鐵路工程質(zhì)量風險管理PPT課件

1、一、工程質(zhì)量風險管理概述二、工程質(zhì)量風險管理應用三、工程質(zhì)量風險管理體會第1頁/共222頁第一部分 工程質(zhì)量風險管理概述第2頁/共222頁國外發(fā)展歷程 西方發(fā)達國家開展工程建設領(lǐng)域風險管理的研究與實踐始于20世紀五六十年代，最早且較成功的實踐出現(xiàn)在20世紀六七十年代歐洲的“北海油田開發(fā)項目”。70年代中期至80年代初，工程風險管理實踐開始在美國、加拿大的許多能源項目開展。從20世紀80年代中期到現(xiàn)在，工程風險管理的理論開始運用于各種類型的項目。20世紀五、六十年代70年代中期至80年代初80年代中期至今鐵路工程質(zhì)量風險管理概述第3頁/共222頁國內(nèi)發(fā)展歷程 我國工程風險管理理論直到20世紀80

2、年代中后期才被引入，并應用于我國大型工程項目的建設管理之中。20世紀90年代以來，在三峽工程等對經(jīng)濟和社會發(fā)展具有重要影響的大型工程項目開展了風險管理的應用研究，且取得明顯效果。21世紀初，建設部提出了“建立并推行工程風險管理制度”的要求。20世紀80年代后期20世紀90年代以來21世紀初引入并應用工程風險管理理論廣泛應用于大型工程項目建立并推行工程風險管理制度鐵路工程質(zhì)量風險管理概述第4頁/共222頁 盡管，風險管理理念在我國工程建設領(lǐng)域得到廣泛應用，但工程風險管理的發(fā)展還存在很多制約因素。鐵路工程質(zhì)量風險管理概述1、意識淡薄2、理論研究適用性不強4、評價誤差大3、識別困難6、擔保和保險市場

3、尚未成熟5、處理手段落后第5頁/共222頁1、鐵路工程質(zhì)量風險特征2、鐵路工程質(zhì)量風險控制原則4、鐵路工程質(zhì)量風險控制職責3、鐵路工程質(zhì)量風險控制目標5、鐵路工程質(zhì)量風險管理方法鐵路工程質(zhì)量風險管理概述第6頁/共222頁1 鐵路工程質(zhì)量風險的特征 鐵路工程建設項目規(guī)模大、周期長、涉及面廣，從立項到投產(chǎn)運營后的整個周期中面臨的風險種類繁多，各種風險之間的相互關(guān)系錯綜復雜，需要從以下四個方面去把握它的特征：第7頁/共222頁 鐵路工程建設項目涉及到人員、材料、施工工藝工法、檢測方法、管理手段等方方面面，質(zhì)量風險發(fā)生的不確定性因素很多，在項目實施各階段無處不在，無時不有，既體現(xiàn)客觀存在，也含有主觀判

4、斷。質(zhì)量風險涉及對未發(fā)生事件的推測，這就造成了預測它的困難。1 鐵路工程質(zhì)量風險的特征風險無處不在，無時不有第8頁/共222頁 任何具體風險的發(fā)生都是諸多風險因素和其他因素共同作用的結(jié)果，是一種隨機現(xiàn)象，個別風險事故的發(fā)生是偶然的，雜亂無章的，很難把握其規(guī)律，風險的隨機性為它的識別和量化帶來了很大困難。1 鐵路工程質(zhì)量風險的特征風險事故是偶然的、隨機的，很難把握其規(guī)律第9頁/共222頁 在項目的整個過程中，隨著項目的推進，質(zhì)量風險因素有一個從量變到質(zhì)變的演變過程。有些風險會得到控制，有些風險會發(fā)生并得到處理，同時在項目的每一階段都可能產(chǎn)生新的風險。1 鐵路工程質(zhì)量風險的特征風險因素有一個從量變

5、到質(zhì)變的演變過程。第10頁/共222頁 鐵路工程建設項目從建設的設計前期、施工過程、竣工驗收到投產(chǎn)運營，周期長，面臨的風險多種多樣，大量風險因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯綜復雜、與外界交叉影響又使風險顯示出多層次性。 1 鐵路工程質(zhì)量風險的特征鐵路工程是一項系統(tǒng)工程，面臨的風險多種多樣。第11頁/共222頁1、鐵路工程質(zhì)量風險特征2、鐵路工程質(zhì)量風險控制原則4、鐵路工程質(zhì)量風險控制職責3、鐵路工程質(zhì)量風險控制目標5、鐵路工程質(zhì)量風險管理方法鐵路工程質(zhì)量風險管理概述第12頁/共222頁2 鐵路工程質(zhì)量風險管理的原則 實施工程質(zhì)量風險管理，是部黨組針對當前鐵路建設尤其是高鐵建設工程質(zhì)量要求，提升工程質(zhì)量管理

6、水平，打造安全工程、優(yōu)質(zhì)工程的重大舉措，全面實施鐵路工程質(zhì)量風險管理，應該把握好“五大原則”：第13頁/共222頁2.1 前延后伸的原則 保證工程質(zhì)量，關(guān)鍵在于加強建設全過程質(zhì)量控制，最大限度地消除或減少質(zhì)量隱患。必須從建設前期抓起，把加強工程質(zhì)量風險管理貫穿于前期規(guī)劃、項目立項、勘察設計、工程實施、竣工驗收、運營管理等各個環(huán)節(jié)，實施對工程質(zhì)量風險點的全面研判評估，逐項制定風險控制措施，不讓任何一個環(huán)節(jié)失控，不給工程、運營埋下質(zhì)量隱患。2 鐵路工程質(zhì)量風險管理的原則 風險管理應貫穿于項目前期規(guī)劃、立項、勘察設計、工程實施、竣工驗收、運營管理等各個環(huán)節(jié)。第14頁/共222頁2.2 準確研判的原則

7、 風險研判是實施質(zhì)量風險管理的基礎(chǔ)，必須研判準確，體現(xiàn)全員性、區(qū)分層次性、突出重點性。體現(xiàn)全員性，對管理層到執(zhí)行層的每個崗位存在的質(zhì)量風險，進行全員性排查；區(qū)分層次性，針對不同控制層面質(zhì)量風險的差異性，建立風險清晰、級別分明的風險點數(shù)據(jù)庫，實行分級控制；突出重點性，采取自下而上、上下結(jié)合的方式，層層篩選，反復研判各參建單位的管理層、作業(yè)層的風險控制重點，控制了重點也是就把握了關(guān)鍵。2 鐵路工程質(zhì)量風險管理的原則 開展全員性排查，對管理層、作業(yè)層風險控制的重點內(nèi)容反復研判。第15頁/共222頁2.3 標準化管理的原則 加強質(zhì)量風險控制，必須以標準化管理為手段，從質(zhì)量風險的組織論證、分析研判，到動

8、態(tài)管控、責任落實，及時制定、完善各項規(guī)章制度，及時動態(tài)掌握變化、動態(tài)化解風險，規(guī)范現(xiàn)場管理，實行統(tǒng)一管理制度、統(tǒng)一工作流程，努力實現(xiàn)工程質(zhì)量風險管理的標準化。2 鐵路工程質(zhì)量風險管理的原則 運用標準化管理的手段，從制度建設、人員配備、現(xiàn)場管理、過程控制入手，來化解質(zhì)量風險，實現(xiàn)質(zhì)量管理目標。第16頁/共222頁2.4 科學實用的原則 風險控制是實施質(zhì)量風險管理的核心，必須科學實用、易于落實。針對風險的等級、性質(zhì)等不同，本著“對癥下藥”的原則，逐一制定防范控制措施，既要體現(xiàn)全面，對一個風險點要結(jié)合人員、設備、管理、現(xiàn)場等實際情況，從不同層面制定措施，形成職責分明、橫向到邊、縱向到 底的質(zhì)量風險控

