建設(shè)工程施工合同管理課件PPT

1、1施施 工工 合合 同同 管管 理理施工合同訂立和履行中法律問題提示施工合同訂立和履行中法律問題提示 2 施工合同管理，涉及施工合同訂立及履約過程中所有的工作內(nèi)容，而且這個題目對于業(yè)主、監(jiān)理、承包人而言，是有不同的側(cè)重，對于工程師、經(jīng)濟師、律師而言也會有不同的工作重點，作為律師，我試圖以法律思維去解讀這個題目，但鑒于時間的關(guān)系，我在合同管理的大框架下，主要從承包人的角度，側(cè)重于提出一些常見的法律問題與大家做個交流。 我把施工合同管理，簡化為：訂約管理和訂約管理和履約管理履約管理3訂訂 約約 管管 理理 和和 履履 約約 管管 理理 第一部分第一部分 訂約管理訂約管理 一、施工合同示范文本介紹一

2、、施工合同示范文本介紹 二、施工合同內(nèi)容概括二、施工合同內(nèi)容概括 三、對幾個關(guān)鍵條款在確定時應(yīng)注意的問三、對幾個關(guān)鍵條款在確定時應(yīng)注意的問題作出提示題作出提示 四、簽訂施工合同的簽章要求四、簽訂施工合同的簽章要求4一、施工合同示范文本介紹一、施工合同示范文本介紹 國家建設(shè)部、國家工商行政管理局根據(jù)有關(guān)建設(shè)工程的法律、法規(guī)，結(jié)合我國建設(shè)工程施工的實際情況，并借鑒了國際上廣泛使用的FIDIC土木工程施工合同條件，于1999年12月24日發(fā)布了建設(shè)工程施工合同（示范文本）（GF19990201）。 5施工合同文本施工合同文本由由協(xié)議書協(xié)議書、通用條款通用條款、專用條專用條款款、附件附件組成。組成。

3、（1）協(xié)議書 協(xié)議書是發(fā)包人與承包人就建設(shè)工程施工中最重要的事項協(xié)商一致訂立的綱領(lǐng)性文件。 （2）通用條款 通用條款是對承、發(fā)包雙方的權(quán)利和義務(wù)作出的規(guī)定，除雙方協(xié)商一致對其中的某些條款作出修改、補充或取消外，其余條款雙方都必須履行。6 （3）專用條款 考慮到建設(shè)工程的內(nèi)容各不相同，工期、造價也隨之變動，承包人、發(fā)包人各自的能力、施工現(xiàn)場的環(huán)境也不相同，通用條款不能完全適用于各個具體工程，因此配之以專用條款對其作必要的修改和補充，使通用條款和專用條款共同成為雙方統(tǒng)一意愿的體現(xiàn)。專用條款的條款號與通用條款相一致，但主要是空格，由當事人根據(jù)工程的具體情況予以明確或者對通用條款進行修改。 （4）附件

4、（哪三個附件） 附件則是對施工合同當事人的權(quán)利、義務(wù)的進一步明確，使施工合同當事人的有關(guān)工作一目了然，便于執(zhí)行和管理。對于附件，我們?nèi)菀缀雎缘氖牵杭由w印章。加蓋印章。7二、施工合同內(nèi)容概括二、施工合同內(nèi)容概括 有關(guān)控制費用的條款 有關(guān)控制進度的條款 有關(guān)控制質(zhì)量、安全的條款 8 有關(guān)控制費用的條款包括：價款及調(diào)整、工程變更、工程量計算、工程款（進度款）結(jié)算與支付、索賠程序、保險、不可抗力界定與損失分擔等內(nèi)容及其違約 有關(guān)控制進度的條款包括：工期、進度計劃提交與審批、工期延誤、進度檢查等內(nèi)容及其違約 有關(guān)控制質(zhì)量、安全的條款包括：甲供、乙供材料設(shè)備進場驗收、甲方隨時檢驗權(quán)利、隱蔽工程和中間驗收、

5、竣工驗收、保修、安全措施及責任等內(nèi)容及其違約9三、對幾個關(guān)鍵條款在確定時應(yīng)注三、對幾個關(guān)鍵條款在確定時應(yīng)注意的問題作出提示：意的問題作出提示： （一）、關(guān)于發(fā)包人與承包人的確定（一）、關(guān)于發(fā)包人與承包人的確定 1、承包方對發(fā)包方主要應(yīng)了解兩方面內(nèi)容： 主體資格，即建設(shè)相關(guān)手續(xù)是否齊全。 （一）是否獲取了建筑工程用地批準手續(xù)； （二）在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，是否取得規(guī)劃許可證； （三）需要拆遷的，其拆遷進度是否符合施工要求； （四）是否有滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料； 履約能力即資金問題。施工所需資金是否已經(jīng)落實或可能落實等。102、發(fā)包人對承包方主要了解的內(nèi)容有： 資質(zhì)情況； 施工能力：人

