第17章 新古典學(xué)派：不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)

1、第第17章章 新古典學(xué)派新古典學(xué)派:不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué) 不完全競(jìng)爭(zhēng)理論包含在邊際主義或新古典學(xué)派的不完全競(jìng)爭(zhēng)理論包含在邊際主義或新古典學(xué)派的范圍和傳統(tǒng)之內(nèi)。盡管這些理論直到范圍和傳統(tǒng)之內(nèi)。盡管這些理論直到20世紀(jì)世紀(jì)30年代早期才充分發(fā)展起來(lái)，但它們有著很深的根年代早期才充分發(fā)展起來(lái)，但它們有著很深的根源。源。 對(duì)不完全競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)注逐漸增加是因?yàn)?，在完全?jìng)對(duì)不完全競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)注逐漸增加是因?yàn)?，在完全?jìng)爭(zhēng)模型和完全壟斷模型之間存在著經(jīng)濟(jì)理論的空爭(zhēng)模型和完全壟斷模型之間存在著經(jīng)濟(jì)理論的空白，并且完全競(jìng)爭(zhēng)理論變得越來(lái)越站不住腳。白，并且完全競(jìng)爭(zhēng)理論變得越來(lái)越站不住腳。 比如：比如：丁長(zhǎng)發(fā)丁長(zhǎng)

2、發(fā) 博士博士 副教授副教授 完全競(jìng)爭(zhēng)幾乎完全適用于農(nóng)業(yè)，但即使在農(nóng)業(yè)中完全競(jìng)爭(zhēng)幾乎完全適用于農(nóng)業(yè)，但即使在農(nóng)業(yè)中完全競(jìng)爭(zhēng)理論與以前更早時(shí)期相比也變得越來(lái)越完全競(jìng)爭(zhēng)理論與以前更早時(shí)期相比也變得越來(lái)越不適應(yīng)于現(xiàn)代的情況。不適應(yīng)于現(xiàn)代的情況。 在地方市場(chǎng)上，如果只有幾個(gè)買者能夠購(gòu)買農(nóng)產(chǎn)在地方市場(chǎng)上，如果只有幾個(gè)買者能夠購(gòu)買農(nóng)產(chǎn)品，比如煙草、肉類、谷物和牛奶，完全競(jìng)爭(zhēng)理品，比如煙草、肉類、谷物和牛奶，完全競(jìng)爭(zhēng)理論就不再起支配作用。論就不再起支配作用。 另外，盡管對(duì)價(jià)格形成的傳統(tǒng)分析有助于分辨出另外，盡管對(duì)價(jià)格形成的傳統(tǒng)分析有助于分辨出在農(nóng)業(yè)中不斷增加的政府干預(yù)的間接經(jīng)濟(jì)影響，在農(nóng)業(yè)中不斷增加的政府干預(yù)

3、的間接經(jīng)濟(jì)影響，但是這種干預(yù)降低了完全競(jìng)爭(zhēng)模型的普遍適用性。但是這種干預(yù)降低了完全競(jìng)爭(zhēng)模型的普遍適用性。 按照許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)，新古典的完全競(jìng)爭(zhēng)理論按照許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)，新古典的完全競(jìng)爭(zhēng)理論對(duì)于現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易的直接適用性比對(duì)農(nóng)業(yè)的對(duì)于現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易的直接適用性比對(duì)農(nóng)業(yè)的直接適用性還要低。直接適用性還要低。 這種理論預(yù)先假定大量的買者和賣者都交易完全同這種理論預(yù)先假定大量的買者和賣者都交易完全同質(zhì)的產(chǎn)品，因此沒(méi)有個(gè)人能夠覺(jué)察到市場(chǎng)的影響，質(zhì)的產(chǎn)品，因此沒(méi)有個(gè)人能夠覺(jué)察到市場(chǎng)的影響，買者對(duì)于光顧哪一個(gè)賣者完全無(wú)差異。在這樣的世買者對(duì)于光顧哪一個(gè)賣者完全無(wú)差異。在這樣的世界中，可以按照市

