formel q第七版

1、1Formel-Q2Formel-QA級(jí)供應(yīng)商級(jí)供應(yīng)商批量供貨批量供貨過程認(rèn)可過程認(rèn)可產(chǎn)品認(rèn)可產(chǎn)品認(rèn)可被選定供應(yīng)商被選定供應(yīng)商一汽大眾供應(yīng)商必須跨越這些欄桿一汽大眾供應(yīng)商必須跨越這些欄桿從基本沒有，到徹底沒有供貨從基本沒有，到徹底沒有供貨 -問題問題能及時(shí)組織消除問題能及時(shí)組織消除問題沒有零公里問題和售后問題沒有零公里問題和售后問題持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)潛在供應(yīng)商潛在供應(yīng)商質(zhì)量能力分析質(zhì)量能力分析質(zhì)量規(guī)劃評(píng)價(jià)質(zhì)量規(guī)劃評(píng)價(jià)質(zhì)量能力評(píng)審質(zhì)量能力評(píng)審2TP首件認(rèn)可首件認(rèn)可OTS首批首批EMPB預(yù)防措施預(yù)防措施FMEA過程控制過程控制SPC持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)KVP“零零”缺陷缺陷Cpk 1.33PPM 66體

2、系體系VDA 6.1過程過程90產(chǎn)品無產(chǎn)品無A/B類缺陷類缺陷3Formel-Qu “Formel-Q質(zhì)量能力”是大眾汽車集團(tuán)與其供應(yīng)商建立共同合作的基本準(zhǔn)則。u當(dāng)前的“Formel Q 質(zhì)量能力”是評(píng)價(jià)大眾汽車集團(tuán)供應(yīng)商（1 級(jí)供應(yīng)商）質(zhì)量能力和其供應(yīng)鏈（n 級(jí)供應(yīng)商）的指南。u “Formel Q 質(zhì)量能力” 適用于大眾汽車集團(tuán)內(nèi)所有品牌以及世界范圍內(nèi)的子公司。作為直接供應(yīng)商，有義務(wù)確保整條供應(yīng)鏈（Supply Chain）上成員充分理解并有效落實(shí)大眾汽車集團(tuán)的要求。u “Formel Q 質(zhì)量能力”對(duì)于直接供應(yīng)商及其汽車零部件和材料的分供方具有約束力。它適用于大眾汽車集團(tuán)內(nèi)所有品牌以及世

3、界范圍內(nèi)的子公司。前言前言4Formel-QuFormel Q第七版修訂是采用德國汽車聯(lián)合會(huì)（VDA）制定的過程審核標(biāo)準(zhǔn)VDA6.3的模式來編制的，與VDA6.3最新的2010版標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一且兼容，并作為TS16949的補(bǔ)充。u由前一版本評(píng)審的已有結(jié)果仍然視為有效，并不需要重新適用本版本；或者在下一次進(jìn)行供應(yīng)商質(zhì)量能力評(píng)價(jià)再使用本版本。 前言前言5Formel-Q 1、Formel-Q質(zhì)量能力發(fā)展歷程2、Formel-Q第七版的主要變化6Formel-Q1. 第一版 - 1991 年2. 第二版 - 1994 年 1 月3. 經(jīng)全面修訂的第三版 - 1997 年 1 月4. 經(jīng)全面修訂的第四版

4、- 2000 年 4 月5. 經(jīng)全面修訂的第五版 - 2005 年 1 月6. 經(jīng)全面修訂的第六版 - 2009 年 8 月7. 經(jīng)全面修訂的第七版 - 2012 年 1 月 本手冊(cè)的有效版本只在大眾汽車集團(tuán) B2B 平臺(tái)網(wǎng) 中以電子文檔的方式供供應(yīng)商使用。 最新有效的并有約束力的文件資料均可在上述 B2B 平臺(tái)上找到。7Formel-Q 1、Formel-Q質(zhì)量能力發(fā)展歷程2、Formel-Q第七版的主要變化3、Formel-Q第七版的內(nèi)容8Formel-QFormel-Q的主要變化 與最新改版的VDA6.3標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容一致； 過程審核評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立成文； 過程審核與VDA6.3相同的評(píng)級(jí)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

5、； 新增根據(jù)VDA6.3要求制定的潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)（POT），來評(píng)定新供應(yīng)商和申請(qǐng)者； VA、POT、TRL、D/TLD的要求從FQF準(zhǔn)則中獨(dú)立成提問表； 分供方管理（ULM）內(nèi)容優(yōu)化，包括提問表新增問題。9Formel-Q 1、Formel-Q質(zhì)量能力發(fā)展歷程2、Formel-Q第七版的主要變化3、Formel-Q第七版的內(nèi)容10Formel-Q前言前言目錄目錄外購件質(zhì)量管理協(xié)議外購件質(zhì)量管理協(xié)議同等有效的文件同等有效的文件1引言引言1.1 目的目的1.2 質(zhì)量能力評(píng)審的要求質(zhì)量能力評(píng)審的要求1.3 質(zhì)量管理體系和審核結(jié)果責(zé)任質(zhì)量管理體系和審核結(jié)果責(zé)任1.4 質(zhì)量能力評(píng)審質(zhì)量能力評(píng)審1.5 定

6、級(jí)結(jié)果和后續(xù)行動(dòng)定級(jí)結(jié)果和后續(xù)行動(dòng)1.6 在產(chǎn)品生命周期中在產(chǎn)品生命周期中Formel Q 質(zhì)量能力的應(yīng)用范圍質(zhì)量能力的應(yīng)用范圍2顧客期望顧客期望 / 風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)升級(jí) / 費(fèi)用補(bǔ)償費(fèi)用補(bǔ)償2.1 顧客期望顧客期望2.2 費(fèi)用補(bǔ)償費(fèi)用補(bǔ)償3供應(yīng)商自審（供應(yīng)商自審（SL）3.1 概述概述3.2 實(shí)施實(shí)施3.3 風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)4產(chǎn)品審核產(chǎn)品審核第七版目錄第七版目錄11Formel-Q4.1 概述概述4.2 實(shí)施和措施實(shí)施和措施4.3 缺陷評(píng)級(jí)、決策、措施缺陷評(píng)級(jí)、決策、措施4.4 申報(bào)責(zé)任，主動(dòng)申報(bào)申報(bào)責(zé)任，主動(dòng)申報(bào)5潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)（潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)（POT） 5.1 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的目的和意義潛

7、在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的目的和意義5.2 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的準(zhǔn)備潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的準(zhǔn)備5.3 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的流程潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的流程5.3.1 要求條例要求條例5.3.2 評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)5.3.3 報(bào)告和整改計(jì)劃報(bào)告和整改計(jì)劃5.3.4 場(chǎng)所放行場(chǎng)所放行6. 過程審核（過程審核（VA）6.1 概述概述6.2 批量生產(chǎn)中過程審核批量生產(chǎn)中過程審核6.3 過程審核結(jié)果評(píng)價(jià)過程審核結(jié)果評(píng)價(jià)6.4 晉級(jí)標(biāo)準(zhǔn)晉級(jí)標(biāo)準(zhǔn)7. 質(zhì)量審核驗(yàn)證質(zhì)量審核驗(yàn)證 D/TLD - 零件（零件（D/TLD）7.1 概述概述7.2 產(chǎn)品組確定產(chǎn)品組確定 / 零部件選擇零部件選擇7.3 單項(xiàng)提問評(píng)價(jià)單項(xiàng)提問評(píng)價(jià) / 審核結(jié)果審核結(jié)果第七版目錄第

