第九章食品安全管理體系審核20061220

1、第九章第九章食品安全管理體系審核食品安全管理體系審核 第一節(jié)第一節(jié) 食品安全管理體系審核概論食品安全管理體系審核概論 nISO22000標(biāo)準(zhǔn)中審核的定義“是指為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。 ”。含義：1.因?yàn)閷徍说南到y(tǒng)性、獨(dú)立性和客觀性，所以其實(shí)施應(yīng)予以策劃和管理； 2.以確定的方法客觀地評(píng)價(jià)獲取證據(jù)。 3.審核結(jié)論根據(jù)審核目的和審核發(fā)現(xiàn)確定企業(yè)的食品安全管理體系滿足審核準(zhǔn)則的程度。 一、與體系審核有關(guān)的基本概念一、與體系審核有關(guān)的基本概念 n1 1、審核、審核 auditauditn2 2、審核準(zhǔn)則、審核準(zhǔn)則 audit

2、criteriaaudit criterian3 3、審核證據(jù)、審核證據(jù) audit evidenceaudit evidencen4 4、審核發(fā)現(xiàn)、審核發(fā)現(xiàn) audit findingsaudit findingsn5 5、審核結(jié)論、審核結(jié)論 audit conclusionaudit conclusion二、食品安全管理體系審核的基本原則二、食品安全管理體系審核的基本原則nISO19011：2002質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南標(biāo)準(zhǔn)，提出了審核原則。 n審核原則包括兩個(gè)方面共5項(xiàng)原則，n與審核員相關(guān)的3項(xiàng)，n與審核有關(guān)的2項(xiàng)。n審核的特征在于其遵循若干原則。 獨(dú)立性基于證據(jù)的方法三、食品

3、安全管理體系審核的類(lèi)型三、食品安全管理體系審核的類(lèi)型n（一）、審核的分類(lèi)（一）、審核的分類(lèi) n按實(shí)施審核的主體，可以分成第一方審核（內(nèi)部審核）、第二方審核（外部審核）、第三方審核（外部審核）、聯(lián)合審核(兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作,共同審核同一受審核方)；n按審核覆蓋面，可以分成全面審核、部分審核。 （二）、食品安全管理體系的第一、（二）、食品安全管理體系的第一、二、三方審核二、三方審核n總體來(lái)看，內(nèi)部審核與外部審核的異總體來(lái)看，內(nèi)部審核與外部審核的異同點(diǎn)主要表現(xiàn)在同點(diǎn)主要表現(xiàn)在n相同點(diǎn)：同屬體系審核的范疇；以有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)作為審核準(zhǔn)則；由獨(dú)立于受審核方之外的審核員進(jìn)行審核；審核內(nèi)容為企業(yè)的

4、管理體系文件和記錄以及體系實(shí)施情況，以確定體系的符合性和有效性。 不同點(diǎn)：不同點(diǎn)： 第一方審核第二方審核第三方審核審核目的改進(jìn)自身的食品安全管理體系，提高管理水平 決定是否批準(zhǔn)簽訂購(gòu)貨合同。 決定是否批準(zhǔn)對(duì)某一企業(yè)的認(rèn)證注冊(cè)審核重點(diǎn) 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取糾正措施尋找與審核依據(jù)符合性的客觀證據(jù)。 依據(jù)的文件次序 食品安全管理體系文件、法律法規(guī)、顧客合同合同要求、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、食品安全管理體系文件通用標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、食品安全管理體系文件、合同要求。審核員來(lái)源 企業(yè)企業(yè)的顧客或其代表，也可能是受顧客委托的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)獨(dú)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu) 審核范圍和審核時(shí)間 自行確定按合同約定的審核范圍和供需雙方的協(xié)議時(shí)

5、間進(jìn)行由審核組長(zhǎng)與受審核方共同確定對(duì)被審核方的影響 影響較大；取決于合同及顧客的管理水平；影響主要表現(xiàn)在企業(yè)食品安全管理體系實(shí)施水平和對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的潛在影響方面四、食品安全量管理體系審核的主要四、食品安全量管理體系審核的主要活動(dòng)活動(dòng)n參照ISO19011：2002標(biāo)準(zhǔn)對(duì)審核活動(dòng)的劃分，一次典型的審核通常包括審核的啟動(dòng)、現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施、編制/批準(zhǔn)和分發(fā)審核報(bào)告、對(duì)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證等。第二節(jié)第二節(jié) 審核的啟動(dòng)審核的啟動(dòng) n一、審核方案一、審核方案n在在ISO19011ISO19011：20022002標(biāo)準(zhǔn)中，標(biāo)準(zhǔn)中，審核方案審核方案指指“針對(duì)針對(duì)特定的時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一