9、制體系，又要 突出有效，使每條措施符合 實際、具體簡潔，便于操 作。2 鐵路工程質(zhì)量風險管理的原則 每條風險控制措施要符合實際、具體簡潔，便于操作。第17頁/共222頁2.5 動態(tài)監(jiān)控的原則 風險因素的不確定性，決定了質(zhì)量風險管理必須動態(tài)跟進，定期對已識別的風險進行跟蹤檢查、監(jiān)測殘余風險，觀察、記錄其變化；并在監(jiān)視的基礎(chǔ)上，采取相應的手段，調(diào)整應對計劃，消除原來確定的風險因素。在工程建設過程中，原有的風險消除后，可能產(chǎn)生新的風險，對這些風險繼續(xù)執(zhí)行識別、分析、評估并制定相應的應對計劃。2 鐵路工程質(zhì)量風險管理的原則 對風險實施實時、連續(xù)、全過程的預警、監(jiān)控，消除確定的風險因素，對新產(chǎn)生的風險實

10、行新一輪的PDCA循環(huán)管理。第18頁/共222頁1、鐵路工程質(zhì)量風險特征2、鐵路工程質(zhì)量風險控制原則4、鐵路工程質(zhì)量風險控制職責3、鐵路工程質(zhì)量風險控制目標5、鐵路工程質(zhì)量風險管理方法鐵路工程質(zhì)量風險管理概述第19頁/共222頁3 鐵路工程質(zhì)量風險管理的目標 鐵路工程質(zhì)量風險管理的理想目標是規(guī)避所有的系統(tǒng)風險，消滅所有的非系統(tǒng)風險。根據(jù)項目各階段的實施，鐵路工程質(zhì)量風險管理目標可分解為四個階段：第20頁/共222頁3.1 盡早識別質(zhì)量的各種風險 盡早識別項目的各種風險，這是風險潛伏階段的管理目標。項目實施前，根據(jù)工程環(huán)境風險和技術(shù)風險的調(diào)查結(jié)果，盡早識別質(zhì)量風險重點控制項目，從人員素質(zhì)、崗位作

11、業(yè)、管理制度等方面分析原因或分析作業(yè)流程的方法，分專業(yè)系統(tǒng)排查識別可能導致質(zhì)量事件的各類風險因素，按科學、簡明、實用、有效的原則，確定風險的預警線，按風險消除、事件預防、后果降低、事故應急的策略，分系統(tǒng)、分層次制定預防、控制、消除風險的措施。質(zhì)量風險被認識得越早，就越有控制它的主動權(quán)。3 鐵路工程質(zhì)量風險管理的目標第21頁/共222頁3.2 盡力避免風險事件的發(fā)生 盡力避免風險事件的發(fā)生，這也是風險潛伏階段的管理目標。按照“逐級負責、專業(yè)負責、分工負責、崗位負責”的要求，建立權(quán)責明晰、運轉(zhuǎn)高效、落實到位的管理體系，把風險責任和風險措施落到各專業(yè)、各工種、各崗位，加強對風險控制措施落實情況的量化

12、檢查，確定風險事件是否處于受控狀態(tài)。定期對風 險因素進行 動態(tài)評估，據(jù)評估情況重 新分析風險因素、風險等 級，形成有效的循環(huán)控制 體系。3 鐵路工程質(zhì)量風險管理的目標第22頁/共222頁3.3 盡量降低風險造成的損害 盡量降低風險造成的損害，這是風險發(fā)生階段的管理目標。加強對各類突發(fā)和非正常情況的風險控制，對非正常情況下可能出現(xiàn)的風險和潛在后果超前預想，分系統(tǒng)、分崗位編制應急預案，完善風險點應急救援處置預案和應急救援網(wǎng)絡，明確處置流程、處置措施和職責分工。對已發(fā)生的風險處置，做到“應急有備、響應及時、處置高效，規(guī)范有序”，最大限度地減少風險的危害性和負面效應。3 鐵路工程質(zhì)量風險管理的目標第2

13、3頁/共222頁3.4 盡快總結(jié)風險帶來的教訓 盡快總結(jié)風險帶來的教訓，這是風險后果階段的管理目標。風險管理必須適應發(fā)展變化要求，不斷改進完善，針對人員配備、規(guī)章制度、過程控制、現(xiàn)場管理等出現(xiàn)的新情況、新問題，及時分析，完善管理措施。把日常發(fā)生的事故、重大隱患等教訓形成文檔，開展警示教育，及時評價安全風險措施有效性和適用性，補充遺漏，調(diào)整完善風險控制措施，使風險管理得到持續(xù)改進。3 鐵路工程質(zhì)量風險管理的目標第24頁/共222頁1、鐵路工程質(zhì)量風險特征2、鐵路工程質(zhì)量風險控制原則4、鐵路工程質(zhì)量風險控制職責3、鐵路工程質(zhì)量風險控制目標5、鐵路工程質(zhì)量風險管理方法鐵路工程質(zhì)量風險管理概述第25頁

14、/共222頁 落實責任是實行鐵路工程質(zhì)量風險管理的重要保證。實行質(zhì)量風險控制，必須以建設單位組織管理為核心，以勘察設計單位技術(shù)管理為保障、以施工單位自控為關(guān)鍵、以監(jiān)理單位監(jiān)控為保證的組織保障體系，形成共同參與、各負其責的質(zhì)量風險控制責任鏈。第26頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風險控制職責建設單位質(zhì)量風險管理主要職責制定實施辦法，明確管理職責。提出風險管理目標、范圍、方法和評估標準。制定質(zhì)量風險應對計劃及對策。通過合同約束，對參建單位督導、檢查和考核。4.1 建設單位質(zhì)量風險管理主要職責第27頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風險控制職責4.1 建設單位質(zhì)量風險管理主要職責 1.制訂工程項目質(zhì)量風險

15、管理工作實施辦法，明確項目機構(gòu)各部門質(zhì)量風險管理職責，落實風險管理的具體責任。建設單位質(zhì)量風險管理主要職責制定實施辦法，明確管理職責。提出風險管理目標、范圍、方法和評估標準。制定質(zhì)量風險應對計劃及對策。通過合同約束，對參建單位督導、檢查和考核。第28頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風險控制職責4.1 建設單位質(zhì)量風險管理主要職責 2.確定工程項目質(zhì)量風險控制目標、原則和策略；提出階段性安全風險工作目標、范圍、方法與評估標準；根據(jù)工程合同，明確參與各方的安全風險管理職責。建設單位質(zhì)量風險管理主要職責制定實施辦法，明確管理職責。提出風險管理目標、范圍、方法和評估標準。制定質(zhì)量風險應對計劃及對策。通過