6、員、技術(shù)與設(shè)備； 社會信譽； 財務(wù)情況。 履約保證金制度就是對承包人實際財務(wù)情況的硬性考察。上述內(nèi)容是體現(xiàn)履約能力的指標，應(yīng)認真的分析和判斷。有墊資壓力的分包特別應(yīng)注意11（二）、關(guān)于合同價款及調(diào)整條款（二）、關(guān)于合同價款及調(diào)整條款 1、施工合同價款種類、施工合同價款種類 固定價格合同固定價格合同 可調(diào)價格合同可調(diào)價格合同 成本加酬金合同成本加酬金合同 2、固定價格合同的注意事項、固定價格合同的注意事項 12 通用條款約定的價款種類有固定價格、可調(diào)價格、成本加酬金三種，我們明確約定一種寫入本款。 固定價格合同固定價格合同，即雙方約定合同價款包含的風險范圍和風險費用的計算方法，在約定的風險范圍內(nèi)

7、合同價款不再調(diào)整，風險范圍以外的合同價款調(diào)整方法在專用條款內(nèi)約定； 可調(diào)價格合同可調(diào)價格合同，即合同價款可根據(jù)雙方的約定而調(diào)整，雙方在專用條款內(nèi)約定合同價款調(diào)整方法； 成本加酬金合同成本加酬金合同，即合同價款包括成本和酬金兩部分，雙方在專用條款內(nèi)約定成本構(gòu)成和酬金的計算方法。 13 2、固定價格合同的注意事項、固定價格合同的注意事項 （1）、把風險范圍、風險費用的計算方法、風險范圍以外費用調(diào)整方法約定清楚，風險范圍可以約定為“除不可抗力外的一切風險”， 風險范圍以外費用調(diào)整方法可約定為“包含在合同總價（或單價）中”，如果未作上述約定，對于發(fā)包方未必有利。 （2）還應(yīng)注意在合同中窮盡表述工程范圍

8、，特別是非招投標項目和分包項目。因為約定的固定價格是相對于約定的工程內(nèi)容的，如果約定的工程內(nèi)容有遺漏而承包方又實際施工了，那就會導(dǎo)致承包方以合同外工程主張遺漏的工程款。 14對于此類合同的承包方而言，應(yīng)注意對于此類合同的承包方而言，應(yīng)注意：投標時應(yīng)吃透設(shè)計意圖，疑惑處應(yīng)要求招標人明示，清單報價時，應(yīng)與施工圖紙認真核對。對于承包商而言，工程范圍是固定價款的核心，一旦報價范圍小于合同承包范圍，其損失難以估量。因此承包商在報價時應(yīng)仔細審閱招標文件、圖紙及圖紙說明，以免遺漏報價內(nèi)容。采用工程量清單招標，且業(yè)主聲明不對工程量清單負責時，承包商應(yīng)將業(yè)主提供的工程量清單與施工圖紙認真核對，如果發(fā)現(xiàn)工程量清單

9、內(nèi)容有遺漏，應(yīng)要求業(yè)主明確是否可以在報價時增加上去。切忌拋開圖紙只按工程量清單報價，造成清單報價內(nèi)容與施工圖紙不一致，雙方各執(zhí)一詞產(chǎn)生爭議。 15（三）、關(guān)于工程進度款條款（三）、關(guān)于工程進度款條款 1、工程進度款的撥付應(yīng)以發(fā)包方代表確認的已完工程量，相應(yīng)的單價及有關(guān)計價依據(jù)計算。 2、工程進度款的支付時間與支付方式以形象進度可選擇：按月結(jié)算、分段結(jié)算、竣工后一次結(jié)算及其它結(jié)算方式。 3、分包時，應(yīng)特別注意進度款支付與業(yè)主給我們的支付時間和金額的銜接 、應(yīng)特別注意，要約定甲方未按約定支付進度款的違約責任，特別要約定逾期多少天未付進度款乙方可停工、解除合同。 16 在甲方進度款沒有跟上時，施工單