8、七版目錄12Formel-Q7.4 審核報(bào)告審核報(bào)告 / 整改計(jì)劃整改計(jì)劃7.5 技術(shù)文件的標(biāo)識(shí)。技術(shù)文件的標(biāo)識(shí)。7.5.1 TLD - 標(biāo)識(shí)標(biāo)識(shí)7.5.2 供應(yīng)商的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)供應(yīng)商的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)8. 供應(yīng)商技術(shù)評(píng)審（供應(yīng)商技術(shù)評(píng)審（TRL）8.1 概述概述8.2 實(shí)施實(shí)施TRL 的原因的原因8.3 評(píng)審前的通知評(píng)審前的通知8.4 TRL 的實(shí)施的實(shí)施8.5 TRL 的評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)8.6 評(píng)審后的報(bào)告評(píng)審后的報(bào)告9. 分供方管理（分供方管理（ULM） 9.1 分供方管理的目的和意義分供方管理的目的和意義9.2 概述概述9.3 供應(yīng)鏈中的變化供應(yīng)鏈中的變化10. 問題分析（問題分析（PA）10.1 概述

9、概述10.2 實(shí)施實(shí)施 / 流程流程10.3 風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)原則風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)原則11. 供應(yīng)商訪問的文件和記錄供應(yīng)商訪問的文件和記錄附錄附錄第七版目錄第七版目錄13Formel-Q外購件質(zhì)量管理協(xié)議外購件質(zhì)量管理協(xié)議下述 Formel Q 手冊(cè)對(duì)大眾汽車集團(tuán)的顧客的質(zhì)量要求進(jìn)行詳細(xì)地說明。14Formel-Q同等有效的文件集團(tuán)質(zhì)量文件參見 ： 有關(guān) VOLKSWAGEN 乘用車品牌售后故障件要求的最新信息Formel Q-質(zhì)量協(xié)議Formel Q-質(zhì)量能力-軟件Formel Q-新零件的質(zhì)量開發(fā)計(jì)劃大眾汽車集團(tuán)表格：供應(yīng)商調(diào)查表Formel Q 質(zhì)量能力過程審核(附件)Formel Q 質(zhì)量能力TRL

10、提問表(表格)Formel Q 質(zhì)量能力D/TLD 提問表(表格)Formel Q 質(zhì)量能力分供方管理提問表(表格)這些材料和表格的電子版本可在B2B 平臺(tái)上 獲取。15Formel-Q同等有效的文件集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)目錄參見 （研發(fā)部門在線標(biāo)準(zhǔn)文檔）：VW 60250 高強(qiáng)螺栓和螺紋零件，技術(shù)交貨條件。VW10130 可測(cè)量特性的設(shè)備能力檢驗(yàn)VW10131 可測(cè)量特性的過程能力檢驗(yàn)VW 10119 檢驗(yàn)過程的適用性 檢驗(yàn)過程中的測(cè)量不確定性VW 99000 對(duì)零部件開發(fā)的整體要求VW10540 汽車零部件標(biāo)識(shí) / 生產(chǎn)商代碼VW01064 組件標(biāo)識(shí) 汽車零部件編碼VW 01155 汽車配套件，首次供貨

11、和更改的批準(zhǔn)VDA 叢書和汽車標(biāo)準(zhǔn)參見 www.vda-qmc.de： VDA 叢書“汽車工業(yè)質(zhì)量管理認(rèn)證與審核”以及“供應(yīng)鏈中的共同質(zhì)量管理”（汽車行業(yè)協(xié)會(huì)叢書） ISO/TS 16949 或者 VDA 6.1支持性手冊(cè)：ISO 19011 質(zhì)量管理體系審核指南審核實(shí)施此外，各種產(chǎn)品相關(guān)的技術(shù)性供貨規(guī)定和大眾汽車標(biāo)準(zhǔn)同樣有效，例如零件的使用壽命、法律法規(guī)、協(xié)議等。16Formel-Q1引言1.1 目的 大眾汽車集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量能力評(píng)審體系以 VDA -專業(yè)組制定的汽車工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。 根據(jù)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，按照 ISO/TS 16949 和 VDA 6.1 建立的質(zhì)量管理體系是對(duì)生產(chǎn)材料供應(yīng)商的基

12、本要求，大眾集團(tuán)要求其供應(yīng)商提供由第三方認(rèn)證的滿足此要求的、IATF 承認(rèn)的認(rèn)證證書。17Formel-Q1引言1.2 質(zhì)量能力評(píng)審的要求原則上，在簽發(fā)新零件生產(chǎn)合同（Forward Sourcing）或者批量零件生產(chǎn)合同（GlobalSourcing）之前，要求供應(yīng)商及其分供方提供質(zhì)量能力的證據(jù)。其證據(jù)可以通過供應(yīng)商調(diào)查表，供應(yīng)商自審，以及大眾汽車集團(tuán)負(fù)責(zé)部門進(jìn)行補(bǔ)充過程審核和潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)獲得。當(dāng)供應(yīng)商要提供一個(gè)新產(chǎn)品組，而大眾汽車集團(tuán)從來其未進(jìn)行過質(zhì)量能力的評(píng)審時(shí)，必須要求該供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。18Formel-Q1引言作為對(duì)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的一種補(bǔ)充，對(duì)于特殊產(chǎn)品組件將進(jìn)行類似

13、于VDA6.3 和6.5 的過程審核和產(chǎn)品審核，以此來評(píng)價(jià)供應(yīng)商的質(zhì)量能力。除了對(duì)質(zhì)量管理體系的一些基本要求外，這些審核還考慮大眾汽車集團(tuán)外購件的特殊要求，包括對(duì)產(chǎn)品、過程以及在檢驗(yàn)技術(shù)上的特殊要求。以確定質(zhì)量能力為目的的過程審核只能由大眾汽車集團(tuán)或其子公司的審核員執(zhí)行。在確定備選供應(yīng)商 / 供應(yīng)商之前，可由大眾汽車集團(tuán)審核員對(duì)其進(jìn)行評(píng)估和選擇。進(jìn)一步的評(píng)估將會(huì)在產(chǎn)品開發(fā) / 過程開發(fā)階段以及批量生產(chǎn)時(shí)進(jìn)行。關(guān)于供應(yīng)商評(píng)估的更多信息參見Formel Q 質(zhì)量協(xié)議。19Formel-Q1引言大眾汽車集團(tuán)采購部門確保在開通 B2B 供應(yīng)商平臺(tái)（）的訪問權(quán)限后，供應(yīng)商可以獲取大眾汽車集團(tuán)的所有準(zhǔn)則和

