關(guān)于公司管理權(quán)限

1、關(guān)于公司管理權(quán)限第一章總則第一條為科學合理地界定XXX省XXX投資有限公司總部各部門的關(guān)鍵權(quán)限，建立規(guī)范的母子公司管理控制體系，促進XXX集團可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)XXX集團的實際情況，制定本手冊。第二條正文表述中，除非特別聲明，“集團”代表“XXX省XXX投資有限有限公司及控股子公司”，“集團總部”代表“XXX省XXXa資有限公司”，“子公司”代表“XXX省XXXa資有限公司的子公司”。第三條本手冊與XXX集團管理規(guī)程相配套，從更細致地層面界定了XXX集團各部門及高管的權(quán)限劃分。第四條在編制過程中我們考慮了內(nèi)部程序與法定程序的結(jié)合，一般按照法定程序需要子公司董事會/執(zhí)行董事核決的相關(guān)事項在本手冊中

2、將先通過集團總部總裁辦公會審議。在實際子公司的相關(guān)事項管理過程中，總裁辦公會審議代表集團內(nèi)部核決權(quán)，審議的最終結(jié)果通過子公司董事會/執(zhí)行董事進行法定核決。第五條本權(quán)限手冊內(nèi)容主要界定集團總部各職能部門及以上職位的權(quán)限，包括集團總部內(nèi)部事務的權(quán)限及對子公司審核核決的權(quán)限。權(quán)限表列示了管理活動類別、內(nèi)容、經(jīng)辦部門、以及該項管理活動所涉及的部門或職位，并描述了部門或職位在管理活動中的權(quán)限。第六條權(quán)限表權(quán)限分類：第七條提案代表編制方案或組織編制方案或建議；第八條審核代表對提案的內(nèi)容、方式等進行審查；第九條審議代表集體審核及研討、建議，以會議的形式進行；第十條核決代表批準；第十一條備案代表知情、監(jiān)督權(quán)力

3、。第十二條本手冊權(quán)限主要從投資發(fā)展類、經(jīng)營管理類、審計監(jiān)察類、行政管理類、人力資源類、財務管理類和后勤保障類分別界定關(guān)鍵事項的權(quán)限。第十三條關(guān)于審核的先后順序請參見相關(guān)流程。第十四條如果權(quán)限表所涉及崗位空缺，如無特別授權(quán)，則該崗位權(quán)限上移，即由直接上級執(zhí)行該權(quán)力。第十五條本手冊是公司管理活動過程中各層級權(quán)限分配的重要指導性文件，是公司流程系統(tǒng)文件制定的基本性文件。手冊一經(jīng)確定，各部門和下屬公司必須嚴格按文件執(zhí)行，不得擅自修改權(quán)限。在執(zhí)行過程中有問題，應向主管部門提出修訂需求和意見，但文件沒有修改之前一律按現(xiàn)行文件執(zhí)行。管理過程中需特別授權(quán)的，應報請權(quán)限部門/職位批準。第十六條集團總部企業(yè)管理部

4、應根據(jù)公司發(fā)展，原則上每年4月份組織對本手冊所規(guī)定的權(quán)責分配的適用性、有效性做出評價，并根據(jù)運行評估結(jié)論適時提出調(diào)整修訂方案。手冊確定后在一定階段內(nèi)應保持相對的穩(wěn)定。第十七條當戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務流程發(fā)生變化時，應及時修訂本手冊，修訂工作由企業(yè)管理部負責組織，集團企業(yè)管理部負責子公司權(quán)限分配具體調(diào)整建議和修訂。第二章權(quán)限表第十八條經(jīng)營管理類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理集團總部投資發(fā)展部企業(yè)管理部副總裁（財務）副總裁（投資）總裁辦公會總裁戰(zhàn)略管理委員會董事會/董事長1.1集團總部管理權(quán)限手冊修訂企業(yè)管理部提案審核審核審議核決1.2集團發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定投資發(fā)展部提案審議審議核決1.

5、3子公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定子公司總經(jīng)理提案審核審議核決1.4集團年度經(jīng)營目標的確定與調(diào)整投資發(fā)展部提案審議審議核決1.5集團年度經(jīng)營計劃制定與調(diào)整企業(yè)管理部提案審核審核核決1.6戰(zhàn)略調(diào)整方案投資發(fā)展部提案審議審議核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理集團總部投資發(fā)展部企業(yè)管理部副總裁（財務）副總裁（投資）總裁辦公會總裁戰(zhàn)略管理委員會董事會/董事長1.7月度計劃編制企業(yè)管理部分管領導審核分管部門分管領導審核分管部門審議核決1.8子公司年度經(jīng)營目標的確定與調(diào)整企業(yè)管理部提案審議核決1.9子公司年度經(jīng)營計劃制定子公司總經(jīng)理提案審核審議核決1.10子公司總經(jīng)理年度經(jīng)營目標責任書簽訂企業(yè)管理部提