10、位對于能否停工和解除合同，有時會出現(xiàn)進退兩難的尷尬情形。通用條款僅約定甲方未按期支付進度款，致使工程無法繼續(xù)施工時，乙方可以停工、解除合同。這樣的約定尚需對何為“無法繼續(xù)施工”作出解釋，可操作性大打折扣。因此，建議約定甲方逾期多少天未付進度款乙方可停工、解除合同，以便及時避免自己損失的擴大。17四、簽訂施工合同的簽章要求四、簽訂施工合同的簽章要求有些施工合同只在協(xié)議書末頁簽章，而遺漏了專用條款和附件的簽章 未加蓋騎縫章未在圖紙及其說明上簽章確認 18第二部分第二部分 履約管理履約管理對應(yīng)施工合同的內(nèi)容，履約管理主要分對應(yīng)施工合同的內(nèi)容，履約管理主要分為：對費用的控制和管理、對進度的控為：對費用

11、的控制和管理、對進度的控制和管理以及對質(zhì)量、安全的控制和管制和管理以及對質(zhì)量、安全的控制和管理三大塊。理三大塊。在這里，僅就關(guān)鍵的費用控制、管理中在這里，僅就關(guān)鍵的費用控制、管理中的工程變更、施工索賠及竣工決算做一的工程變更、施工索賠及竣工決算做一些交流。些交流。19一、工程變更 （一）定義：工程建設(shè)項目施工過程中出現(xiàn)了與簽訂合同時的預(yù)計條件不一致的情況，而需要改變原定工程建設(shè)項目施工承包范圍內(nèi)的某些工作內(nèi)容，基于這種需要實際改變這些工作內(nèi)容的行為和結(jié)果稱為工程變更。 （二）、工程變更的合同管理措施：工程簽證管理。 工程簽證是建設(shè)工程施工合同履行過程中針對工程變更所形成的新的補充合同，是整個建

12、設(shè)工程施工合同的有效組成部分。互相書面確認的工程簽證即可成為工程結(jié)算或最終結(jié)算增減工程造價的具有約束力的憑據(jù)20（三）、現(xiàn)場簽證存在的問題主要有以下幾個方面： （）應(yīng)當簽證的未簽證。（）應(yīng)當簽證的未簽證。 有一些簽證，如零星工程、零星用工等，發(fā)生的時候就應(yīng)當及時辦理。有很多業(yè)主在施工過程中隨意性較強，施工中經(jīng)常改動一些部位，既無設(shè)計變更，也不辦現(xiàn)場簽證，到結(jié)算時往往發(fā)生補簽證困難，引起糾紛 （）不規(guī)范的簽證。（）不規(guī)范的簽證。 現(xiàn)場簽證一般情況下需要業(yè)主、監(jiān)理、施工單位三方共同簽字、蓋章才能生效。缺少任何一方都屬于不規(guī)范的簽證，不能作為結(jié)算的依據(jù)。 （）違反規(guī)定的簽證。（）違反規(guī)定的簽證。 有

13、些業(yè)主沒有配備專業(yè)工程投資控制人員，不了解工程造價方面的有關(guān)規(guī)定，個別施工單位就采取欺騙的手段，獲得一些違反規(guī)定的簽證。這類的簽證也是不能被認可的。 21（四）、現(xiàn)場簽證應(yīng)注意的問題 1現(xiàn)場簽證必須是書面形式，手續(xù)要齊全。 2現(xiàn)場簽證內(nèi)容應(yīng)明確，項目要清楚，數(shù)量要準 確，單價要合理。 3現(xiàn)場簽證要及時，在施工中隨發(fā)生隨進行簽證，應(yīng)當做到一次一簽證，一事一簽證，及時處理。 4甲、乙雙方代表應(yīng)認真對待現(xiàn)場簽證工作，提高責任感，遇到問題雙方協(xié)商解決，及時簽證，及時處理。 22二、施工索賠二、施工索賠 （一）、定義（一）、定義 （二）、施工索賠的原因（二）、施工索賠的原因 （1）發(fā)包方違約行為）發(fā)包方