6、組特定的時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核（一次或多次）審核”。nISO19011ISO19011：20022002標(biāo)準(zhǔn)還規(guī)定：標(biāo)準(zhǔn)還規(guī)定：“審核方案審核方案還包還包括對(duì)審核的類(lèi)型和數(shù)目進(jìn)行策劃和組織，以及括對(duì)審核的類(lèi)型和數(shù)目進(jìn)行策劃和組織，以及在規(guī)定的時(shí)間框架內(nèi)為有效和高效地實(shí)施審核在規(guī)定的時(shí)間框架內(nèi)為有效和高效地實(shí)施審核提供資源的所有必要的活動(dòng)。提供資源的所有必要的活動(dòng)?！?（一）審核方案和審核計(jì)劃（一）審核方案和審核計(jì)劃項(xiàng)目審核方案審核計(jì)劃定義針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述審核目標(biāo)一項(xiàng)審核方案涉及到多次審核活動(dòng)的目

7、標(biāo)，不同的審核活動(dòng)也會(huì)有不同的目標(biāo)一次審核活動(dòng)的具體目標(biāo)，是審核方案目標(biāo)的一部分范圍一項(xiàng)審核方案可涉及全部體系、所有產(chǎn)品、所有過(guò)程一項(xiàng)計(jì)劃可能涉及全部體系、所有產(chǎn)品、所有過(guò)程，也可能涉及部分的體系、過(guò)程和產(chǎn)品內(nèi)容對(duì)一個(gè)特定時(shí)間段的審核進(jìn)行策劃、確定審核的形式、頻次、確定和提供審核資源的所有活動(dòng)確定一次審核活動(dòng)的計(jì)劃文件執(zhí)行人員審核方案管理人員審核組長(zhǎng)或其指定的人員管理實(shí)施對(duì)審核方案進(jìn)行PDCA管理按審核計(jì)劃實(shí)施關(guān)系審核方案包括對(duì)審核計(jì)劃的要求審核計(jì)劃應(yīng)符合審核方案的規(guī)定要求；審核計(jì)劃是審核方案的記錄之一（二）（二）審核方案的管理審核方案的管理1、審核方案的目的2、審核方案的范圍與程度3、審核方

8、案的職責(zé) 4、審核方案的資源 5、審核方案的程序 6、審核方案的實(shí)施 7、審核方案的記錄 8、審核方案的監(jiān)視和評(píng)審n策劃和實(shí)施n內(nèi)部審核n第三方審核n審核目的審核目的目的通常是確定目的通常是確定組織的食品安全組織的食品安全管理體系的符合管理體系的符合性和有效性。性和有效性。 n二、確定審核的目的、范圍、準(zhǔn)則二、確定審核的目的、范圍、準(zhǔn)則n是驗(yàn)證組織食品安全管理體系建立的科學(xué)性和合理性，評(píng)定其實(shí)施的有效性。 n最終目的是拓展組織產(chǎn)品的市場(chǎng)。審核范圍：注意審核范圍和認(rèn)證范圍的區(qū)別：注意審核范圍和認(rèn)證范圍的區(qū)別：n用于安排n和實(shí)施審核n全面與詳細(xì)的信息n依據(jù)認(rèn)證范圍確定的n用于認(rèn)證n或注冊(cè)目的n概括

9、性描述n根據(jù)審核范圍及審核結(jié)論n確定和批準(zhǔn)的n審核范圍n認(rèn)證范圍審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則 n 組織制定的食品安全管理體系文件的要求 ISO22000:2005 食品安全管理體系 食品鏈中各類(lèi)組織的要求顧客要求 組織適用的相關(guān)法律法規(guī)核審核準(zhǔn)則三、確定審核組和指定審核組長(zhǎng)三、確定審核組和指定審核組長(zhǎng)n組成審核組n審核組長(zhǎng)和成員的職責(zé)四、與受審核方建立初步聯(lián)系四、與受審核方建立初步聯(lián)系n應(yīng)當(dāng)由負(fù)責(zé)管理審核方案的人員或?qū)徍私M長(zhǎng)進(jìn)行。n初步聯(lián)系的目的 n正式或非正式第三節(jié)第三節(jié) 文件評(píng)審文件評(píng)審n一、一、文件評(píng)審的目的文件評(píng)審的目的n二、文件評(píng)審的時(shí)機(jī)二、文件評(píng)審的時(shí)機(jī)n三、文件評(píng)審的要求三、文件評(píng)審的要求n

