制度管理規(guī)范管制度的制度

1、公司制度管理規(guī)范目錄第一章總則第二章制度體系第三章制度管理職責(zé)第四章制度的制定第一節(jié)立項(xiàng)第二節(jié)起草第三節(jié)審查與會(huì)簽第四節(jié)批準(zhǔn)與公布第五節(jié)解釋第五章制度的備案第六章制度的修訂與廢止第七章制度的匯編與存檔第八章保密第九章制度的執(zhí)行與考核第十章附則第一章總則第一條為規(guī)范公司制度管理，促進(jìn)公司制度管理的規(guī)范化、科學(xué)化，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的有效開展，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及公司章程規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本規(guī)范。第二條本規(guī)范所稱制度，是指在生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)中對(duì)公司及其所屬各單位（部門）、人員的權(quán)利、義務(wù)和行為等關(guān)系進(jìn)行規(guī)范的總稱，包括根本制度、基本制度、具體規(guī)章、具體規(guī)程等。第三條制度管理是在建立制度體

2、系的基礎(chǔ)上，明確制度管理責(zé)任，規(guī)范制度的立項(xiàng)、起草、審查、批準(zhǔn)、公布、執(zhí)行、解釋、修訂、廢止、備案、匯編、存檔、考評(píng)等管理環(huán)節(jié)，確保制度落實(shí)。第四條公司按照集中統(tǒng)一和分級(jí)管理的制度管理原則，建立公司制度主管部門統(tǒng)一管理、公司職能管理部門和所屬單位分級(jí)管理相結(jié)合的制度管理體系。第五條本規(guī)范所稱制度主管部門為公司企業(yè)管理部；職能管理部門指公司機(jī)關(guān)部室及履行公司管理職能的所屬單位；所屬單位指各廠礦、分公司、全資及控股子公司、駐外機(jī)構(gòu)。第六條根據(jù)公司制度管理體系，按照層級(jí)對(duì)應(yīng)關(guān)系，公司制定合法有效、權(quán)責(zé)明確、程序規(guī)范、實(shí)用高效的各類制度。第七條公司黨委、工會(huì)及共青團(tuán)系統(tǒng)有關(guān)制度，如有特殊要求的，按其章

3、程或其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。第八條本規(guī)范適用于公司各職能管理部門、廠礦、分公司、全資及控股子公司、駐外機(jī)構(gòu)。第二章制度體系第九條公司制度體系按效力和制度所規(guī)范事項(xiàng)的作用劃分為以下四個(gè)層級(jí)：第一層級(jí)：根本制度第二層級(jí)：基本制度第三層級(jí)：具體規(guī)章第四層級(jí)：具體規(guī)程公司各類制度的層級(jí)效力和對(duì)應(yīng)關(guān)系為：根本制度T基本制度T具體規(guī)章（規(guī)定T辦法/實(shí)施細(xì)則）T具體規(guī)程（規(guī)程/標(biāo)準(zhǔn)/流程/說明書/作業(yè)指導(dǎo)書/手冊(cè)）第十條根本制度是確定公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)基本權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的規(guī)范的總稱，分別由公司股東會(huì)（董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）、黨委會(huì)、職工代表大會(huì)批準(zhǔn)，在公司制度體系中具有最高的效力。根本制度主要規(guī)范公司的體制和治理機(jī)

4、制問題。根本制度主要包括公司章程、董事會(huì)工作制度、監(jiān)事會(huì)工作制度、總經(jīng)理工作制度及黨委會(huì)工作制度、職工代表大會(huì)工作制度等。第十一條基本制度是確定公司基本職能管理活動(dòng)、具有全局效力的重大生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)的管理規(guī)范?；局贫戎饕?guī)范：確定管理（業(yè)務(wù)）流程及其核心內(nèi)容、明確管理（業(yè)務(wù)）流程的運(yùn)作部門及職責(zé)、規(guī)定管理（業(yè)務(wù)）流程的運(yùn)作規(guī)則、確定管理（業(yè)務(wù)）流程的評(píng)估及標(biāo)準(zhǔn)?；局贫炔坏门c根本制度相抵觸。第十二條具體規(guī)章是根據(jù)基本制度而制定的用于規(guī)范公司專項(xiàng)職能管理活動(dòng)或?qū)ｍ?xiàng)事務(wù)的管理規(guī)范。具體規(guī)章主要規(guī)范專項(xiàng)管理問題，不得與根本制度、基本制度相抵觸。具體規(guī)章按層級(jí)分為“規(guī)定”、“辦法”、“實(shí)施細(xì)則”。