6、案審議核決1.11總部部門內(nèi)部制度修改申請部門備案申局B門分管副總核決申局B門分管副總核決1.12集團（跨部門）制度流程制定修改制度主管部門審核審核審核審議核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理集團總部投資發(fā)展部企業(yè)管理部副總裁（財務）副總裁（投資）總裁辦公會總裁戰(zhàn)略管理委員會董事會/董事長1.13子公司董事表決意見子公司董事備案核決1.14水電投資方案三岔溝提案備案核決1.15水電建設方案制訂與調(diào)整三岔溝提案備案審議核決第十九條投資發(fā)展類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理企業(yè)管理部投資發(fā)展部財務管理部后勤保障部集團總,副總裁（投資）相副總裁（財務）總裁辦公會投資決策委員會

7、董事會/董事長2.1集團總部項目投資方案投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議審議核決2.2子公司重大項目投資方案子公司總經(jīng)理提案備案審核審核審核審核審議審議核決2.3子公司產(chǎn)權(quán)或股權(quán)的變動、轉(zhuǎn)讓、戈ij撥方案投資發(fā)展部備案審核審核審核核決2.4集團總部固定資產(chǎn)的購置和處置后勤保障部審核提案核決2.5集團投資項目內(nèi)部立項投資發(fā)展部提案審核審核核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理集團總部企業(yè)投資財務后勤副總裁副總裁總裁投資決董事會管理部發(fā)展部管理部保障部（投資）（財務）辦公會策委員會/董事長2.6投資項目建設方案外部設計公司備案審核審核審核審核核決2.7投資項目股權(quán)設置投資發(fā)展部備案提案

8、審核審核審核審議核決2.8投資項目團隊組建方案投資發(fā)展部備案提案審核核決2.9投資項目實施重大調(diào)整方案投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議核決2.10投資項目資本運作方案投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議核決第二十條審計監(jiān)察類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司董事會或執(zhí)行重事集團總部審計監(jiān)察部總裁董事長3.1對集團總部的內(nèi)部審計（例行/專項）審計監(jiān)察部提案核決備案3.2對子公司的內(nèi)部審計（例行/專項）審計監(jiān)察部審核提案核決備案3.3對集團總部經(jīng)營班子的外部審計（例行/專項）董事/監(jiān)事/董事會/監(jiān)事會提起核決3.4對集團總部部門的外部審計（例行/專項）審計監(jiān)察部提案核決3.5對子公司的外部審計

9、（例行/專項）審計監(jiān)察部提案核決備案第二十一條行政管理類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團總部申請人申局B門經(jīng)理行政管理部副總裁（財務）副總裁（行政）總裁辦公會總裁4.1集團總部信息的對外公開披露（提交給政府相關(guān)部門）行政管理部提案按照分管部門核決按照分管部門核決4.2子公司重大災害、重大事故預案子公司總經(jīng)理提案備案審議核決4.3集團總部品牌建設方案行政管理部提案審議核決4.4子公司品牌建設方案子公司提案審核審議核決4.5印章刻制申請部門提案審核審核按照按照分分管部門核決管部門核決4.6印章使用申請申請部門提案審核復核按照分管部門核決按照分管部門核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/

10、經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團總部申請人申請部門經(jīng)理行政管理部副總裁（財務）副總裁（投資）總裁辦公會總裁4.7印章借出申請部門提案審核復核按照分管部門審核按照分管部門審核、行政副總核決4.8印章銷毀核決行政管理部提案審核核決4.9公文發(fā)文申請部門提案審核審核相關(guān)部門領導會簽核決4.10檔案借閱申請部門提案審核復核按照檔案按照檔案涉密按照檔案涉密涉密級別核決級別核決級別核決4.11大型活動組織方案申請部門提案申局B門分管副總審核核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團總部企業(yè)管理部財務管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁辦公會總裁董事會5.1集團總部年度人力資源規(guī)劃

11、人力資源部提案審核審核核決5.2子公司年度人力資源規(guī)劃子公司總經(jīng)理提案審核審核核決5.3集團總部總裁、財務負責人任免董事長提名核決5.4集團總部副總裁任免總裁提案核決5.5集團總部中層人員任免相關(guān)副總備案提案（分管）提案（分管）核決5.6集團總部基層人員任免各部門經(jīng)理備案申局B門分管領導核決申局B門分管領導核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團總部企業(yè)管理部財務管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁辦公會總裁董事會5.7子公司的產(chǎn)權(quán)代表委派、集團外派董事、監(jiān)事、監(jiān)事會召集人、外派高層經(jīng)營管理人員總裁備案備案審議提案核決5.8集團總部組織結(jié)構(gòu)的制定與調(diào)整人力資源部提

