產(chǎn)業(yè)組織理論第十一講.

1、 四川農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 曹正勇 & 韋 鋒研發(fā)概述內(nèi)涵/分類/特征市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā)激勵(lì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)研發(fā)市場(chǎng)集中促進(jìn)研發(fā) 最優(yōu)專利期限專利保護(hù)時(shí)間專利保護(hù)寬度 研發(fā)活動(dòng)的分類：研發(fā)活動(dòng)的分類：基礎(chǔ)研究基礎(chǔ)研究：旨在獲取知識(shí)，滿足人類好奇心。 例子1：SARS病毒的基因組合原理及其基因變異程序 （探究基因的病理學(xué)基本性原理 ） 例子2：法拉第發(fā)現(xiàn)電磁感應(yīng)原理 (探究發(fā)電原理）應(yīng)用研究應(yīng)用研究：旨在追求實(shí)踐和特定的用途。 例子1：研制防治SARS的藥物和疫苗 （可防治，但暫時(shí)不具有推廣價(jià)值） 例子2：西門子制成勵(lì)磁電機(jī) （可發(fā)電，但暫時(shí)不具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值）( )qD p開(kāi)發(fā)研究：通過(guò)工藝創(chuàng)新

2、將產(chǎn)品批量生產(chǎn)，使它成為商業(yè)化的產(chǎn)品商業(yè)化的產(chǎn)品。 例子1：防治SARS病毒的疫苗推廣應(yīng) 例子2：愛(ài)迪生制成電機(jī),建成電廠,建立電力技術(shù)體系,迎來(lái)電世界 案例：科研導(dǎo)向與研發(fā)層次 問(wèn)題：部委有錢，但為何沒(méi)有創(chuàng)新？ 關(guān)鍵：政府出資，導(dǎo)致“跑部前進(jìn)”，不以市場(chǎng)為導(dǎo)向 例子：國(guó)防科大的銀河計(jì)算機(jī)（從83年不斷翻新計(jì)算機(jī)的計(jì)算，現(xiàn)在每秒鐘可以計(jì)算幾百億次的指令） 有用嗎？（國(guó)防科大花了這么多國(guó)家的錢，唯一貢獻(xiàn)就是給博物館提供了很多展品）( )qD p創(chuàng)新（創(chuàng)新（Innovation）的內(nèi)容：）的內(nèi)容：產(chǎn)品創(chuàng)新：創(chuàng)造新的產(chǎn)品和服務(wù)。 例子1：隨聲聽(tīng)CD機(jī)ipod ipad 例子2：膠卷照相機(jī)數(shù)碼相機(jī)(

3、)qD p工藝創(chuàng)新：以低成本生產(chǎn)現(xiàn)有產(chǎn)品的新方法出現(xiàn)。 案例：大眾汽車的模塊化的生產(chǎn)策略案例：大眾汽車的模塊化的生產(chǎn)策略 所謂模塊化生產(chǎn)，簡(jiǎn)單言之就是車輛組成模塊化，固定車輛組成模塊化，固定了變速箱、發(fā)動(dòng)機(jī)等主要單元的位置了變速箱、發(fā)動(dòng)機(jī)等主要單元的位置，其他將如組裝電腦一樣自由組合。大眾如今的平臺(tái)產(chǎn)品將陸續(xù)整合成MQB(橫置發(fā)動(dòng)機(jī))、MLB(縱置發(fā)動(dòng)機(jī))、MHB(后置發(fā)動(dòng)機(jī))及中置發(fā)動(dòng)機(jī)四大模塊。 優(yōu)點(diǎn)：降低成本、方便研發(fā)優(yōu)點(diǎn)：降低成本、方便研發(fā)“可將單車成本降低40%，將整車開(kāi)發(fā)周期縮短一年！” 同一模塊的產(chǎn)品，可以共享同樣規(guī)格的發(fā)動(dòng)機(jī)、變速箱及空調(diào)等總成，共享比例大約達(dá)到整車零部件的60