14、要求。供應(yīng)商在進(jìn)行報(bào)價(jià)核算時(shí)必須考慮這些準(zhǔn)則和要求。如果供應(yīng)商的 B2B 平臺(tái)入口已開通，則其必須按各自的DUNS 號(hào)碼填寫并維護(hù)供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。在發(fā)出訂單之前，供應(yīng)商與其生產(chǎn)場(chǎng)所和產(chǎn)品組有關(guān)的質(zhì)量能力必須已被大眾汽車集團(tuán)審核定為“A”級(jí)或“B”級(jí)，“C”級(jí)供應(yīng)商（不具備質(zhì)量能力）不被考慮。供應(yīng)商有義務(wù)在 SOP（生產(chǎn)開始）之前達(dá)到質(zhì)量能力“A”級(jí)。供應(yīng)商有義務(wù)依據(jù)Formel Q 質(zhì)量協(xié)議中的條款，呈報(bào)過程鏈中發(fā)生的任何變化。20Formel-Q1.3 質(zhì)量管理體系和審核結(jié)果責(zé)任 當(dāng)大眾汽車集團(tuán)提出要求時(shí)，供應(yīng)商有義務(wù)提供認(rèn)證 / 審核的所有結(jié)果，包括自審結(jié)果。隨同這些文件應(yīng)當(dāng)附上已制定好的、

15、并已開始實(shí)施的整改計(jì)劃。 沒有進(jìn)行過 ISO TS 16949 或 VDA 6.1 認(rèn)證的供應(yīng)商必須給出認(rèn)證計(jì)劃，并與大眾汽車集團(tuán)質(zhì)保部審核負(fù)責(zé)人具體協(xié)商下一步的行動(dòng)。 必要的后續(xù)行動(dòng)，例如整改計(jì)劃的追蹤，必須與大眾汽車集團(tuán)質(zhì)保部或大眾集團(tuán)所屬各品牌和子公司的審核部門進(jìn)行確認(rèn)和溝通。1引言21Formel-Q1.4 質(zhì)量能力評(píng)審質(zhì)量能力總評(píng)審由每個(gè)產(chǎn)品組的以下各項(xiàng)結(jié)果組成： 自審， 過程審核與產(chǎn)品審核， 供應(yīng)鏈的評(píng)審，例如對(duì)于外包的工序，和 通過具體產(chǎn)品和項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所確定的相關(guān)項(xiàng)目的質(zhì)量能力。對(duì)于質(zhì)量能力規(guī)定和評(píng)估的步驟將會(huì)在本冊(cè)的下面幾個(gè)章節(jié)中詳細(xì)闡述。1引言22Formel-Q1.5

16、定級(jí)結(jié)果和后續(xù)行動(dòng) 根據(jù)審核結(jié)果，供應(yīng)商有義務(wù)分析誤差產(chǎn)生的原因，確定改善措施，并且確定整改完成日期及各項(xiàng)行動(dòng)負(fù)責(zé)人。供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)立即采取行之有效并可持續(xù)執(zhí)行的必要措施，且在短期內(nèi)制定和實(shí)施改進(jìn)計(jì)劃，并確認(rèn)已采取措施的可持續(xù)性和有效性。 改進(jìn)措施落實(shí)后，要通過供應(yīng)商自審來證明措施的持續(xù)有效性。 當(dāng)供應(yīng)商質(zhì)量能力不能被接受，或作為預(yù)防措施時(shí)，需要對(duì)其進(jìn)行重新的評(píng)估和定級(jí)。1引言23Formel-Q1.6 在產(chǎn)品生命周期中Formel Q 質(zhì)量能力的應(yīng)用范圍1引言SL 自我審核 ULM 分供方管理 POT 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià) VA 過程審核（包括產(chǎn)品審核） D/TLD 有存檔責(zé)任的 / 技術(shù)準(zhǔn)則文件 P

17、A 問題分析 TRL 供應(yīng)商技術(shù)評(píng)審24Formel-Q2顧客期望 / 風(fēng)險(xiǎn)升級(jí) / 費(fèi)用補(bǔ)償2.1 顧客期望 大眾汽車集團(tuán)要求其供應(yīng)商落實(shí)“Formel Q 質(zhì)量能力”，以達(dá)到使其被定級(jí)為“A”級(jí)供應(yīng)商的目標(biāo)。為了達(dá)到這一目標(biāo)，大眾汽車集團(tuán)要求供應(yīng)商實(shí)施持續(xù)改善過程（KVP）和遵循零缺陷的戰(zhàn)略。 大眾汽車集團(tuán)的兩項(xiàng)要求，顧客滿意度評(píng)價(jià)和主動(dòng)實(shí)施后續(xù)改進(jìn)措施，將作為定期執(zhí)行管理評(píng)審的基本組成部分。 如果供應(yīng)商不能持續(xù)落實(shí)大眾汽車集團(tuán)所要求的必要措施和整改計(jì)劃，并由此導(dǎo)致重復(fù)缺陷，則要根據(jù)Formel Q 質(zhì)量協(xié)議，采用大眾汽車集團(tuán)內(nèi)部現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)原則（“風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目和批量供應(yīng)商”計(jì)劃）。25Fo

18、rmel-Q2顧客期望 / 風(fēng)險(xiǎn)升級(jí) / 費(fèi)用補(bǔ)償2.2 費(fèi)用補(bǔ)償 如果由于供應(yīng)商的原因?qū)е挛茨苓_(dá)到大眾汽車集團(tuán)要求的結(jié)果（設(shè)定的目標(biāo)），那么由此造成的相關(guān)費(fèi)用必須由供應(yīng)商進(jìn)行補(bǔ)償。應(yīng)按照實(shí)際產(chǎn)生的境內(nèi)和境外差旅費(fèi)用和人工費(fèi)用總額（大眾汽車集團(tuán)審核員在供應(yīng)商場(chǎng)所的人、日數(shù)）進(jìn)行補(bǔ)償。在下述情況下，應(yīng)補(bǔ)償大眾汽車集團(tuán)的多項(xiàng)審核費(fèi)用： 由于供應(yīng)商的反應(yīng)時(shí)間不可接受而必須安排的一次大眾汽車集團(tuán)過程審核或一次問題分析。 由于供應(yīng)商的供貨問題或質(zhì)量問題而引發(fā)計(jì)劃外的大眾汽車集團(tuán)審核或問題分析。 供應(yīng)商在自審中自評(píng)為 A 級(jí)，但在大眾汽車集團(tuán)過程審核中卻無法認(rèn)可。 未能在協(xié)定時(shí)間內(nèi)達(dá)到 A 級(jí)，因而需要大

