國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化與推廣應(yīng)用的機(jī)制體制分析及對(duì)策研究

1、國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制體制分析及對(duì)策研究羅超，岳巧，劉立偉，張亮，范慶爽(海洋石油工程股份有限公司，天津300461)摘要從國(guó)有企業(yè)科技工作的實(shí)際出發(fā)，全面系統(tǒng)地分析了目前我國(guó)及國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化與推廣應(yīng)用的現(xiàn)狀、機(jī)制和體制，通過(guò)影響因素的分析，給出了對(duì)策與建議，有助于今后科技成果更好的在生產(chǎn)中應(yīng)用，創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和效益。關(guān)鍵詞科技成果；轉(zhuǎn)化；機(jī)制體制0引言科技成果是指人們?cè)诳茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)中通過(guò)復(fù)雜的智力勞動(dòng)所得出的具有某種被公認(rèn)的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)品?？萍汲晒耐茝V應(yīng)用是企業(yè)、國(guó)家、甚至全世界都關(guān)注的重大課題。企業(yè)研發(fā)取得的科技成果能否更好地向現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值

2、和效益，與目前企業(yè)的成果推廣應(yīng)用機(jī)制和體制密切相關(guān)。1科技成果的定義與分類(lèi)1.1 科技成果的定義所謂科技成果是指人們?cè)诳茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)中利用科學(xué)技術(shù)知識(shí)、信息和經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)復(fù)雜的智力勞動(dòng)所得出的產(chǎn)品、工藝、材料及其改進(jìn)等技術(shù)方案，具有被公認(rèn)的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)品。1.2 科技成果的分類(lèi)科技成果大致可分為四類(lèi)：(1)軟性成果，包括設(shè)計(jì)文件、圖紙、規(guī)程、施工工藝、指南、標(biāo)準(zhǔn)、工法等；(2)硬件成果，包括原理樣機(jī)、試驗(yàn)樣機(jī)、產(chǎn)品樣機(jī)等；(3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，包括專(zhuān)著、專(zhuān)利、軟件著作權(quán)、論文等；(4)衍生成果，包括媒體影響、市場(chǎng)價(jià)值推廣、銷(xiāo)售渠道等。2科技成果轉(zhuǎn)化2.1 科技成果轉(zhuǎn)化的含義科技成果轉(zhuǎn)化概念

3、最早是由奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特(J.A.Schumpeter)在1912年提出的。他在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論一書(shū)中提到：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展源于創(chuàng)新。創(chuàng)新的內(nèi)涵是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素從未有過(guò)的新組合”。把有創(chuàng)意的科技成果轉(zhuǎn)化為可獲利的商品及其產(chǎn)業(yè)。熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新”是個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇而非技術(shù)范疇，不僅指科學(xué)技術(shù)上的發(fā)明創(chuàng)造，更指把已發(fā)明的科學(xué)技術(shù)引入企業(yè)之中，形成一種新的生產(chǎn)能力，即科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力?？萍汲晒D(zhuǎn)化最大的動(dòng)力就在于它對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的重大作用。我國(guó)1996年5月15日通過(guò)的中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法中指出，科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)

4、值的科技成果所進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。換言之，科技成果轉(zhuǎn)化也就是將科技成果應(yīng)用于生產(chǎn)領(lǐng)域中，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力并產(chǎn)生出倍增放大經(jīng)濟(jì)效益的過(guò)程?？萍汲晒D(zhuǎn)化的概念可分為廣義和狹義兩種。廣義的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)當(dāng)包括各類(lèi)成果的應(yīng)用，勞動(dòng)者素質(zhì)的提高，技能的加強(qiáng)，效率的增加等等。因?yàn)榭茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，而生產(chǎn)力包括人、生產(chǎn)工具和勞動(dòng)對(duì)象。因此科學(xué)技術(shù)這種潛在的生產(chǎn)力要轉(zhuǎn)化為直接的生產(chǎn)力，最終是通過(guò)提高人的素質(zhì)、改善生產(chǎn)工具和勞動(dòng)對(duì)象來(lái)實(shí)現(xiàn)的。從這種意義上講，廣義的科技成果轉(zhuǎn)化是指將科技成果從創(chuàng)造地轉(zhuǎn)移到使用地，使使用地勞動(dòng)者的素質(zhì)、技能或知識(shí)得到增