4、場(chǎng)價(jià)格賣掉任意數(shù)量的產(chǎn)品，并界中，可以按照市場(chǎng)價(jià)格賣掉任意數(shù)量的產(chǎn)品，并且不需要任何廣告、商標(biāo)或推銷。且不需要任何廣告、商標(biāo)或推銷。 因此，批評(píng)者說(shuō)，這顯然是一個(gè)相當(dāng)抽象和簡(jiǎn)化的因此，批評(píng)者說(shuō)，這顯然是一個(gè)相當(dāng)抽象和簡(jiǎn)化的世界世界!今天大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都一致同意完全競(jìng)爭(zhēng)模型今天大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都一致同意完全競(jìng)爭(zhēng)模型為競(jìng)爭(zhēng)的本質(zhì)和結(jié)果提供了重要的洞察，但是它并為競(jìng)爭(zhēng)的本質(zhì)和結(jié)果提供了重要的洞察，但是它并沒(méi)有準(zhǔn)確地描述大多數(shù)國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)。沒(méi)有準(zhǔn)確地描述大多數(shù)國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)。 通過(guò)說(shuō)明壟斷如何將價(jià)格提高到競(jìng)爭(zhēng)性均衡水平之通過(guò)說(shuō)明壟斷如何將價(jià)格提高到競(jìng)爭(zhēng)性均衡水平之上以便在長(zhǎng)期內(nèi)獲得利潤(rùn)，關(guān)注不完全競(jìng)爭(zhēng)

5、情形的上以便在長(zhǎng)期內(nèi)獲得利潤(rùn)，關(guān)注不完全競(jìng)爭(zhēng)情形的這些理論很有影響力，使經(jīng)濟(jì)學(xué)家更加情愿接受更這些理論很有影響力，使經(jīng)濟(jì)學(xué)家更加情愿接受更嚴(yán)厲的政府反托拉斯政策和管制壟斷性公用事業(yè)的嚴(yán)厲的政府反托拉斯政策和管制壟斷性公用事業(yè)的利潤(rùn)。因此，這些理論為幾乎已經(jīng)實(shí)施了半個(gè)多世利潤(rùn)。因此，這些理論為幾乎已經(jīng)實(shí)施了半個(gè)多世紀(jì)的各種政府目標(biāo)提供了理論依據(jù)。紀(jì)的各種政府目標(biāo)提供了理論依據(jù)。 在充滿國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的年代，我們無(wú)法回到接近完全競(jìng)在充滿國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的年代，我們無(wú)法回到接近完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)中去，而且即使我們能夠這樣，它也不可爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)中去，而且即使我們能夠這樣，它也不可能是一種高度穩(wěn)定、增長(zhǎng)的和有效率的經(jīng)濟(jì)。能是

6、一種高度穩(wěn)定、增長(zhǎng)的和有效率的經(jīng)濟(jì)。 事實(shí)上，作為一種目標(biāo)的完全競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)在很大程度事實(shí)上，作為一種目標(biāo)的完全競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)在很大程度上被上被“行得通的競(jìng)爭(zhēng)行得通的競(jìng)爭(zhēng)”所取代，行得通的競(jìng)爭(zhēng)代表所取代，行得通的競(jìng)爭(zhēng)代表了完全競(jìng)爭(zhēng)與寡頭壟斷的折中。了完全競(jìng)爭(zhēng)與寡頭壟斷的折中。 從這些對(duì)新古典理論的補(bǔ)充中我們可以知道，在從這些對(duì)新古典理論的補(bǔ)充中我們可以知道，在壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下，即使缺乏實(shí)現(xiàn)壟斷利潤(rùn)的能力，壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下，即使缺乏實(shí)現(xiàn)壟斷利潤(rùn)的能力，與完全競(jìng)爭(zhēng)條件相比，也有可能價(jià)格更高而產(chǎn)量與完全競(jìng)爭(zhēng)條件相比，也有可能價(jià)格更高而產(chǎn)量更低。因此，這些新理論對(duì)于以下廣泛傳播的思更低。因此，這些新理論對(duì)于以下廣泛