19、眾汽車集團(tuán)進(jìn)行一次額外的過程審核。26Formel-Q2顧客期望 / 風(fēng)險(xiǎn)升級(jí) / 費(fèi)用補(bǔ)償2.2 費(fèi)用補(bǔ)償 供應(yīng)商把已指定的或現(xiàn)有的生產(chǎn)范圍轉(zhuǎn)移到一個(gè)與合同中指定的生產(chǎn)場(chǎng)所不同的場(chǎng)所，因此必須重新進(jìn)行工廠評(píng)審。 進(jìn)行了重要的過程更改以及在供應(yīng)鏈中或已外包的工序中發(fā)生了更換，因此需要新的樣件檢驗(yàn)，和/或質(zhì)量能力評(píng)價(jià)。 如果按照 Formel Q 質(zhì)量能力要求實(shí)施一項(xiàng)行動(dòng)，例如在 TRL 中確定一個(gè)直接保證措施，或TRL 被評(píng)價(jià)為“紅色”，由此產(chǎn)生的差旅費(fèi)用以及其它相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由供應(yīng)商進(jìn)行補(bǔ)償。大眾汽車集團(tuán)保留在關(guān)鍵項(xiàng)目，和/或在供應(yīng)商的反應(yīng)時(shí)間無法接受時(shí)，對(duì)其隨時(shí)實(shí)施過程審核和產(chǎn)品審核的權(quán)利。其

20、它的費(fèi)用補(bǔ)償?shù)脑蚝鸵?guī)程在合同中做出了規(guī)定（比如Formel Q 質(zhì)量協(xié)議，“質(zhì)量能力目標(biāo)協(xié)議”，“A 級(jí)”未如約達(dá)成，等等）。27Formel-Q3供應(yīng)商自審（SL）3.1 概述根據(jù)基于VDA 6.3 的Formel Q 質(zhì)量能力，自審是作為供應(yīng)商提供相應(yīng)產(chǎn)品組的生產(chǎn)場(chǎng)所符合所有要求（法律、法規(guī)、顧客和產(chǎn)品特有的、自身要求和 ISO/TS 16949 或VDA 6.1 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定）的證據(jù)。供應(yīng)商自我提升是持續(xù)改善過程的組成部分，并以達(dá)到“A”級(jí)為目標(biāo)。若供應(yīng)商自審后定為 A 級(jí)，為了考核A 級(jí)供應(yīng)商的狀態(tài)，大眾汽車集團(tuán)擁有對(duì)其進(jìn)行過程審核和產(chǎn)品審核的權(quán)利。集團(tuán)評(píng)估對(duì)供應(yīng)商的最新分級(jí)才是權(quán)

21、威的。大眾汽車集團(tuán)可在任何時(shí)間基于適當(dāng)原因要求供應(yīng)商進(jìn)行自我評(píng)審并呈交自審報(bào)告和整改計(jì)劃。28Formel-Q3供應(yīng)商自審（SL）3.1 概述 自審的目標(biāo)是讓此該供應(yīng)商生產(chǎn)場(chǎng)所最近在兩次自審后達(dá)到 A 級(jí)水平。如果供應(yīng)商不能在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間內(nèi)通過自審達(dá)到 A 級(jí)，則大眾汽車集團(tuán)擁有對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行審核的權(quán)利。如果供應(yīng)商自我提升后仍不符合“A 級(jí)”要求并且經(jīng)證明責(zé)任在于供應(yīng)商自身，則大眾汽車集團(tuán)審核部門可以要求供應(yīng)商補(bǔ)償審核費(fèi)用。詳細(xì)補(bǔ)償要求見章節(jié)“顧客期望 / 風(fēng)險(xiǎn)升級(jí) / 費(fèi)用補(bǔ)償”。 大眾汽車集團(tuán)可在任何時(shí)間基于適當(dāng)原因要求供應(yīng)商進(jìn)行自我評(píng)審并呈交自審報(bào)告和整改計(jì)劃。29Formel-Q3供應(yīng)商自

22、審（SL）3.2 實(shí)施內(nèi)部審核必須由具有相應(yīng)資格（VDA 6.3）的審核員進(jìn)行。（見VDA 6.3：內(nèi)部審核員要求）作為自審工作的一部分，供應(yīng)商有責(zé)任檢驗(yàn)整改計(jì)劃的有效性。大眾汽車集團(tuán)期望供應(yīng)商所進(jìn)行的自審能超出整改計(jì)劃中約定的范圍要求，以達(dá)到自我提升的目的。自審必須根據(jù)過程審核（第 6 章）和產(chǎn)品審核（第4 章）來進(jìn)行。其中外包工序也要納入自審范圍。對(duì)質(zhì)量能力總體評(píng)價(jià)時(shí)必須按照第6 章過程審核的標(biāo)準(zhǔn)。大眾汽車集團(tuán)要求其供應(yīng)商每年（有效期至多12 個(gè)月）至少對(duì)大眾汽車集團(tuán)委托的產(chǎn)品組的全部生產(chǎn)工序?qū)嵤┮淮巫詫彙?yīng)大眾汽車集團(tuán)的要求，供應(yīng)商需提交自審報(bào)告。30Formel-Q3供應(yīng)商自審（SL）

23、3.3 風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)在 Formel Q 質(zhì)量協(xié)議章節(jié)（“風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目及批量供應(yīng)商”計(jì)劃）中，規(guī)定了在不滿足客戶要求時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)過程。大眾汽車集團(tuán)保留在關(guān)鍵項(xiàng)目，和/或不遵守協(xié)定期限的供應(yīng)商處對(duì)其隨時(shí)進(jìn)行過程審核和產(chǎn)品審核的權(quán)利。31Formel-Q4產(chǎn)品審核4.1 概述 過程不穩(wěn)定和過程能力不足，經(jīng)常直接影響到產(chǎn)品質(zhì)量，并由此影響到客戶要求。通過產(chǎn)品審核可以了解與客戶要求不符之處，并直接判斷出對(duì)此產(chǎn)生影響的過程。通過分析所發(fā)現(xiàn)的偏差，能夠有重點(diǎn)地找到和分析出引起偏差的過程，以制定糾正措施。32Formel-Q4產(chǎn)品審核4.2 實(shí)施和措施產(chǎn)品審核按照VDA 6.5 執(zhí)行。對(duì)于每一個(gè)批量生產(chǎn)的產(chǎn)品必須每

24、年至少進(jìn)行一次產(chǎn)品審核。詳細(xì)的步驟依據(jù)合同中規(guī)定的產(chǎn)品說明書和其它實(shí)用文件要求（例如“集團(tuán)內(nèi)產(chǎn)品審核指導(dǎo)性文件”）。生產(chǎn)控制計(jì)劃中必須規(guī)定產(chǎn)品審核的要求。大眾汽車集團(tuán)在對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行過程審核時(shí)也有重點(diǎn)地進(jìn)行產(chǎn)品審核，以便從客戶角度對(duì)重要的產(chǎn)品特性加以評(píng)價(jià)和對(duì)關(guān)鍵過程進(jìn)行識(shí)別。產(chǎn)品審核的任務(wù)是，檢驗(yàn)準(zhǔn)備交付的產(chǎn)品是否與對(duì)客戶至關(guān)重要的特性要求相一致，從而判定零件質(zhì)量和供貨質(zhì)量，追溯出引起偏差的過程缺陷，并在必要時(shí)采取糾正措施（參見 VDA 第 6 卷第 5 部分；Formel Q 質(zhì)量協(xié)議）。在自審及大眾汽車集團(tuán)和各品牌公司的審核部門進(jìn)行過程審核時(shí)，需同時(shí)在批量生產(chǎn)時(shí)實(shí)施產(chǎn)品審核。在質(zhì)量能力的評(píng)估

