私募代銷協(xié)議

1、13基金代理銷售協(xié)議一、雙方當(dāng)事人甲方： 注冊地址： 辦公地址：法定代表人：聯(lián)系人： 聯(lián)系方式：傳真：乙方：注冊地址： 辦公地址： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系方式：傳真：二、代理銷售協(xié)議的依據(jù)、目的和原則甲乙雙方根據(jù)中華人民共和國合同法（以下簡稱“合同法”）及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等、互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就甲方委托乙方代理銷售私募基金產(chǎn)品的事項(xiàng)簽訂本協(xié)議。三、雙方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)1、甲方的權(quán)利：（1）根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議的約定，委托乙方辦理基金產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。（2）負(fù)責(zé)組織基金的銷售，依照有關(guān)法律法規(guī)制訂基金的銷

2、售和交易規(guī)則及其它規(guī)則、制度。（3）要求乙方嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定，辦理基金的代理銷售有關(guān)事宜，并以合理的方式和時間對乙方的代理銷售業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行監(jiān)督。對因乙方的過錯而給基金、基金投資者及甲方造成的損失，有權(quán)要求乙方承擔(dān)損失賠償責(zé)任。（4）根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，有權(quán)同時委托乙方以外的其他符合條件的機(jī)構(gòu)代理銷售或自行銷售同一個基金產(chǎn)品。（5）根據(jù)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書的規(guī)定，有權(quán)拒絕受理某一筆或某一段時間內(nèi)的參與、退出或其他業(yè)務(wù)申請，但必須及時向乙方及基金投資者說明理由。（6）法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2、甲方

3、的義務(wù)：（1）向乙方提供與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書，并保證其合法合規(guī)性和真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和及時性。（2）甲方應(yīng)積極配合乙方的基金產(chǎn)品代理銷售工作。（3）向乙方提供必要的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于甲方公司簡況、投資策略、基金的特點(diǎn)等。（4）按照本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時間，及時足額付給乙方代理銷售費(fèi)用。（5）對乙方在業(yè)務(wù)辦理過程中提供的基金投資者信息、交易數(shù)據(jù)、乙方商業(yè)秘密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù)，不得用于乙方指定用途以外的任何目的或透露給任何第三方。即使本協(xié)議終止，仍負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（6）甲方有義務(wù)建立完善的客戶服務(wù)制度和流程，根

4、據(jù)基金合同/合伙協(xié)議中的約定通過乙方向客戶提供相關(guān)服務(wù)。（7）履行法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的信息披露義務(wù)。（8）法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)1、乙方的權(quán)利：（1）根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，接受甲方委托辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)，及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。（2）在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書和甲方提供的業(yè)務(wù)規(guī)則、資料等，制定業(yè)務(wù)流程，獨(dú)立確定乙方的銷售策略、銷售網(wǎng)點(diǎn)安排，辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)。（3）對因甲方責(zé)任而給資產(chǎn)委托人及乙方造成的損失，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（4）按照

5、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時間，足額取得代理銷售費(fèi)用。（5）在與甲方合作銷售基金產(chǎn)品的同時，有權(quán)選擇代理銷售甲方以外的其他基金管理人發(fā)行的基金產(chǎn)品。（6）對因甲方違反法律法規(guī)規(guī)定或甲方的過錯而給基金、基金投資者及乙方造成的損失，有權(quán)要求甲方承擔(dān)損失賠償責(zé)任。（7）法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2、乙方的義務(wù)：（1）嚴(yán)格遵循國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定，辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)，勤勉、盡責(zé)地履行代理銷售人的職責(zé)。（2）采取有效手段和方式，保障基金代理銷售交易業(yè)務(wù)的正常、高效進(jìn)行，并負(fù)責(zé)經(jīng)由乙方認(rèn)購、參與、退出基金的基金投資者的客戶服務(wù)