16、合同約束，對參建單位督導、檢查和考核。第29頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風險控制職責4.1 建設單位質(zhì)量風險管理主要職責 3.制訂質(zhì)量風險應對計劃，對質(zhì)量高風險工點制定針對性的風險對策，并督促落實到位。建設單位質(zhì)量風險管理主要職責制定實施辦法，明確管理職責。提出風險管理目標、范圍、方法和評估標準。制定質(zhì)量風險應對計劃及對策。通過合同約束，對參建單位督導、檢查和考核。第30頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風險控制職責4.1 建設單位質(zhì)量風險管理主要職責 4.在工程項目實施期間，對建設工程項目質(zhì)量風險控制實施動態(tài)管理，通過合同約束，對參建單位質(zhì)量風險管理工作進行督導、檢查和考核。建設單位質(zhì)量風險管

17、理主要職責制定實施辦法，明確管理職責。提出風險管理目標、范圍、方法和評估標準。制定質(zhì)量風險應對計劃及對策。通過合同約束，對參建單位督導、檢查和考核。第31頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風險控制職責4.2 設計單位質(zhì)量風險管理主要職責設計階段，做好方案比選，提出質(zhì)量風險防范指導性建議。 1.設計階段，做好方案比選工作，確定最優(yōu)設計方案，有效降低工程項目實施期間的質(zhì)量風險和運營期間的安全風險。在設計文件中，除明確高風險施工項目質(zhì)量風險控制的工程措施外，就施工階段必要的預控措施和注意事項，提出質(zhì)量防范的指導性建議。第32頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風險控制職責4.2 設計單位質(zhì)量風險管理主要職責項

18、目開工前，參與設計交底，負責參建方的疑問解答，提出風險控制策略。 2.項目開工前，由建設單位組織設計、施工、監(jiān)理單位進行設計交底，明確存在重大質(zhì)量風險源的關(guān)鍵工點或工序，提出風險控制要求或工作建議，并對參建方的疑問進行解答、說明。第33頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風險控制職責4.2 設計單位質(zhì)量風險管理主要職責工程實施中及時處理潛在的風險因素。 3.工程實施中，及時處理新發(fā)現(xiàn)的不良地質(zhì)條件等潛在風險因素或風險事件，必要時進行重新驗算或變更設計。第34頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風險控制職責4.3 施工單位質(zhì)量風險管理主要職責1. 制訂施工階段質(zhì)量風險管理工作實施細則，并嚴格貫徹執(zhí)行。2.

19、開展與工程質(zhì)量相關(guān)的工程環(huán)境、社會環(huán)境風險調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果進行質(zhì)量風險分析和評估，制定風險控制對策；嚴格現(xiàn)場地質(zhì)核對和施工圖審核工作。3. 結(jié)合設計交底及質(zhì)量風險控制要求，編制高風險工點專項施工方案，并按程序進行審批。4. 根據(jù)實施性施組要求，組建專業(yè)作業(yè)隊和專業(yè)作業(yè)班組，配置相應的機械設備。5. 按照現(xiàn)場施工需求特點，對施工人員進行針對性的崗前質(zhì)量風險教育培訓；關(guān)鍵崗位質(zhì)量管理人員、技術(shù)人員及特殊作業(yè)人員，必須持證上崗。6. 工程實施階段，對風險進行實時檢查跟蹤，掌握風險變化，對新發(fā)現(xiàn)的風險事件和潛在的風險因素，及時開展風險識別評估，制定風險應對策略。第35頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量

20、風險控制職責4.4 監(jiān)理單位質(zhì)量風險管理主要職責監(jiān)理單位質(zhì)量風險管理主要職責1. 編制本標段質(zhì)量風險管理監(jiān)理實施細則，并貫徹執(zhí)行。編制質(zhì)量風險監(jiān)理實施細則組織參與風險源調(diào)查、識別、分析與評價負責審核、批準施工單位專項方案檢查確認風險要素變化及防范措施落實對關(guān)鍵工程部位、施工工序旁站第36頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風險控制職責4.4 監(jiān)理單位質(zhì)量風險管理主要職責監(jiān)理單位質(zhì)量風險管理主要職責編制質(zhì)量風險監(jiān)理實施細則組織參與風險源調(diào)查、識別、分析與評價2. 組織并參與質(zhì)量風險源調(diào)查與識別、風險分析與評價等工作。負責審核、批準施工單位專項方案檢查確認風險要素變化及防范措施落實對關(guān)鍵工程部位、施工工

21、序旁站第37頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風險控制職責4.4 監(jiān)理單位質(zhì)量風險管理主要職責監(jiān)理單位質(zhì)量風險管理主要職責負責審核、批準施工單位專項方案3. 對施工單位上報的專項方案進行審核，重點審查風險控制對策中的保障措施。編制質(zhì)量風險監(jiān)理實施細則組織參與風險源調(diào)查、識別、分析與評價檢查確認風險要素變化及防范措施落實對關(guān)鍵工程部位、施工工序旁站第38頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風險控制職責4.4 監(jiān)理單位質(zhì)量風險管理主要職責監(jiān)理單位質(zhì)量風險管理主要職責檢查確認風險要素變化及防范措施落實4. 對施工現(xiàn)場各種資源配置情況、各風險要素發(fā)展變化情況進行跟蹤檢查，尤其是對專項方案中的質(zhì)量風險防范措施落實

22、情況進行檢查確認，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。編制質(zhì)量風險監(jiān)理實施細則組織參與風險源調(diào)查、識別、分析與評價負責審核、批準施工單位專項方案檢查確認風險要素變化及防范措施落實對關(guān)鍵工程部位、施工工序旁站第39頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風險控制職責4.4 監(jiān)理單位質(zhì)量風險管理主要職責監(jiān)理單位質(zhì)量風險管理主要職責對關(guān)鍵工程部位、施工工序旁站5. 對關(guān)鍵工程部位、施工工序質(zhì)量專人進行旁站監(jiān)理。編制質(zhì)量風險監(jiān)理實施細則組織參與風險源調(diào)查、識別、分析與評價負責審核、批準施工單位專項方案檢查確認風險要素變化及防范措施落實第40頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風險控制職責4.5 其它參建方質(zhì)量風險管理主要職責1. 獨立

23、、公平、公正的開展相應的業(yè)務咨詢、監(jiān)測評估、試驗檢測等具體業(yè)務，并為其工作成果承擔法律責任。第41頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風險控制職責4.5 其它參建方質(zhì)量風險管理主要職責2. 委派符合合同數(shù)量要求和資質(zhì)要求的人員，從事質(zhì)量風險控制相關(guān)工作，并配備必要的評估、監(jiān)測、試驗檢測等軟件或儀器設備進駐現(xiàn)場開展業(yè)務。第42頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風險控制職責4.5 其它參建方質(zhì)量風險管理主要職責3. 提供符合要求的階段性或最終的咨詢、監(jiān)測、評估、檢測結(jié)果。第43頁/共222頁1、鐵路工程質(zhì)量風險特征2、鐵路工程質(zhì)量風險控制原則4、鐵路工程質(zhì)量風險控制體系3、鐵路工程質(zhì)量風險控制目標5、鐵路工

24、程質(zhì)量風險管理方法鐵路工程質(zhì)量風險管理概述第44頁/共222頁 鐵路工程質(zhì)量風險管理是一個動態(tài)的、循環(huán)的、系統(tǒng)的、完整的過程，是一種綜合性的管理活動。必須綜合運用多種方法、手段和措施，將風險的識別、評估、應對、監(jiān)控和后評估貫穿于項目的全過程。第45頁/共222頁5.1鐵路工程質(zhì)量風險管理流程風險評估風險應對風險監(jiān)控風險識別風險識別識別結(jié)果u專家調(diào)查法u經(jīng)驗數(shù)據(jù)法u因素分析法 可能性危害性可檢測性承受能力風險分析風險評估風險排序結(jié)果明示應對措施應對機制風險的規(guī)避風險的減輕組織機構(gòu)信息處理資源儲備分級管理后評估應對控制措施是否執(zhí)行應對控制措施執(zhí)行效果新的質(zhì)量風險的出現(xiàn)風險因素:人員、設備、材料、方