10、四、文件評(píng)審的注意事項(xiàng)四、文件評(píng)審的注意事項(xiàng)n五、文件評(píng)審結(jié)果五、文件評(píng)審結(jié)果n兩個(gè)階段 n現(xiàn)場(chǎng)審核前n現(xiàn)場(chǎng)審核中1.對(duì)食品安全方針、目標(biāo)的評(píng)審2.食品安全手冊(cè)的評(píng)審3.程序文件的評(píng)審 第四節(jié)第四節(jié) 現(xiàn)場(chǎng)審核前的準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核前的準(zhǔn)備n現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備工作包括編制審核計(jì)劃、審核組進(jìn)行工作分配、準(zhǔn)備相應(yīng)的工作文件、編制檢查表。 課堂練習(xí)課堂練習(xí)審核計(jì)劃的編寫(xiě)審核計(jì)劃的編寫(xiě)1n二、準(zhǔn)備審核工作文件三、編制檢查表三、編制檢查表n1、檢查表的編制依據(jù) n2、檢查表編制的注意事項(xiàng)n3、檢查表的格式n不要遺漏重點(diǎn)n注意過(guò)程方法n的應(yīng)用n考慮周全4 4、檢查表可按標(biāo)準(zhǔn)的條款、過(guò)程或部門(mén)編制。、檢查表可按標(biāo)準(zhǔn)的條

11、款、過(guò)程或部門(mén)編制。n（1）按標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)準(zhǔn)條款要求編制檢查表n（2）按部門(mén)部門(mén)編制的檢查表n（3 3）按）按過(guò)程過(guò)程編制檢查表編制檢查表1審核條款依據(jù)ISO22000：2005 4.2.2審核員許嚴(yán)格審核日期2006年 2 月 1 日審 核 內(nèi) 容審 核 結(jié) 果1組織對(duì)文件控制是否建立了形成文件的程序？2是否按標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)食品安全管理體系所要求的文件（包括外來(lái)文件）都進(jìn)行了控制？3文件控制的現(xiàn)況是否符合文件控制程序的規(guī)定要求？4本標(biāo)準(zhǔn)中提到“形成文件的程序”之處是否都已建立了形成文件的程序？5文件發(fā)布前是否已經(jīng)審批其適用性？6是否對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審 、必要時(shí)，更改后是否經(jīng)重新批準(zhǔn)？7文件的現(xiàn)行版本狀

12、態(tài)是否加以標(biāo)識(shí)？8在使用現(xiàn)場(chǎng)，能否得到適用文件的相關(guān)版本？9文件和記錄是否字跡清晰、易于標(biāo)識(shí)和檢索？10外來(lái)文件是否已加以標(biāo)識(shí)并控制其分發(fā)？11作廢文件是否已防止其非預(yù)期使用？12保留的作廢文件是否已加以標(biāo)識(shí)？13規(guī)定作為記錄的文件是否已受控？n按標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)準(zhǔn)條款要求編制檢查表部門(mén)檢查表參考示例部門(mén)檢查表參考示例受審核部門(mén)質(zhì)檢部衛(wèi)生科審核員許嚴(yán)格審核日期2006.2.1審核內(nèi)容審核記錄1了解衛(wèi)生科所負(fù)的職責(zé)、權(quán)限及人員分工情況和相應(yīng)的文件依據(jù)2是否建立了衛(wèi)生操作程序(SSOP) 3了解對(duì)于清洗劑、消毒劑等有毒有害化學(xué)物品的管理是否有文件規(guī)定，是否專(zhuān)人管理4現(xiàn)場(chǎng)查看有毒有害化學(xué)物品的儲(chǔ)存情況5現(xiàn)

