光大證券私募產(chǎn)品綜合托管服務(wù)推介材料

1、新啟程 心服務(wù)光大證券私募產(chǎn)品綜合托管效勞推介材料證券投資類(lèi)私募二零一三年六月新啟程 心服務(wù)目 錄 二、效勞全景 三、綜合托管效勞介紹 四、業(yè)務(wù)系統(tǒng)介紹 五、效勞報(bào)價(jià)新啟程 心服務(wù) 一、背景介紹歐美地區(qū)、香港地區(qū)資本市場(chǎng)情況80%12%8%歐美地區(qū)機(jī)構(gòu)投資者專(zhuān)業(yè)投資者普通投資者50%50%香港地區(qū)機(jī)構(gòu)投資者其他投資者新啟程 心服務(wù) 一、背景介紹國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)流通市值機(jī)構(gòu)投資者比重81%5%1%13%市值管理規(guī)模普通投資者占比民間私募投資者占比陽(yáng)光私募機(jī)構(gòu)投資者占比基金、證券、保險(xiǎn)等機(jī)構(gòu)投資者占比機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍開(kāi)展空間很大新啟程 心服務(wù) 一、背景介紹所對(duì)應(yīng)的，陽(yáng)光私募這一特殊機(jī)構(gòu)近年來(lái)呈現(xiàn)出迅猛開(kāi)

2、展態(tài)勢(shì)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2021 年底陽(yáng)光私募的規(guī)模為400億，2021年底的規(guī)模到達(dá)1200 億，2021年到達(dá)了1600 億，2021年初單單通過(guò)信托方式成立的陽(yáng)光私募規(guī)模已經(jīng)突破了2000億。而現(xiàn)存的民間私募規(guī)模大約是陽(yáng)光私募整體規(guī)模的45倍，這局部龐大的民間私募隨著外部監(jiān)管變化和自我標(biāo)準(zhǔn)的要求，陽(yáng)光私募行業(yè)未來(lái)的開(kāi)展或?qū)⒂瓉?lái)井噴。 根據(jù)今年3月發(fā)布的?2021福布斯宜信財(cái)富中國(guó)群眾富裕階層財(cái)富白皮書(shū)?，2021年這一群體人數(shù)到達(dá)了794萬(wàn)人，2021年到達(dá)了1026萬(wàn)人。按照近幾年個(gè)人資產(chǎn)增速推算，這一群體在2021年底將突破1200萬(wàn)人。他們的人均可投資資產(chǎn)在133萬(wàn)元左右。作為中國(guó)理

3、財(cái)者主力軍，群眾富裕階層在近年來(lái)迅速壯大。國(guó)內(nèi)私募行業(yè)情況新啟程 心服務(wù) 一、背景介紹新基金法時(shí)代，私募證券基金行業(yè)展望進(jìn)軍公募自辦私募陽(yáng)光私募民間私募專(zhuān)業(yè)投資者私募行業(yè)的框架初步形成私募機(jī)構(gòu)開(kāi)展路徑逐漸清晰私募機(jī)構(gòu)對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作的要求愈發(fā)急迫進(jìn)入私募行業(yè)的投資管理者隊(duì)伍逐步擴(kuò)大私募行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)將更加劇烈新啟程 心服務(wù) 一、背景介紹 然而，對(duì)于一些私募，特別是那些初創(chuàng)期私募管理者，通常會(huì)被私募產(chǎn)品成立及后期運(yùn)營(yíng)等一系列問(wèn)題所困擾，不僅占用了私募客戶(hù)大量的時(shí)間和精力，同時(shí)還可能增加私募客戶(hù)一些不必要的本錢(qián)，延誤了私募客戶(hù)珍貴的產(chǎn)品募集和投資時(shí)機(jī)，導(dǎo)致在劇烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中一開(kāi)始就處于劣勢(shì)。業(yè)績(jī)證明募資方

