環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審資料

1、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審資料1、內(nèi)審計劃2、首末次會議簽到表3、內(nèi)審檢查表4、內(nèi)審報告5、不符合報告內(nèi)審計劃內(nèi)審目的評價環(huán)境和職業(yè)健康安全體系符合審核準(zhǔn)則的程度及有效性，迎接第三方審核。內(nèi)審范圍公司所涉及的所有活動與各相關(guān)部門。內(nèi)審依據(jù)GB/T24001-2016/ISO14001:2015;GB/T28001-2011;公司管理體系文件；國家有關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求和相關(guān)方要求。審核組長：AAA審核組員：BBBCCC內(nèi)審時間2019.3.25首次會議時間8:30-9:00參會對象各部門負(fù)責(zé)人及參加內(nèi)審的所有成員審核時間過程名稱對應(yīng)ISO14001:2015條款對應(yīng)GBT28001:201

2、1條款被審核部門審核員/配合人員9:00-10:00M1經(jīng)營策劃4.1 理解組織及其所處的環(huán)境；4.2 理解相美方的需求和期望；4.3 確定環(huán)境管埋體系范圍；4.4 環(huán)境管理體系5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾；5.2 環(huán)境方針；5.3 組織角色、職責(zé)和權(quán)限；6.2.1 環(huán)境目標(biāo)；6.2.2 實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施的策劃4.1總要求4.2職業(yè)健康安全方針4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限4.3.3目標(biāo)和方案總經(jīng)理AAAM2內(nèi)審管理9.2內(nèi)部審核；9.2.1總則；9.2.2內(nèi)部審核方案4.5.5內(nèi)部審核管理者代表AAAM3管理審查9.3管理評審；4.6管理評審總經(jīng)理AAAM4糾正及持續(xù)改進(jìn)10改進(jìn)；10.

3、1總則；10.2 不符合和糾正措施；10.3 持續(xù)改進(jìn)4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施辦公室AAA10:00-12:00C1運(yùn)行過程8運(yùn)行；8.1 運(yùn)行策劃和控制；8.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)；4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定4.4.6運(yùn)行控制制造中心事業(yè)部辦公室AAA6.1.2環(huán)境因素；6.1.4措施的策劃4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)品管部C2信息交流過程7.4信息交流；7.4.1 總則；7.4.2 內(nèi)部信息交流；7.4.3 外部信息交流4.4.3溝通、參與和協(xié)商辦公室AAAC3相關(guān)方管理過程1.1.1 相美方的需求和期望；6.1.3 合規(guī)義務(wù)；6.1.4 措施策劃4.3.

4、2法律法規(guī)和其他要求辦公室AAA13:00-16:00S1文件管理過程7.5文件化信息；7.5.1 總則；7.5.2 創(chuàng)建和更新；7.5.3 文件化信息的控制；4.4.4文件4.4.5文件控制4.5.3記錄體系A(chǔ)AAS2人力資源管理過程7.1 資源；7.2 能力；7.3 意識4.4.1 資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識人力資源部AAAS3合規(guī)性評價過程4.2理解相美方的需求和期望；6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施；6.1.3合規(guī)義務(wù)；9.1.2合規(guī)性評價4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.5.2合規(guī)性評價辦公室AAAS4績效監(jiān)測過程9.1 監(jiān)視、測量、分析和評價；9.1.1 總則

5、；9.1.2 合規(guī)性評價；9.2 內(nèi)部審核；9.3 管理評審4.5.1績效測量和監(jiān)視4.5.5內(nèi)部審核4.6管理評審體系A(chǔ)AA16:00-16:30審核結(jié)束審核組內(nèi)部溝通會議16:30-17:00末次會議（管理者代表、各部門負(fù)責(zé)人及內(nèi)審員參加）注：標(biāo)準(zhǔn)的公共條款，如6.1.2環(huán)境因素/6.1.3合規(guī)性義務(wù)/8.1運(yùn)行控制/10.2不符合與糾正措施等將貫穿于整個審核過程。編制人：批準(zhǔn)人：日期:會議簽到表編號：時間：2019.3.25會議內(nèi)容內(nèi)部審核首次/末次會議主持人記錄人首次會議末次會議姓名部門職務(wù)姓名部門職務(wù)內(nèi)審檢查表被審核部門管理層審核員AAA審核日期2019/3/25被審核部門確認(rèn)相關(guān)文