5、“規(guī)定”是規(guī)范具有局部效力的專項(xiàng)職能管理活動(dòng)的管理規(guī)范?！稗k法”是根據(jù)“規(guī)定”而制定的有關(guān)專項(xiàng)事務(wù)管理活動(dòng)的管理規(guī)范。“實(shí)施細(xì)則”是用于實(shí)施某項(xiàng)制度、規(guī)定而制定的具體規(guī)范?！皩?shí)施細(xì)貝僅限于對(duì)“基本制度”和“規(guī)定”的補(bǔ)充、細(xì)化，不得與“基本制度”和“規(guī)定”相抵觸。第十三條具體規(guī)程是用于規(guī)范工作程序和方法、員工操作行為和具體標(biāo)準(zhǔn)的管理規(guī)范。具體規(guī)程不得與國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司根本制度、基本制度、具體規(guī)章相抵觸。具體規(guī)程主要包括：規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、流程、說明書、作業(yè)指導(dǎo)書、手冊(cè)等。第十四條公司所屬單位應(yīng)根據(jù)本規(guī)范建立本單位制度體系，所屬單位制定的制度不得與公司制度相抵觸，也不得重復(fù)或照搬與公司制度

6、完全相同的制度，且制度冠名要明確標(biāo)注本單位全稱。第三章制度管理職責(zé)第十五條公司股東會(huì)職責(zé)（一）修改公司章程；（二）批準(zhǔn)董事會(huì)工作制度、監(jiān)事會(huì)工作制度；（三）公司章程規(guī)定應(yīng)由股東會(huì)行使的其他制度管理職責(zé)。第十六條公司董事會(huì)職責(zé)（一）執(zhí)行和監(jiān)督執(zhí)行公司章程；（二）擬訂章程修正案、董事會(huì)工作制度；（三）批準(zhǔn)總經(jīng)理工作制度及董事會(huì)所屬各專門委員會(huì)工作制度；（四）授權(quán)董事長簽發(fā)公司基本制度；（五）監(jiān)督公司經(jīng)理層對(duì)公司章程、基本制度的執(zhí)行；（六）公司章程規(guī)定或股東會(huì)授予的其他制度管理職責(zé)。第十七條公司監(jiān)事會(huì)職責(zé)（一）對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行公司制度的行為進(jìn)行監(jiān)督；（二）擬訂監(jiān)事會(huì)工作制度；（三）公司章程規(guī)定或股東

7、會(huì)授予的其他制度管理職責(zé)。第十八條公司總經(jīng)理職責(zé)（一）組織執(zhí)行公司制度；（二）組織擬訂公司基本制度；（三）提請(qǐng)董事長簽發(fā)經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議審議通過的公司基本制度；（四）批準(zhǔn)公司具體規(guī)章；（五）公司章程規(guī)定和董事會(huì)授予的其他制度管理職責(zé)。第十九條公司制度主管部門職責(zé)（一）負(fù)責(zé)公司制度體系建設(shè)，指導(dǎo)公司職能管理部門、所屬單位制度建設(shè)；（二）審批制度立項(xiàng)；（三）指導(dǎo)、參與公司有關(guān)制度的起草；（四）組織制度審查；（五）監(jiān)督制度執(zhí)行；（六）負(fù)責(zé)制度備案；（七）編輯、發(fā)行公司制度匯編；（八）對(duì)公司職能管理部門、所屬單位制度建設(shè)情況提出考核意見，確認(rèn)參與公司制度建設(shè)員工制度建設(shè)職位晉升創(chuàng)新業(yè)績；（九）其他制度