4、%。共享零部件能夠使得整個(gè)集團(tuán)的產(chǎn)品擁有更多相同的零部件，然后可以便于統(tǒng)一進(jìn)行采購(gòu)管理，降低成本。 link：http:/ )qD p產(chǎn)品創(chuàng)新類型：產(chǎn)品創(chuàng)新類型：創(chuàng)造性毀滅：創(chuàng)新使得新進(jìn)入企業(yè)將在位廠商驅(qū)逐出市場(chǎng)。 例子：“誰(shuí)殺死了膠片巨人柯達(dá)？誰(shuí)殺死了膠片巨人柯達(dá)？” 財(cái)識(shí)網(wǎng)， 2012-01-20 據(jù)華爾街日?qǐng)?bào)報(bào)道，美國(guó)柯達(dá)公司及其美國(guó)子公司已經(jīng)正式依據(jù)美國(guó)破產(chǎn)法第十一章提出破產(chǎn)保護(hù)申請(qǐng)，以求度過(guò)多年銷售下滑所致的資產(chǎn)流動(dòng)性危機(jī)。 不少媒體認(rèn)為，柯達(dá)靠賣膠卷起家，而數(shù)字革命已經(jīng)讓膠卷完全過(guò)時(shí)了。 膠卷相機(jī)膠卷相機(jī)數(shù)碼照相機(jī)數(shù)碼照相機(jī)/智能手機(jī)等智能手機(jī)等 Link： http:/ )qD

5、p自我替代性創(chuàng)新自我替代性創(chuàng)新：在位廠商基于競(jìng)爭(zhēng)壓力進(jìn)行研發(fā)，最終取代原有技術(shù)，維持壟斷地位。 例子：例子： 2006年美國(guó)科技公司的研發(fā)費(fèi)用年美國(guó)科技公司的研發(fā)費(fèi)用 1. 微軟，65.84億美元 2. IBM，61.07億美元 3. 英特爾， 58.73億美元 4. 惠普，35.91億美元 5. 德儀，21.95億美元 6. SUN，20.46億美元 7. 甲骨文，18.72億美元 8. SAP，17.81億美元 9. Google，12.28億美元 10.AMD，12.05億美元( )qD p工藝創(chuàng)新類型：工藝創(chuàng)新類型：巨大創(chuàng)新巨大創(chuàng)新： 定義：能把邊際成本降低到如此低的程度，以至于廠商收

6、取壟斷價(jià)格，也可以把競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)D出市場(chǎng)。 特點(diǎn)：降低市場(chǎng)價(jià)格、增加消費(fèi)者福利；創(chuàng)新廠商獲得壟斷利潤(rùn)。 微小創(chuàng)新微小創(chuàng)新： 定義：能夠?qū)⒏?jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)D出市場(chǎng)，但不能按照壟斷廠商定價(jià)。 why？成本優(yōu)勢(shì)不明顯。 特點(diǎn):不影響市場(chǎng)價(jià)格和消費(fèi)者福利，只是創(chuàng)新者獨(dú)占市場(chǎng)而言。( )qD p微小工藝創(chuàng)新（左圖）微小工藝創(chuàng)新（左圖） vs 巨大工藝創(chuàng)新（右圖）巨大工藝創(chuàng)新（右圖）( )qD pMRMR創(chuàng)新的特征：創(chuàng)新的特征：不確定性：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)/市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。 具有一定的非排他性（弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)） 例子例子1：“肯德香肯德香”、“麥特基麥特基”、“可樂(lè)基可樂(lè)基” 例子例子2： 路虎（路虎（ LAND ROVER ）

7、 陸風(fēng)（陸風(fēng)（ LANDWIND ） “陸風(fēng)新款陸風(fēng)新款SUV 被指抄襲路虎極光被指抄襲路虎極光” 2014年11月25日 09:52來(lái)源：中工網(wǎng)“陸風(fēng)最新款X7運(yùn)動(dòng)型多功能汽車，與捷豹路虎的攬勝極光。X7采用了與攬勝極光相同的低矮風(fēng)格，以及相似的輪罩細(xì)節(jié)等等，相似程度極高，但價(jià)格卻不到攬勝極光的一半” 13萬(wàn)元萬(wàn)元 vs 57.5萬(wàn)元萬(wàn)元( )qD p創(chuàng)新的特征：創(chuàng)新的特征：不確定性：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)/市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。 具有一定的非排他性（弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)） 例子：例子： 路虎（路虎（ LAND ROVER ）與）與 陸風(fēng)（陸風(fēng)（ LANDWIND ）的故事）的故事 “陸風(fēng)新款陸風(fēng)新款SUV 被指抄襲路