5、加，勞動(dòng)工具得到改善，勞動(dòng)效率得到提高，經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展。狹義的科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際上僅指技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，即將具有創(chuàng)新性的技術(shù)成果從科研單位轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門(mén)，使新產(chǎn)品增加，工藝改進(jìn)，效益提高，最終經(jīng)濟(jì)得到進(jìn)步。我們通常所說(shuō)的科技成果轉(zhuǎn)化大多指這種類(lèi)型的轉(zhuǎn)化，所講的科技成果轉(zhuǎn)化率就是指技術(shù)成果的應(yīng)用數(shù)與技術(shù)成果總數(shù)的比。目前大部分所講的科技成果轉(zhuǎn)化是指狹義的科技成果轉(zhuǎn)化。2.2 科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制和體制分析目前，國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，企業(yè)研發(fā)的迫切需求是其源動(dòng)力，研究所、高校及企業(yè)組成的研發(fā)機(jī)構(gòu)是科技成果研究開(kāi)發(fā)的主體，企業(yè)是科技成果產(chǎn)品生產(chǎn)與銷(xiāo)售的主體，科技中介機(jī)構(gòu)是成果實(shí)施與轉(zhuǎn)化的助力，是成果轉(zhuǎn)讓方與

6、受讓方的橋梁，是提供科技成果需求信息，進(jìn)行科技成果交流、交易、傳遞、擴(kuò)散的媒介。其功能隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善而逐漸被強(qiáng)化。國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制流程見(jiàn)圖1。目前，我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入普遍不足，相比而言，技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)改造的資金投入尤其不足，僅為國(guó)外同類(lèi)投入比例的1/8-1/9,因此金融機(jī)構(gòu)資金支持，將對(duì)成果轉(zhuǎn)化起到重要影響。生產(chǎn)與市場(chǎng)對(duì)該成果進(jìn)行反饋是對(duì)該產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)改進(jìn)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制，由政府支持機(jī)制、企業(yè)參與機(jī)制、驅(qū)動(dòng)機(jī)制、決策機(jī)制、要素投入機(jī)制、轉(zhuǎn)化機(jī)制和組織機(jī)制構(gòu)成。其中，對(duì)國(guó)有企業(yè)來(lái)講，最關(guān)鍵的是要素投入機(jī)制，最核心的驅(qū)動(dòng)是市場(chǎng)推動(dòng)，最科學(xué)的組織機(jī)制是

7、與研究機(jī)構(gòu)組成聯(lián)合體，產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合推介科技成果應(yīng)用。具體轉(zhuǎn)化機(jī)制組成詳見(jiàn)表1。表1國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制政府支持機(jī)制企業(yè)參與機(jī)制驅(qū)動(dòng)機(jī)制決策機(jī)制要素投入機(jī)制轉(zhuǎn)化機(jī)制組織機(jī)制府立項(xiàng)企業(yè)委托立項(xiàng)自選立項(xiàng)文獻(xiàn)調(diào)查已有前期工作基礎(chǔ)技術(shù)移交和培訓(xùn)學(xué)校建立中試基地政府幫助推廣企業(yè)提供中試基金技術(shù)推動(dòng)與市場(chǎng)拉動(dòng)結(jié)合專(zhuān)利資料調(diào)查自籌資金技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同企業(yè)提供中試基地政府提供擴(kuò)大研究資金企業(yè)有具體需求市場(chǎng)推動(dòng)技術(shù)可行性研究金融機(jī)構(gòu)貸款學(xué)校幫助推廣有學(xué)校獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)參與政府稅收優(yōu)惠企業(yè)有人員共同參與技術(shù)推動(dòng)市場(chǎng)調(diào)查企事業(yè)單位投資課題組自行推廣有學(xué)校經(jīng)營(yíng)實(shí)體研究機(jī)構(gòu)參與政府獎(jiǎng)勵(lì)人員結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)有產(chǎn)學(xué)研合作的參與2.

8、3 科技成果轉(zhuǎn)化的階段科技成果轉(zhuǎn)化通常包括以下四個(gè)階段，見(jiàn)圖2:（1）設(shè)想階段（基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究）（2）研發(fā)階段（小試、中試）（3）實(shí)用化階段（進(jìn)入到企業(yè)）圖2科技成果轉(zhuǎn)化的階段2.4 科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素科技成果能否很好地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，按因素來(lái)源渠道，分內(nèi)因和外因兩大因素。內(nèi)因：一是成果本身的情況，二是企業(yè)的情況。（1）成果本身的情況在于該成果是否具備市場(chǎng)需求性（立項(xiàng)必要性），是否具有技術(shù)先進(jìn)性（指標(biāo)先進(jìn)性），是否具有成熟實(shí)用性（推廣應(yīng)用的第一前提）。(2)企業(yè)的情況在于該企業(yè)是否對(duì)科技成果有內(nèi)在迫切需求(推廣應(yīng)用的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力)以及其接受科技成果能力的強(qiáng)弱，