6、件管理手冊目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案程序崗位說明書審核過程M1經(jīng)營策劃審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款日O符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述1 .內(nèi)/外部環(huán)境因素有哪些？2 .是否對識別的內(nèi)外部因素定期進(jìn)行監(jiān)視評審？4.14.1OK查文件、與領(lǐng)導(dǎo)溝通1 .已建立內(nèi)外部因素清單，并采用了FMEA析2 .內(nèi)外部因素的監(jiān)視和評審主要通過管理評審進(jìn)行討論1 .是否識別與公司提供合格產(chǎn)品和服務(wù)有影響的相關(guān)方？2 .是否識別相關(guān)方的需求，并形成相美方期望和需求清單？4.2OK查看相關(guān)文件已識別，并已形成相關(guān)方需求清單1.是否對公司管理體系的范圍進(jìn)行定義？4.3OK查看相

7、關(guān)文件管理手冊中有對環(huán)境及職業(yè)健康安全進(jìn)行定義1.是否根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)管理體系，包括所需的過程及其相互作用？4.4OK查文件、與領(lǐng)導(dǎo)溝通符合要求1 .為實施管理體系是否明確了組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限？2 .是否有組織結(jié)構(gòu)圖？5.14.2OK查看相關(guān)文件1 .有制定相關(guān)文件2 .后環(huán)境/安全組織結(jié)構(gòu)圖1.環(huán)境/安全方針是否制定和審批？5.2OK查看相關(guān)文件方針有制定并已得到審批1 .是否制定各職能部門的職責(zé)和權(quán)限？2 .各職能部人員是否了解自身的職責(zé)和權(quán)限？5.34.4.1OK查文件、與領(lǐng)導(dǎo)溝通1 .有制定職能部門職責(zé)和權(quán)限2 .通過了解各職能人員，能夠了解各自的職責(zé)權(quán)限。1

8、 .有關(guān)職能部門是否有分解的環(huán)境/安全目標(biāo)、指標(biāo)和方案？2 .是否具體和量化，并明確了負(fù)責(zé)人？6.2.14.3.3OK查看相關(guān)文件與記錄1 .有制定有關(guān)職能部門分解的目標(biāo)、指標(biāo)和方柔2 .有具體的目標(biāo)指標(biāo)及管理方案有進(jìn)行量化，并明確了責(zé)任人。內(nèi)審檢查表被審核部門管理層審核員AAA審核日期2019/3/25被審核部門確認(rèn)相關(guān)文件管理手冊目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案程序崗位說明書審核過程M1經(jīng)營策劃審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款日O符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述環(huán)境/安全目標(biāo)是否文件化？并得到批準(zhǔn)6.2.1OK查看文件目標(biāo)有進(jìn)行文件化，并得到批準(zhǔn)1,有美職能

9、部門是否有分解的目標(biāo)、指標(biāo)和方案？2.是否具體和量化，并明確了負(fù)責(zé)人？6.2.2OK查看相關(guān)文件與記錄1 .有制7E目標(biāo)、指標(biāo)和方家2 .有具體的目標(biāo)指標(biāo)及管理方案有進(jìn)行量化，并明確了責(zé)任人。過程衡量指標(biāo)得到建立和監(jiān)視？9.1.14.5.1OK查看相關(guān)文件與記錄目標(biāo)指標(biāo)完成率100%1.是否編制了管理評審程序，對管理評審是否進(jìn)行了策劃，實施情況如何？9.34.6OK查看相關(guān)文件1.有編制管理評審控制程序,并對其進(jìn)行了策化，詳見管理評審記錄審核組長確認(rèn)：日期：內(nèi)審檢查表被審核部門管理者代表審核員AAA審核日期2019/3/25被審核部門確認(rèn)相關(guān)文件管理手冊程序文件審核過程M2內(nèi)審管理審核內(nèi)容、證