8、虎極光被指抄襲路虎極光”( )qD p正的外部性：社會(huì)收益大于私人收益 例子例子1：埃博拉疫苗：埃博拉疫苗10年前已研制年前已研制 因無(wú)市場(chǎng)未做人體因無(wú)市場(chǎng)未做人體試試驗(yàn)驗(yàn) 2014-10-28 07:52:00 來(lái)源： 中國(guó)新聞網(wǎng) 紐約時(shí)報(bào)報(bào)道，早在約十年前，美加科學(xué)家就利用另一種病毒制造了埃博拉疫苗。 加拿大公共衛(wèi)生局當(dāng)時(shí)曾為這種名為“VSV-EBOV”的疫苗申請(qǐng)了專利權(quán)，并在2010年發(fā)出生產(chǎn)執(zhí)照給美國(guó)紐琳基因公司。 不過(guò)，該疫苗過(guò)后卻被束之高閣，原因之一是當(dāng)時(shí)這類病毒并不常見(jiàn)，每次出現(xiàn)只感染數(shù)百人。此外，大部分大部分制藥公司都不愿意耗費(fèi)巨資研發(fā)主要是讓貧困國(guó)家受惠制藥公司都不愿意耗費(fèi)巨

9、資研發(fā)主要是讓貧困國(guó)家受惠的藥物，因?yàn)檫@些國(guó)家的人民沒(méi)錢買藥。的藥物，因?yàn)檫@些國(guó)家的人民沒(méi)錢買藥。( )qD p問(wèn)題：?jiǎn)栴}：什么樣的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)什么樣的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)能夠激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)？能夠激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)？集中度高的市場(chǎng)（壟斷） 集中度分散的市場(chǎng)（完全競(jìng)爭(zhēng)）集中度適中的市場(chǎng)（寡頭壟斷） 現(xiàn)實(shí)觀察：現(xiàn)實(shí)觀察：從行業(yè)細(xì)分來(lái)看，從2005年至2014年研發(fā)支出總額排在前三位的分別是計(jì)算機(jī)與電子、醫(yī)療和汽車業(yè)，10年中三者占各行業(yè)總支出的50%。而研發(fā)支出增長(zhǎng)最快的是軟件與互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)，10年來(lái)漲幅達(dá)到11.7。( )qD p研發(fā)動(dòng)機(jī)：研發(fā)動(dòng)機(jī)：自我動(dòng)機(jī)自我動(dòng)機(jī)：對(duì)比研發(fā)的成本與收益，如果研發(fā)帶來(lái)的收益大于成

10、本則進(jìn)行研發(fā)。 阿羅，阿羅，1962 競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)機(jī)：競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)機(jī)：考慮到其他企業(yè)的行為（如潛在廠商進(jìn)入），廠商在研發(fā)與等待之間權(quán)衡。 創(chuàng)新與進(jìn)入遏制創(chuàng)新與進(jìn)入遏制( )qD p模型分析：模型分析：假設(shè)某產(chǎn)品的反需求曲線為：P=120-Q。 廠商生產(chǎn)的邊際成本為80元。假設(shè)廠商可以投入K元進(jìn)行工藝創(chuàng)新，從而將邊際成本降至60元。假設(shè)該廠商的工藝創(chuàng)新獲得無(wú)限期的專利保護(hù)。問(wèn)題：不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)如何激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新？ 社會(huì)計(jì)劃者社會(huì)計(jì)劃者 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) 完全壟斷市場(chǎng)完全壟斷市場(chǎng)( )qD p社會(huì)計(jì)劃者的最優(yōu)研發(fā)決策：社會(huì)計(jì)劃者的最優(yōu)研發(fā)決策：研發(fā)成本：K研發(fā)收益： P=MC 單期收益：1、mc=8

11、0, CS=8002、mc=60,CS=1800消費(fèi)者剩余凈增加=1000 總收益：VS=1000+1000/(1+r)+1000/(1+r)2+、 = 1000/(1-R)， R=1/(1+r)( )qD p40806060VK,則進(jìn)行研發(fā)則進(jìn)行研發(fā)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)：研發(fā)成本：K研發(fā)收益： 定價(jià)規(guī)則：80-， 趨近于0+ 單期收益：1、mc=80, =02、mc=60, =40*（80- -60）=800 總收益：VC=800+800/(1+r)+800/(1+r)2+、 = 800/(1-R)， R=1/(1+r)( )qD p40806060VCK,則進(jìn)行研發(fā)則進(jìn)行研發(fā)完全壟斷