8、管理職責(zé)。第二十條公司職能管理部門職責(zé)（一）組織執(zhí)行本職能領(lǐng)域內(nèi)的公司制度；（二）制訂本職能領(lǐng)域內(nèi)的制度，參與擬訂公司其他制度；（三）對(duì)涉及本職能領(lǐng)域的制度提出審查意見；（四）根據(jù)管理需要編輯專項(xiàng)制度匯編；（五）對(duì)公司所屬單位涉及本職能領(lǐng)域的制度制定進(jìn)行指導(dǎo)；（六）本規(guī)范及按業(yè)務(wù)職能賦予的其他制度管理職責(zé)。第二十一條公司監(jiān)督部門職責(zé)（一）公司監(jiān)察部門負(fù)責(zé)制度執(zhí)行的效能監(jiān)察；（二）公司審計(jì)部門負(fù)責(zé)制度的遵循性審計(jì)；（三）公司其他職能管理部門負(fù)責(zé)本職能領(lǐng)域制度執(zhí)行的監(jiān)督、檢查。第二十二條公司所屬單位職責(zé)（一）執(zhí)行公司制度，對(duì)公司制度執(zhí)行過程中存在的問題提出意見和建議；（二）參與擬訂公司制度；（三）

9、建立本單位制度體系，制定本單位有關(guān)制度；（四）編輯、內(nèi)部發(fā)行本單位制度匯編；（五）本規(guī)范規(guī)定及按業(yè)務(wù)職能賦予的其他制度管理職責(zé)。第二十三條員工職責(zé)（一）執(zhí)行公司制度；（二）接受公司和所在部門安排，參與公司制度建設(shè)；（三）就公司制度建設(shè)和制度執(zhí)行情況提出意見和建議；（四）公司業(yè)務(wù)主辦以上人員應(yīng)積極參與公司制度制訂；三級(jí)以上業(yè)務(wù)主辦及科級(jí)以上管理人員制度建設(shè)職位創(chuàng)新業(yè)績應(yīng)作為其職位晉升的重要依據(jù)。第四章制度的制定第一節(jié)立項(xiàng)第二十四條公司新建制度應(yīng)向制度主管部門報(bào)請(qǐng)立項(xiàng)。制度立項(xiàng)應(yīng)由職能管理部門提出申請(qǐng)；公司領(lǐng)導(dǎo)、公司有關(guān)會(huì)議研究認(rèn)為需要新建制度或相關(guān)職能管理部門需聯(lián)合新建制度的，由主要履行該制度的

10、職能管理部門報(bào)請(qǐng)立項(xiàng)。根據(jù)公司安排和制度建設(shè)需要，制度主管部門可就某項(xiàng)制度的新建直接立項(xiàng)。第二十五條申請(qǐng)制度立項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)填寫公司統(tǒng)一制作的規(guī)章制度立項(xiàng)審批表，并明確以下內(nèi)容：（一）制定制度的必要性和所要解決的主要問題；（二）制度的主要起草部門（人）、參與起草部門（人）和審核部門（人）；（三）制度制定進(jìn)度計(jì)劃；（四）其他應(yīng)說明的事項(xiàng)。第二十六條制度主管部門應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面對(duì)制度立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行研究論證并批復(fù):（一）（二）（三）（四）是否符合國家法律法規(guī)及有關(guān)政策規(guī)定；是否符合公司制度體系要求；是否有針對(duì)性地解決公司生產(chǎn)經(jīng)營和管理中存在的問題其他要求。第二節(jié)起草第二十七條制度起草分新建起草和修訂起草兩