10、據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款日O符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.14.4.14.4.2OK查看相關(guān)文件資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2OK查看相關(guān)文件與記錄責(zé)任人明確，本過程由管理者代表孫化榮負(fù)責(zé)，通過溝通了解完成有能力勝任本職工作。是否審核體系管理系統(tǒng)，以驗證與環(huán)境/安全管理系統(tǒng)要求的符合性？（查：審核實施計劃，審核報告，不合格項分布表等）9.2.14.5.5OK查看相關(guān)文件與記錄已進(jìn)行了內(nèi)部審核，驗證了體系有效性組織是否按已計劃的時間間隔進(jìn)行內(nèi)部體系審核？是否對審核方案進(jìn)行計劃？9.2.2OK查

11、看相關(guān)文件與記錄見內(nèi)部審核程序和內(nèi)審實施計劃是否定義審核的準(zhǔn)則、范圍、頻率和方法？OK查看相關(guān)文件與記錄符合要求見內(nèi)部審核程序?qū)徍诉^程是否能夠確保客觀公正的審核員實施審核OK查文件、與領(lǐng)導(dǎo)溝通可以確保，內(nèi)審員盡量避免審核自己部門，或?qū)徍俗约翰块T時，會有其他審核員作為主審，監(jiān)督審核行為是否建立文件化的程序，以規(guī)定審核計劃和實施、以及對報告結(jié)果和維持記錄的職責(zé)和要求？（查：內(nèi)部體系審核程序）OK查看相關(guān)文件符合要求已建立內(nèi)部審核程序當(dāng)內(nèi)部外部不符合，或顧客報怨發(fā)生時，組織是否適當(dāng)?shù)卦黾踊祟l率？（查：審核實施計劃，顧客的重大抱怨信息，內(nèi)部重大環(huán)境/安全事故信息）OK查看相關(guān)文件文件已經(jīng)規(guī)定，目前未

12、發(fā)生內(nèi)外部重大不符合，內(nèi)審頻率暫時仍然升-年一次，時間間隔/、超過12個月。過程衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視？9.1.14.5.1OK查看相關(guān)文件與記錄內(nèi)部審核計劃完成率100%發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.14.5.3OK查看相關(guān)文件與記錄制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常審核組長確認(rèn):日期:內(nèi)審檢查表被審核部門總經(jīng)理審核員AAA審核日期2019/3/25被審核部門確認(rèn)相關(guān)文件管理手冊管理評審程序?qū)徍诉^程M3管理審查審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述環(huán)境

13、/安全管理手冊有無確定環(huán)境/安全管理體系的范圍？（范圍是否包含公司活動和服務(wù)、以及物理性邊界）4.1、4.24.1OK查看現(xiàn)場與記錄查管理手冊，均已包含過程資源是否充足？是否能有效支持？7.14.4.14.4.2OK查看文件資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2OK查看相關(guān)文件與記錄責(zé)任人明確，通過溝通、責(zé)任人完成有能力勝任本職，作是否按策劃的時間進(jìn)行管理評審并保持記錄？（查管理評審記錄）9.34.6OK查看相關(guān)文件與記錄已制定管理評審計劃1.是否編制了管理評審程序，對管理評審是否進(jìn)行了策劃，實施情況如何？OK查看相關(guān)文件1.編制管理評審程序，并對其進(jìn)行了策劃，詳見管理評審記錄管

14、理評審的輸入是否包含以下內(nèi)容？1）環(huán)境/安全管理體系審核結(jié)果2）相美方的有美信息交流，包括抱怨。3）環(huán)保方針、目標(biāo)和指標(biāo)4）法律法規(guī)及其它要求符合性評價5）與環(huán)境/安全管理體系相關(guān)的內(nèi)外部問題；6）相關(guān)方的需求和期望，包括合規(guī)義務(wù)；7）重要環(huán)境/安全因素；8）風(fēng)險和機(jī)遇。9）環(huán)境/安全管理過程的改進(jìn)建議。10）資源的充分性11）環(huán)境/安全績效方面的信息9.3.1OK查看相關(guān)文件查見管理評審計劃，已包含內(nèi)審檢查表被審核部門總經(jīng)理審核員AAA審核日期2019/3/25被審核部門確認(rèn)相關(guān)文件管理手冊管理評審程序?qū)徍诉^程M3管理審查審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合