7、傳播的思想是一個(gè)打擊，即私人企業(yè)制度必然會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)想是一個(gè)打擊，即私人企業(yè)制度必然會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)資源的最優(yōu)配置。資源的最優(yōu)配置。 值得注意的是，這些新思想是由美國(guó)的愛(ài)德華值得注意的是，這些新思想是由美國(guó)的愛(ài)德華張張伯倫、英國(guó)的瓊伯倫、英國(guó)的瓊羅賓遜、德國(guó)的海因里希羅賓遜、德國(guó)的海因里希馮馮斯斯塔克伯格幾乎在同時(shí)完全獨(dú)立提出的。塔克伯格幾乎在同時(shí)完全獨(dú)立提出的。思想史是思想的戰(zhàn)場(chǎng)，不是亡靈的畫廊！ 隨著西歐和美國(guó)第二次工業(yè)革命的啟動(dòng)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這些國(guó)家國(guó)民經(jīng)濟(jì)的壟斷特征日益明顯，完全競(jìng)爭(zhēng)理論的適用性越來(lái)越差，現(xiàn)實(shí)世界中的普遍壟斷現(xiàn)象開(kāi)始引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。從19世紀(jì)初的西斯蒙第、穆勒、麥克庫(kù)洛赫，

8、到19世紀(jì)末和20世紀(jì)初的馬歇爾、古諾、埃奇沃思、西奇威克，尤其是庇古和斯拉法，他們?cè)缫褜?duì)壟斷理論和市場(chǎng)的不完全性作了大量的研究。但問(wèn)題在于，他們始終沿襲著“斯密傳統(tǒng)”，即將自由競(jìng)爭(zhēng)作為普遍現(xiàn)象而把壟斷作為例外來(lái)構(gòu)造他們的理論框架。20世紀(jì)30年代初，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家張伯倫和英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓊羅賓遜分別提出了“壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論”和“不完全競(jìng)爭(zhēng)理論”，正式宣告“斯密傳統(tǒng)”的結(jié)束。思想史是思想的戰(zhàn)場(chǎng)，不是亡靈的畫廊！17.1皮耶羅斯拉法 皮耶羅斯拉法（Piero Sraffa，18981983），英籍意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家。生于意大利都靈。在都靈讀大學(xué)預(yù)科。由于征兵服役中斷學(xué)習(xí)。1924年開(kāi)始學(xué)術(shù)生涯。曾任佩魯賈大學(xué)

9、和卡利亞里大學(xué)教授。1927年轉(zhuǎn)居英國(guó)，在劍橋大學(xué)任研究員。 斯拉法是意大利共產(chǎn)黨創(chuàng)建者A.葛蘭西（18911937）的親密朋友，又是J.M.凱恩斯的得意助手。從1930年代初期起，斯拉法就著手收集、考訂和編輯D.李嘉圖的全部著作和通信，在最后階段，由于M.H.多布（19001976）的協(xié)助，到19511955年完成了李嘉圖著作和通信集，共有10卷，先后于19511973年由英國(guó)劍橋大學(xué)出版社出版。經(jīng)過(guò)30多年的準(zhǔn)備和琢磨，斯拉法于1960年出版了用商品生產(chǎn)商品：經(jīng)濟(jì)理論批判緒論用商品生產(chǎn)商品：經(jīng)濟(jì)理論批判緒論一書。一書。斯拉法探究的問(wèn)題是沒(méi)有生產(chǎn)規(guī)模的變動(dòng)或生產(chǎn)要素投入比例斯拉法探究的問(wèn)題是

10、沒(méi)有生產(chǎn)規(guī)模的變動(dòng)或生產(chǎn)要素投入比例變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)體系的特征，認(rèn)為國(guó)民純產(chǎn)品就是超過(guò)補(bǔ)償生產(chǎn)資變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)體系的特征，認(rèn)為國(guó)民純產(chǎn)品就是超過(guò)補(bǔ)償生產(chǎn)資料所需要的產(chǎn)品的料所需要的產(chǎn)品的“剩余剩余”，把生產(chǎn)看作是同樣的商品既表現(xiàn)為生產(chǎn)資料、又表現(xiàn)為最終產(chǎn)品的一種“循環(huán)的過(guò)程”。這種研究方法正是復(fù)興了古典學(xué)派的思想，所以，他時(shí)常被稱為“新李嘉圖主義者”。 斯拉法復(fù)興了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想，其早期著作又包含在新古典主義的傳統(tǒng)之中，并成為不完全競(jìng)爭(zhēng)理論的開(kāi)拓者。思想史是思想的戰(zhàn)場(chǎng)，不是亡靈的畫廊！ 斯拉法認(rèn)為，有兩個(gè)條件可以打破完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)：1、單一的生產(chǎn)者通過(guò)改變可供銷售的商品的數(shù)量，能夠影響市場(chǎng)價(jià)格；2、每個(gè)