25、法、環(huán)境、信息uRPN法u矩陣法專家調(diào)查法疑因候設法第46頁/共222頁5.2工程質(zhì)量風險 運用質(zhì)量風險管理基本方法，結(jié)合鐵路工程建設實踐，工程質(zhì)量風險主要包括管理風險和實體風險兩大類:工程質(zhì)量風險管理風險隧道工程路基工程橋梁工程無砟軌道四電工程房建工程管理制度人員配備現(xiàn)場管理過程控制實體風險第47頁/共222頁5.2工程質(zhì)量風險5.2.1 管理風險管理制度完整性時效性u缺少國家法律、法規(guī)內(nèi)容u管理制度體系不健全u管理、作業(yè)、技術(shù)標準沒有全覆蓋u管理制度建立不及時u制度修改不及時u失效的管理制度廢止不及時可操作性u不緊貼工程實際，無法實施u操作流程繁瑣u管理邊界不清晰第48頁/共222頁2.3

26、識別結(jié)果2.3.1 管理風險人員素質(zhì)人員數(shù)量u從業(yè)資格達不到要求u職業(yè)道德、操守缺失u從業(yè)技能不夠，技術(shù)培訓針對性不強u專業(yè)人員配備不齊u人員數(shù)量配備不足作用發(fā)揮u履職不到位u工作不落實u作業(yè)不標準人員配備第49頁/共222頁5.2工程質(zhì)量風險5.2.1 管理風險u場地布置不合理u大臨設施不達標u生產(chǎn)、生活設施未分開u無相應的標識標牌u現(xiàn)場泥漿亂流、棄土亂堆、便道亂設、材料亂放、設備亂擺、電線亂拉u計量設備未按規(guī)定標定u不按規(guī)定檢測u檢測記錄不真實u架子隊不健全u管轄設置不合理，隊伍不專業(yè)u違法分包u以包代管現(xiàn)場管理u資料弄虛作假u資料不齊全、不規(guī)范u該工廠化的未工廠化，工廠化的產(chǎn)品不合格u機

27、械化配備不標準，配備后不按標準使用u管理、施工隊伍不專業(yè)u信息管理不健全試驗室管理架子隊管理內(nèi)業(yè)資料四化支撐文明工地第50頁/共222頁5.2工程質(zhì)量風險5.2.1 管理風險工藝試驗原材料管理u技術(shù)參數(shù)不準確u未按照首件許可編制作業(yè)指導書，編制后不執(zhí)行u不按照規(guī)定工藝、工法執(zhí)行u使用未準入的產(chǎn)品u進場檢測不達標u原材料進場不驗收u不合格材料不清理，繼續(xù)使用工序管理u存在不良工序u上道工序不合格進入下道工序過程控制u過程無檢查u檢查不分析u分析問題不處理u分部工程不實行過程評定u編制不合理u審查不嚴格u修改不完善u不執(zhí)行批準的方案u關(guān)鍵技術(shù)不進行專項研究論證，無專項方案u關(guān)鍵技術(shù)無專門的技術(shù)措施

28、u技術(shù)成果未推廣應用施組方案過程診斷技術(shù)創(chuàng)新第51頁/共222頁5.2工程質(zhì)量風險5.2.2 工程實體風險開 挖初期支護二次襯砌u超挖、欠挖u厚度不足，錯臺u布筋不達標u施工縫處理不規(guī)范防水層u排水系統(tǒng)銜接不暢u防水板搭接寬度不足、鋼筋焊接損傷、背后基層不平整、盲管不穩(wěn)固隧道工程第52頁/共222頁5.2工程質(zhì)量風險5.2.2 工程實體風險u土工膜的搭接不符合要求u混凝土開裂u型底座板未按照溫度要求計算張拉量即進行張拉底座板軌道板u混凝土開裂uCA砂漿性能不良、厚度不足u絕緣性能不良u軌道板精調(diào)不達標 底層處理u梁面打磨不平整u拋丸深度過淺或過深 無砟軌道第53頁/共222頁5.2工程質(zhì)量風險

29、5.2.2 工程實體風險信 號通 信u軌道電路分路不良u聯(lián)鎖失效，表示關(guān)系不正確u聯(lián)鎖試驗不徹底u電氣特性、機械性能不達標u設備侵限u列控、LKJ數(shù)據(jù)錯誤u清頻不徹底u傳輸特性超標u網(wǎng)絡優(yōu)化不合理，存在盲區(qū)接觸網(wǎng)u接觸線出現(xiàn)硬彎、扭面u中心錨結(jié)繩張力不夠u整體吊弦載流環(huán)低于接觸線u工支定位管與非支接觸線距離不足四電工程第54頁/共222頁5.2工程質(zhì)量風險5.2.2 工程實體風險房建工程u封檐板脫落u屋面板及吊頂脫落u鋼骨架銹蝕站臺u站臺侵限u伸縮縫設置不合理 站房u玻璃幕墻滲、漏水u候車區(qū)域吊頂脫落u焊縫表面有裂紋、焊瘤 雨棚第55頁/共222頁第二部分 工程質(zhì)量風險管理應用第56頁/共22

30、2頁 我們在深入研究風險管理理論的基礎(chǔ)上,按照鐵道部標準化管理總體要求, 把質(zhì)量風險管理運用到鐵路工程建設全過程，實現(xiàn)標準化管理和風險管理的一體化，提出了鐵路工程質(zhì)量風險管理“一圖四表”法。 第57頁/共222頁一張質(zhì)量風險識別分析登記表一張質(zhì)量風險應對計劃責任展開表一張質(zhì)量風險動態(tài)過程監(jiān)控表一張質(zhì)量風險處置結(jié)果評定表一張質(zhì)量風險公示圖一圖四表鐵路工程質(zhì)量風險管理“一圖四表”法第58頁/共222頁一張質(zhì)量風險公示圖 就是運用風險識別的方法，把項目所有的風險全部識別出來，并將這些風險一一標注在一張圖上，實現(xiàn)項目所有風險的可視性。通過在現(xiàn)場不同工地、不同場所的公示，保證各級組織、各級領(lǐng)導、各級作業(yè)

31、人員對項目的總體風險一目了然，總攬全局。第59頁/共222頁一張質(zhì)量風險識別分析登記表 依據(jù)一張圖公示的各風險工點，通過風險管理識別、評估的方法，把每一個工點的風險事件、風險因素、風險成因、風險程度一一列出識別清單，形成質(zhì)量風險識別分析登記表，為制定風險管理應對策略提供依據(jù)和支撐。 第60頁/共222頁一張質(zhì)量風險應對計劃責任展開表 按照標準化管理的要求，運用風險管理的應對方法，針對質(zhì)量風險識別分析登記表的風險問題，制定一一對應措施，落實責任部門、責任人，形成一張質(zhì)量風險應對計劃責任展開表，實現(xiàn)超前謀劃、科學預判、科學預防、科學管理。第61頁/共222頁一張質(zhì)量風險動態(tài)過程監(jiān)控表 針對質(zhì)量風險