15、情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述12）持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會管理評審的輸出是否與以下方面有關(guān)的任何決定和措施：環(huán)境/安全管理系統(tǒng)及其過程的有效性的改進(jìn)改進(jìn)的機(jī)會-資源需求？9.3.2OK查看相關(guān)文件查見管理評審報告本過程的衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視？9.1.14.5.1OK查看相關(guān)文件與記錄管理審核計劃改進(jìn)事項完成率100%發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.14.5.3OK查看相關(guān)文件與記錄制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常審核組長確認(rèn):日期:內(nèi)審檢查表被審核部門辦公室審核員AAA審核日期2019/3/25被審核部門確認(rèn)相關(guān)文件管理

16、手冊糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序?qū)徍诉^程M4糾正及持續(xù)改進(jìn)審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述過程資源是否充足？是否能有效支持？7.14.4.14.4.2OK查看相關(guān)文件資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2OK查看相關(guān)文件與記錄責(zé)任人明確，通過溝通、了解本過責(zé)任人完成有能力勝任本職工作。發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？1010.110.210.34.5.3OK查看相關(guān)文件與記錄制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常通過哪些活動評價消除不符合原因的措施需求，以

17、防止不符合再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生？OK查看相關(guān)文件與記錄糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序通過評審不符合；確定不符合的原因；確定是否存在或是否可能發(fā)生類似的不符合；糾正措施是否與所生的不符合造成影響（包括環(huán)境影響）的重要程度相適應(yīng)。OK查看相關(guān)文件與記錄查不符合報告符合要求。不符合的性質(zhì)和后續(xù)采取的措施，是否有保留記錄OK查看相關(guān)文件與記錄有記錄保存，符合要求。是否采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生？（各類糾正/預(yù)防措施報告、目標(biāo)監(jiān)視；管理評審；內(nèi)部審核；數(shù)據(jù)分析等方面）OK查看相關(guān)文件與記錄已采取相應(yīng)的措施消除不合格，符合要求是否確定改進(jìn)項目，以確定提升環(huán)境績效？OK查看相關(guān)文件通過管理

18、評審制定改進(jìn)項目本過程的衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視？9.1.14.5.1OK查看相關(guān)文件與記錄改進(jìn)措施完成率100%發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.14.5.3OK查看相關(guān)文件與記錄制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常審核組長確認(rèn):日期:內(nèi)審檢查表被審核部門制造中心/事業(yè)部/辦公室/品管部審核員AAA審核日期2019/3/25被審核部門確認(rèn)相關(guān)文件管理手冊新產(chǎn)品開發(fā)控制程序廢棄物管理規(guī)定設(shè)備管理程序?qū)徍诉^程C1運(yùn)行過程審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述過程的

19、資源是否充足？是否能有效支持？7.14.4.14.4.2OK查看相關(guān)文件資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2OK查看相關(guān)文件與記錄責(zé)任人明確，通過溝通、了解本過責(zé)任人完成有能力勝任本職工作。是否建立、實施、控制并保持滿足環(huán)境/安全管理體系要求？8.14.4.6OK查看相關(guān)文件已建立環(huán)境/安全管理運(yùn)行控制程序是否制定相應(yīng)的控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)過程中，落實其環(huán)境/安全要求？OK查看相關(guān)文件已建立環(huán)境/安全管理運(yùn)行控制程序確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求及生廣過程中的環(huán)境要求物料存儲環(huán)境/安全是否滿足要求？擺放是否符合要求？6.1.24.3.1NG查看現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)油品倉庫地

