工程項目索賠管理

1、項目索賠管理 基本概念基本概念 索賠程序索賠程序 工期索賠工期索賠 費用索賠費用索賠3索賠的基本概念 索賠的定義索賠的定義 索賠是指當(dāng)事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同索賠是指當(dāng)事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是應(yīng)由合同對規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是應(yīng)由合同對方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險的事件造成損失后，向?qū)Ψ教岢鲅a方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險的事件造成損失后，向?qū)Ψ教岢鲅a償?shù)臋?quán)利要求。償?shù)臋?quán)利要求。索賠索賠廣義廣義的索賠的索賠狹義狹義的索賠的索賠業(yè)主向承包商的索賠業(yè)主向承包商的索賠承包商向業(yè)主的索賠承包商向業(yè)主的索賠承包商向業(yè)主的索賠承包商向業(yè)主的索賠4索賠的

2、基本概念 索賠的特點索賠的特點 索賠的依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程慣例索賠的依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程慣例 索賠是雙向的索賠是雙向的 與合同對比，索賠一方必須有損失與合同對比，索賠一方必須有損失 索賠應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險事件造成，索賠一方無索賠應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險事件造成，索賠一方無過錯過錯 索賠是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為索賠是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為5索賠的基本概念 索賠與違約責(zé)任的區(qū)別索賠與違約責(zé)任的區(qū)別索索 賠賠違約責(zé)任違約責(zé)任索賠事件的發(fā)生，可以是一定的索賠事件的發(fā)生，可以是一定的行為，也行為，也可以是非當(dāng)事人的行為可以是非當(dāng)事人的行為造成，如物價上漲，不可抗力事造成，如

3、物價上漲，不可抗力事件發(fā)生等件發(fā)生等追究違約責(zé)任，追究違約責(zé)任，必然是當(dāng)事人行必然是當(dāng)事人行為造成為造成，而且是違反了合同約定，而且是違反了合同約定的內(nèi)容的內(nèi)容可以是當(dāng)事一方引起的，也可以是當(dāng)事一方引起的，也可以可以是非當(dāng)事人引起的是非當(dāng)事人引起的，當(dāng)事人可能，當(dāng)事人可能有過錯，也可能沒有過錯有過錯，也可能沒有過錯必須是當(dāng)事人的行為造成必須是當(dāng)事人的行為造成，而且，而且有過錯。有過錯。索賠的成功必須索賠的成功必須以索賠一方有實以索賠一方有實際損失為前提之一際損失為前提之一無論是否給對方造成損失均應(yīng)承無論是否給對方造成損失均應(yīng)承擔(dān)責(zé)任擔(dān)責(zé)任不一定在合同文件中有規(guī)定不一定在合同文件中有規(guī)定必然在合

4、同中有約定必然在合同中有約定6索賠的基本概念 索賠的分類索賠的分類按依據(jù)分類按依據(jù)分類合同內(nèi)索賠合同內(nèi)索賠合同外索賠合同外索賠可以可以在合同條款中找到依據(jù)在合同條款中找到依據(jù)不能不能在合同條款中找到依據(jù)，但是可在合同條款中找到依據(jù)，但是可以從合同的引申義和相關(guān)法規(guī)、交易以從合同的引申義和相關(guān)法規(guī)、交易慣例中找到依據(jù)慣例中找到依據(jù)按索賠要求分類按索賠要求分類工期索賠工期索賠費用索賠費用索賠7索賠的基本概念 索賠的分類索賠的分類按索賠當(dāng)事人分類按索賠當(dāng)事人分類分包人分包人承包人承包人保險人保險人供貨方供貨方發(fā)包人發(fā)包人8索賠的基本概念 索賠的分類索賠的分類按索賠事件性質(zhì)分類按索賠事件性質(zhì)分類工期延

5、長索賠工期延長索賠工程變更索賠工程變更索賠工程中斷索賠工程中斷索賠工期終止索賠工期終止索賠工程加速索賠工程加速索賠意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠其他原因索賠其他原因索賠9索賠的基本概念 索賠的分類索賠的分類 索賠的作用索賠的作用 有利于承包合同標(biāo)價的確定，促使雙方實事求是地協(xié)商工程造價有利于承包合同標(biāo)價的確定，促使雙方實事求是地協(xié)商工程造價 有利于承發(fā)包雙方提高管理水平，減少合同管理中的漏洞有利于承發(fā)包雙方提高管理水平，減少合同管理中的漏洞按索賠處理方式分類按索賠處理方式分類單項索賠單項索賠綜合索賠綜合索賠針對某一干擾事件提出針對某一干擾事件提出又稱一攬子索賠，一般在工程