6、工作。接受甲方對乙方的代理銷售業(yè)務(wù)情況進(jìn)行的合理監(jiān)督。（3）乙方應(yīng)該嚴(yán)格按照基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書的規(guī)定和本協(xié)議的約定收取銷售費(fèi)用。（4）采取有效手段，確保按時、足額辦理基金代理銷售的資金交收。（5）對甲方在業(yè)務(wù)辦理過程中提供的基金投資者信息、交易數(shù)據(jù)，甲方商業(yè)秘密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù)。即使本協(xié)議終止，仍負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)或相關(guān)證券交易所另有要求的除外。（6）按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及相關(guān)約定，妥善保管在代理銷售甲方基金產(chǎn)品過程中的相關(guān)業(yè)務(wù)資料。（7）根據(jù)中華人民共和國反洗錢法等相關(guān)法律法規(guī)，履行基金投資者身份識別等反洗錢義務(wù)。（8）建立完善的客戶服務(wù)制度和流程

7、，向通過乙方認(rèn)購基金的基金投資者提供持續(xù)服務(wù)。（9）在簽訂基金合同/合伙協(xié)議前，并對基金投資者資金能力、金融投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的進(jìn)行充分了解。（10）對因乙方違反法律規(guī)定或乙方的過錯而給基金、基金投資者及甲方造成的損失，應(yīng)承擔(dān)損失賠償責(zé)任。（11）乙方同意擔(dān)任甲方基金的銷售機(jī)構(gòu)，不構(gòu)成乙方對甲方的代理關(guān)系。乙方獨(dú)立銷售基金產(chǎn)品，獨(dú)立承擔(dān)銷售行為的一切法律后果，因乙方原因?qū)е禄鹜顿Y者、委托財產(chǎn)或甲方損失時，乙方應(yīng)獨(dú)立地承擔(dān)賠償責(zé)任，其損害賠償?shù)呢?zé)任不因其不再作為本基金銷售機(jī)構(gòu)而免除。甲方不對乙方的銷售行為承擔(dān)責(zé)任。（12）法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。四、代理銷售

8、業(yè)務(wù)安排（一）市場推廣和銷售1、乙方應(yīng)建立健全的銷售管理制度，做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對基金銷售行為的管理，加大對基金投資者的風(fēng)險提示，嚴(yán)格遵循銷售適用性原則。2、乙方須配備足夠的、合格的銷售人員開展基金的銷售工作，并做好銷售人員培訓(xùn)工作，必要時甲方可協(xié)助乙方開展培訓(xùn)工作。3、在初始銷售基金前，甲乙雙方應(yīng)保證有充足的時間供基金投資者審閱基金合同/合伙協(xié)議的內(nèi)容，乙方應(yīng)指派專人向基金投資者做出詳細(xì)的基金說明；甲方應(yīng)在能力范圍內(nèi)積極配合。 4、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，甲乙雙方均不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)（甲方、乙方的網(wǎng)站除外）及其他公共媒體宣傳、銷售基金。甲乙雙方可協(xié)商制定在雙方的網(wǎng)站

9、宣傳基金的投資方案，但須遵守相關(guān)規(guī)定。5、根據(jù)市場營銷需要，甲乙雙方可以協(xié)商制定基金宣傳的宣傳資料（印刷品、光盤等），該類資料的內(nèi)容須事先經(jīng)由雙方認(rèn)可確認(rèn)，并僅供甲乙雙方獨(dú)立或共同進(jìn)行的客戶推介時向客戶提供。雙方應(yīng)保證宣傳資料與備案資料的一致性。6、甲乙雙方在基金銷售中使用的宣傳推介材料必須與基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書相符，不得有下列情形：（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（2）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（3）詆毀其他基金管理人、資產(chǎn)托管人和其他代理銷售機(jī)構(gòu)；（4）在宣傳時，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使基金投資者認(rèn)為沒有風(fēng)險的詞語；（6）登載單