11、種情況。屬新建起草的，由立項(xiàng)部門負(fù)責(zé)起草；屬修訂起草的，由主要履行原制度的職能管理部門負(fù)責(zé)起草。起草制度可以邀請(qǐng)有關(guān)專家、單位參加，也可以委托有關(guān)專家、單位起草。第二十八條起草制度，應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，廣泛聽取有關(guān)部門、單位和員工的意見，吸收公司相關(guān)管理人員及專業(yè)技術(shù)人員參與制度的起草和討論工作。聽取意見可以采取書面征求意見、座談會(huì)、論證會(huì)等多種形式。第二十九條起草制度用語應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確規(guī)范，莊重平實(shí)，使用第三人稱，禁用文學(xué)修飾語；條文觀點(diǎn)明確，內(nèi)容具體，程序簡捷，操作性強(qiáng)；結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，條理清楚，格式體例規(guī)范。第三十條基本制度的格式：名稱通稱為XXX公司制度,采用章節(jié)條款式，并明示總則和附

12、則規(guī)定的格式：名稱通稱為XXX公司規(guī)定。內(nèi)容復(fù)雜的，采用章節(jié)條款式，明示總則和附則；內(nèi)容簡單的，采用分章條款式，一般分章不分節(jié)，可明示總則和附則，也可不明示總則和附則。辦法的格式：名稱通稱為XXX公司辦法。內(nèi)容復(fù)雜的，采用分章條款式，可分章不分節(jié)；內(nèi)容簡單的，采用條款式。辦法一般不明示總則和附則。實(shí)施細(xì)則的格式：名稱通稱為VXXX公司制度/規(guī)定實(shí)施細(xì)則。具體規(guī)程的格式：名稱通稱為XXX公司規(guī)程/標(biāo)準(zhǔn)/流程/說明書/作業(yè)指導(dǎo)書/手冊(cè)，除特殊規(guī)定外，一般采用阿拉伯序號(hào)分段式，或采用圖表加文字格式。第三十一條分章節(jié)的制度應(yīng)當(dāng)在總則前標(biāo)明該制度的目錄。章節(jié)條款應(yīng)當(dāng)各條前后相接，但各條的款數(shù)獨(dú)立編次，章

13、和條的寫法一律采用文字序數(shù)詞，如“第一章”、“第一節(jié)”、“第一條”?？畹膶懛ㄒ话阋来螌?duì)應(yīng)為“一、”、“（一）”、“1、”等三個(gè)層級(jí)。第三十二條采用章節(jié)條款式的，總則主要寫明制定該制度的目的、依據(jù)和原則，制度名稱中的關(guān)鍵詞釋義、制度的適用范圍及特殊要求等總體性內(nèi)容；中間章節(jié)主要寫明該制度需要規(guī)范的基本內(nèi)容，包括管理體系、職責(zé)分工、管理（業(yè)務(wù)）流程、管理（業(yè)務(wù)）規(guī)則及獎(jiǎng)懲考評(píng)等；附則主要寫明該制度的解釋權(quán)、施行日期及其他需要說明的事項(xiàng)等內(nèi)容。第三節(jié)審查與會(huì)簽第三十三條制度起草完成后,制度起草部門將制度初稿送制度主管部門審查。制度初稿須標(biāo)明“（初稿）”字樣。制度主管部門從以下方面對(duì)制度初稿進(jìn)行審查：

14、（一）新建制度是否辦理立項(xiàng)手續(xù)；（二）是否符合制定制度的原則；（三）是否符合制度撰寫格式和要求；（四）需要審查的其他內(nèi)容。經(jīng)審查符合以上規(guī)定的，制度主管部門應(yīng)確定該制度的相關(guān)審查部門，并填寫規(guī)章制度審查意見表，由起草部門送交相關(guān)審查部門進(jìn)行初審。不符合以上規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回起草部門重新起草。第三十四條職能管理部門主要從以下方面對(duì)制度初稿進(jìn)行初審：（一）是否符合國家法律法規(guī)及有關(guān)政策規(guī)定；（二）制度所規(guī)定的業(yè)務(wù)職責(zé)是否清晰準(zhǔn)確，程序是否簡捷有效；（三）與有關(guān)制度是否協(xié)調(diào)、銜接；（四）獎(jiǎng)懲考評(píng)是否具有可操作性；（五）需要審查的其他內(nèi)容。經(jīng)審查，職能管理部門應(yīng)在規(guī)章制度審查意見表中簽署意見，并返回起草