9、如果企業(yè)本身對(duì)吸納科技成果的積極性不高，并且自身的技術(shù)研發(fā)實(shí)力也比較薄弱，那將直接影響科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。外因：涉及到體制機(jī)制、政策環(huán)境、科技投入、中介服務(wù)體系以及人才隊(duì)伍建設(shè)等多個(gè)方面，它們都直接地或間接地影響到科技成果的有效轉(zhuǎn)化。按成果轉(zhuǎn)化周期的影響因素分，又可分為政策性因素、動(dòng)力性因素、質(zhì)量因素，詳見(jiàn)表2。表2國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素質(zhì)量因素政策性因素動(dòng)力性因素成果的成熟度、實(shí)用性、先進(jìn)性管理決策水平國(guó)內(nèi)外技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)成果的效益科技政策本地區(qū)的科技水平成果的生命周期金融政策科技人員數(shù)量及其構(gòu)成中間試驗(yàn)?zāi)芰φ叩姆€(wěn)定性、連續(xù)性市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度成果供方的科技能力人才政策經(jīng)濟(jì)環(huán)境資金

10、保障程度信息的及時(shí)性、充分性成果配套度技術(shù)市場(chǎng)的完善程度3科技成果轉(zhuǎn)化的存在問(wèn)題我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)化率較低，總體成果轉(zhuǎn)化率盡管達(dá)到了50%,但規(guī)?；瘍H為20%。部分發(fā)達(dá)國(guó)家成果轉(zhuǎn)化率為80%,規(guī)?；癁?5%。而成果轉(zhuǎn)化率最高的英、法、德以色列等國(guó)家，成果轉(zhuǎn)化率高達(dá)90%,而規(guī)劃化高達(dá)85%,詳見(jiàn)圖3科技成果轉(zhuǎn)化率對(duì)比圖?？梢?jiàn)，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率與發(fā)達(dá)國(guó)家有很大差距。3.1政策環(huán)境影響我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)化率較低，總體原因是缺乏對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化法律政策環(huán)境的整體設(shè)計(jì)，法規(guī)政策不配套，缺乏對(duì)規(guī)范技術(shù)市場(chǎng)主體、客體和交易行為以及促進(jìn)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的專(zhuān)門(mén)法規(guī)，導(dǎo)致交易行為不規(guī)范、監(jiān)管不統(tǒng)一，缺乏對(duì)科技中介組

11、織的法律規(guī)范，中介機(jī)構(gòu)的社會(huì)地位不明確；科技成果轉(zhuǎn)化政策以供方為主，缺乏對(duì)企業(yè)吸納技術(shù)成果的鼓勵(lì)政策；以鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策為主，缺乏開(kāi)展技術(shù)咨詢、服務(wù)的稅收扶持政策；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、應(yīng)用和參與收益分配的法律政策需進(jìn)一步完善。3.1 投入比例影響在科技成果轉(zhuǎn)化投入的組成方面，我國(guó)也和外國(guó)有較大區(qū)別。國(guó)外早已建立了“政府+企業(yè)+風(fēng)投”共同投入模式，且重視應(yīng)用研究及商品化，且投入比例較高。我國(guó)在創(chuàng)新研究和應(yīng)用研究上投入占總比例不足2%,且較多為政府投資，企業(yè)則占用了大量的產(chǎn)業(yè)化投資。表3我國(guó)與國(guó)外科技成果轉(zhuǎn)化投入對(duì)比表轉(zhuǎn)化階段我國(guó)投入%外國(guó)投入%創(chuàng)新研究110應(yīng)用研究0.730工程化1.320商品化38

12、30產(chǎn)業(yè)化6020總比例1001003.3 存在問(wèn)題分析目前國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化存在的主要問(wèn)題如下：(1)上層建筑龐大，沒(méi)有與之匹配的基層開(kāi)發(fā)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)；(2)科研和生產(chǎn)部門(mén)溝通不暢，研發(fā)機(jī)構(gòu)試驗(yàn)?zāi)芰Σ蛔悖?3)專(zhuān)利有數(shù)量，無(wú)質(zhì)量，核心技術(shù)保護(hù)不到位；(4)政策實(shí)施與落實(shí)不到位；(5)沒(méi)有合適的技術(shù)轉(zhuǎn)讓渠道；(6)重研究?jī)?nèi)容考核指標(biāo)，輕成果轉(zhuǎn)化；(7)缺少完善的評(píng)估、鑒定機(jī)構(gòu)和政策；(8)科技管理模式參考生產(chǎn)項(xiàng)目，缺少活力和個(gè)性化管理特征。4科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策與建議從政府層面，我國(guó)應(yīng)參考國(guó)外一些促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的成熟做法，在高新技術(shù)企業(yè)加計(jì)抵扣等財(cái)稅優(yōu)惠政策基礎(chǔ)上，增加稅收方面、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的優(yōu)