10、位或者個人的推薦性文字；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。（二）代理銷售業(yè)務(wù)安排1、甲方負(fù)責(zé)印制統(tǒng)一編號的基金合同/合伙協(xié)議，乙方負(fù)責(zé)基金合同/合伙協(xié)議的發(fā)放、簽署及回收。乙方應(yīng)在基金合同/合伙協(xié)議生效后的 個工作日內(nèi)將基金投資者簽署的基金合同/合伙協(xié)議等資料提供給甲方并留存一份備查。2、資金交收（1）甲方應(yīng)以書面形式向乙方提供甲方基金產(chǎn)品募集專戶的基本信息（包括但不限于開戶銀行的名稱、賬戶名稱、賬號等），上述信息發(fā)生變更時，甲方應(yīng)及時書面通知乙方。（2）乙方應(yīng)以書面形式向甲方指定一個基金產(chǎn)品銷售資金的結(jié)算賬戶，除甲方應(yīng)向乙方支付的代理銷售費(fèi)用等，甲乙雙方發(fā)生的資金往來皆通過此賬戶辦理。如乙

11、方變更賬戶信息，應(yīng)及時向甲方出具正式蓋章函件說明更新后的賬戶信息。3、客戶服務(wù)（1）甲乙方應(yīng)建立完善的、專職的客戶服務(wù)部門，明確并執(zhí)行客戶服務(wù)制度和服務(wù)流程，對服務(wù)對象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范化管理。（2）乙方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議及本協(xié)議的規(guī)定建立完善的客戶服務(wù)體系，根據(jù)甲方及時提供的準(zhǔn)確信息，向基金投資者提供必要的服務(wù)，使基金投資者能夠及時、充分、準(zhǔn)確地獲取相關(guān)的信息（三）業(yè)務(wù)資料的保管1、基金代理銷售業(yè)務(wù)資料是指甲乙雙方在為基金投資者辦理本協(xié)議規(guī)定的業(yè)務(wù)過程中形成的各類書面和電子形式的資料，包括但不限于：基金投資者的各類業(yè)務(wù)申請表單和相關(guān)證明資料、交易記錄與確

12、認(rèn)數(shù)據(jù)、各類涉及基金及基金投資者的協(xié)議、合同等。2、基金投資者書面填寫的各類業(yè)務(wù)申請表等書面資料，由乙方依相關(guān)法律法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定妥善保管，并在甲方有合理需求時提供必要的相關(guān)資料給甲方。3、甲乙雙方在代理銷售業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的各類交易記錄、基金投資者信息資料等電子資料，由雙方依照法律法規(guī)及雙方自身的業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定，以電子數(shù)據(jù)形式保存，并做好數(shù)據(jù)備份和維護(hù)工作。4、所有資料應(yīng)自形成之日起完整保存，保存期不少于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或主管部門規(guī)定的年限。五、代理銷售費(fèi)用（一）代理銷售費(fèi)用應(yīng)以乙方銷售的基金份額對應(yīng)的本金金額為基數(shù)，年銷售費(fèi)用費(fèi)率（以下簡稱年銷售費(fèi)率）按以下方式計算：1、投資期限為1個月的年

13、銷售費(fèi)率為：年銷售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益年銷售費(fèi)率最高不超過【】%，如按照上述公式計算年銷售費(fèi)率超過【】%則按照1.8%計算。2、投資期限為3個月的年銷售費(fèi)率為：年銷售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益年銷售費(fèi)率最高不超過【】%，如上述公式計算年銷售費(fèi)率超過【】%則按照【】%計算。3、投資期限為6個月的年銷售費(fèi)率為：年銷售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益年銷售費(fèi)率最高不超過【】%，如上述公式計算年銷售費(fèi)率超過【】%則按照【】%計算。4、投資期限為9個月的銷售費(fèi)用費(fèi)率為：年銷售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益年銷售費(fèi)率最高不超過【】%，如上述公式計算年銷售費(fèi)率超過【】%則按照【】