12、市場(chǎng)：完全壟斷市場(chǎng)：研發(fā)成本：K研發(fā)收益： 定價(jià)規(guī)則：MR=MC 單期收益：1、mc=80, P=100，=4002、mc=60, P=900，=900 總收益：VM=500+500/(1+r)+500/(1+r)2+、 = 500/(1-R)， R=1/(1+r)( )qD p20806030VMK,則進(jìn)行研發(fā)則進(jìn)行研發(fā)MR10090研發(fā)激勵(lì)比較研發(fā)激勵(lì)比較：VS VC VM,這意味著： 相對(duì)于社會(huì)計(jì)劃者的最優(yōu)研發(fā)激勵(lì)，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和壟相對(duì)于社會(huì)計(jì)劃者的最優(yōu)研發(fā)激勵(lì)，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和壟斷市場(chǎng)中廠商的研發(fā)激勵(lì)都不足。斷市場(chǎng)中廠商的研發(fā)激勵(lì)都不足。 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中廠商的研發(fā)激勵(lì)相對(duì)較足。完全競(jìng)爭(zhēng)市

13、場(chǎng)中廠商的研發(fā)激勵(lì)相對(duì)較足。 （原因在于進(jìn)行研發(fā)的機(jī)會(huì)成本不一樣，完全競(jìng)爭(zhēng)廠商的機(jī)會(huì)成本=K,壟斷廠商的機(jī)會(huì)成本=K+400；或者完全競(jìng)完全競(jìng)爭(zhēng)廠商通過(guò)爭(zhēng)廠商通過(guò)創(chuàng)新創(chuàng)新能將能將零利潤(rùn)轉(zhuǎn)變?yōu)橛欣麧?rùn)零利潤(rùn)轉(zhuǎn)變?yōu)橛欣麧?rùn)） 注意：該結(jié)論不因需求函數(shù)是非線性的而改變。注意：該結(jié)論不因需求函數(shù)是非線性的而改變。 r越小，即廠商越有耐心，越看中未來(lái)的收益，則研發(fā)激勵(lì)越足。 專利保護(hù)越嚴(yán)格，廠商的研發(fā)動(dòng)機(jī)越足。( )qD p考慮潛在競(jìng)爭(zhēng)的模型分析：考慮潛在競(jìng)爭(zhēng)的模型分析：假設(shè)某產(chǎn)品的反需求曲線為：P=120-Q。 現(xiàn)有技術(shù)允許在位廠商的邊際成本為60元。假設(shè)在位廠商(I)和潛在進(jìn)入者(E)進(jìn)行三期博弈： S

14、tep1：在位廠商決定是否從事研發(fā)活動(dòng)，如果進(jìn)行研發(fā)則其：在位廠商決定是否從事研發(fā)活動(dòng)，如果進(jìn)行研發(fā)則其邊際成本下降為邊際成本下降為30元元 step2：潛在進(jìn)入者決定是否進(jìn)入。：潛在進(jìn)入者決定是否進(jìn)入。 1.如果不進(jìn)入，游戲結(jié)束；如果不進(jìn)入，游戲結(jié)束；2、如果進(jìn)入，則游戲繼續(xù)、如果進(jìn)入，則游戲繼續(xù) Step3：如果潛在廠商進(jìn)入，而且在位廠商沒(méi)有從事研發(fā)，則：如果潛在廠商進(jìn)入，而且在位廠商沒(méi)有從事研發(fā)，則進(jìn)入廠商選擇是否研發(fā)。一旦其研發(fā)成功，則邊際成本進(jìn)入廠商選擇是否研發(fā)。一旦其研發(fā)成功，則邊際成本=30。 如果進(jìn)入廠商進(jìn)行古諾競(jìng)爭(zhēng)。如果進(jìn)入廠商進(jìn)行古諾競(jìng)爭(zhēng)。 假設(shè)研發(fā)成功后獲得無(wú)限期專利保護(hù)

15、。( )qD p考慮潛在競(jìng)爭(zhēng)的模型分析：考慮潛在競(jìng)爭(zhēng)的模型分析：博弈樹(shù)：( )qD p在位在位廠商廠商進(jìn)入進(jìn)入廠商廠商進(jìn)入進(jìn)入廠商廠商創(chuàng)新創(chuàng)新不創(chuàng)新不創(chuàng)新進(jìn)入進(jìn)入不進(jìn)入不進(jìn)入進(jìn)入進(jìn)入進(jìn)入進(jìn)入廠商廠商不進(jìn)入不進(jìn)入( 1600; 100 )( 2025 ; 0 )( 100 ; 1600 )( 400 ; 400 )( 900 ; 0 )創(chuàng)新創(chuàng)新不創(chuàng)新不創(chuàng)新模型分析：模型分析：Case1：I創(chuàng)新，E進(jìn)入，則在位廠商利潤(rùn)=1600。 Case2：I創(chuàng)新，E不進(jìn)入，則在位廠商利潤(rùn)=2025。 case 3： I不創(chuàng)新，E進(jìn)入而且創(chuàng)新，則在位廠商利潤(rùn)=100。 case4： ： I不創(chuàng)新，E進(jìn)入但不創(chuàng)新