6、竣工前和工又稱一攬子索賠，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商將工程實施過程中因各程移交前，承包商將工程實施過程中因各種原因未能及時解決的單項索賠集中起來種原因未能及時解決的單項索賠集中起來進(jìn)行綜合考慮，提出一份綜合索賠報告進(jìn)行綜合考慮，提出一份綜合索賠報告10索賠的基本概念 索賠成立的條件索賠成立的條件 與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失；支出，或直接工期損失； 造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險責(zé)任；包人的行為責(zé)任或風(fēng)險責(zé)任；

7、承包人按合同規(guī)定的程序提交索賠意向通知和索賠報告。承包人按合同規(guī)定的程序提交索賠意向通知和索賠報告。 11索賠程序索賠事件發(fā)生索賠事件發(fā)生發(fā)出索賠意向發(fā)出索賠意向承包商準(zhǔn)備索賠報告承包商準(zhǔn)備索賠報告承包商提交索賠報告承包商提交索賠報告工程師審核索賠報告工程師審核索賠報告是否需要提交補充材料是否需要提交補充材料承包商提交補充材料承包商提交補充材料Y工程師提出初審意見工程師提出初審意見雙方協(xié)商處理意見雙方協(xié)商處理意見達(dá)成一致意見達(dá)成一致意見28天內(nèi)28天內(nèi)天內(nèi)28天內(nèi)12索賠程序 持續(xù)索賠持續(xù)索賠 當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索

8、賠意向，在索賠事件終了后出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告，工程師應(yīng)在賠的有關(guān)資料和最終索賠報告，工程師應(yīng)在28天內(nèi)給予答天內(nèi)給予答復(fù)或要求承包人進(jìn)一步補充索賠理由和證據(jù)。逾期未答復(fù)，復(fù)或要求承包人進(jìn)一步補充索賠理由和證據(jù)。逾期未答復(fù)，視為該項索賠成立。視為該項索賠成立。 索賠報告的組成索賠報告的組成 總述部分總述部分 論證部分論證部分 索賠款項索賠款項(或工期或工期)計算部分計算部分 證據(jù)部分證據(jù)部分13索賠程序 持續(xù)索賠持續(xù)索賠 當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出

9、索賠意向，在索賠事件終了后出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告，工程師應(yīng)在賠的有關(guān)資料和最終索賠報告，工程師應(yīng)在28天內(nèi)給予答天內(nèi)給予答復(fù)或要求承包人進(jìn)一步補充索賠理由和證據(jù)。逾期未答復(fù)，復(fù)或要求承包人進(jìn)一步補充索賠理由和證據(jù)。逾期未答復(fù)，視為該項索賠成立。視為該項索賠成立。 索賠報告的組成索賠報告的組成 總述部分總述部分 論證部分論證部分 索賠款項索賠款項(或工期或工期)計算部分計算部分 證據(jù)部分證據(jù)部分14索賠程序 索賠報告的一般格式索賠報告的一般格式序號序號索賠報告構(gòu)成索賠報告構(gòu)成一般內(nèi)容一般內(nèi)容1題目題目如關(guān)于如關(guān)于事件的索

10、賠事件的索賠2事件事件詳細(xì)描述事件過程，雙方信件交往、會談，并詳細(xì)描述事件過程，雙方信件交往、會談，并指出對方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險的證據(jù)等指出對方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險的證據(jù)等3理由理由主要是法律依據(jù)、合同條款和工程慣例等主要是法律依據(jù)、合同條款和工程慣例等4結(jié)論結(jié)論損失或損害及其大小，提出索賠的具體要求損失或損害及其大小，提出索賠的具體要求5延期計算延期計算列出工期延長的計算方法、計算公式等，并計列出工期延長的計算方法、計算公式等，并計算出要求延長的天數(shù)算出要求延長的天數(shù)6損失估價損失估價列出損失費用的計算方法、計算基礎(chǔ)等，并計列出損失費用的計算方法、計算基礎(chǔ)等，并計算出損失費用的大小算出損失費用的大

11、小7附錄附錄各種證據(jù)、文件等各種證據(jù)、文件等15索賠程序 我國我國建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)定的形式及內(nèi)容規(guī)定的形式及內(nèi)容 工期索賠工期索賠致：致： (監(jiān)理單位監(jiān)理單位) 根據(jù)施工合同條款根據(jù)施工合同條款 條的規(guī)定，由于條的規(guī)定，由于 原因，我方申請工程延期，原因，我方申請工程延期，請予以批準(zhǔn)。請予以批準(zhǔn)。 附件：附件： 1. 工程延期的依據(jù)及工期計算工程延期的依據(jù)及工期計算 合同竣工日期：合同竣工日期： 申請延長竣工日期：申請延長竣工日期： 2. 證明材料證明材料 承包單位：承包單位： 項目經(jīng)理：項目經(jīng)理： 日日 期：期：16索賠程序 我國我國建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)定的形