25、中要考慮到產(chǎn)品審核的結(jié)果。33Formel-Q4產(chǎn)品審核4.3 缺陷評(píng)級(jí)、決策、措施 對(duì)于在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)的誤差，供應(yīng)商有義務(wù)立即采取有效的措施并在相應(yīng)期間檢查其可持續(xù)性和有效性，例如通過一個(gè)后續(xù)審核。4.4 申報(bào)責(zé)任，主動(dòng)申報(bào) 當(dāng)出現(xiàn)“A”級(jí)和“B”級(jí)缺陷及系統(tǒng)性“C”級(jí)缺陷時(shí)，由供應(yīng)商以主動(dòng)申報(bào)形式立即告知大眾汽車集團(tuán)的負(fù)責(zé)相應(yīng)外購件的質(zhì)量部門，并協(xié)調(diào)進(jìn)一步導(dǎo)入必要措施。34Formel-Q4產(chǎn)品審核35Formel-Q5潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)（POT）5.1 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的目的和意義 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)依照VDA 6.3 的具體程序來實(shí)施。它是用來評(píng)價(jià)新的、未知的供應(yīng)商（申請(qǐng)者）、未知的生產(chǎn)場(chǎng)所和

26、未知的技術(shù)，以及在需要時(shí)評(píng)價(jià)競(jìng)標(biāo)廠商的設(shè)計(jì)開發(fā)潛力和過程潛力。也為基于類似生產(chǎn)過程和產(chǎn)品的合同簽訂作準(zhǔn)備。潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)主要針對(duì)由采購部門所確實(shí)的具體零部件或產(chǎn)品組及其相應(yīng)的過程。 一個(gè)積極的潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)不一定要與合同簽訂掛鉤。一個(gè)負(fù)面的潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)將有可能導(dǎo)致終止合作。36Formel-Q5潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)（POT）5.2 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的準(zhǔn)備 為了收集信息，大眾汽車集團(tuán)會(huì)要求潛在供應(yīng)商提供一個(gè)供應(yīng)商調(diào)查表（LSA），自我審核（P2-P7），以及可能情況下提供QTR(質(zhì)量技術(shù)要求)。這份供應(yīng)商調(diào)查表將成為潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的一部分（報(bào)告附錄）。 潛在供應(yīng)商應(yīng)確保在潛在供應(yīng)商評(píng)審的時(shí)候，提供給審

27、核小組所有的相關(guān)過程和文件。37Formel-Q5潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)（POT）5.3 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的流程5.3.1 要求條例 為了使評(píng)價(jià)具有系統(tǒng)性和可重復(fù)性，要使用潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)P1 的要求條例。此要求條例主要來自VDA 6.3 過程要素P2 至P7 所選出的問題。在大眾汽車集團(tuán)詢價(jià)資料的基礎(chǔ)上，可提出相關(guān)過程的進(jìn)一步要求。對(duì)單項(xiàng)問題，F(xiàn)ormel Q 質(zhì)量能力過程審核體系要予以考慮“由VDA6.3延伸出的Formel Q 質(zhì)量能力的補(bǔ)充要求”。（參見B2B 平臺(tái)）38Formel-Q5潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)（POT）5.3.2 評(píng)價(jià) 評(píng)價(jià)以類似于交通信號(hào)紅黃綠燈顏色邏輯和VDA 6.3 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的報(bào)告

28、形式來進(jìn)行。5.3.3 報(bào)告和整改計(jì)劃 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的報(bào)告，以及必要的整改計(jì)劃可在訪問時(shí)傳達(dá)給被評(píng)估企業(yè)。該企業(yè)有義務(wù)在計(jì)劃的指定時(shí)間內(nèi)，制定強(qiáng)制性整改計(jì)劃，并確定相關(guān)質(zhì)量保證措施的實(shí)施日期和后續(xù)行動(dòng)措施（例如外購件的質(zhì)量保證）。 在產(chǎn)品訂單簽發(fā)時(shí)，被提名的供應(yīng)商必須在約定的期限內(nèi)（如提名信約定的）實(shí)施整改計(jì)劃。整改計(jì)劃的有效性需要供應(yīng)商應(yīng)在SOP 之前，按照約定時(shí)間，通過自審來證明，并向大眾汽車集團(tuán)相關(guān)的質(zhì)量評(píng)審部門主動(dòng)申報(bào)。5.3.4 場(chǎng)所放行 在場(chǎng)所放行的意義中，質(zhì)量能力僅依據(jù)與客戶相關(guān)的要求和過程，或在客戶自身產(chǎn)品批量生產(chǎn)中來驗(yàn)證。39Formel-Q6. 過程審核（VA）6.1 概

29、述過程審核用于評(píng)價(jià)供應(yīng)商的質(zhì)量能力。過程審核將依據(jù)VDA 6.3 實(shí)施并且使用過程要素P2 至P7 的提問。對(duì)單項(xiàng)問題，F(xiàn)ormel Q 質(zhì)量能力過程審核體系要予以考慮“基于VDA6.3 延伸出的Formel Q質(zhì)量能力的補(bǔ)充要求”。（參見B2B 平臺(tái)）過程審核依照大眾汽車集團(tuán)對(duì)于產(chǎn)品或產(chǎn)品組，及相關(guān)的制造過程的要求進(jìn)行。這也適用于外購件和外包過程。供應(yīng)商的過程審核的結(jié)果如果不能達(dá)到要求，其已有的質(zhì)量管理體系的認(rèn)證將被質(zhì)疑，這將導(dǎo)致大眾汽車集團(tuán)將其定級(jí)為“業(yè)務(wù)凍結(jié)”（見Formel Q 質(zhì)量協(xié)議）。40Formel-Q6. 過程審核（VA）6.2 批量生產(chǎn)中的過程審核批量生產(chǎn)中的過程審核是以產(chǎn)

30、品誕生過程（產(chǎn)品開發(fā) / 過程開發(fā)）完成為前提的，并著重考慮顧客的滿意度和其他支持性過程。在產(chǎn)品誕生過程結(jié)束之后，要制定和落實(shí)已確定的措施，并在審核中加以檢驗(yàn)。在無過程開發(fā)的情況下需要對(duì)批量生產(chǎn)進(jìn)行的過程審核，可以在批量生產(chǎn)開始（SOP）時(shí)或在整個(gè)生產(chǎn)期間進(jìn)行。過程審核將依據(jù)VDA 6.3 實(shí)施并且使用過程要素的提問： P5：供應(yīng)商管理 P6：過程分析/生產(chǎn) P7：顧客關(guān)懷，顧客滿意度，服務(wù)。對(duì)單項(xiàng)問題，F(xiàn)ormel Q 質(zhì)量能力過程審核體系要予以考慮“基于VDA6.3 延伸出的Formel Q質(zhì)量能力的補(bǔ)充要求”。（參見B2B 平臺(tái)）41Formel-Q6. 過程審核（VA）6.3 過程審核