32、應對計劃責任展開表，全面落實過程控制標準化和現(xiàn)場管理標準化，在應對、防范過程中，運用風險管理的監(jiān)控方法，每日對動態(tài)監(jiān)控過程進行跟蹤、紀實、分析，檢驗應對、防范措施是否有效，是否出現(xiàn)新的殘余風險，不斷修正風險應對策略，實現(xiàn)風險控制的PDCA循環(huán)。第62頁/共222頁一張質(zhì)量風險處置結(jié)果評定表 依據(jù)質(zhì)量風險評定的標準，運用風險管理的后評估方法，對風險處置結(jié)果進行評定，對風險管理成效進行綜合評價，對風險管理全過程紀實、再現(xiàn)；對殘余風險進行認定、明示，制定需關(guān)注問題提示卡和特殊養(yǎng)護維修指導性手冊。通過質(zhì)量回訪，科學研判風險變化規(guī)律，為創(chuàng)新質(zhì)量風險管理思路和方法提供借鑒。第63頁/共222頁一張質(zhì)量風險

33、識別分析登記表一張質(zhì)量風險應對計劃責任展開表一張質(zhì)量風險動態(tài)過程監(jiān)控表一張質(zhì)量風險處置結(jié)果評定表一張質(zhì)量風險公示圖一圖四表鐵路工程質(zhì)量風險管理“一圖四表”法第64頁/共222頁質(zhì)量風險公示圖 項目開工前，確立全項目的質(zhì)量風險點，繪制工程質(zhì)量風險公示圖，把每一個風險工點標注在公示圖上，實施看板管理，現(xiàn)場豎牌明示，運用網(wǎng)絡平臺實施動態(tài)管理。第65頁/共222頁 1.1 風險公示圖基本流程設計文件設計文件法律、法規(guī)法律、法規(guī)管理制度、規(guī)章管理制度、規(guī)章地勘資料地勘資料風險歷史資料施工圖輸 入技術(shù)工具組建團隊，制定管理辦法，搭建工作平臺，運用現(xiàn)場勘察法、專家調(diào)查法、常識經(jīng)驗判斷法等方法路基質(zhì)量風險點橋

34、涵質(zhì)量風險點隧道質(zhì)量風險點隧道質(zhì)量風險點四電質(zhì)量風險點四電質(zhì)量風險點站房質(zhì)量風險點站房質(zhì)量風險點輸 出第66頁/共222頁現(xiàn)場勘察法：以設計圖紙為基礎(chǔ)，組織建設、設計、監(jiān)理、施工等各相關(guān)單位人員到現(xiàn)場進行實地勘察，集思廣益，確定質(zhì)量風險點。專家調(diào)查法：結(jié)合現(xiàn)場勘察調(diào)查結(jié)果，召開專家會議，根據(jù)專家意見對結(jié)果進行修正和補充，確認質(zhì)量風險工點。常識經(jīng)驗判斷法：根據(jù)已建工程風險管理的相關(guān)資料研判新的風險點，對已有風險點進行補充。 1.2 質(zhì)量風險公示圖基本方法：第67頁/共222頁工作內(nèi)容研究技術(shù)創(chuàng)新預控新的質(zhì)量風通過新技術(shù)、材料、設備、工藝應用發(fā)現(xiàn)風險通過法律、法規(guī)、規(guī)范、標準對照發(fā)現(xiàn)風險通過抓標準

35、化設計診斷發(fā)現(xiàn)風險通過施組編制過程進一步診斷發(fā)現(xiàn)風險1.3 質(zhì)量風險公示圖工作內(nèi)容第68頁/共222頁抓標準化設計研究技術(shù)創(chuàng)新預控新的質(zhì)量風規(guī)范設計流程嚴格初步設計初審1.3 質(zhì)量風險公示圖工作內(nèi)容嚴格施工圖審核和設計技術(shù)交底 由總師室牽頭，項目管理機構(gòu)及相關(guān)業(yè)務處室參加，細化落實初步設計預審。同時，委托第三方咨詢、初審及優(yōu)化，盡可能消除設計缺陷，提高設計質(zhì)量。第69頁/共222頁抓標準化設計研究技術(shù)創(chuàng)新預控新的質(zhì)量風規(guī)范設計流程嚴格初步設計初審1.3 質(zhì)量風險公示圖工作內(nèi)容嚴格施工圖審核和設計技術(shù)交底 開工前，項目管理機構(gòu)負責組織對施工圖設計文件進行審核。未經(jīng)審核或?qū)徍瞬缓细竦氖┕D，不得交

36、付施工。施工圖設計完成后，項目管理機構(gòu)組織設計、施工、咨詢和監(jiān)理等單位召開技術(shù)(設計)交底會議，明確工程的設計目的、設計內(nèi)容和技術(shù)要求。第70頁/共222頁抓標準化設計規(guī)范設計流程嚴格初步設計初審1.3 質(zhì)量風險公示圖工作內(nèi)容嚴格施工圖審核和設計技術(shù)交底 通過規(guī)范設計流程，嚴格設計（特別是結(jié)合部設計以及對國家法律、法規(guī)，行業(yè)規(guī)范、標準符合性）復核、審核、審查和施工圖核對，實現(xiàn)標準化設計。第71頁/共222頁1.3 質(zhì)量風險公示圖工作內(nèi)容 對照國家法律、法規(guī)，行業(yè)規(guī)范、標準，特別是國家和行業(yè)的強制性規(guī)定等，檢查現(xiàn)有規(guī)章制度是否缺少國家法律、法規(guī)內(nèi)容，管理、作業(yè)、技術(shù)標準是否全覆蓋，從而發(fā)現(xiàn)風險。

37、法律、法規(guī)規(guī)范、標準通過法律、法規(guī)、規(guī)范、標準對照發(fā)現(xiàn)風險第72頁/共222頁1.3 質(zhì)量風險公示圖工作內(nèi)容 對應用的新技術(shù)、工藝是否經(jīng)試驗確認技術(shù)參數(shù)和工作流程，并有作業(yè)指導書；新材料是否經(jīng)認證、準入；新設備是否掌握其安裝、調(diào)試、使用方法和特性；從而分析、發(fā)現(xiàn)風險。“四新”應用通過新技術(shù)、新材料、新設備、新工藝應用發(fā)現(xiàn)風險第73頁/共222頁1.3 質(zhì)量風險公示圖工作內(nèi)容 認真、盡早地組織施組和施工方案的編制，在編制施組和施工方案的過程中，注重對質(zhì)量風險的分析和排查，進一步診斷發(fā)現(xiàn)風險。施組通過施組編制過程進一步診斷發(fā)現(xiàn)風險第74頁/共222頁一張質(zhì)量風險識別分析登記表一張質(zhì)量風險應對計劃責

38、任展開表一張質(zhì)量風險動態(tài)過程監(jiān)控表一張質(zhì)量風險處置結(jié)果評定表一張質(zhì)量風險公示圖一圖四表鐵路工程質(zhì)量風險管理“一圖四表”法第75頁/共222頁 按照風險管理的理論和方法，對質(zhì)量風險事件和因素進行識別分析，根據(jù)風險事件的可能性、危害性及可檢測性對風險程度做出科學判定，編號登記匯總成清晰、明了、直觀的登記表，為參建各方開展風險控制各項后續(xù)工作奠定基礎(chǔ)。第76頁/共222頁鐘鳴2號隧道質(zhì)量風險識別分析登記表風險編號風險事件 因 素 可能性 危害性 風險程度NATL-SD-ZM2-1隧道平面位置、高程控制出現(xiàn)偏差，出現(xiàn)中線位置、曲線線型、仰拱及拱頂高程、洞門位置等方面的錯誤。人的因素、材料與設備極小災難