14、%計算。5、投資期限為12個月的銷售費(fèi)用費(fèi)率為：年銷售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益年銷售費(fèi)率最高不超過【】%，如上述公式計算年銷售費(fèi)率超過【】%則按照【】%計算。6、投資期限為18個月的年銷售費(fèi)率為：年銷售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益年銷售費(fèi)率最高不超過【】%，如上述公式計算年銷售費(fèi)率超過【】%則按照【】%計算。注：年化發(fā)行成本為15.5%； 預(yù)期年化凈收益參照各基金募集說明書計算。（二）甲方應(yīng)在該基金成立后5個工作日內(nèi)向乙方出具銷售服務(wù)確認(rèn)書（格式見附件），以確認(rèn)乙方銷售該基金的情況，乙方應(yīng)在收到次日予以確認(rèn)。雙方確認(rèn)后，甲方應(yīng)在基金成立后10個工作日內(nèi)向乙方支付銷售費(fèi)用。乙方基

15、金銷售費(fèi)用結(jié)算賬戶：賬戶戶名：銀行帳號：開戶銀行：六、雙方的承諾和保證雙方就本協(xié)議內(nèi)容和與本協(xié)議相關(guān)事宜提供的信息及做出的意思表示均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、無條件和無保留。（一）雙方擁有完全的權(quán)利和被授權(quán)訂立并履行本協(xié)議。（二）雙方對本協(xié)議的訂立和履行不會損害任何第三方的合法權(quán)益。（三）不實(shí)施任何可能損害另一方權(quán)益和商譽(yù)的行為。七、代理銷售協(xié)議的修改、解除和終止（一）代理銷售協(xié)議的修改本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如因市場發(fā)展需要和監(jiān)管部門要求，需變更本協(xié)議及附件，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面意見。（二）代理銷售協(xié)議的解除1、發(fā)生下列情形時，甲方有權(quán)解除本協(xié)議：（1）乙

16、方違反國家法律、法規(guī)，被有權(quán)機(jī)構(gòu)撤銷基金代理銷售業(yè)務(wù)資格；（2）乙方違反基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書和本協(xié)議，嚴(yán)重?fù)p害了基金、基金投資者或甲方的利益，經(jīng)甲方提示后在合理期限內(nèi)仍然不能改正；2、若甲方違反基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書和本協(xié)議，嚴(yán)重?fù)p害了私募基金、基金投資者或乙方的利益，經(jīng)乙方提示后在合理期限內(nèi)仍然不能改正的乙方有權(quán)解除本協(xié)議。（三）解除本協(xié)議的程序和要求1、甲乙任何一方依據(jù)本協(xié)議第九條第（二）款的約定解除本協(xié)議時，應(yīng)提前三個月向另一方發(fā)出書面通知，并說明解除原因。2、任何一方單方面解除協(xié)議，應(yīng)以保護(hù)基金投資者利益為原則與另一方積極磋商協(xié)議解除的善后處理事宜。任何一方應(yīng)在其義務(wù)

17、范圍內(nèi)，誠信配合另一方做出的合理處理方案的執(zhí)行。3、在解除本協(xié)議的過程中，雙方應(yīng)本著為基金及基金投資者負(fù)責(zé)的原則，相互配合，作好交接工作。但雙方已經(jīng)就具體的基金簽署補(bǔ)充協(xié)議的，仍須就補(bǔ)充協(xié)議履行至相應(yīng)的基金清算后。（四）代理銷售協(xié)議的終止1、發(fā)生以下情形之一者，本協(xié)議將自動終止：（1）乙方不再具備基金代理銷售業(yè)務(wù)資格；（2）甲方解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管其管理的基金；（3）乙方解散、依法被撤消、破產(chǎn)或由其他代理銷售機(jī)構(gòu)接管基金的代理銷售業(yè)務(wù)；（4）甲乙雙方經(jīng)過協(xié)商一致同意終止；（5）其他導(dǎo)致本協(xié)議終止之事項(xiàng)。2、協(xié)議終止的后果（1）出現(xiàn)上述原因?qū)е卤緟f(xié)議終止時，雙方應(yīng)本著為基

