí)別a）各部門(mén)根據(jù)自己管理和運(yùn)作的需要，識(shí)別并確定需要建立的工作指引類(lèi)制度。確定對(duì)工作指引類(lèi)制度的需求主要來(lái)自?xún)蓚€(gè)方面：為支持某項(xiàng)重要的流程/制度的活動(dòng)的有效運(yùn)行，對(duì)某項(xiàng)具體支撐工作進(jìn)行規(guī)范和要求；實(shí)際管理和運(yùn)作的需亞維女寸0b）在確定對(duì)工作指引類(lèi)制度的需要時(shí)，應(yīng)考慮的原則如下：沒(méi)有此項(xiàng)制度，將會(huì)影響工作的效率和質(zhì)量時(shí)，應(yīng)建立相應(yīng)的工作指引類(lèi)制度；按照“一事

5、一文”或者某一具體崗位需要完成的某一事項(xiàng)的操作確定相應(yīng)的工作指引類(lèi)制度及其內(nèi)容范圍。5.2 制度編寫(xiě)5.2.1 編號(hào)規(guī)則如下：SX-XX-2-XXXxx-|-制度編號(hào)（按部門(mén)制度建設(shè)順序，自01、02-順序編號(hào)）A部門(mén)代號(hào)2代表二級(jí)制度3代表三級(jí)制度圣湘簡(jiǎn)拼大寫(xiě)部門(mén)代號(hào)規(guī)則如下:部門(mén)名稱(chēng)部門(mén)代碼部門(mén)名稱(chēng)部門(mén)代碼部門(mén)名稱(chēng)部門(mén)代碼銷(xiāo)售部XS生產(chǎn)部SC法律事務(wù)部FW市場(chǎng)部SC(Y)質(zhì)管部ZG財(cái)務(wù)部CW技術(shù)支持部JS物料部WL人力資源部HR營(yíng)銷(xiāo)管理部YX采購(gòu)部CG綜合辦ZH國(guó)際貿(mào)易部GM生化產(chǎn)品部SH董力、DB研發(fā)部YF戰(zhàn)略發(fā)展部ZL舉例：董辦制定的第1份二級(jí)制度，編號(hào)為SX-DB-2-011.1.2

6、 制度的版本標(biāo)識(shí)制度的版本按V0RV01、V02,次序換版，并在制度的右上角標(biāo)注（詳見(jiàn)制度模版）。1.1.3 制度出現(xiàn)以下情況，為“變更制度”，應(yīng)換版：a）制度內(nèi)容有40犯上修改過(guò)；b）有重大或較多修改，制度審查者認(rèn)為需要時(shí)；1.1.4 制度附件表單升級(jí)、或制度非關(guān)鍵點(diǎn)修改且內(nèi)容不超過(guò)40%為“優(yōu)化調(diào)整制度”，不換版。1.1.5 制度模板見(jiàn)支撐記錄XX管理制度模板5.3 制度會(huì)簽、評(píng)審要點(diǎn)5.3.1 制度是否必要和可行，以及具備可操作性；5.3.2 是否符合公司相關(guān)制度、規(guī)定等，是否與公司其他制度、規(guī)定相沖突；5.3.3 是否符合內(nèi)控要求和“GMP相關(guān)規(guī)定；是否符合審批程序和權(quán)限；5.3.4

7、制度內(nèi)容是否規(guī)范、科學(xué)、準(zhǔn)確、恰當(dāng)?shù)取?.4 制度討論會(huì)簽5.4.1 制度會(huì)簽人員：適用部門(mén)負(fù)責(zé)人及其主管領(lǐng)導(dǎo)、質(zhì)管部負(fù)責(zé)人、制度審查人員。5.4.2 制度編制部門(mén)在OAh發(fā)起制度討論會(huì)簽表（OA1有兩個(gè)模板：制度需各部門(mén)會(huì)簽的會(huì)簽表，及制度只需相關(guān)部門(mén)會(huì)簽的會(huì)簽表，依需要選擇），詳細(xì)填寫(xiě)“新增/變更/廢止原因”和“新增/變更內(nèi)容”，并按以下制度類(lèi)型執(zhí)行：a）制度新增：上傳制度，并簡(jiǎn)要說(shuō)明。b）制度優(yōu)化、調(diào)整：上傳制度，用不同顏色標(biāo)識(shí)出優(yōu)化及調(diào)整條款。c）制度變更：列出變更前及變更后的對(duì)比說(shuō)明，并旁注變更原因。d）制度作廢：重點(diǎn)講述作廢原因（或以哪份制度代替）。5.4.3 會(huì)簽人員需認(rèn)真細(xì)讀制