39、性的高度-2開挖超欠挖現(xiàn)象人的因素、材料與設備、技術(shù)因素很可能危險的極高-3拱架安裝位置偏差、拱腳下沉、掉拱技術(shù)因素、人的因素、組織與協(xié)調(diào)偶然的嚴重的高度-4系統(tǒng)錨桿數(shù)量、長度不足，錨墊板缺失，錨桿打設方向錯誤，未按要求進行注漿。組織與協(xié)調(diào)、人的因素、技術(shù)因素、材料與設備、自然與環(huán)境很可能次要的高度-5鋼筋網(wǎng)網(wǎng)格尺寸加大、鋼筋以小代大、鋼筋網(wǎng)搭接少組織與協(xié)調(diào)、人的因素經(jīng)常次要的高度-6噴射混凝土工藝不符合設計要求、表面不平順、噴射不密實、背后空洞。組織與協(xié)調(diào)、人的因素、材料與設備經(jīng)常危險的極高-7初支沉降變形過大。自然與環(huán)境、人的因素、組織與協(xié)調(diào)、技術(shù)因素偶然的危險的高度-8仰拱和仰拱填充一次

40、施作、仰拱開挖深度不足、仰拱填充混凝土加填片石組織與協(xié)調(diào)、人的因素偶然的災難性的極高-9襯砌厚度不足、錯臺嚴重、鋼筋加工及安裝偏差加大、拱頂空洞技術(shù)因素、人的因素、材料與設備偶然的嚴重的高度-10止水帶安裝偏差過大，止水帶搭接長度不足、連接方式錯誤，排水盲管間距超標、排水不暢，防水板破損等原因造成洞內(nèi)滴滲水。人因素、技術(shù)因素、材料與設備、組織與協(xié)調(diào)很可能嚴重的極高-11安全事故影響組織與協(xié)調(diào)、自然與環(huán)境極小嚴重的中度-12資金到位影響自然與環(huán)境極小可忽略的低度-13地方配合影響自然與環(huán)境偶然的可忽略的中度第77頁/共222頁2.1 質(zhì)量風險識別分析登記表基本流程輸 入設計文件地勘資料施工圖法律

41、、法規(guī)風險歷史資料風險管理計劃制度、規(guī)章收集資料，收集資料，運用墨菲定運用墨菲定律、德爾菲律、德爾菲法、頭腦風法、頭腦風暴法、經(jīng)驗暴法、經(jīng)驗分析法分析法 、因、因素分析法核素分析法核對表法、情對表法、情景分析法等景分析法等方法進行匯方法進行匯總、梳理、總、梳理、分析，進而分析，進而初步識別。初步識別。技術(shù)工具風險事件風險編號技術(shù)工具運用失效模式運用失效模式與后果分析法與后果分析法（FEMAFEMA）、疑）、疑因假設法、情因假設法、情景分析法、事景分析法、事故核對法故核對法（ETAETA）、主）、主觀概率估計法、觀概率估計法、頭腦風暴法、頭腦風暴法、專家調(diào)查法、專家調(diào)查法、經(jīng)驗分析法、經(jīng)驗分析法

42、、綜合推斷法等綜合推斷法等方法進行分析、方法進行分析、登記。登記。風險因素風險編號可能性可檢測性危害性原因及主次技術(shù)工具運用失效模式運用失效模式與后果分析法與后果分析法（FEMAFEMA）、疑）、疑因假設法、情因假設法、情景分析法、事景分析法、事故核對法故核對法（ETAETA）、主）、主觀概率估計法、觀概率估計法、頭腦風暴法、頭腦風暴法、專家調(diào)查法、專家調(diào)查法、經(jīng)驗分析法、經(jīng)驗分析法、綜合推斷法等綜合推斷法等方法進行分析、方法進行分析、登記。登記。風險程度風險識風險識別分析別分析登記表登記表輸出風險識別風險評估風險分析第78頁/共222頁2.2.1 風險識別2.2 質(zhì)量風險識別分析登記表基本方

43、法 第79頁/共222頁鐘鳴2號隧道專家調(diào)查法風險識別表序號工程方面分類風險事件1隧道空間位置測量控制隧道平面位置、高程控制出現(xiàn)偏差，出現(xiàn)中線位置、曲線線型、仰拱及拱頂高程、洞門位置等方面的錯誤。2初期支護開挖超欠挖現(xiàn)象3拱架安裝位置偏差、拱腳下沉、掉拱4系統(tǒng)錨桿數(shù)量、長度不足，錨墊板缺失，錨桿打設方向錯誤，未按要求進行注漿。5鋼筋網(wǎng)網(wǎng)格尺寸加大、鋼筋以小代大、鋼筋網(wǎng)搭接少6噴射混凝土工藝不符合設計要求、表面不平順、噴射不密實、背后空洞。7沉降變形過大。8仰拱及二襯仰拱和仰拱填充一次施作、仰拱開挖深度不足、仰拱填充混凝土加填片石9襯砌厚度不足、錯臺嚴重、鋼筋加工及安裝偏差加大、拱頂空洞10防排

44、水止水帶安裝偏差過大，止水帶搭接長度不足、連接方式錯誤，防水板破損，排水盲管間距超標、排水不暢。第80頁/共222頁輸 入輸 出模擬分析數(shù)量模型預測變化調(diào)整變量第81頁/共222頁 第82頁/共222頁第83頁/共222頁標準值取值計算：T0= T前置+T循環(huán)+ T后續(xù)T0合理工期，指保證正常施工直至貫通的合理時間，單位（月），下同；T前置前置工程施工時間，含進場組織、大臨建設、明洞開挖、邊仰坡開挖防護、進洞臨時工程等，按照6個月考慮；T循環(huán)隧道暗挖階段施工時間，為隧道總長與合理每日開挖進尺的比值，隧道暗挖長度680m，合理每日開挖進尺按照2m（雙口掘進），得該值為11.3個月；T后續(xù)后續(xù)工程

45、施工時間，含中下臺階跟進、仰拱跟進、襯砌跟進，按照2個月考慮。 經(jīng)計算得T0=19.3個月第84頁/共222頁比較值計算： T= T允許T安全T資金T地方 T實際工期，指受到外界因素干擾后的隧道實際施工時間； T允許允許施工時間，指按照施組安排，隧道最長施工時間，根據(jù)施組安排，該值為29.5個月； T安全安全事故影響時間； T資金資金到位影響時間； T地方地方配合影響時間。第85頁/共222頁分析過程：T安全安全事故分不同種類，如一般人員傷害、人員傷亡、火災、隧道坍塌等，其中最可能造成工期損失的為隧道坍塌事故，可能需經(jīng)事故調(diào)查、事故處理、坍塌處理施工方案審定、坍塌處理施工等多方面工作，一次事故

46、的影響時間按照事故大小及性質(zhì)一般為15個月，則在其他條件不變的前提下，T值范圍約為20.528.5；如果出現(xiàn)兩次事故，則T值范圍約為19.527.5，接近合理施工時間19.3。第86頁/共222頁T資金合理工期與允許施工時間的差值為10.2個月，即資金斷鏈如控制在10.2月內(nèi)，仍可保證合理工期。假定在資金斷鏈期間，隧道仍組織施工，但施工進度受到影響，取資金斷鏈對隧道開挖進尺影響系數(shù)為0.5，即每日開挖進尺為1m，根據(jù)隧道施工的最大允許時間為29.5個月，可計算出允許資金斷鏈最大時間為20.3個月，相應的T值的范圍為19.329.5個月。分析過程：第87頁/共222頁T地方地方配合影響主要考慮村