20、面有油滴漏現(xiàn)象各單位之廢棄物暫存區(qū)后無明確標(biāo)識，一般生活垃圾箱內(nèi)是否有混入其它垃圾？如報廢的原材料，工具。OK查看現(xiàn)場廢棄物有專門的放置區(qū)，開分類放置與外部供應(yīng)商，包括承包商相關(guān)的環(huán)境/安全要求的溝通？8.14.4.7OK查看相關(guān)文件與記錄。通過供方環(huán)境/安全調(diào)查、電話及傳達(dá)相美方告知書等方式有無每年安排2次防災(zāi)教育訓(xùn)練及防火緊急疏散演習(xí)？有記錄可查嗎？8.2OK查義件、現(xiàn)場詢問每年2次，有演練記錄是否對計劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制，并對非預(yù)期變更的后果予以評審，必要時，是否采取措施降低任何不利影響？8.1OK查看相關(guān)文件。是消防設(shè)施的擺放區(qū)域是否做好區(qū)域標(biāo)識？OK查義件、看現(xiàn)場均定期檢查，標(biāo)識及區(qū)域

21、劃分完好1 .運(yùn)行和控制要注意哪些內(nèi)容？2 .本部門是怎么控制的？OK查看相關(guān)文件與記錄。查環(huán)境/安全管理運(yùn)行控制程序有對環(huán)境/安全因素識別的清單及重要環(huán)境/安全因素進(jìn)行控制內(nèi)審檢查表被審核部門制造中心/事業(yè)部/辦公室/品管部審核員AAA審核日期2019/3/25被審核部門確認(rèn)相關(guān)文件管理手冊新產(chǎn)品開發(fā)控制程序廢棄物管理規(guī)定設(shè)備管理程序?qū)徍诉^程C1運(yùn)行過程審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述1 .可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？2 .以住是否發(fā)生過、一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境/安全影響？8.2OK查義件現(xiàn)場詢問在應(yīng)急準(zhǔn)備和響

22、應(yīng)控制程序中有進(jìn)行定義去年后進(jìn)行消防演練環(huán)境/安全因素是否有按照要求填寫，如環(huán)境/安全因素代號是否符合公司的規(guī)定，風(fēng)險評分是否正確，識別其為緊急的環(huán)境/安全因素是否有緊急應(yīng)變措施？8.2OK查看相關(guān)文件與記錄。各部門環(huán)境/安全因素均按要求填寫，符合我公司建立的環(huán)境/安全因素識別與評價控制程序本過程的衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視？9.1.14.5.1OK查看相關(guān)文件與記錄。1 .廢棄物的分類處置100%2 .火災(zāi)每月發(fā)生次數(shù)為03 .噪聲達(dá)標(biāo)排放（白65Db,夜55Db）發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.14.5.3OK查看相關(guān)文件與記錄。制

23、定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常審核組長確認(rèn):日期:內(nèi)審檢查表被審核部門辦公室審核員AAA審核日期2019/3/25被審核部門確認(rèn)相關(guān)文件管理手冊協(xié)商與交流管理程序?qū)徍诉^程C2信息交流過程審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.14.4.14.4.2OK查看相關(guān)文件資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2OK查看相關(guān)文件與交流責(zé)任人明確，通過溝通、了解本過責(zé)任人完成有能力勝任本職工作。是否建立實施并保持與環(huán)境/安全管理體系有關(guān)的內(nèi)部與外部信息交流所需的過程？7.44.

24、4.3OK查看相關(guān)文件已建立協(xié)商與交流管理程序符合要求策劃信息交流過程時，是否考慮其合規(guī)義務(wù)？是否能夠確保所交流的環(huán)境/安全信息與環(huán)境/安全管理體系形成的信息一且真實口怎？7.4.1OK查看相關(guān)文件已建立協(xié)商與交流管理程序并對內(nèi)部信息交流與外部信息交流做了定義，符合要求.是否保留有關(guān)信息交流文件化信息，作為其信息交流的證據(jù)？OK查看相關(guān)文件查看會議記錄，內(nèi)部郵件，內(nèi)部培訓(xùn)記錄等符合要求各職能部門就環(huán)境/安全管理體系的相關(guān)信息是否進(jìn)行內(nèi)部信息交流？7.4.2OK查看相關(guān)文件與交流查看會議記錄，符H要求是否能夠確保其信息交流過程使在其控制下工作的人員能夠為持續(xù)改進(jìn)做出貝獻(xiàn)？OK查看相關(guān)文件與交流符