14、違約行為 （2）發(fā)生了不可抗力事件）發(fā)生了不可抗力事件 （3）監(jiān)理工程師及業(yè)主代表的不正當行為）監(jiān)理工程師及業(yè)主代表的不正當行為 （4）合同的變更）合同的變更23 索賠是當事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是屬于應(yīng)由合同對方承擔責任且實際發(fā)生的損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補償或賠償?shù)臋?quán)利。 索賠的含義一般包括以下幾個方面： 、一方違約使另一方蒙受損失，受損方向另一方提出賠償損失的要求； 、發(fā)生了應(yīng)由發(fā)包方承擔責任的特殊風險事件或遇到了不利的自然條件等情況，使承包方蒙受了較大損失而向發(fā)包方提出補償損失的要求； 、承包方本應(yīng)當獲得正當利益，但由于沒有及時得到監(jiān)理工程師

15、的確認和 發(fā)包方應(yīng)給予的支持，而以正式函件的方式向發(fā)包方索要。 24（二）、施工索賠的原因（二）、施工索賠的原因 （1）發(fā)包方違約行為）發(fā)包方違約行為 發(fā)包方未按照合同約定的時間和要求提供原材料、設(shè)備、場地、資金、技術(shù)資料； 未及時進行圖紙會審和設(shè)計交底； 拖延合同規(guī)定的責任，如拖延圖紙的批準，拖延隱蔽工程的驗收，拖延對承包方問題的答復(fù)，造成施工延誤； 未按合同約定支付工程款； 要求趕工或延長工期； 發(fā)包方提前占用部分永久性工程，造成對施工不利的影響。 25 （2）發(fā)生了不可抗力事件）發(fā)生了不可抗力事件 不可抗力作為人力不可抗拒的力量，包括自然現(xiàn)象和社會現(xiàn)象兩種。自然現(xiàn)象包括地震、臺風、洪水等

16、；社會現(xiàn)象包括戰(zhàn)爭、社會動亂、暴亂等。 因不可抗力事件導(dǎo)致的費用及延誤的工期由雙方按以下方法分別承擔： a工程本身的損害、因工程損害導(dǎo)致第三方人員傷亡和財產(chǎn)損失以及運至施工場地用于施工的材料和待安裝的設(shè)備的損害，由發(fā)包方承擔； b造成的雙方人員傷亡，由所屬單位負責，并承擔相應(yīng)的費用； c造成承包方的機械設(shè)備損失及停工損失，由承包方承擔； d停工期間，承包方應(yīng)監(jiān)理工程師要求留在施工場地的必要的管理人員及保衛(wèi)人員的費用由發(fā)包方承擔； e工程所需清理、修復(fù)費用，由發(fā)包方承擔； f延誤的工期相應(yīng)順延。 其中發(fā)包方責任即可成為承包方的索賠對象。 26 （3）監(jiān)理工程師及業(yè)主代表的不正當行為）監(jiān)理工程師及

17、業(yè)主代表的不正當行為 監(jiān)理工程師及業(yè)主代表是接受發(fā)包方委托進行工作的。從施工合同的角度看，其不正當行為給承包方造成的損失應(yīng)當由發(fā)包方承擔。其不正當行為包括： 委派具體管理人員未提前通知承包方，即未按合同約定提前通知承包方，對施工造成不利影響； 發(fā)出的指令有誤，影響了正常的施工； 對承包方的施工組織進行不合理的干預(yù)，影響施工的正常進行； 因協(xié)調(diào)不力或無法進行合理協(xié)調(diào)，導(dǎo)致承包方的施工受到其他承包方的干擾。由于不同承包方之間無合同關(guān)系，因此應(yīng)向發(fā)包方提出索賠要求。27 （4）合同的變更）合同的變更 由于合同的變更，可能會導(dǎo)致不能按施工合同中的約定正常履行，如設(shè)計變更、追加或取消某些工作、施工方法變

18、更及合同的其他條件變更等。 當然，合同的變更并不一定導(dǎo)致索賠的發(fā)生。 28（三）、施工索賠的證據(jù)（三）、施工索賠的證據(jù) （1）證明材料 （2）現(xiàn)場的同期記錄29 （1）證明材料 承包方提供的證據(jù)可以包括下列證明材料： 合同文件，包括招標文件、中標書、投標書、合同文本等； 工程量清單、工程預(yù)算書和圖紙、標準、規(guī)范以及其他有關(guān)技術(shù)資料、技術(shù)要求； 施工組織設(shè)計和具體的施工進度安排； 合同履行過程中來往函件、各種紀要、協(xié)議； 工程照片、氣象資料、工程檢查驗收報告和各種鑒定報告； 施工中送停電、氣、水和道路開通、封閉的記錄和證明； 官方的物價指數(shù)、工資指數(shù)、各種財物憑證； 建筑材料、機械設(shè)備的采購、訂