4、式運(yùn)作本錢(qián)成立效率交易通道日常運(yùn)營(yíng)新啟程 心服務(wù)目 錄 一、背景介紹 三、綜合托管效勞介紹 四、業(yè)務(wù)系統(tǒng)介紹 五、效勞報(bào)價(jià)新啟程 心服務(wù) 二、效勞全景 針對(duì)私募客戶(hù)普遍關(guān)心的問(wèn)題，我司借助相對(duì)銀行、信托等金融機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)中更加有利的政策環(huán)境、專(zhuān)業(yè)背景和資源優(yōu)勢(shì)，向廣闊私募證券投資管理客戶(hù)推出 “一站式綜合金融效勞，幫助其從繁雜的事務(wù)中解脫出來(lái)，提供的效勞涵蓋私募客戶(hù)從種子期至開(kāi)展期等不同重要階段。種子期：業(yè)績(jī)估值、綜合展示效勞規(guī)劃中初創(chuàng)期：產(chǎn)品設(shè)計(jì)效勞結(jié)合當(dāng)前與私募運(yùn)作相關(guān)的法律政策、監(jiān)管動(dòng)向、行業(yè)態(tài)勢(shì)、先進(jìn)技術(shù)和渠道優(yōu)勢(shì)，協(xié)助客戶(hù)快速成立私募產(chǎn)品開(kāi)展期：綜合托管效勞除一些根本的托管功能和運(yùn)

5、營(yíng)增值效勞之外，我司還將規(guī)劃一系列高端效勞，涉及交易、研究、投融資安排等方面撫去繁雜專(zhuān)注投資提升價(jià)值新啟程 心服務(wù) 二、效勞全景效勞特色忠誠(chéng)守護(hù)用心服務(wù)資產(chǎn)安全有保障投資監(jiān)督獨(dú)立性增值服務(wù)有特色業(yè)務(wù)處理直通式托管服務(wù)高質(zhì)量光大證券私募托管業(yè)務(wù)目標(biāo)和特色 在提供私募托管效勞的過(guò)程中，我司將努力落實(shí)好各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的效勞細(xì)節(jié)，堅(jiān)守“忠誠(chéng)守護(hù)，用心效勞的內(nèi)涵價(jià)值，追求給私募客戶(hù)帶來(lái)“精準(zhǔn)而愉悅的雙重效勞體驗(yàn)。主要效勞細(xì)節(jié)包括： 確保對(duì)客戶(hù)所有效勞流程透明、效勞績(jī)效可評(píng)估； 確?？蛻?hù)操作的便利性； 專(zhuān)屬客戶(hù)經(jīng)理，確保對(duì)客戶(hù)“一對(duì)一效勞； 確保實(shí)行首問(wèn)負(fù)責(zé)制，所有問(wèn)題和答復(fù)記錄在案； 確保資金劃付效率和平

6、安； 確保信息傳遞的保密性和及時(shí)性等。效勞特色新啟程 心服務(wù) 二、效勞全景效勞效率 在提供私募托管效勞的過(guò)程中，我司致力于高效的托管效勞體驗(yàn)，助力管理人把握時(shí)機(jī)，贏得時(shí)機(jī)： 5個(gè)工作日內(nèi)交付定稿協(xié)議； 4個(gè)小時(shí)內(nèi)完成相關(guān)賬戶(hù)開(kāi)立； 3個(gè)小時(shí)內(nèi)完成資金劃付； 2個(gè)工作日內(nèi)確保重大問(wèn)題回復(fù)； 1個(gè)工作日內(nèi)確保日常事務(wù)回函； 30分鐘內(nèi)確保日常事務(wù)執(zhí)行。新啟程 心服務(wù) 二、效勞全景效勞比較托管行托管行我司我司服務(wù)類(lèi)型只能滿(mǎn)足最基本托管服務(wù)可滿(mǎn)足交易、托管、投研等一攬子專(zhuān)業(yè)服務(wù)（更全面）產(chǎn)品成立一般至少1個(gè)月兩周時(shí)間（更快速）產(chǎn)品創(chuàng)新需與對(duì)應(yīng)經(jīng)紀(jì)商及托管行長(zhǎng)時(shí)間反復(fù)協(xié)調(diào)主經(jīng)紀(jì)商，借助強(qiáng)大綜合平臺(tái)一體化