25、合要求是否就公司環(huán)境/安全相關(guān)信息與客戶進(jìn)行交流，包含合規(guī)義務(wù)的履行情況，包含環(huán)境/安全管埋體系的變更？7.4.3OK查看相關(guān)文件已經(jīng)環(huán)境績效情況，及合規(guī)義務(wù)情況與顧客溝通，暫尢發(fā)生變更的情況本過程的衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視？9.1.14.5.1OK查看相關(guān)文件與記錄信息反饋及時率：100%發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.14.5.3OK查看相關(guān)文件與記錄制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常審核組長確認(rèn):日期:內(nèi)審檢查表被審核部門事業(yè)部/采購部/項目交付中心審核員AAA審核日期2019/3/25被審核部門確認(rèn)相關(guān)文件管理手冊相關(guān)

26、方管理程序?qū)徍诉^程C3相美方管理過程審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.14.4.14.4.2OK查看相關(guān)文件。資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2OK查看相關(guān)文件與交流。責(zé)任人明確，通過溝通、了解本過責(zé)任人完成有能力勝任本職工作。是否確定與環(huán)境/安全有美的相美方,這些相美方的有美需求和期望（即要求）中能夠成為合規(guī)義務(wù)的是否有對其進(jìn)行控制？4.2OK查看相關(guān)文件與記錄。已形成相關(guān)方需求和期望清單是否建立確定并獲取與其環(huán)境/安全因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)？6.1.3OK查看相關(guān)

27、文件。已建立相關(guān)方管理程序及法律法規(guī)和其他要求清單及其合規(guī)性評價記錄如何將確定的這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于本公司？OK查看相關(guān)文件與之交流，查看現(xiàn)場。通過培訓(xùn)、組織會議及建立有關(guān)文件等并有對這些合規(guī)義務(wù)進(jìn)行評介符合要求合規(guī)義務(wù)會給組織帶來怎樣的風(fēng)險和機(jī)遇？是否對其進(jìn)行必要的控制？OK查看相關(guān)文件。已建立應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇措施如何確保應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇中的重要環(huán)境/安全因素得到識另1"6.1.4OK查看相關(guān)文件與記錄。已建立風(fēng)險控制程序本過程的衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視？9.1.14.5.1OK查看相關(guān)文件與記錄。供應(yīng)商評定法律法規(guī)要求符合率100%發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前

28、的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.14.5.3OK查看相關(guān)文件與記錄。制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常審核組長確認(rèn):日期:內(nèi)審檢查表被審核部門體系審核員AAA審核日期2019/3/25被審核部門確認(rèn)相關(guān)文件管理手冊文件和記錄控制程序?qū)徍诉^程S1文件管理過程審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.17.24.4.14.4.2OK查看相關(guān)文件資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？OK查看相關(guān)文件與交流責(zé)任人明確，通過溝通、了解本過責(zé)任人完成有能力勝任本職工作。是否建立、

29、實施并保持與環(huán)境管理體系有關(guān)文件化信息？7.57.5.14.4.44.4.54.5.3OK查看相關(guān)文件已建立文件和記錄控制程序組織是否編制并執(zhí)行文件化的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a）文件發(fā)布前得到適宜的批準(zhǔn)？b）必要時，對文件進(jìn)行審查與更新，并再次批準(zhǔn)？c）確保文件的更新和現(xiàn)行修訂狀態(tài)已得到識別？d）確保在使用的處所可獲得適用文件的有關(guān)版本？e）確保文件保持清晰、易于識別？f）確保外來原始文件得到識別、并控制其分發(fā)？g）防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何原因而保留某作廢文件時，對這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識？（查文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、修訂、回收、處置的記錄等）7.5.27.5.3OK查看相關(guān)文件文