31、結(jié)果評(píng)價(jià) 其評(píng)價(jià)方法在“Formel Q 質(zhì)量能力過程審核”的附錄中有描述。此外，也要考慮于此同時(shí)進(jìn)行的產(chǎn)品審核的結(jié)果?！癋ormel Q 質(zhì)量能力過程審核”中列舉的分級(jí)原則適用于確定質(zhì)量能力總結(jié)果。6.4 晉級(jí)標(biāo)準(zhǔn) 原則上，由大眾汽車集團(tuán)在供應(yīng)商的生產(chǎn)場(chǎng)所進(jìn)行的審核必須達(dá)到上述符合率后才能晉級(jí)。 在大眾汽車集團(tuán)審核結(jié)果中得出定級(jí)結(jié)果“穩(wěn)定的B 級(jí)” 即大于等于 85% 時(shí)，才能從C 級(jí)升到B 級(jí)。42Formel-Q7. 質(zhì)量審核驗(yàn)證 D/TLD 零件（D/TLD）7.1 概述 對(duì)于批量生產(chǎn)的汽車來說，法規(guī)強(qiáng)制要求汽車制造廠商必須滿足最基本的要求。因而，對(duì)供應(yīng)商來說，也要提供證據(jù)文件。這種文

32、件應(yīng)該保護(hù)供應(yīng)商和汽車制造廠商并非由于自身過失責(zé)任（產(chǎn)品責(zé)任）而造成的損害，如禁止出售和違約罰款等（過失責(zé)任，見大眾汽車集團(tuán)汽車銷售國家的法律）。 為了能夠針對(duì)制造商責(zé)任采取足夠的措施以避免損害，大眾集團(tuán)從法律框架出發(fā)，將提供證據(jù)文件擴(kuò)展至涉及所謂的生命攸關(guān)的部件上。43Formel-Q7. 質(zhì)量審核驗(yàn)證 D/TLD 零件（D/TLD）除了質(zhì)量管理體系的一般要求之外，供應(yīng)商還必須提供 D/TLD - 零件的質(zhì)量證明文件，并至少存檔 15 年。這些文件是用“D”或“TLD”標(biāo)識(shí)的技術(shù)文件，如圖紙、表格、生產(chǎn)許可、技術(shù)供貨條件、檢驗(yàn)規(guī)程、樣件報(bào)告和其他質(zhì)量記錄，這些文件在需要時(shí)能作為免責(zé)的證據(jù)。質(zhì)

33、量證據(jù)文件還包括按計(jì)劃進(jìn)行的行動(dòng)、人員的選擇和培訓(xùn)、檢驗(yàn)設(shè)備的適宜性以及過程能力調(diào)查和往來信件。在發(fā)生損害情況，和/或大眾汽車集團(tuán)要求下，供應(yīng)商必須能證明其在防止產(chǎn)品出現(xiàn)缺陷方面已采取了足夠的措施。大眾汽車集團(tuán)期望其供應(yīng)商對(duì)要提供的每一D/TLD - 零件進(jìn)行系統(tǒng)化的證據(jù)文件存檔工作。44Formel-Q7. 質(zhì)量審核驗(yàn)證 D/TLD 零件（D/TLD） 為了評(píng)審相應(yīng)要求的落實(shí)情況，供應(yīng)商必須根據(jù)目前的D/TLD 提問表（見B2B 平臺(tái)上同等有效的文件）在每個(gè)生產(chǎn)場(chǎng)所至少每年（最多12 個(gè)月的有效期）進(jìn)行一次自審并形成文檔。供應(yīng)商有義務(wù)對(duì)相應(yīng)的自身供應(yīng)鏈，外購件和外包過程應(yīng)用此方法。在BeOn

34、 中進(jìn)行樣件檢驗(yàn)時(shí)應(yīng)記錄最近一次D/TLD 自審合格（所有的問題都要以“是”回答）的日期。 如果在審查時(shí)發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，供應(yīng)商應(yīng)盡快自行落實(shí)必要的改進(jìn)措施。 分供方自行重新實(shí)施 D/TLD 審核，檢查改進(jìn)措施的落實(shí)情況及其有效性，必須做好相應(yīng)文件的存檔工作。45Formel-Q7. 質(zhì)量審核驗(yàn)證 D/TLD 零件（D/TLD）自審結(jié)果必須存檔至少 15 年，并保存好以備大眾汽車集團(tuán)隨時(shí)確認(rèn)。供應(yīng)商必須能隨時(shí)提供關(guān)于確保和遵守質(zhì)量要求所實(shí)施措施的證明。在履行存檔責(zé)任時(shí)應(yīng)考慮 VDA 第一卷，VDA6.1，ISO/TS 16949 的全部規(guī)定以及客戶的特殊要求（參考 Formel Q 質(zhì)量協(xié)議）。

35、大眾汽車集團(tuán)保留在過程審核、技術(shù)評(píng)審、D/TLD-審核或其他供應(yīng)商訪問時(shí)檢查供應(yīng)商遵守要求狀況的權(quán)利。 供應(yīng)商必須在大眾汽車集團(tuán)要求 D/TLD-自審結(jié)果時(shí)提供對(duì)應(yīng)材料。46Formel-Q7. 質(zhì)量審核驗(yàn)證 D/TLD 零件（D/TLD）7.2 產(chǎn)品組確定 / 零部件選擇供應(yīng)商必須確保所有有存檔責(zé)任的零部件（ D/TLD ）以及特殊的，視為重要零部件，有存檔責(zé)任的特性均被考慮到。審核時(shí)，要針對(duì)所提供的D/TLD - 零件的每一個(gè)存檔責(zé)任特性來選擇樣件。對(duì)這些零件，通過過程審核和產(chǎn)品審核必須證明其符合了規(guī)定的要求。樣件的選擇可以依據(jù)供應(yīng)商處不斷更新的供貨清單“向大眾集團(tuán)提供的存檔責(zé)任件”進(jìn)行。

36、產(chǎn)品審核時(shí)抽樣的多少，要根據(jù)零件以及檢驗(yàn)特性確定，也就是說，從供貨清單中的抽樣必須覆蓋到所有存檔責(zé)任特性。此外要求供應(yīng)商作為其產(chǎn)品和制造過程有經(jīng)驗(yàn)的專家，在大眾汽車集團(tuán)指定的特性之外列舉出其認(rèn)為與功能和安全有關(guān)的特性。47Formel-Q7. 質(zhì)量審核驗(yàn)證 D/TLD 零件（D/TLD）7.3 單項(xiàng)提問評(píng)價(jià) / 審核結(jié)果對(duì)每個(gè)相關(guān)提問是否一貫符合要求以及過程可靠方面進(jìn)行如下評(píng)價(jià)：所有遇到的提問都必須滿足要求，不滿足之處，要通過供應(yīng)商制定的整改計(jì)劃來解決。如果確定有直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的偏差（如缺少檢驗(yàn)儀器），則需制定立即整改的措施（如委托外部檢驗(yàn)），以確保產(chǎn)品質(zhì)量。如果供應(yīng)商仍舊不能滿足要求，則必