18、金及基金投資者負(fù)責(zé)的原則，對因協(xié)議終止可能產(chǎn)生的相關(guān)事項(xiàng)及委托代理期間發(fā)生的未盡事項(xiàng)充分協(xié)商并做出妥善安排。（2）協(xié)議終止后，雙方應(yīng)本著為基金及基金投資者負(fù)責(zé)的原則，相互配合，作好交接工作。（3）本協(xié)議的終止并不影響根據(jù)本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議已經(jīng)產(chǎn)生的債權(quán)、債務(wù)。八、保密條款（一）保密信息指與基金代理銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的，由提供方向?qū)Ψ揭詴?、電子或以任何其他形式或載體提供或披露的由提供方開發(fā)及（或）持有的商業(yè)秘密、客戶信息以及其他。（二）保密信息除依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定向第三人披露，依據(jù)監(jiān)管部門的合法檢查、法院或其他司法機(jī)構(gòu)的判定、裁定、書面命令、書面決定披露之外，未經(jīng)提供方同意，不得向任何第三人披露，亦

19、不得將其用于與本協(xié)議目的無關(guān)的或不利于本協(xié)議目的之其他用途，不得利用之從事與提供方利益相沖突的行為（包括直接營銷行為）。并且應(yīng)當(dāng)將上述資料的范圍限定在雙方為開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、根據(jù)各自工作制度確定的員工及專業(yè)顧問，并告知該員工及專業(yè)顧問應(yīng)履行的各項(xiàng)保密義務(wù)，并且促使他們?nèi)媛男猩鲜霰Ｃ芰x務(wù)。雙方應(yīng)謹(jǐn)慎盡責(zé)，保守機(jī)密，并應(yīng)盡其所能防止任何第三人以不法手段盜取或獲取保密信息，或以任何方式復(fù)制保密信息。（三）本保密條款獨(dú)立于本協(xié)議，本協(xié)議的中止、終止或失效將不會影響本保密條款的效力，法律法規(guī)另有強(qiáng)制性規(guī)定的除外。九、違約責(zé)任（一）甲方若逾期支付銷售費(fèi)用，則每逾期一日，按延遲支付金額的萬分之五向甲方支付

20、違約金，若因乙方未及時向甲方提交資料引起的逾期支付，則由乙方自行承擔(dān)責(zé)任。（二）本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的約定，給基金、基金投資者、另一方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如屬雙方共同違約，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（三）如一方承擔(dān)了按法律法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定應(yīng)由另一方承擔(dān)的責(zé)任，該方在承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向另一方進(jìn)行追償。（四）在涉及第三方的爭議中，甲乙雙方有義務(wù)向?qū)Ψ教峁┍匾淖C據(jù)或協(xié)助必要的取證工作。十、爭議解決本協(xié)議發(fā)生爭議，雙方以友好協(xié)商的方式解決，協(xié)商解決不成的，任何一方均有權(quán)向上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會提起仲裁，按照屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。十一條、通知（一）各方同意，各方的聯(lián)絡(luò)及通訊方法以各方的下列相關(guān)信息為準(zhǔn)：上海元亨祥股權(quán)投資基金集團(tuán)有限公司地址: 郵編: 電話: 傳真: 聯(lián)系人:地址: 郵編: 電話: 傳真: 聯(lián)系人: （二）通知在下列日期視為送達(dá)被通知方：1、專人送達(dá):：通知方取得的被通知方簽收單所示日；2、掛號信郵遞：發(fā)出通知方持有的國內(nèi)掛號函件收據(jù)所示日后第5日；3、傳真：收到成功發(fā)送確認(rèn)后的第1個工作日；4、特快專遞：發(fā)出通知方