30、件均在批準(zhǔn)后，受控發(fā)放，并注明文件版本號，以及修訂履歷，文件均具備完整性，無損壞，清晰可識別是否識別環(huán)境管理體系所需的外部文件，如政府的文件，法律法規(guī)7.5.3OK查看相關(guān)文件已收集2.是否規(guī)定重點(diǎn)崗位都應(yīng)得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置辦法？OK查看相關(guān)文件與記錄有依照文件和記錄控制程序執(zhí)行本過程的衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視？9.1.14.5.1OK查看相關(guān)文件與記錄文件發(fā)放及時率100%發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.14.5.3OK查看相關(guān)文件與記錄制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常審核組長確認(rèn)：日期：內(nèi)審檢查表

31、被審核部門辦公室審核員審核日期2019/3/25被審核部門確認(rèn)相關(guān)文件管理手冊人員資格審定程序?qū)徍诉^程S2人力資源管理過程審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.14.4.14.4.2OK查看相關(guān)文件資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2OK查看相關(guān)文件與交流責(zé)任人明確，通過溝通、了解本過責(zé)任人完成有能力勝任本職工作?；谶m當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)和經(jīng)驗，從事影響環(huán)境/安全績效和合規(guī)義務(wù)履行的人員是否能夠勝任的？（查崗位要求、表明合格上崗的記錄）OK查培訓(xùn)記錄，人員均培訓(xùn)合格后上崗，

32、人員資格可以滿足是否確定從事影響環(huán)境/安全績效和履行合規(guī)義務(wù)的人員所需的能力？-提供培訓(xùn)或采取其他措施以及滿足這些需求？確保員工認(rèn)識到他們所從事活動的相關(guān)性和重要性，以及如何為實現(xiàn)環(huán)境/安全目標(biāo)作出貢獻(xiàn)？（查閔位要求說明書，培訓(xùn)計劃，環(huán)境/安全意識培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)等培訓(xùn)記錄及有效性評價）OK查看相關(guān)文件查看公司制定了年度培訓(xùn)計劃，并按計劃實施，人員均培訓(xùn)合格后上崗，并對培訓(xùn)效果進(jìn)行了評估是否確保人員均了解環(huán)境/安全方針，并知道重大環(huán)境/安全因素和相關(guān)的實際或潛在的環(huán)境/安全影響，以及對提高環(huán)境/安全績效的貢獻(xiàn)，不符合環(huán)境/安全管理體系要求、未履行合規(guī)義務(wù)的后果？7.3OK查看相關(guān)文件經(jīng)訪談，員工

33、均了解公司環(huán)境/安全方針、對環(huán)境/安全管理體系的影響，及不符合體系要求和法律法規(guī)的后果本過程的衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視？9.1.14.5.1OK查看相關(guān)文件與記錄培訓(xùn)計劃按期完成率100%發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.14.5.3OK查看相關(guān)文件與記錄制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常內(nèi)審檢查表被審核部門辦公室審核員審核日期2019/3/25被審核部門確認(rèn)相關(guān)文件管理手冊人員資格審定程序?qū)徍诉^程S2人力資源管理過程審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述審核

34、組長確認(rèn)：日期：內(nèi)審檢查表被審核部門體系審核員CCC審核日期2019/3/25被審核部門確認(rèn)相關(guān)文件管理手冊法律法規(guī)及其它要求管理程序合規(guī)性評價控制程序風(fēng)險控制程序?qū)徍诉^程S3合規(guī)性評價過程審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述是否確定與環(huán)境/安全有美的相美方,這些相美方的有美需求和期望（即要求）中能夠成為合規(guī)義務(wù)的是否有對其進(jìn)行控制？4.24.1OK查看相關(guān)文件與記錄已形成相關(guān)方需求和期望清單過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.14.4.14.4.2OK查看關(guān)文件資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2OK