8、度內(nèi)容，并將意見(jiàn)或建議詳細(xì)填寫(xiě)在OA制度討論會(huì)簽表內(nèi)；討論會(huì)簽需在2個(gè)工作日內(nèi)完成。5.4.4 長(zhǎng)期駐外人員及出差人員通過(guò)電子郵件等形式會(huì)簽意見(jiàn)。2個(gè)工作日內(nèi)無(wú)回復(fù)則視同認(rèn)可該制度，在制度執(zhí)行時(shí)不得有任何異議。5.4.5 制度編制人收集整理各會(huì)簽人提出的意見(jiàn)或建議，并與提出人溝通討論，在討論會(huì)簽OA流程結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)制度進(jìn)行合理調(diào)整。5.4.6 修改到位后，連同制度討論會(huì)簽表交至董辦審查。5.5 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審（適用于二級(jí)制度，視情況由審查部門(mén)與編制部門(mén)共同確定）5.5.1 范圍：公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)相關(guān)的制度、與員工權(quán)益和公司利益相關(guān)的制度，召開(kāi)制度評(píng)審會(huì)，制度會(huì)簽人員、制度審查人員、質(zhì)管部負(fù)責(zé)人必

9、須參加。5.5.2 由制度編制部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織及主持制度評(píng)審會(huì)，形成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審會(huì)簽意見(jiàn)。5.5.3 評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)各會(huì)簽人員有序發(fā)言，對(duì)制度內(nèi)容展開(kāi)充分討論，編制部門(mén)負(fù)責(zé)回復(fù)或講解。5.5.4 評(píng)審會(huì)紀(jì)律a）所有與會(huì)人員無(wú)特殊情況（如出差、病假、會(huì)議相沖突等）一律不得請(qǐng)假；b）請(qǐng)代理人參會(huì)的，代理人全權(quán)行使其被代理人職責(zé)，提出意見(jiàn)或建議一律視同有效；c）未參會(huì)也未授權(quán)代理人參會(huì)的，一律按“缺席”處理，視同對(duì)制度內(nèi)容認(rèn)可或無(wú)異議。5.5.5 無(wú)特殊情況缺席者，按公司的會(huì)議管理制度執(zhí)行。5.6 制度審查、修改5.6.1 制度會(huì)簽/評(píng)審會(huì)現(xiàn)場(chǎng)達(dá)成一致的制度，編制部門(mén)需在會(huì)簽/評(píng)審結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)將制

10、度、制度討論會(huì)簽表和相關(guān)附件提交給董辦做最終審查。5.6.2 制度會(huì)簽/評(píng)審會(huì)現(xiàn)場(chǎng)未達(dá)成一致的制度，編制部門(mén)需在會(huì)簽/評(píng)審結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)將制度、制度討論會(huì)簽表及雙方主要分歧點(diǎn)提交董辦做最終審查。董辦無(wú)法判定時(shí)，提交董事長(zhǎng)/總經(jīng)理裁決。5.6.3 編制部門(mén)根據(jù)審查/批示意見(jiàn)修改制度，并在2個(gè)工作日內(nèi)（根據(jù)制度修改難易程度由編制部門(mén)與董辦共同確認(rèn)完成時(shí)限）再次提交董辦進(jìn)行制度審查，確認(rèn)是否按要求修改到位。5.6.4 審查通過(guò)，提交批準(zhǔn)人審批。審查未通過(guò)，需在1個(gè)工作日內(nèi)修改到位。5.7 制度批準(zhǔn)5.7.1 審批未通過(guò)：回退給制度編制部門(mén)，對(duì)制度方向性、職能等進(jìn)行了大調(diào)整，則從本制度5.3開(kāi)始重