11、生產(chǎn)者都在單個(gè)生產(chǎn)成本不斷下降的條件下進(jìn)行生產(chǎn)。 斯拉法認(rèn)為，即使在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中，每個(gè)企業(yè)都有特殊性和壟斷性特征，因而都面臨向右下方傾下的需求曲線。思想史是思想的戰(zhàn)場(chǎng)，不是亡靈的畫廊！17.2愛(ài)德華黑斯廷斯張伯倫 愛(ài)德華張伯倫(E.H.Chamberlin，18991967)，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，生于美國(guó)華盛頓，1920年畢業(yè)于美國(guó)愛(ài)荷華大學(xué)，而后進(jìn)入美國(guó)密執(zhí)安大學(xué)任講師，1922年獲該大學(xué)碩士學(xué)位，1927年獲哈佛大學(xué)博士學(xué)位。1929年起任哈佛大學(xué)副教授，1934年以后一直任哈佛大學(xué)教授。 代表作： 壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論（1933） 亞當(dāng)斯密以后的一兩百多年里是自由資本主義發(fā)展的鼎盛時(shí)期，那時(shí)壟斷還

12、是個(gè)別現(xiàn)象。當(dāng)資本主義進(jìn)入壟斷階段之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論已無(wú)法對(duì)其進(jìn)行解釋，現(xiàn)實(shí)世界中的普遍壟斷現(xiàn)象開(kāi)始引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。從19世紀(jì)初的西斯蒙第、穆勒、麥克庫(kù)洛赫，到19世紀(jì)末和20世紀(jì)初的馬歇爾、古諾、埃奇沃思、西奇威克，尤其是庇古和斯拉法，他們?cè)缫褜?duì)壟斷理論和市場(chǎng)的不完全性作了大量的研究。但問(wèn)題在于，他們始終沿襲著“斯密傳統(tǒng)”，即將自由競(jìng)爭(zhēng)作為普遍現(xiàn)象而把壟斷作為例外來(lái)構(gòu)造他們的理論框架。一直到20世紀(jì)30年代中期美國(guó)哈佛大學(xué)的張伯倫和英國(guó)劍橋的羅賓遜夫人分別出版了壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論和不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)才正式宣告“斯密傳統(tǒng)”的徹底結(jié)束。思想史是思想的戰(zhàn)場(chǎng)，不是亡靈的畫廊！ 17.2.1壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論 產(chǎn)

13、品差別的存在導(dǎo)致壟斷競(jìng)爭(zhēng) 張伯倫認(rèn)為，壟斷與競(jìng)爭(zhēng)力量的混合來(lái)源于產(chǎn)品差別，產(chǎn)品差別是造成壟斷的一個(gè)決定性因素。一種產(chǎn)品具有差別，就意味著賣者對(duì)他自身的產(chǎn)品擁有絕對(duì)的壟斷，但卻要遭受非常接近的替代品的競(jìng)爭(zhēng)。這樣每一個(gè)賣者都是壟斷者，同時(shí)也是競(jìng)爭(zhēng)者，因此是“壟斷的競(jìng)爭(zhēng)者”。張伯倫根據(jù)產(chǎn)品差別的概念建立了他的壟斷競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值理論。他認(rèn)為，在壟斷競(jìng)爭(zhēng)情況下，每家廠商的銷售量受價(jià)格、產(chǎn)品性質(zhì)和銷售開(kāi)發(fā)三個(gè)因素的影響。壟斷競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值理論就是研究這三個(gè)因素和銷售量的均衡關(guān)系。 運(yùn)用邊際收益、平均收益、邊際成本、平均成本等概念及相應(yīng)地曲線進(jìn)行理論分析。 壟斷競(jìng)爭(zhēng)的短期均衡與長(zhǎng)期均衡 “張伯倫革命”:宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯

14、起點(diǎn)17.2.2限制條件 完全競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致比壟斷競(jìng)爭(zhēng)更大的產(chǎn)量、更有效的生產(chǎn)和更低的銷售價(jià)格。但是這個(gè)結(jié)論需要兩個(gè)限制條件： 第一，張伯倫的結(jié)論建立在一個(gè)不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)基礎(chǔ)上，即成本曲線在每種情形下都是相同的。假設(shè)每個(gè)企業(yè)都可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是不現(xiàn)實(shí)的。因此完全競(jìng)爭(zhēng)并不一定提供最大數(shù)量的產(chǎn)出和最低的價(jià)格。 第二，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，一個(gè)所有產(chǎn)品都標(biāo)準(zhǔn)化的完全競(jìng)爭(zhēng)的世界將是一個(gè)真正乏味的世界。壟斷競(jìng)爭(zhēng)造成每一大類產(chǎn)品的很多變化，因此能夠使消費(fèi)者更好地滿足其多樣化的需求。思想史是思想的戰(zhàn)場(chǎng)，不是亡靈的畫廊！17.3瓊羅賓遜 瓊羅賓遜（Joan Robinson，19031983），英國(guó)著名女經(jīng)濟(jì)學(xué)家，新劍

15、橋?qū)W派最著名的代表人物和實(shí)際領(lǐng)袖 。瓊羅賓遜夫人是世界級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)中的惟一女性，而且是有史以來(lái)最著名的女性經(jīng)濟(jì)學(xué)家，被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為是應(yīng)該獲得而未能獲得 諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的少數(shù)幾個(gè)經(jīng) 濟(jì)學(xué)家之一。1903年10月31日出生于英國(guó)的坎伯利，1922年進(jìn)入劍橋大學(xué)攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)，1925年以優(yōu)等成績(jī)獲得學(xué)士學(xué)位，1927年獲劍橋大學(xué)碩士學(xué)位，1929年在劍橋大學(xué)任教，最初是經(jīng)濟(jì)學(xué)的助理講師，1937年升任副教授，1965年起任教授，1973年退休并轉(zhuǎn)任名譽(yù)教授后，仍著書立說(shuō)，直到1983年去世。思想史是思想的戰(zhàn)場(chǎng)，不是亡靈的畫廊！ 羅賓遜夫人著述豐富，主要有： 不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué) （1933） 就業(yè)理論

16、引論(1937) 論馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)(1942) 經(jīng)濟(jì)論文集(四卷，19511973) 資本積累論(1956) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論文集(1962) 經(jīng)濟(jì)哲學(xué)(1963) 經(jīng)濟(jì)學(xué)的異端 (1971) 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論(1973) 17.3.1買方壟斷買方壟斷17.3.2壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下的剝削 17.3.3消除剝削的措施歷史借鑒17.2羅賓遜、買方壟斷公共政策 瓊羅賓遜的買方壟斷理論的主要政策含義是，政府能夠通過(guò)提高買方壟斷市場(chǎng)上的資源價(jià)格來(lái)增進(jìn)資源配置效率。在20世紀(jì)30年代中期，美國(guó)政府實(shí)施了三項(xiàng)重要法律，這些法律的涉及在部分程度上是為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)。 1935年，國(guó)會(huì)通過(guò)國(guó)家勞動(dòng)關(guān)系法案，瓦格納法案，保證了勞動(dòng)力：不受企業(yè)干涉的自我組織的全力；與雇主討價(jià)還價(jià)的權(quán)力。同時(shí)還列舉并宣布由公司對(duì)工會(huì)和它們的成員實(shí)施的不公平的勞動(dòng)措施為非法。 1947年的塔夫特-哈特利法案和1959年的蘭德姆-格里芬法案。 羅賓遜的買方壟斷理論的第二個(gè)政策體現(xiàn)在1936年羅賓遜-帕特曼法案保護(hù)了小企業(yè)，免于受到大競(jìng)爭(zhēng)者的成本優(yōu)勢(shì)的不公平競(jìng)爭(zhēng)。 1938年公平勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)法案規(guī)定了最低工資0.25美元每小時(shí)。17.3.4批評(píng) 張伯倫對(duì)它剝削的分析和分配理論以及構(gòu)建一些列必要的方程以確定利潤(rùn)最大化價(jià)格與產(chǎn)量。 羅賓遜夫人本來(lái)應(yīng)