35、查看相關(guān)文件與交流責(zé)任人明確，通過溝通、了解本過責(zé)任人完成有能力勝任本職工作。是否建立、實施并保持評價其合規(guī)義務(wù)履行狀況所需的過程？9.1.24.3.2OK查看相關(guān)文件已建立合規(guī)性評價控制程序是否建立了合規(guī)性評價的頻次，并定期重新鑒定及查核與本廠有關(guān)之法令及其它要求事項之符合性，并更新"法令要求事項”？6.1.3OK查看相關(guān)文件已建立，每年進(jìn)行一次評價合規(guī)性，是否在需要時采取措施？9.1.2OK查看相關(guān)文件與記錄符合要求是否在公司內(nèi)部和相美方的需求和期望中識別的其他問題和要求相關(guān)的需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇？6.16.1.1OK查看相關(guān)文件與記錄是是否編制了應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施，對內(nèi)外部的

36、風(fēng)險和機(jī)遇是否有進(jìn)行分析？OK查看相關(guān)文件已根據(jù)過程建立，有記錄符合要求廢棄物是否都有按時清運(yùn)，廢棄物清運(yùn)有正過磅記錄統(tǒng)計？6.1.2OK查看相關(guān)文件與記錄有對廢物進(jìn)行按時清理，并后相關(guān)記錄合規(guī)義務(wù)會給組織帶來怎樣的風(fēng)險和機(jī)遇？是否對其進(jìn)行必要的控制？6.1.3OK查看相關(guān)文件已建立應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇措施如何確保6.1.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇中的重要環(huán)境/安全因素得到識別？6.1.4OK查看相關(guān)文件與記錄已建立風(fēng)險控制程序內(nèi)審檢查表被審核部門體系審核員CCC審核日期2019/3/25被審核部門確認(rèn)相關(guān)文件管理手冊法律法規(guī)及其它要求管理程序合規(guī)性評價控制程序風(fēng)險控制程序?qū)徍诉^程S3合規(guī)性評價過程審核內(nèi)容、

37、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述本過程的衡量指標(biāo)是否得到建立和監(jiān)視？9.1.14.5.1OK查看相關(guān)文件與記錄合規(guī)性評價頻次不彳氐于1次/年發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.14.5.3OK查看相關(guān)文件與記錄制定了糾正及持續(xù)改進(jìn)控制程序，暫無發(fā)生異常審核組長確認(rèn)：日期：內(nèi)審檢查表被審核部門體系審核員AAA審核日期2019/3/25被審核部門確認(rèn)相關(guān)文件管理手冊監(jiān)測和測量控制程序環(huán)境因素識別與評價控制程序?qū)徍诉^程S4績效監(jiān)測過程審核內(nèi)容、證據(jù)及方法（輸入、輸出、資源、人員、方

38、法、指標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.14.4.14.4.2OK查看相關(guān)文件資源充足過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2OK查看相關(guān)文件與交流責(zé)任人明確，通過溝通、了解本過責(zé)任人完成有能力勝任本職工作。在材料米購回來入庫前，是否進(jìn)行進(jìn)料檢驗？是否滿足客戶環(huán)保要求。9.19.1.14.5.1OK查看相關(guān)文件與記錄符合要求是否對可能有重大環(huán)境/安全影響的運(yùn)行關(guān)鍵特性如噪聲、安全隱患進(jìn)行監(jiān)測與測量？符合要求嗎？OK查看相關(guān)文件與記錄符合要求，有對其進(jìn)行檢測環(huán)境監(jiān)測設(shè)備后無依規(guī)定頻次校驗？檢查化驗儀器后無校準(zhǔn)標(biāo)簽，及其有效期OK查看相關(guān)文件與記錄有環(huán)境監(jiān)測結(jié)果有無記錄口查？有無按照文件和記錄控制程序要求進(jìn)行保存OK查看相關(guān)文件與記錄均保持完整有效的記錄是否對固廢排放進(jìn)行監(jiān)測？監(jiān)測的結(jié)果是否進(jìn)行分析？OK查看相關(guān)文件與記錄符合要求是否對可能有重大環(huán)境影響的運(yùn)行關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測與測量？例如生活廢水檢測OK查看相關(guān)文件