47、民阻工、征地拆遷（如臨時設施占地、明洞占地等）等內(nèi)容，此因素判斷較為困難，預估為0.53個月。經(jīng)計算得T值為26.529。分析過程：第88頁/共222頁分析對象標準值T0（月）比較值T（月）結(jié)論安全影響19.3發(fā)生一次事故：20.528.5對隧道質(zhì)量影響較大，應以實現(xiàn)安全控制目標為工作原則，杜絕事故發(fā)生。從質(zhì)量風險方面考慮，應堅決避免發(fā)生兩次以上的重大坍塌事故。發(fā)生兩次事故: 19.527.5資金影響19.329.5對隧道質(zhì)量影響一般，但資金斷鏈不應超出20.3個月，確定資金斷鏈12個月為預警標準，此時應考慮應急措施。地方配合影響26.529對隧道質(zhì)量影響一般因素分析法法分析結(jié)果匯總表分析結(jié)論

48、：第89頁/共222頁綜合專家調(diào)查法和因素分析法結(jié)果，可得出鐘鳴2號隧道質(zhì)量風險識別結(jié)果登記表分析結(jié)論：第90頁/共222頁序 號工程方面分類容易出現(xiàn)的質(zhì)量風險1隧道空間位置測量控制隧道平面位置、高程控制出現(xiàn)偏差，出現(xiàn)中線位置、曲線線型、仰拱及拱頂高程、洞門位置等方面的錯誤。2初期支護開挖超欠挖現(xiàn)象3拱架安裝位置偏差、拱腳下沉、掉拱4系統(tǒng)錨桿數(shù)量、長度不足，錨墊板缺失，錨桿打設方向錯誤，未按要求進行注漿。5鋼筋網(wǎng)網(wǎng)格尺寸加大、鋼筋以小代大、鋼筋網(wǎng)搭接少6噴射混凝土工藝不符合設計要求、表面不平順、噴射不密實、背后空洞。7沉降變形過大。8仰拱及二襯仰拱和仰拱填充一次施作、仰拱開挖深度不足、仰拱填充

49、混凝土加填片石9襯砌厚度不足、錯臺嚴重、鋼筋加工及安裝偏差加大、拱頂空洞10防排水止水帶安裝偏差過大，止水帶搭接長度不足、連接方式錯誤，防水板破損，排水盲管間距超標、排水不暢。11外部因素影響安全事故影響12資金到位影響13地方配合影響第91頁/共222頁 鐵路工程質(zhì)量風險分析是在風險識別的基礎(chǔ)上，運用特定的方法對項目中各種風險產(chǎn)生的原因、可能性(概率)、危害性、可檢測性和他們之間的因果關(guān)系進行分析，分析各種因素的主次，編制質(zhì)量風險分析結(jié)果登記表，為質(zhì)量風險評估、應對、監(jiān)控提供依據(jù)。第92頁/共222頁方法一：專家調(diào)查法 根據(jù)專家經(jīng)驗，針對質(zhì)量風險識別結(jié)果登記表中的各項內(nèi)容展開討論，借鑒以往隧

50、道施工中的出現(xiàn)的質(zhì)量問題調(diào)查結(jié)果，對各風險事件的可能原因進行查找分析，形成了鐘鳴2號隧道質(zhì)量風險分析結(jié)果登記表。第93頁/共222頁序號容易出現(xiàn)的質(zhì)量風險以往出現(xiàn)類似問題的主要可能原因風險因素歸類1隧道平面位置、高程控制出現(xiàn)偏差，出現(xiàn)中線位置、曲線線型、仰拱及拱頂高程、洞門位置等方面的錯誤。1、洞外測量基準點數(shù)據(jù)誤差。2、進洞導線測量誤差過大。3、臨時導線點破壞未及時發(fā)現(xiàn)并糾正。4、測量儀器未及時檢驗標定。5、測量計算錯誤。6、施工脫離設計線型。人的因素2開挖超欠挖現(xiàn)象1、本隧道開挖未采用鉆爆法，爆破方面暫不考慮。2、測量放樣錯誤。3、圍巖垮塌。4、工人操作不當。5、開挖采用機具不當。人的因素

51、、材料與設備、技術(shù)因素3拱架安裝位置偏差、拱腳下沉、掉拱1、測量放樣錯誤。2、鎖角系統(tǒng)施工質(zhì)量差。3、左右臺階未錯開，同時開挖拱腳。技術(shù)因素、人的因素、組織與協(xié)調(diào)4系統(tǒng)錨桿數(shù)量、長度不足，錨墊板缺失，錨桿打設方向錯誤，未按要求進行注漿。1、承包方式不符合規(guī)定。2、現(xiàn)場監(jiān)控不嚴。3、技術(shù)交底不到位。4、采用機具不合理。5、開挖工作面條件限制。組織與協(xié)調(diào)、人的因素、技術(shù)因素、材料與設備、自然與環(huán)境5鋼筋網(wǎng)網(wǎng)格尺寸加大、鋼筋以小代大、鋼筋網(wǎng)搭接少1、承包方式不符合規(guī)定。2、現(xiàn)場監(jiān)控不嚴。組織與協(xié)調(diào)、人的因素6噴射混凝土工藝不符合設計要求、表面不平順、噴射不密實、背后空洞。1、采用機具不合理。2、工人

52、操作不規(guī)范。3、現(xiàn)場監(jiān)控不嚴。組織與協(xié)調(diào)、人的因素、材料與設備7沉降變形過大。1、設計與實際不符，支護參數(shù)未及時調(diào)整。2、初支施工質(zhì)量問題。3、初支與仰拱、二襯距離過大或未及時施作仰拱。4、環(huán)境變化，如降雨、地下水、地震等。自然與環(huán)境、人的因素、組織與協(xié)調(diào)、技術(shù)因素第94頁/共222頁8仰拱和仰拱填充一次施作、仰拱開挖深度不足、仰拱填充混凝土加填片石1、工藝、工序錯誤，組織不力。2、現(xiàn)場監(jiān)督不嚴。3、承包方式不符合規(guī)定。組織與協(xié)調(diào)、人的因素9襯砌厚度不足、錯臺嚴重、鋼筋加工及安裝偏差加大、拱頂空洞1、測量放樣錯誤。2、未留足預留沉降量。3、初支支護質(zhì)量問題。4、臺車本身問題。5、工人操作問題。

53、6、現(xiàn)場監(jiān)督不嚴。技術(shù)因素、人的因素、材料與設備10止水帶安裝偏差過大，止水帶搭接長度不足、連接方式錯誤，防水板破損，排水盲管間距超標、排水不暢。1、工人操作問題。2、技術(shù)交底錯誤。3、采用機具不合理。4、未按設計施工。5、材料質(zhì)量問題。6、洞頂回填操作不當。人因素、技術(shù)因素、材料與設備、組織與協(xié)調(diào)11安全事故影響1、安全管控不到位。2、安全風險的隱蔽性和殘留性。組織與協(xié)調(diào)、自然與環(huán)境12資金到位影響1、國家政策變化。2、資金使用不合理。組織與協(xié)調(diào)、自然與環(huán)境13地方配合影響1、征地拆遷難點。2、施工對當?shù)厝罕娚钣绊憽＝M織與協(xié)調(diào)、自然與環(huán)境第95頁/共222頁方法二：疑因假設法 專家調(diào)查法主