15、部門。第三十五條起草部門根據(jù)相關(guān)審查部門的意見，對(duì)制度初稿進(jìn)行修改完善后，形成“制度草案”并附相關(guān)審查部門的規(guī)章制度審查意見表報(bào)送制度主管部門進(jìn)行復(fù)審。制度草案應(yīng)在制度名稱下方以圓括號(hào)加注“草案”字樣。第三十六條對(duì)正確處理了相關(guān)審查部門意見的制度草案，制度主管部門配發(fā)規(guī)章制度文稿首頁，由起草部門送交相關(guān)審查部門復(fù)審會(huì)簽。第三十七條經(jīng)復(fù)審不存在原則分歧的，相關(guān)審查部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在規(guī)章制度文稿首頁簽字確認(rèn)。制度主管部門對(duì)制度草案進(jìn)行最后復(fù)審，并由其負(fù)責(zé)人在規(guī)章制度文稿首頁簽字確認(rèn)。起草部門將會(huì)簽后的制度草案提交相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)審閱。第四節(jié)批準(zhǔn)與公布第三十八條制度草案經(jīng)相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)審閱后，按以下權(quán)限報(bào)請(qǐng)批

16、準(zhǔn)簽發(fā)：（一）基本制度原則上經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議審議后由董事長簽發(fā)；（二）具體規(guī)章和具體規(guī)程由公司總經(jīng)理或相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)簽發(fā)。第三十九條對(duì)需要試行或暫行的制度，原則上規(guī)定不超過一年的試行或暫行期。試行的制度，應(yīng)在制度下方以圓括號(hào)標(biāo)明“試行”字樣。暫行的制度，名稱為XXX暫行制度/規(guī)定/辦法。第四十條制度經(jīng)簽發(fā)后，由制度主管部門統(tǒng)一編號(hào)，發(fā)文字號(hào)以XX制XXX號(hào)排序。第四十一條公司辦公室負(fù)責(zé)制度編排發(fā)文工作，制度的編排按照國家機(jī)關(guān)公文格式及公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并使用公司制度專用文頭。制度專用文頭為“XXX公司制度”，文頭和橫隔線一律使用套藍(lán)大字，橫隔線下方正中依次標(biāo)明公司制度名稱、簽發(fā)人、會(huì)簽部

17、門、審核人、起草部門、起草人，并用【】括注。版心下方標(biāo)明公布日期，并加蓋XXX公司公章。對(duì)經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議審議通過的基本制度，應(yīng)在制度名稱下方正中間標(biāo)明“經(jīng)X年x月x日公司總經(jīng)理辦公會(huì)議審議通過”。第四十二條制度主管部門應(yīng)在公司內(nèi)部網(wǎng)站建立公司制度查閱平臺(tái)，以便查閱。第五節(jié)解釋第四十三條制度由起草部門負(fù)責(zé)解釋，涉及其他部門的，相關(guān)部門應(yīng)予協(xié)助。需以書面形式解釋并公布的，應(yīng)由起草部門參照原制度的審查程序辦理，制度解釋的名稱為關(guān)于a制度/規(guī)定/辦法/實(shí)施細(xì)則?的解釋。第四十四條制度解釋不得違背制度本身的基本原則。制度的解釋同制度具有同等效力。第五章制度的備案第四十五條制度主管部門負(fù)責(zé)制度的備案