11、新確認(rèn)，反之極少數(shù)條款的調(diào)整或細(xì)化職責(zé)，則從本制度5.6.3開(kāi)始重新確認(rèn)。5.7.2 審批通過(guò)：直接批準(zhǔn)，由董辦在2個(gè)工作日內(nèi)完成受控下發(fā)、OA新。5.8 制度培訓(xùn)5.8.1 制度編制部門(mén)主導(dǎo)制度的培訓(xùn)宣導(dǎo)工作，包括輔導(dǎo)、督促、檢查、通報(bào)相關(guān)部門(mén)對(duì)制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作。5.8.2 與本部門(mén)相關(guān)的制度受控下發(fā)5個(gè)工作日內(nèi)，由部門(mén)負(fù)責(zé)人將制度相關(guān)條款有針對(duì)性地培訓(xùn)本部門(mén)相關(guān)人員，生產(chǎn)部在一個(gè)月內(nèi)向一線(xiàn)員工宣導(dǎo)到位。5.8.3 各部門(mén)的制度受控后，需利用最近的公司月度/周例會(huì)進(jìn)行要點(diǎn)宣導(dǎo)說(shuō)明。5.9 制度執(zhí)行、評(píng)價(jià)及改進(jìn)5.9.1 各部門(mén)應(yīng)通過(guò)指導(dǎo)、檢查、激勵(lì)等方法促進(jìn)本部門(mén)制度在公司范圍內(nèi)的有效實(shí)施

12、。5.9.2 編制部門(mén)根據(jù)制度執(zhí)行情況，對(duì)制度的執(zhí)行符合性、執(zhí)行效果進(jìn)行定期評(píng)估、并修訂改進(jìn)，發(fā)起相關(guān)部門(mén)會(huì)簽。5.9.3 修訂改進(jìn)后的制度若為“變更制度”，提交批準(zhǔn)人審批，若為“優(yōu)化調(diào)整制度”審查后即可受控下發(fā)。5.9.4 董辦定期/不定期對(duì)二級(jí)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查/抽查，有權(quán)根據(jù)制度執(zhí)行情況（是否適宜、是否有效、是否有效率），提醒、督促、跟進(jìn)制度編制部門(mén)對(duì)不適用制度進(jìn)行修訂改進(jìn)。5.9.5 各部門(mén)負(fù)責(zé)人于每年5月份組織一次本部門(mén)制度的適用性、可操作性和有效性的評(píng)審，確定改善的需求，形成XX部門(mén)制度評(píng)審報(bào)告并適時(shí)完成修訂。5.10 制度廢止5.10.1 對(duì)原制度進(jìn)行修訂受控后，原制度廢止。5

13、.10.2 對(duì)不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)狀況要求的制度進(jìn)行廢止，按如下流程進(jìn)行：制度編制部門(mén)（制度責(zé)任部門(mén)）提出制度廢止書(shū)面申請(qǐng)，董辦審查后廢止，重要制度的廢止提交公司會(huì)議審定后，決定是否廢止。5.10.3 董辦負(fù)責(zé)制度廢止申請(qǐng)的存檔，并及時(shí)從OA公共盤(pán)上撤除。5.11 受控制度臺(tái)賬及存檔管理5.11.1 董辦行政秘書(shū)負(fù)責(zé)在制度受控下發(fā)的兩天內(nèi)，將OA公共盤(pán)中的制度及制度臺(tái)賬更新到位，確保OA公共盤(pán)中的制度齊全、版本正確、查找便捷。5.11.2 董辦行政秘書(shū)負(fù)責(zé)將所有受控制度及制度討論會(huì)簽表原件分部門(mén)存檔。5.12 制度績(jī)效考核5.12.1 各部門(mén)自管的二級(jí)制度的執(zhí)行效果，及對(duì)相關(guān)部門(mén)二級(jí)制度的配合情況，作