13、場(chǎng)查看對(duì)人員洗手消毒的控制情況，6了解衛(wèi)生操作的檢查情況，抽查衛(wèi)生檢查記錄7了解當(dāng)對(duì)工器具清洗消毒等衛(wèi)生操作發(fā)生偏離時(shí)是否進(jìn)行了糾正措施，查看糾正措施記錄8是否定期驗(yàn)證衛(wèi)生操作的有效性，驗(yàn)證的方法是否有效9了解對(duì)于員工的健康體檢的管理措施10抽查5-10名員工的健康體檢證明11是否制定蟲(chóng)鼠害的控制計(jì)劃，是否有滅鼠布置圖等文件12現(xiàn)場(chǎng)查看滅蟲(chóng)、滅鼠設(shè)施是否符合要求13抽查滅鼠、滅蟲(chóng)記錄11過(guò)程檢查表參考示例過(guò)程檢查表參考示例檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款審核記錄職責(zé)分工：分工是否明確、責(zé)任是否清楚、任務(wù)是否具體、權(quán)限是否已規(guī)定？本部門(mén)需從哪些部門(mén)接收信息、需向哪些部門(mén)報(bào)告有關(guān)信息？有關(guān)進(jìn)貨檢驗(yàn)的食品安全目標(biāo)是

14、什么？如何展開(kāi)成相關(guān)員工或相關(guān)活動(dòng)可測(cè)量的、可評(píng)價(jià)的具體指標(biāo)和工作任務(wù)？食品安全目標(biāo)的實(shí)施和實(shí)現(xiàn)情況如何？抽查2-3項(xiàng)目標(biāo)調(diào)查其策劃、實(shí)施情況的監(jiān)控及實(shí)現(xiàn)情況。本部門(mén)使用的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、工藝、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等是否為受控文件？抽查3-5份文件的受控狀態(tài)、文件更改等情況。抽查技術(shù)文件的完整性、正確性、統(tǒng)一性（如標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的對(duì)應(yīng)關(guān)系），有關(guān)操作文件是否對(duì)產(chǎn)品要求、抽樣、檢驗(yàn)方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則、檢驗(yàn)記錄等作出明確規(guī)定？能否滿足檢驗(yàn)工作要求？查閱進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程或檢驗(yàn)規(guī)定，是否明確了抽樣、檢驗(yàn)項(xiàng)目、判定準(zhǔn)則等？對(duì)不合格如何進(jìn)行處理、標(biāo)識(shí)等？現(xiàn)場(chǎng)抽查所使用的3種量檢具的標(biāo)識(shí)，量檢具是否在校準(zhǔn)有效期內(nèi)，能

15、否滿足檢測(cè)項(xiàng)目的要求？現(xiàn)場(chǎng)察看檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)情況，不合格的隔離情況，如何防止錯(cuò)用不合格及流轉(zhuǎn)？各崗位檢驗(yàn)人員在教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)等方面是否符合要求？抽查3-5人的培訓(xùn)記錄，培訓(xùn)內(nèi)容是否與所從事的檢驗(yàn)任務(wù)相一致？如何對(duì)進(jìn)貨檢驗(yàn)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？如何對(duì)檢驗(yàn)人員的工作進(jìn)行檢查與評(píng)價(jià)？方式是否能夠證實(shí)該過(guò)程實(shí)現(xiàn)策劃的結(jié)果的能力？出現(xiàn)異常后，是否及時(shí)采取糾正措施、預(yù)防措施或改進(jìn)？其效果如何？是否定期收集、整理檢驗(yàn)數(shù)據(jù)，并運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題的原因和趨勢(shì)進(jìn)行分析？抽查相關(guān)紀(jì)錄。是否及時(shí)向有關(guān)部門(mén)（技術(shù)、生產(chǎn)、質(zhì)管等）反饋有關(guān)質(zhì)量信息并為改進(jìn)提供依據(jù)？5.45.6.25.25.24.2.27.3.3.

16、17.10.38.36.2.28.37.108.4.38.5課堂練習(xí)課堂練習(xí)檢查表的編寫(xiě)檢查表的編寫(xiě)四、審核前準(zhǔn)備會(huì)四、審核前準(zhǔn)備會(huì)n目的是使審核組全體成員了解審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、受審核部門(mén)的情況、審核中所承擔(dān)的任務(wù)。為完成審核任務(wù)做好充分準(zhǔn)備。 第五節(jié)第五節(jié) 現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施n食品安全管理體系的外部審核可以分為第一階段審核和第二階段審核。內(nèi)部審核可以一次完成. 一一 、現(xiàn)場(chǎng)審核、現(xiàn)場(chǎng)審核n內(nèi)部審核按GB/T19011-2003中關(guān)于審核活動(dòng)實(shí)施的要求，主要包括舉行首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審核、信息的收集和驗(yàn)證并獲得審核證據(jù)；形成審核發(fā)現(xiàn)、準(zhǔn)備審核結(jié)論；審核中的溝通；召開(kāi)末次會(huì)議。 n審核重