54、要為分析質(zhì)量風險事件提供了經(jīng)驗依據(jù)，但在施工實際過程中發(fā)生質(zhì)量事件時，我們在專家調(diào)查法的基礎(chǔ)上，運用疑因假設法對風險事件原因進行查找確定。 針對鐘鳴2號隧道出口，在施工DK141+490530段初支后，經(jīng)后期變形觀測發(fā)現(xiàn)此處拱頂及進洞方向右側(cè)邊墻沉降和收斂最終值較大，超出原預留的沉降變形值，我們采用疑因假設法對此事件進行了分析。 第96頁/共222頁現(xiàn)象風險因素可能原因原因篩選方法是否主要原因結(jié)論隧道初支拱頂及右側(cè)邊墻沉降和收斂最終值超限人的因素操作工人未按驗標及設計要求施工初期支護現(xiàn)場跟蹤施工過程，查閱施工資料。重點檢查鋼架架設時底部支撐是否到位、鎖角錨管及系統(tǒng)錨桿是否按要求施作、噴射混凝土

55、是否密實、臺階間鋼架連接是否牢固否次要影響材料與設備因素混凝土質(zhì)量不滿足設計要求從原材料進場檢驗開始，直到現(xiàn)場噴射混凝土，全過程檢查是否符合標準。否次要影響技術(shù)因素1、技術(shù)交底出現(xiàn)錯誤，未交到作業(yè)班組，現(xiàn)場工人未能熟練掌握技術(shù)要求。 2、量測方法不正確，量測數(shù)據(jù)不可信，未如實反應現(xiàn)場實際。1、檢查技術(shù)交底資料，現(xiàn)場詢問操作人員控制重點。 2、檢驗測量儀器和測量方法是否可靠，測量結(jié)果與現(xiàn)場變形情況進行比對。收斂測量采用絕對坐標法，系統(tǒng)誤差較大，應加入相對坐標法進行補充。但通過現(xiàn)場比對，基本符合實際情況。影響可能較小，但應改進。組織與協(xié)調(diào)因素1、仰拱未及時施作。 2、開挖循環(huán)時間過長，造成圍巖暴露

56、時間過長1、查閱施工記錄，現(xiàn)場測量仰拱距離。2、查閱施工記錄，跟蹤作業(yè)循環(huán)時間否次要影響自然環(huán)境因素地質(zhì)情況出現(xiàn)偏差，支護參數(shù)無法滿足要求。查閱地質(zhì)素描資料，與設計圖紙進行比對?，F(xiàn)場勘查圍巖情況，對圍巖性質(zhì)進行判定。隧道右側(cè)巖層產(chǎn)狀為斜狀，從進洞方向開始，自隧道仰拱向二臺階發(fā)育。該斜層向隧道內(nèi)傾斜，兩斜層間夾全風化層，且兩斜層均為粉質(zhì)黏土，雖為硬塑狀態(tài)，但極易破碎。主要影響分析結(jié)果見下表：第97頁/共222頁2.2.3 風險評估 鐵路工程質(zhì)量風險評估是在風險識別、分析的基礎(chǔ)上，借助定量或定性的方法對風險的可能性(概率)、危害性、可檢測性和承受能力進行綜合分析，并根據(jù)風險對工程目標的影響程度對風

57、險進行排序，編制質(zhì)量風險評估結(jié)果匯總表為制定風險應對計劃提供依據(jù)。 綜合分析風險的可能性、危害性、可檢測性和承受能力，并對風險進行排序。第98頁/共222頁方法一：風險優(yōu)先指數(shù)分析法（RPN法） 運用可能性（P）、危害性（S）、可檢測性（D）三個指標分析確定風險系數(shù)（RPN），對風險程度做出科學、合理排序。 一個質(zhì)量風險的風險系數(shù)為三個指標的乘積，即：風險系數(shù)RPN = PSD，確定風險程度排序：極高度風險：RPN=31125；高度風險：RPN=1630；中度風險： RPN=615；低度風險： RPN=15。2.2.3 風險評估我們主要運用以下兩種方法：第99頁/共222頁 質(zhì)量風險事件的發(fā)生

58、具有隨機性，但并不是沒有規(guī)律可循。常用概率分布統(tǒng)計法測算隨機事件發(fā)生的概率，概率越高等級越高。這是我們首先應該關(guān)注的問題。可能性分析可能性（P）描 述幾乎可以確定可以肯定發(fā)生機率高極易發(fā)生中 等偶爾發(fā)生低很少發(fā)生不可能發(fā)生發(fā)生可能性很低第100頁/共222頁 鐵路工程質(zhì)量風險的危害性是指發(fā)生質(zhì)量風險事件后對工程質(zhì)量的影響程度，損害越大等級越高。危害性分析危害性（S）描 述可終止項目產(chǎn)生的偏差為關(guān)鍵性偏差，直接導致工程最終喪失使用功能極其嚴重產(chǎn)生的偏差為重大偏差，直接影響工程最終使用功能的完整性中 等不嚴格控制會產(chǎn)生較大偏差，可能影響工程主體質(zhì)量輕 微產(chǎn)生的偏差較小，不控制可能影響工程質(zhì)量沒有不

59、良后果產(chǎn)生的偏差較小，不控制最終也不影響工程質(zhì)量第101頁/共222頁 鐵路工程質(zhì)量風險的可檢測性是指質(zhì)量風險發(fā)生及有發(fā)生趨勢時發(fā)現(xiàn)的可能性，可檢測性越弱等級越高?？蓹z測性分析可檢測性（D）描 述絕對不可能目前的檢測檢驗手段無法發(fā)現(xiàn)可能性很小運用特殊檢測檢驗手段方可發(fā)現(xiàn)中 等運用常規(guī)檢測檢驗手段一定周期后方可發(fā)現(xiàn)高運用常規(guī)檢測檢驗手段幾乎可以立即發(fā)現(xiàn)幾乎可以確定不運用檢測檢驗手段可以立即發(fā)現(xiàn)第102頁/共222頁可能性（P）危害性（S）可檢測性（D）分值幾乎可以確定可終止項目絕對不可能5機率高極其嚴重可能性很小4中 等中 等中 等3低輕 微高2不可能發(fā)生沒有不良后果幾乎可以確定1級差量化表第1

60、03頁/共222頁 通過運用風險優(yōu)先指數(shù)分析法對風險進行評估，得出鐘鳴2號隧道質(zhì)量風險評估結(jié)果匯總表（RPN法）。第104頁/共222頁方法二：矩陣法 危害性危害性可能性可能性 可中止項目可中止項目極其嚴重極其嚴重中等中等輕微輕微沒有不良沒有不良后果后果幾乎可以確定幾乎可以確定極高極高極高極高極高極高高度高度高度高度幾率高幾率高極高極高極高極高高度高度高度高度中度中度中等中等極高極高高度高度高度高度中度中度中度中度低低高度高度高度高度中度中度中度中度低度低度不可能發(fā)生不可能發(fā)生高度高度中度中度中度中度低度低度低度低度 矩陣法與RPN法相比較，在風險程度排序過程中僅考慮可能性和危害性兩個因素。第