12、式及內(nèi)容規(guī)定的形式及內(nèi)容 費用索賠費用索賠致：致： (監(jiān)理單位監(jiān)理單位)根據(jù)施工合同條款根據(jù)施工合同條款條的規(guī)定，由于條的規(guī)定，由于原因，我方要求索賠金額原因，我方要求索賠金額(大寫大寫)，請予以批準(zhǔn)。，請予以批準(zhǔn)。 索賠的詳細(xì)理由及經(jīng)過：索賠的詳細(xì)理由及經(jīng)過：索賠金額的計算：索賠金額的計算：附：證明材料附：證明材料 承包單位：承包單位： 項目經(jīng)理：項目經(jīng)理： 日日 期：期：17索賠程序 索賠報告的編寫要求索賠報告的編寫要求 索賠事件真實，符合實際索賠事件真實，符合實際一個符合實際的索賠報告，可使審閱者看后的第一印象是合情合一個符合實際的索賠報告，可使審閱者看后的第一印象是合情合理，不會立即予

13、以拒絕。理，不會立即予以拒絕。 說服力強，責(zé)任分析清楚明確說服力強，責(zé)任分析清楚明確應(yīng)充分引用合同文件中的有關(guān)條款，為自己的索賠要求引證合同應(yīng)充分引用合同文件中的有關(guān)條款，為自己的索賠要求引證合同依據(jù)，特別注意的是在報告中不可用含混的語言和自我批評的語依據(jù)，特別注意的是在報告中不可用含混的語言和自我批評的語言言 索賠值計算準(zhǔn)確索賠值計算準(zhǔn)確計算上的錯誤，尤其是擴大索賠款的計算錯誤，會給對方留下惡計算上的錯誤，尤其是擴大索賠款的計算錯誤，會給對方留下惡劣的印象，對方會認(rèn)為提出的索賠要求太不嚴(yán)肅，其中必有多處劣的印象，對方會認(rèn)為提出的索賠要求太不嚴(yán)肅，其中必有多處弄虛作假，會直接影響索賠的成功。弄

14、虛作假，會直接影響索賠的成功。 簡明扼要，條理清楚，邏輯清楚簡明扼要，條理清楚，邏輯清楚 使對方很快理解索賠的要求及理由。使對方很快理解索賠的要求及理由。18工期索賠 工程延期的分類及處理工程延期的分類及處理 按延誤原因分類按延誤原因分類 業(yè)主及工程師原因引起的延期業(yè)主及工程師原因引起的延期 業(yè)主拖延交付現(xiàn)場，拖延交付圖紙業(yè)主拖延交付現(xiàn)場，拖延交付圖紙 工程師拖延審批圖紙、方案，拖延支付工程款工程師拖延審批圖紙、方案，拖延支付工程款 不按時組織驗收造成下道工序受到影響不按時組織驗收造成下道工序受到影響 業(yè)主提供錯誤的現(xiàn)場資料業(yè)主提供錯誤的現(xiàn)場資料 工程量增加及工程變更工程量增加及工程變更 承包

15、商的原因引起延誤承包商的原因引起延誤 施工組織不當(dāng)，如出現(xiàn)窩工或停工待料現(xiàn)象施工組織不當(dāng)，如出現(xiàn)窩工或停工待料現(xiàn)象 質(zhì)量不符合合同要求而造成的返工質(zhì)量不符合合同要求而造成的返工 技術(shù)力量薄弱，管理水平低技術(shù)力量薄弱，管理水平低 承包商雇傭分包商或供應(yīng)商引起的延誤承包商雇傭分包商或供應(yīng)商引起的延誤工期順延工期順延工期不予順延工期不予順延19工期索賠 不可控制的因素導(dǎo)致的延誤不可控制的因素導(dǎo)致的延誤 人力不可抗拒的自然災(zāi)害導(dǎo)致的延誤，人力不可抗拒的自然災(zāi)害導(dǎo)致的延誤， 特殊風(fēng)險如戰(zhàn)爭、判亂、革命、核裝置污染等造成的延特殊風(fēng)險如戰(zhàn)爭、判亂、革命、核裝置污染等造成的延誤誤 不利的施工條件或外界障阻引起