13、惠政策，借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，建立完善的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。某些外國(guó)政府促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的做法值得我國(guó)借鑒，詳見(jiàn)表4。表4某些外國(guó)政府促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的做法美國(guó)法國(guó)新加坡韓國(guó)企業(yè)支付給大學(xué)或研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究費(fèi)用的65%可用于抵免所得稅。將科研機(jī)構(gòu)視為非盈利機(jī)構(gòu)，并免繳科研機(jī)構(gòu)的所得稅公司出讓技術(shù)取得的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，若符合規(guī)定條件，則作為長(zhǎng)期資本利得，按減半的稅率征稅專(zhuān)利持有者以買(mǎi)斷方式出售專(zhuān)利所取得的一次性轉(zhuǎn)讓收入，作為資本收益免稅技術(shù)所有人出讓技術(shù)專(zhuān)利權(quán)(包括實(shí)用型專(zhuān)利)或?qū)＠褂脵?quán)而取得的收入，可以減半征稅在國(guó)有企業(yè)層面，應(yīng)從著眼于企業(yè)的長(zhǎng)期和近期發(fā)展規(guī)劃，做好研發(fā)平臺(tái)的搭建，做好成果的宣傳與鑒定，加大科

14、技成果轉(zhuǎn)化的力度：(1)建立健全一支長(zhǎng)效的充滿活力的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，和一支敬業(yè)的成果推廣應(yīng)用團(tuán)隊(duì)；(2)做好科技規(guī)劃，做好重大項(xiàng)目的選題；(3)切實(shí)貼近生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求搭建信息溝通平臺(tái)，成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)與推廣應(yīng)用平臺(tái)，完善數(shù)據(jù)庫(kù)；(4)完善現(xiàn)有的科技成果推廣體系及管理制度，明確技術(shù)應(yīng)用的責(zé)、權(quán)、禾I;(5)加強(qiáng)與媒體部門(mén)、生產(chǎn)需求部門(mén)的溝通協(xié)作，擴(kuò)大成果影響力，定期組織技術(shù)、產(chǎn)品推介會(huì)。將有影響力的產(chǎn)品推向市場(chǎng)；(6)設(shè)立成果推廣應(yīng)用項(xiàng)目資金支持，比例應(yīng)高于基礎(chǔ)性研發(fā)；(7)加強(qiáng)產(chǎn)品中試的投入，加大試驗(yàn)驗(yàn)證力度。5結(jié)論綜上所述科技成果轉(zhuǎn)化工作的開(kāi)展，在我國(guó)國(guó)有企業(yè)內(nèi)部還存在著許多的制約因素。要實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)是

15、第一生產(chǎn)力”的論斷，必須不斷地沖破藩籬，營(yíng)造新的、更加有利于科技成果轉(zhuǎn)化的各種條件，有針對(duì)性地采取得力措施，積極地消除科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中起阻礙作用的消極因素。參考文獻(xiàn)1邸曉燕，趙捷，張杰軍.科技成果轉(zhuǎn)化中的國(guó)際職業(yè)化模式J.科學(xué)管理研究，2011(7),Vol29,No.3:49-54.2曾路.科技成果轉(zhuǎn)化與科技成果信息資源的開(kāi)發(fā)利用J.科技管理研究,2000(1):46-481.3王勇.淺論技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)政策法規(guī)建設(shè)J.科技管理研究,2006(11):5-7.4唐振鵬，劉榮山.R&D全球化與技術(shù)轉(zhuǎn)移新模式J.科技管理研究，2003(5):50-52.5劉新建.我國(guó)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化存

16、在的問(wèn)題與對(duì)策J.科學(xué)對(duì)社會(huì)的影響，2002(4):16-18.TheAnalysisandCountermeasureInvestigationonInstitutionandMechanismofApplicationandDisseminationofR&DAchievementsinState-ownedEnterpriseLUOChao,YUEQiao,LIULiwei,ZHANGLiang,FANQingshuang,(OffshoreOilEngineeringCo.,Ltd.,Tianjin300461,China)AbstractThepresentsituation

17、ofdisseminationofR&Dachievementsandthemechanismandsystemthestate-ownedenterprisesareinvestigatedinthispaper.Thepracticeofscienceandtechnologyinthestate-ownedenterprises,comprehensiveandsystematicanalysisofthecurrentourcountryand,throughtheanalysisofinfluencefactors,countermeasuresandSuggestionsarealsogivenwhichcontributedtoscientificandtechnologicalachievementscreatinggreatere