16、，則在位廠商利潤(rùn)=400。 case5： ： I不創(chuàng)新，E不進(jìn)入，則在位廠商利潤(rùn)=900( )qD p模型分析：逆向歸納法模型分析：逆向歸納法如果在位廠商不創(chuàng)新如果在位廠商不創(chuàng)新，則創(chuàng)新對(duì)進(jìn)入者的價(jià)值： Ve=(1600-400)/(1-R) = 1200/(1-R) 如果K Ve ，則進(jìn)入者會(huì)選擇廠商； （進(jìn)入-創(chuàng)新）是進(jìn)入廠商的占優(yōu)策略 創(chuàng)新對(duì)在位廠商的價(jià)值： 不創(chuàng)新，在位廠商收益不創(chuàng)新，在位廠商收益=100 創(chuàng)新，在位廠商收益創(chuàng)新，在位廠商收益=1600 創(chuàng)新價(jià)值，創(chuàng)新價(jià)值， VI=(1600-100)/(1-R) =1500/(1-R) 顯然，在位廠商選擇創(chuàng)新獲得先行優(yōu)勢(shì)。顯然，在位廠

17、商選擇創(chuàng)新獲得先行優(yōu)勢(shì)。( )qD p模型分析：模型分析：( (考慮進(jìn)入遏制的創(chuàng)新考慮進(jìn)入遏制的創(chuàng)新) )假設(shè)廠商進(jìn)入存在沉沒(méi)成本S, 100/(1-R) S 400/(1-R) （這意味，如果在位廠商創(chuàng)新，進(jìn)入者的進(jìn)入是不理性的這意味，如果在位廠商創(chuàng)新，進(jìn)入者的進(jìn)入是不理性的；但如果在位廠商不創(chuàng)新，則進(jìn)入者進(jìn)入是有利可圖的。；但如果在位廠商不創(chuàng)新，則進(jìn)入者進(jìn)入是有利可圖的。） 創(chuàng)新對(duì)進(jìn)入者的價(jià)值： Ve=1200/(1-R) 創(chuàng)新對(duì)在位者的價(jià)值： VI=(2025-100)/(1-R) =1925/(1-R) 顯然，在位廠商更有激勵(lì)選擇創(chuàng)新缺紙潛在廠商進(jìn)入。結(jié)論結(jié)論:考慮到潛在的進(jìn)入者，即使

18、是壟斷的廠商也有很考慮到潛在的進(jìn)入者，即使是壟斷的廠商也有很強(qiáng)的激勵(lì)進(jìn)行研發(fā)。強(qiáng)的激勵(lì)進(jìn)行研發(fā)。這是因?yàn)椴粍?chuàng)新的成本極高。這是因?yàn)椴粍?chuàng)新的成本極高。( )qD p上述分析表明，專利保護(hù)越好，廠商研發(fā)動(dòng)機(jī)越足。上述分析表明，專利保護(hù)越好，廠商研發(fā)動(dòng)機(jī)越足。 問(wèn)題：專利保護(hù)越長(zhǎng)越好嗎？問(wèn)題：專利保護(hù)越長(zhǎng)越好嗎？是的，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。是的，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。不是的，不是的，（1)專利保護(hù)專利保護(hù)使得使得新產(chǎn)品的價(jià)格過(guò)高新產(chǎn)品的價(jià)格過(guò)高，效率損失大，效率損失大。 例子例子:偉哥專利到期國(guó)產(chǎn)便宜六成多偉哥專利到期國(guó)產(chǎn)便宜六成多 廈門藥店準(zhǔn)備廈門藥店準(zhǔn)備進(jìn)貨進(jìn)貨 2014年11月26日來(lái)源：海峽導(dǎo)報(bào) “按照目前萬(wàn)艾可的價(jià)格來(lái)比較，其單粒的