19、貨、運輸、進場、使用憑證； 國家的法律、法規(guī)、部門的規(guī)章等； 其他有關(guān)資料。30 （2）現(xiàn)場的同期記錄 從索賠事件發(fā)生之日起，承包方就應(yīng)當做好現(xiàn)場條件和施工情況的同期記錄。記錄的內(nèi)容包括事件發(fā)生的時間、對事件的調(diào)查記錄、對事件的損失進行的調(diào)查和計算等。做好現(xiàn)場的同期記錄是承包方的義務(wù)，也是作為索賠的證據(jù)資料。 31（四）、施工索賠的程序施工索賠的程序 （1）提出索賠意向 （2）報送索賠資料 （3）監(jiān)理工程師答復(fù) （4）監(jiān)理工程師逾期答復(fù)后果 （5）持續(xù)索賠（五）、承包方成功索賠的關(guān)鍵在于加（五）、承包方成功索賠的關(guān)鍵在于加強檔案管理強檔案管理32 當出現(xiàn)索賠事件時，根據(jù)通用條款第36條的規(guī)定，

20、承包方可按下列程序以書面形式向發(fā)包方索賠： （1）提出索賠意向 凡發(fā)生不屬于承包方責任的事件導(dǎo)致竣工日期拖延或成本增加時，承包方一方面按監(jiān)理工程師的指示繼續(xù)精心施工，在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知。 （2）報送索賠資料 發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)向監(jiān)理工程師提出延長工期和（或）補償經(jīng)濟損失的索賠報告及有關(guān)資料。索賠報告應(yīng)當包括承包方的索賠要求和支持這個索賠要求的有關(guān)證據(jù)。證據(jù)應(yīng)當詳細和全面真實，但不能因收集證據(jù)而影響索賠通知書的按時發(fā)出，因為通知發(fā)出后，施工企業(yè)還有補充證據(jù)的權(quán)利。33 （3）監(jiān)理工程師答復(fù) 監(jiān)理工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予

21、答復(fù)，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)。 （4）監(jiān)理工程師逾期答復(fù)后果 監(jiān)理工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可。34 （5）持續(xù)索賠 當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應(yīng)當階段性地向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)向監(jiān)理工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。索賠答復(fù)程序與（3）、（4）條的規(guī)定相同。 承包方接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結(jié)束。如果承包方不同意，則會導(dǎo)致合同的爭議，就應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解、“或裁或訴”方法解決。 35 （五）、承包方成功索賠的關(guān)鍵在于加強檔案管（五）、承包方成功索賠的

22、關(guān)鍵在于加強檔案管理理 承包商的合理索賠需要提交標準系統(tǒng)化的索賠報告，而索賠報告除了清晰明確陳述己方索賠權(quán)利，準確合理計算索賠要求外，充分有力的證據(jù)是必不可少的。而索賠證據(jù)的積累正是與平日的合同檔案管理分不開，由此可見完善有序的檔案管理是實現(xiàn)成功索賠的關(guān)鍵。 另外，完善的檔案管理也可以幫助承包商及時敏銳的發(fā)現(xiàn)索賠機會，避免己方合理的索賠權(quán)力喪失。（注：合同并非僅指施工合同）還包括合同履行過程中的留下的各種文件）36三、竣工結(jié)算三、竣工結(jié)算 最高人民法院頒布的關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（以下簡稱解釋） 財政部、建設(shè)部共同頒布的建設(shè)工程價款結(jié)算辦法（以下簡稱辦法） 37 關(guān)

23、注點之一關(guān)注點之一：按照解釋解釋第第20條規(guī)定，如果承、發(fā)包人施工合同中明確約定：“發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，視為認可竣工結(jié)算文件”的，那么就從約定處理。也就是說，如果發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，承包方提出按照竣工結(jié)算文件結(jié)算工程價款的請求，就會獲得法院的支持。 38 關(guān)注點之二：關(guān)注點之二：對于單項工程竣工后的結(jié)算，辦法辦法第第14條條規(guī)定了承包人應(yīng)在提交竣工驗收報告的同時，向發(fā)包人遞交竣工結(jié)算報告及完整的結(jié)算資料，還明確規(guī)定了發(fā)包人應(yīng)根據(jù)竣工結(jié)算報告金額的不同，在相應(yīng)的時間內(nèi)完成結(jié)算報告的審查并提出審查意見。在上述規(guī)定的或合同約定的期限內(nèi)，如果發(fā)包人在收到承包人遞交的竣