17、點(diǎn)是受審核方的食品安全管理體系的運(yùn)行情況及其適宜性和有效性。 一、現(xiàn)場(chǎng)審核一、現(xiàn)場(chǎng)審核 n（一）首次會(huì)議一）首次會(huì)議n（二）現(xiàn)場(chǎng)審核（二）現(xiàn)場(chǎng)審核n1 1、內(nèi)部審核內(nèi)容內(nèi)部審核內(nèi)容n2 2、信息的收集和驗(yàn)證、信息的收集和驗(yàn)證n收集信息的方法包括收集信息的方法包括 面談、查閱文件和記錄、觀面談、查閱文件和記錄、觀察、重復(fù)驗(yàn)證察、重復(fù)驗(yàn)證n審核中存在不確定因素 n講究技巧n不應(yīng)花費(fèi)n過(guò)多時(shí)間1n3 3、審核活動(dòng)的控制、審核活動(dòng)的控制n(1) (1) 對(duì)實(shí)施審核計(jì)劃的控制對(duì)實(shí)施審核計(jì)劃的控制n n(2) (2) 合理選擇樣本合理選擇樣本n例如：例如：審核生產(chǎn)速凍食品企業(yè)，審核生產(chǎn)速凍食品企業(yè)，對(duì)水質(zhì)

18、的控制要求可低于飲料對(duì)水質(zhì)的控制要求可低于飲料生產(chǎn)企業(yè)，但對(duì)加工車(chē)間溫度生產(chǎn)企業(yè)，但對(duì)加工車(chē)間溫度的要求較高。的要求較高。 n樣本應(yīng)具有代表性，n并能體現(xiàn)審核的n系統(tǒng)性和完整性 n注意控制審核時(shí)間，不要偏離審核線索 1n3 3、審核活動(dòng)的控制、審核活動(dòng)的控制n(3) (3) 注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問(wèn)題注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問(wèn)題n(4) (4) 注重收集體系運(yùn)行注重收集體系運(yùn)行有效性有效性的證據(jù)的證據(jù)n(5) (5) 始終營(yíng)造良好的審核氣氛始終營(yíng)造良好的審核氣氛 n重點(diǎn)是收集符合性的證據(jù) n特別注意體系運(yùn)行的關(guān)鍵崗位，如關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)控和驗(yàn)證人員、糾偏措施的負(fù)責(zé)人、有毒有害品管理人員

19、等。 審核方式按 條 款 審核的方式 以危害為主 線 的 審核方式按 部 門(mén) 審核的方式優(yōu)點(diǎn)效率高，對(duì)受審核方正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)影響小。缺點(diǎn)是內(nèi)容比較分散，條款的覆蓋可能不夠全面 適合工藝較簡(jiǎn)單、規(guī)模較小的組織。 優(yōu)點(diǎn)目標(biāo)集中，容易判斷實(shí)施的狀況與規(guī)范或程序文件規(guī)定的符合性。缺點(diǎn)效率低，重復(fù)審核。 n4 4、審核方式、審核方式n通常采用兩者n結(jié)合方式1n5 5、審核中的溝通審核中的溝通n( (包括審核組內(nèi)部的溝通、審核組與受審包括審核組內(nèi)部的溝通、審核組與受審核方之間的溝通以及審核組與審核委托核方之間的溝通以及審核組與審核委托方之間的溝通。方之間的溝通。) 二、形成審核發(fā)現(xiàn)二、形成審核發(fā)現(xiàn)n（

20、一）（一） 審核發(fā)現(xiàn)的評(píng)審與匯總審核發(fā)現(xiàn)的評(píng)審與匯總 n（二）（二） 審核發(fā)現(xiàn)的記錄審核發(fā)現(xiàn)的記錄n審核發(fā)現(xiàn)n既有正面的，n也有負(fù)面的。 （三）不符合項(xiàng)的形成（三）不符合項(xiàng)的形成一般不符合一般不符合 嚴(yán)重不符合項(xiàng)嚴(yán)重不符合項(xiàng) 1.不符合項(xiàng)的確定3. 不符合項(xiàng)的處理2. 不符合性質(zhì)的判定不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確、精煉、有一定的深度11不符合項(xiàng)報(bào)告不符合項(xiàng)報(bào)告受審核方：生產(chǎn)部審核日期：2006年3月10日審核依據(jù)： ISO22000:2005 食品安全管理體系文件審核組長(zhǎng)：李嚴(yán)審核員：張力不符合項(xiàng)描述：公司關(guān)鍵控制點(diǎn)糾偏措施程序規(guī)定，“加工車(chē)間對(duì)違反關(guān)鍵限值的產(chǎn)品應(yīng)放在紅色箱子里，由檢驗(yàn)科對(duì)該產(chǎn)品的最終