16、的延誤不利的施工條件或外界障阻引起的延誤 按延誤事件的時間關(guān)聯(lián)性分類按延誤事件的時間關(guān)聯(lián)性分類 單一延誤單一延誤 指在某一延誤事件從發(fā)生到終止的時間間隔內(nèi)，沒有其指在某一延誤事件從發(fā)生到終止的時間間隔內(nèi)，沒有其他延誤事件的發(fā)生他延誤事件的發(fā)生工期順延工期順延業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險工期順延工期順延工期不予順延工期不予順延20工期索賠 按延誤事件的時間關(guān)聯(lián)性分類按延誤事件的時間關(guān)聯(lián)性分類 共同延誤共同延誤 兩個或兩個以上的延誤事件從發(fā)生到終止的時間完全相同兩個或兩個以上的延誤事件從發(fā)生到終止的時間完全相同 多事件均為業(yè)主或雙方不可控制因素多事件均為業(yè)主

17、或雙方不可控制因素可索賠可索賠 多事件均為承包商因素多事件均為承包商因素不可索賠不可索賠 多事件為業(yè)主引起的延誤或雙方不可控制因素引起的延誤與多事件為業(yè)主引起的延誤或雙方不可控制因素引起的延誤與承包商的延誤并存承包商的延誤并存不可索賠（索賠管慣例）不可索賠（索賠管慣例） 交叉延誤交叉延誤 兩個或兩個以上的延誤事件從發(fā)生到終止只有部分時間重合兩個或兩個以上的延誤事件從發(fā)生到終止只有部分時間重合 在在初始延誤是由承包商原因造成初始延誤是由承包商原因造成的情況下，隨之產(chǎn)生的任何的情況下，隨之產(chǎn)生的任何非承包商原因的延誤都不會對最初的延誤性質(zhì)產(chǎn)生任何影響，非承包商原因的延誤都不會對最初的延誤性質(zhì)產(chǎn)生任

18、何影響，直到承包商的延誤緣由和影響已不復(fù)存在。直到承包商的延誤緣由和影響已不復(fù)存在。21工期索賠 交叉延誤交叉延誤 如果在如果在承包商的初始延誤已解除后承包商的初始延誤已解除后，業(yè)主原因的延誤或雙，業(yè)主原因的延誤或雙方不可控制因素造成的延誤依然在起作用，那么承包商可方不可控制因素造成的延誤依然在起作用，那么承包商可以對超出部分的時間進(jìn)行索賠。以對超出部分的時間進(jìn)行索賠。 如果如果初始延誤是由于業(yè)主或工程師原因初始延誤是由于業(yè)主或工程師原因引起的，那么其后引起的，那么其后由承包商造成的延誤將不會使業(yè)主擺脫由承包商造成的延誤將不會使業(yè)主擺脫(盡管有時或許盡管有時或許可以減輕可以減輕)其責(zé)任。此時承

19、包商將有權(quán)獲得從業(yè)主的延誤開其責(zé)任。此時承包商將有權(quán)獲得從業(yè)主的延誤開始到延誤結(jié)束期間的工期延長及相應(yīng)的合理費用補償始到延誤結(jié)束期間的工期延長及相應(yīng)的合理費用補償 如果如果初始延誤是由雙方不可控制因素引起初始延誤是由雙方不可控制因素引起的，那么在該延的，那么在該延誤時間內(nèi)，承包商只可索賠工期，而不能索賠費用誤時間內(nèi)，承包商只可索賠工期，而不能索賠費用基本原則：責(zé)任優(yōu)先原則基本原則：責(zé)任優(yōu)先原則22工期索賠 交叉延誤交叉延誤不可得到補償?shù)难悠诓豢傻玫窖a償?shù)难悠诳梢缘玫綍r間補償?shù)难悠诳梢缘玫綍r間補償?shù)难悠诳梢缘玫綍r間和費用補償?shù)难悠诳梢缘玫綍r間和費用補償?shù)难悠贑為承包商原因造成的延誤；為承包商原因造成的延誤；E為業(yè)主或工程師原因造成的延誤；為業(yè)主或工程師原因造成的延誤；N為雙方不可控制為雙方不可控制因素造成的延誤。因素造成的延誤。23費用索賠 可索賠費用的組成可索賠費用的組成可索賠費用可索賠費用人工費人工費材料費材料費施工機械使用費施工機械使用費分包費分包費管理費管理費利息利息利潤利潤業(yè)主增加額外工程的人工費業(yè)主增加額外工程的人工費非承包人原因的工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費非承包人原因的工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費和工資上漲費和工資上漲費非承包人責(zé)任導(dǎo)致工效降低而增加的人工費非承包人責(zé)任導(dǎo)致工效降低而增加的人工費法定工資上漲法定工