14、為部門(mén)績(jī)效考核公共指標(biāo)項(xiàng)（管理類(lèi)指標(biāo)），納入各部門(mén)績(jī)效目標(biāo)責(zé)任書(shū)，分值配置由人資部與董辦共同商討確定。6.0關(guān)鍵控制點(diǎn)6.1各部門(mén)負(fù)責(zé)人于每年5月份組織一次本部門(mén)制度的適用性、可操作性和有效性的評(píng)審，確定改善的需求，形成XX部門(mén)制度評(píng)審報(bào)告并適時(shí)完成修訂7.0支撐制度7.1 會(huì)議管理制度7.2 制度管理綱要8.1 支撐記錄8.2 制度討論會(huì)簽表（OA中模板）8.3 制度現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審會(huì)簽意見(jiàn)（格式同制度討論會(huì)簽表）8.4 XX部門(mén)制度評(píng)審報(bào)告8.5 XX管理制度模板9.1 流程圖董事長(zhǎng)/分管領(lǐng)導(dǎo)董辦會(huì)簽部門(mén)編制部門(mén)責(zé)任崗位Y04、審閱、會(huì)簽意見(jiàn)或建議1Y/,c開(kāi)始101、編制制度02、初審03、在O

15、At發(fā)起制度討論會(huì)簽表01、制度解釋?shí)徫?2、部門(mén)負(fù)責(zé)人03、制度解釋?shí)徫?4、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人05、制度解釋?shí)徫?6、董辦07、制度解釋?shí)徫?8、制度解釋?shí)徫?9、分管領(lǐng)導(dǎo)10、董事長(zhǎng)11、董辦行政秘書(shū)12、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人13、制度編制部門(mén)14、制度編制部門(mén)負(fù)責(zé)人15、董辦-06.審查、產(chǎn)05.扃逋達(dá)成共識(shí)D07、整理分歧意見(jiàn)09.丁10.審批）NN08、退回修改YU11.受控下發(fā)、更新臺(tái)賬、原件歸檔12、部門(mén)內(nèi)部宣導(dǎo)13、輔導(dǎo)/督促/檢查/通報(bào)宣導(dǎo)情況.15、督促修訂*_.14、制度執(zhí)行評(píng)價(jià)及改進(jìn)I（結(jié)束:部門(mén)評(píng)價(jià)時(shí)間評(píng)價(jià)結(jié)果序號(hào)制度名稱(chēng)評(píng)價(jià)結(jié)果改進(jìn)安排/要求說(shuō)明評(píng)價(jià)的結(jié)論（如：可操作、有效

16、性、需改進(jìn)的內(nèi)容等）對(duì)需改進(jìn)的制度，明確改進(jìn)責(zé)任者、時(shí)限和要求等。支撐記錄:XX部門(mén)制度評(píng)審報(bào)告支撐記錄:XX管理制度模板2.0適用范圍y-.一、F-一-_說(shuō)明該流程/制度/指引適用的領(lǐng)域或工作1_一一3.0適用部門(mén)T-一:列出該流程/制度/指引所涉及到的部門(mén)I*需編制內(nèi)容：1i字體：宋體|:字號(hào)：小四|i行間距：1.5倍|!頁(yè)邊距：默認(rèn)值4.0職責(zé)：二、一一：列出該流程篩U度/指引所規(guī)定的工作的涉及崗位的具體職責(zé)。1一一_5.0內(nèi)容;條款號(hào)編制標(biāo)準(zhǔn)：5.1 （空兩格編寫(xiě)）5.2 （空兩格編寫(xiě)）5.2.1 （空一格編寫(xiě)）a)b)文件正文：建議按流程流轉(zhuǎn)順序開(kāi)展制度的編寫(xiě)，將流程浮現(xiàn)出來(lái)。規(guī)定由誰(shuí)做？在什么時(shí)間、什么條件下做？如何做？需要什么資源？達(dá)到什么要求？保留什么記錄等？6.0關(guān)鍵控制點(diǎn)；關(guān)鍵控制點(diǎn)主要提煉制度內(nèi)容不可缺失的、重要的條款；