37、須立即告知大眾汽車集團(tuán)用戶廠及其大眾汽車集團(tuán)及子公司采購部門的聯(lián)系人。48Formel-Q7. 質(zhì)量審核驗(yàn)證 D/TLD 零件（D/TLD）7.4 審核報(bào)告 / 整改計(jì)劃 審核報(bào)告包括以下文件和證據(jù)： “質(zhì)量審核驗(yàn)證（D/TLD - 零件）”的首頁包括：零件挑選的說明，D/TLD 特性，產(chǎn)品審核的結(jié)果（最多12 個(gè)月的有效期內(nèi)）和存檔責(zé)任特性的滿足度。如果沒有滿足客戶的要求，則要立即制定整改措施，并確定所要求的整改計(jì)劃的期限（全部必須落實(shí)措施的最后期限）。 要求條例 驗(yàn)證 D/TLD - 零件，附評(píng)價(jià)（見B2B 平臺(tái)） 整改計(jì)劃，當(dāng)確定了與要求條例中的提問出現(xiàn)偏差時(shí)，要制定整改計(jì)劃（注明薄弱環(huán)

38、節(jié) / 措施、完成日期和責(zé)任者）49Formel-Q7. 質(zhì)量審核驗(yàn)證 D/TLD 零件（D/TLD）7.4 審核報(bào)告 / 整改計(jì)劃 對(duì)于小批量生產(chǎn)的零部件，供應(yīng)商必須確保直到零批量（樣件檢驗(yàn)標(biāo)注1 的日期）所有問題都用“是”來回答。 對(duì)于批量生產(chǎn)的零部件，在發(fā)現(xiàn)偏差時(shí)，供應(yīng)商必須立即采取直接的保證措施 / 緊急措施，并告用貨廠的質(zhì)保部門。 在不符合以上提到幾點(diǎn)的情況下，質(zhì)量能力將降級(jí)到“C”級(jí)（業(yè)務(wù)凍結(jié)），并可能被納入“風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目及批量供應(yīng)商”計(jì)劃。 列出的薄弱環(huán)節(jié)要在承諾期限之前予以消除。 產(chǎn)品審核結(jié)果一覽表要注明全部存檔責(zé)任特性的檢驗(yàn)結(jié)果。對(duì)D/TLD - 特性必須特別地標(biāo)明出來。 供應(yīng)商

39、在對(duì) TLD 自審時(shí)，其系統(tǒng)化的和符合規(guī)定的工作方法將由大眾集團(tuán)在過程審核的范圍內(nèi)以抽樣方式進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)。50Formel-Q7. 質(zhì)量審核驗(yàn)證 D/TLD 零件（D/TLD）7.5 技術(shù)文件的標(biāo)識(shí) 在大眾汽車集團(tuán)中有兩種同級(jí)別的標(biāo)識(shí)符號(hào)（舊的“D”和新的“TLD”）。7.5.1 TLD - 標(biāo)識(shí) 在標(biāo)題欄（圖紙說明欄）的“Sicherh.-Dok./Safety Doc.“區(qū)域中不出現(xiàn)D，而是出現(xiàn)TLD。此時(shí)，在“技術(shù)文件”區(qū)域中將出現(xiàn)相應(yīng)的TLD 號(hào)碼，這些號(hào)碼所表示的技術(shù)文件中包括了必須存檔的技術(shù)特性和對(duì)法規(guī)的說明。沒有特性或法規(guī)上的橫杠符號(hào)。51Formel-Q7. 質(zhì)量審核驗(yàn)證 D

40、/TLD 零件（D/TLD）在 TLD-匯編中只列出了重要的具有概括性的技術(shù)供貨條件。如果在這些技術(shù)供貨條件中還要參閱其它的技術(shù)供貨條件，那么其它技術(shù)供貨條件也同樣屬于存檔責(zé)任文件。以前的圖紙適用舊版本質(zhì)量能力評(píng)定準(zhǔn)則的標(biāo)識(shí)規(guī)則。7.5.2 供應(yīng)商的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)如果供應(yīng)商在文件和記錄上使用另外一種標(biāo)識(shí)，那么供應(yīng)商有義務(wù)為上述標(biāo)識(shí)（例如帶有全部客戶的標(biāo)識(shí)和內(nèi)部標(biāo)識(shí)的矩陣表）提供一份相互關(guān)系的說明，作為受控文件。52Formel-Q8. 供應(yīng)商技術(shù)評(píng)審（TRL）8.1 概述供應(yīng)商技術(shù)評(píng)審是大眾汽車集團(tuán)的質(zhì)量戰(zhàn)略框架內(nèi)的輔助質(zhì)量工具，不能替代過程審核或產(chǎn)品審核。大眾汽車集團(tuán)進(jìn)行技術(shù)評(píng)審以達(dá)到以下目標(biāo)：

41、確保零件和總成符合特定的要求， 檢查產(chǎn)品制造現(xiàn)場(chǎng)和所有質(zhì)保工作， 檢查糾正措施的有效性，驗(yàn)證和供應(yīng)商所約定的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)。TRL 作為一項(xiàng)檢驗(yàn)，目的在于保證零件和總成在任何時(shí)候都能滿足法律要求和大眾汽車集團(tuán)的要求。此外，TRL 也對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量管理組織的協(xié)調(diào)性加以檢驗(yàn)。大眾汽車集團(tuán)可以隨時(shí)在任何供應(yīng)商處進(jìn)行短期的技術(shù)評(píng)審。53Formel-Q8. 供應(yīng)商技術(shù)評(píng)審（TRL）8.2 實(shí)施TRL 的原因沒有直接起因或原由而采取預(yù)防措施面向事件的行動(dòng)包括： 1) 在發(fā)現(xiàn)偏離技術(shù)規(guī)范時(shí)（可靠性檢驗(yàn) / 壽命檢驗(yàn)）未通知大眾汽車集團(tuán) 2)未指出生產(chǎn)場(chǎng)所轉(zhuǎn)移至別處，未取得 BMG (工程樣件認(rèn)可)/ EMPB

42、(首樣件檢驗(yàn)報(bào)告) 認(rèn)可 3)在批量生產(chǎn)時(shí)對(duì)產(chǎn)品特性檢驗(yàn)不足 4)由于內(nèi)部或外部過程不可靠而導(dǎo)致質(zhì)量業(yè)績(jī)差 5)在次級(jí)生產(chǎn)過程鏈中存在不可靠的過程54Formel-Q8. 供應(yīng)商技術(shù)評(píng)審（TRL）8.3 評(píng)審前的通知 實(shí)施技術(shù)評(píng)審前一天通過傳真書面或其它方式通知供應(yīng)商管理層或質(zhì)量部門。8.4 TRL 的實(shí)施 TRL 針對(duì)一個(gè)產(chǎn)品組或零部件號(hào)。由具有資格的外購件質(zhì)保人員或大眾汽車集團(tuán)審核員實(shí)施。55Formel-Q8. 供應(yīng)商技術(shù)評(píng)審（TRL）8.5 TRL 的評(píng)價(jià)在供應(yīng)商技術(shù)評(píng)審問題條例中（參見B2B 上同等有效的文件）列出了TRL 評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)針對(duì)的是某個(gè)具體的供貨范圍，即某個(gè)零部件