21、處理做出決定?！痹谟驼üば?qū)徍藭r(shí)發(fā)現(xiàn)，A油炸鍋中的魚(yú)肉在油炸過(guò)程中，油炸時(shí)間和油溫不能滿足關(guān)鍵限值規(guī)定的時(shí)間和溫度要求，但油炸后的魚(yú)肉產(chǎn)品卻放在正常作業(yè)的白色箱子里。以上事實(shí)不符合ISO22000:2005標(biāo)準(zhǔn)中 7.10.3.1條款 “可能受不符合影響的所有批次產(chǎn)品應(yīng)在評(píng)價(jià)前處于組織的控制之中”的要求。不符合項(xiàng)性質(zhì)： 一般不符合項(xiàng) 審核員簽字/日期：張力 2006.3.10 被審核方簽字/日期：李明 2006.3.10分析原因：作業(yè)員不熟悉有關(guān)程序文件要求，未按規(guī)定作業(yè)。 被審核方簽字/日期： 李明 2006.3.12 不符合項(xiàng)糾正措施： 糾正措施完成時(shí)間（最多不得超過(guò)1個(gè)月）：15個(gè)工作日

22、1、對(duì)此三塊魚(yú)肉作廢棄處理，見(jiàn)附件一。2、因作業(yè)員不熟悉程序文件要求，由車(chē)間組織對(duì)作業(yè)員的培訓(xùn)，并確保所有作業(yè)員了解有關(guān)文件規(guī)定，不再發(fā)生類(lèi)似情況，見(jiàn)附件二。 被審核方簽字/日期： 李明 2006.3.15糾正措施有效性評(píng)價(jià) (請(qǐng)針對(duì)糾正措施逐條驗(yàn)證) ：糾正措施已完成，且運(yùn)行有效。 審核員簽字/日期： 張力 2006.3.20案例分析案例分析n請(qǐng)根據(jù)案例開(kāi)具不符合項(xiàng)報(bào)告三、準(zhǔn)備審核結(jié)論三、準(zhǔn)備審核結(jié)論 n1 1 準(zhǔn)備審核結(jié)論準(zhǔn)備審核結(jié)論n2 2 食品安全體系有效性的評(píng)價(jià)食品安全體系有效性的評(píng)價(jià) n審核員在審核中應(yīng)審核員在審核中應(yīng)著重著重就組織在產(chǎn)品就組織在產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)程中或服務(wù)過(guò)程中危害控制

23、和預(yù)防危害控制和預(yù)防、應(yīng)急應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)能力準(zhǔn)備和響應(yīng)能力、員工食品安全意識(shí)員工食品安全意識(shí)的改善與提高的改善與提高等方面的能力來(lái)評(píng)價(jià)食等方面的能力來(lái)評(píng)價(jià)食品安全效果。品安全效果。n3 3 審核結(jié)論審核結(jié)論n食品安全管理體系n有效性的評(píng)價(jià) n食品安全管理體系n實(shí)施效果的評(píng)價(jià) 四、末次會(huì)議四、末次會(huì)議n末次會(huì)議是審核組向受審核方報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的會(huì)議。 第六節(jié)第六節(jié) 審核報(bào)告和審核完成審核報(bào)告和審核完成n編制審核報(bào)告實(shí)例 審核后續(xù)活動(dòng)審核后續(xù)活動(dòng) n一、審核后續(xù)活動(dòng)一、審核后續(xù)活動(dòng)n1 1受審核方確定和實(shí)施糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施，在商受審核方確定和實(shí)施糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施，在商定的期限內(nèi)實(shí)施，并告知審核組實(shí)施糾正、預(yù)防或改定的期限內(nèi)實(shí)施，并告知審核組實(shí)施糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施的狀態(tài)。進(jìn)措施的狀態(tài)。n2 2審核組委派審核員對(duì)糾正措施的完成情