18、工作，并建立規(guī)章制度備案登記表。第四十六條制度公布后，制度起草部門應(yīng)當(dāng)自制度公布之日起七個(gè)工作日內(nèi)向制度主管部門提交制度的書面文本和電子文本。第六章制度的修訂與廢止第四十七條在制度執(zhí)行過程中，出現(xiàn)下列情形應(yīng)當(dāng)修訂或廢止相關(guān)制度：（一）與制度執(zhí)行相關(guān)的國家法律法規(guī)及有關(guān)政策發(fā)生調(diào)整；（二）與制度執(zhí)行相關(guān)的公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)生調(diào)整；（三）與制度執(zhí)行相關(guān)的公司組織機(jī)構(gòu)發(fā)生調(diào)整；（四）其他需要修訂或廢止制度的情形。第四十八條職能管理部門負(fù)責(zé)制度的修訂、廢止工作。對(duì)需修訂的制度修改完善后，按制度審查會(huì)簽程序報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)簽發(fā)。對(duì)需廢止的制度，按制度審查會(huì)簽程序批準(zhǔn)后報(bào)制度主管部門予以公布。第四十九條對(duì)于試行或暫

19、行制度，起草部門應(yīng)密切關(guān)注試行或暫行期間制度施行效果。試行或暫行期滿，起草部門應(yīng)及時(shí)按審查會(huì)簽程序辦理相關(guān)制度的正式下發(fā)施行、修訂或廢止。第五十條對(duì)制度個(gè)別條款的修訂，應(yīng)以修正案的形式予以規(guī)范。修正案按審查會(huì)簽、批準(zhǔn)公布等程序辦理。修正案的效力等同于原制度。修正案的格式：名稱通稱為«<XXX公司/制度/規(guī)定/辦法/實(shí)施細(xì)則修正案。第五十一條有關(guān)職能管理部門應(yīng)根據(jù)需要或制度主管部門要求，及時(shí)對(duì)修正案進(jìn)行整合并修訂原制度。第七章制度的匯編與存檔第五十二條制度主管部門負(fù)責(zé)定期對(duì)公司制度進(jìn)行匯編。第五十三條根據(jù)工作需要，經(jīng)制度主管部門備案后，公司職能管理部門、所屬單位可以自行編印供本部

20、門、單位內(nèi)部使用的制度匯編。個(gè)人不得編輯公司制度匯編并作為個(gè)人著作編輯出版。第五十四條公司制度在匯編完成后七個(gè)工作日內(nèi)，匯編部門應(yīng)將匯編文本報(bào)公司檔案管理部門存檔；公司所屬單位制度匯編完成后七個(gè)工作日內(nèi)，匯編部門應(yīng)將匯編文本交本單位檔案管理部門存檔。第八章保密第五十五條公司應(yīng)加強(qiáng)制度建設(shè)過程中的有關(guān)保密工作。公司制度僅限內(nèi)部使用，未經(jīng)公司批準(zhǔn)和制度主管部門備案，任何單位和個(gè)人不得以任何方式對(duì)外提供。第五十六條對(duì)涉及公司秘密的制度，由制度起草部門根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定確定密級(jí)。對(duì)確定密級(jí)的制度，發(fā)文時(shí)應(yīng)在制度專用文頭版心右上角頂格方框內(nèi)標(biāo)明密級(jí)。第五十七條有關(guān)人員在公司制度的起草、審查等過程中獲取的相關(guān)信息，涉及公司秘密的，應(yīng)予保密。第五十八條對(duì)秘密級(jí)以上的制度，公司辦公室應(yīng)建立發(fā)放登記制度并嚴(yán)格按規(guī)定的范圍發(fā)放。涉密制度的保管人不得以任何方式向其他人員泄露。第五十九條制度匯編涉及保密制度的，按公司相關(guān)規(guī)定辦理。第六十條公出攜帶涉密制度文本的，應(yīng)采取必要的安全措施妥善保管。第六十一條公司內(nèi)部網(wǎng)站上建立的制度查閱平臺(tái)，對(duì)涉密制度，根據(jù)公司制度主管部門設(shè)置的密碼及權(quán)限提供查閱。第九章制度的執(zhí)行與考核第六十二條制度主管部門、職能管理部門、制度監(jiān)督部門及所屬單位應(yīng)分工負(fù)責(zé)，加強(qiáng)協(xié)作，確保公司制度的執(zhí)行。第六十三條公司績效