43、號(hào)或某個(gè)產(chǎn)品族。按照各項(xiàng)準(zhǔn)則評(píng)價(jià)是否符合要求，并在需要時(shí)指出潛在和必要的措施。單項(xiàng)評(píng)分為“是”意味著滿足要求，單項(xiàng)評(píng)分為“否”意味著需要采取措施。根據(jù)單項(xiàng)評(píng)分為“否”的數(shù)量及其對(duì)于確保過程質(zhì)量和產(chǎn)品質(zhì)量的重要性，按照紅綠交通燈顏色邏輯得出總結(jié)果。56Formel-Q8. 供應(yīng)商技術(shù)評(píng)審（TRL）一個(gè)紅燈的結(jié)果將會(huì)觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)。在Formel Q Konkret 中描述了升級(jí)原則和進(jìn)一步的解釋。風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)措施可能在最后的結(jié)論中導(dǎo)致生產(chǎn)場(chǎng)所降至“C”級(jí)（質(zhì)量業(yè)績(jī)），對(duì)此將停止所有新訂單合同（業(yè)務(wù)凍結(jié)）。8.6 評(píng)審后的報(bào)告實(shí)施 TRL 后，現(xiàn)場(chǎng)制定報(bào)告。與供應(yīng)商的領(lǐng)導(dǎo)層商定改進(jìn)計(jì)劃以解決問題。由大眾

44、汽車集團(tuán)的 TRL 負(fù)責(zé)部門確定實(shí)施期限，并對(duì)期限提出書面評(píng)價(jià)。57Formel-Q9. 分供方管理（ULM）9.1 分供方管理的目的和意義 在訂單簽訂以及批量生產(chǎn)中，分供方管理有助于供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)保障。Formel-Q 中具體規(guī)定了直接供應(yīng)商與其供應(yīng)商之間的質(zhì)量框架協(xié)議。58Formel-Q9. 分供方管理（ULM）9.2 概述供應(yīng)商要對(duì)其供應(yīng)鏈包括外購件和外包工序負(fù)責(zé)。供應(yīng)商必須確保自行負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)價(jià)并通過合適的消除措施，系統(tǒng)地降低供應(yīng)鏈和過程鏈中的所有風(fēng)險(xiǎn)。在評(píng)價(jià)供應(yīng)鏈時(shí)必須確保滿足與“Formel-Q 質(zhì)量能力”相似的要求和評(píng)價(jià)。供應(yīng)商負(fù)責(zé)滿足供應(yīng)鏈和過程鏈中的所有要求。在報(bào)

45、價(jià)時(shí)，或根據(jù)要求以及在自審時(shí)必須描述供應(yīng)鏈。供應(yīng)商有責(zé)任按照 ISO/TS 16949 進(jìn)行項(xiàng)目特定的評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析（關(guān)鍵路徑類似于 VDA 成熟度保證）和整個(gè)供應(yīng)鏈質(zhì)量能力的評(píng)價(jià)。大眾汽車集團(tuán)保留查看這些文檔記錄和驗(yàn)證供應(yīng)商評(píng)價(jià)的權(quán)利，例如在供應(yīng)鏈內(nèi)或外包工序中通過直接供應(yīng)商（一級(jí)供應(yīng)商)）共同的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。原則上供應(yīng)鏈的評(píng)價(jià)可以包含在質(zhì)量能力總評(píng)價(jià)中。此評(píng)估是基于當(dāng)前的分供方管理提問表或者在此所描述的過程審核程序（見B2B 平臺(tái)）。大眾汽車集團(tuán)保留將負(fù)面評(píng)估用于直接供應(yīng)商分級(jí)參考的權(quán)利。59Formel-Q9. 分供方管理（ULM）大眾汽車集團(tuán)要求供應(yīng)商在報(bào)價(jià)時(shí)指出并證明其增值鏈（供應(yīng)鏈）。

46、必須評(píng)價(jià)所有生產(chǎn)步驟（內(nèi)部 / 外部）和零部件供應(yīng)商的質(zhì)量能力。直接供應(yīng)商有責(zé)任自行評(píng)價(jià)其供應(yīng)商。這里的基本前提是，直接供應(yīng)商向其供應(yīng)鏈上的分供方通報(bào)了大眾汽車集團(tuán)的要求，并確保相應(yīng)的要求得到知悉、理解和落實(shí)。供應(yīng)鏈、供應(yīng)商鏈、過程鏈、供貨鏈：供應(yīng)鏈和過程鏈包括所有已規(guī)劃和實(shí)現(xiàn)的、能夠影響產(chǎn)品質(zhì)量的增值、工作和服務(wù)。例如： 1)委托的增值活動(dòng)（如外包的工序、遠(yuǎn)程廠址，遠(yuǎn)程生產(chǎn)地點(diǎn)，外協(xié)，生產(chǎn)伙伴、來料加工制造商、在生產(chǎn)地點(diǎn)委托的第三方）， 2)檢驗(yàn)服務(wù)提供商、實(shí)驗(yàn)室、校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室， 3)支持性功能，如物流服務(wù)提供商 4)能夠直接影響產(chǎn)品質(zhì)量或生產(chǎn)過程的其它服務(wù)提供商60Formel-Q9. 分供

47、方管理（ULM）9.3 供應(yīng)鏈中的變化 如果供應(yīng)鏈或過程發(fā)生變化，要與采購部門和相關(guān)部門（研發(fā)部門、質(zhì)保部門）進(jìn)行協(xié)商，并且此變化可能導(dǎo)致供應(yīng)商重新評(píng)審和相應(yīng)零部件樣件的重新驗(yàn)證。大眾汽車集團(tuán)保留對(duì)已改變的分供方結(jié)構(gòu)進(jìn)行審核的權(quán)利。參見 VW 01155“汽車外購件，首次供貨和更改的批準(zhǔn)”。61Formel-Q10. 問題分析（PA）10.1 概述問題分析的起因通常是大眾汽車集團(tuán)用貨廠內(nèi)顧客頻繁的投訴。大眾汽車集團(tuán)用貨廠的外購件質(zhì)保部負(fù)責(zé)主持對(duì)投訴的處理，他們將委托集團(tuán)質(zhì)保部的外勤人員在供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行問題分析。問題分析始終針對(duì)零部件。通過有目的地確定和消除制造過程中的薄弱環(huán)節(jié)，產(chǎn)生缺陷的原因?qū)⒌玫较?。如有必要，與大眾汽車集團(tuán)用貨廠的質(zhì)保部或其他業(yè)務(wù)部的專家將共同進(jìn)行問題分析。問題分析也用于改進(jìn)外購件質(zhì)量和質(zhì)量業(yè)績(jī)以及排除當(dāng)前的質(zhì)量問題