12、案審核審議核決5.9集團總部的薪酬、考核制度人力資源部提案審核審議核決5.10集團總部薪酬總額及分配方案人力資源部提案審核審議核決5.11集團總部年度獎金總額及分配方案人力資源部提案審核審議核決5.12集團總部總裁和財務負責人考核方案董事長提案核決5.13集團總部副總裁考核方案總裁提案審核核決5.14集團總部定崗與定編人力資源部提案審核審議核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團總部企業(yè)管理部財務管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁辦公會總裁董事會5.15總部員工定薪、調(diào)薪（經(jīng)理以下）部門經(jīng)理提案審核審核分管提案最終核決審核分管提案5.16總部經(jīng)理級定薪、調(diào)薪副總

13、按照分管審核審核核決進行提案5.17總部經(jīng)理以下人員崗位異動部門經(jīng)理提案審核核決5.18總部經(jīng)理級人員崗位異動副總按照分管提案審核審核核決5.19總部經(jīng)理級以下人員獎罰部門經(jīng)理提案審核核決5.20總部經(jīng)理級人員獎罰副總按照分管提案審核審核核決5.21總部經(jīng)理級以上人員獎罰總裁備案提案核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團總部企業(yè)管理部財務管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁辦公會總裁董事會5.22子公司總經(jīng)理任免子公司董事會備案提案核決5.23子公司財務負責人財務副備案提案核任免總裁決5.24子公司圖層人員（含副總、總工、總助）的任免子公司總經(jīng)理提案備案審核核決

14、5.25子公司中層及骨干人員任免/異動子公司副總/總助副總/總助提案核決備案5.26子公司獎金分配辦法和發(fā)放方式子公司總經(jīng)理提案備案核決5.27子公司圖層人員（含副總、總工、總助）和財務經(jīng)理的薪酬方案子公司提案審核核決5.28子公司其他人員的薪酬方案子公司備案5.29子公司總經(jīng)理考核人力資備案提案審核審議核方案源部決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團總部企業(yè)管理部財務管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁辦公會總裁董事會5.30子公司總經(jīng)理年終考核企業(yè)管理部提案備案審核審核核決5.31子公司財務經(jīng)理考核方案財務管理部審核提案審核核決5.32于公司局層人員（含副總、

15、總工、總助）考核方案提案核決審核審核5.33子公司組織結(jié)構(gòu)的確定和調(diào)整子公司總經(jīng)理提案審核審核核決5.34子公司定崗和定編子公司提案核決備案5.35子公司經(jīng)理及骨干人員以上的培訓規(guī)劃子公司審核審核核決第二十三條財務管理類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團總部企業(yè)管理部財務管理部副總裁（財務）總裁辦公會預算管理委員會董事長6.1集團年度預算財務管理部提案審核審議核決6.2集團預算調(diào)整財務管理部提案審核審議核決6.3子公司年度預算子公司財務部提案審核審核審核核決審議6.4子公司預算調(diào)整子公司財務部提案審核審核審核核決審議內(nèi)容內(nèi)容組織/發(fā)子公司子公集團總部編號起/經(jīng)辦部門司總經(jīng)理

16、企業(yè)管理部財務管理部直接上級/分管副總副總裁（財務）總裁辦公會董事長6.5集團會計核算原則和政策財務管理部提案核決6.6子公司財務制度子公司財務部提案審核備案審核核決6.7集團月度資金使用計劃財務管理部提案審核審議/核決內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團總部企業(yè)管理部財務管理部直接上級/分管副總副總裁（財務）總裁辦公會董事長6.8子公司月度資金使用計劃子公司財務部提案審核備案審核審核審議/核決6.9子公司資金申請劃撥子公司財務部提案審核審核核決6.10籌資計劃財務管理部提案審核核決6.11籌資方案財務管理部提案核決6.12集團總部費用報銷報銷人1萬（含）下核決（直接上級和分管副總審核）1萬上核決6.13集團總部借款申請借款人審核/核決權(quán)限在單筆小于2萬，累計小于5萬（直接上級和分管副總審核）核決（單筆超過2萬，累”大于5萬）6.14集團貸款、借款、融資、擔保、資產(chǎn)質(zhì)押、抵押、處置財務管理部提案審核審議核決6.15子公司重大關(guān)聯(lián)交易子公司總經(jīng)理提案審核審核審核核決第二十四條后勤保障及其他類內(nèi)容編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司集團總部后勤保障部副總裁（投資）副總裁（后勤）總裁/辦公會7.1集團來訪人員接待方案