7、解決（更輕松）風(fēng)險(xiǎn)控制無(wú)法實(shí)現(xiàn)交易前端風(fēng)險(xiǎn)控制，只能事后主經(jīng)紀(jì)商，易實(shí)現(xiàn)交易前端風(fēng)險(xiǎn)控制（更容易）增值服務(wù)提供較少增值服務(wù)類(lèi)型眾多（更多樣）資金保管保管在客戶(hù)銀行賬戶(hù)依托客戶(hù)資金第三方存管體系（更安全）業(yè)務(wù)辦理沿用傳統(tǒng)方式辦理日常業(yè)務(wù)依托安全、高效托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)直通式業(yè)務(wù)處理（更便捷）服務(wù)門(mén)檻大中型銀行不低于1億一般不低于3000萬(wàn)，優(yōu)質(zhì)客戶(hù)可適當(dāng)降低（更寬泛）服務(wù)收費(fèi)一般不低于0.2%優(yōu)質(zhì)客戶(hù)可適當(dāng)降低（更優(yōu)惠） 與銀行托管人的局部比較：新啟程 心服務(wù) 二、效勞全景客戶(hù)對(duì)象目標(biāo)客戶(hù)群體1：有限合伙制私募產(chǎn)品證券投資類(lèi)、股權(quán)投資類(lèi)目標(biāo)客戶(hù)群體2：信托類(lèi)私募產(chǎn)品轉(zhuǎn)有限合伙方式運(yùn)作目標(biāo)客戶(hù)群體3

8、：私募機(jī)構(gòu)非公開(kāi)募集基金、私募機(jī)構(gòu)公開(kāi)募集基金待相關(guān)政策落地目標(biāo)客戶(hù)行業(yè)首批四家新啟程 心服務(wù) 二、效勞全景客戶(hù)對(duì)象 有限合伙制私募，是以?合伙企業(yè)法?為根底，采取合伙制企業(yè)的組織形式，由普通合伙人即私募管理人和有限合伙人即投資者共同組成。有限合伙人是資金主要提供者，不參與企業(yè)日常管理。普通合伙人作為基金管理人投入一定的參與資金主要看管理人的公信力及投資能力，作為鼓勵(lì)，普通合伙人未來(lái)可獲得一定的業(yè)績(jī)報(bào)酬。 由于該類(lèi)私募的載體是個(gè)企業(yè)，管理人可能與投資人之間出現(xiàn)信息不對(duì)稱(chēng)情況。因此，引入第三方托管人為其在資產(chǎn)保管、資金清算、投資監(jiān)督、估值核算、信息披露等方面提供效勞，能夠較好解決投資者權(quán)益保護(hù)等

9、問(wèn)題，是私募陽(yáng)光化的一個(gè)重要表達(dá)。 在歐美興旺的資本市場(chǎng)中，有限合伙制早已是對(duì)沖基金的主流運(yùn)作模式，如股神巴菲特最初是在1956年與幾個(gè)親戚成立了合伙人公司，在這個(gè)起點(diǎn)上開(kāi)始了他傳奇的投資人生。目前美國(guó)對(duì)沖基金規(guī)模已達(dá)2萬(wàn)多億美元，相當(dāng)于共同基金的40%和證券市值的10%。有限合伙制私募，具有管理本錢(qián)較低、參與方權(quán)利義務(wù)對(duì)等、產(chǎn)品成立速度較快等優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，由于不需要借助信托、基金專(zhuān)戶(hù)、資管專(zhuān)戶(hù)等管理人交易通道，而直接對(duì)接證券經(jīng)紀(jì)商和期貨經(jīng)紀(jì)商，免去了很多苛刻的條件和不必要的本錢(qián)，在對(duì)沖產(chǎn)品投資領(lǐng)域有一定優(yōu)勢(shì)。新啟程 心服務(wù)流程私募客戶(hù)光大證券1客戶(hù)接洽私募客戶(hù)向我司遞交以下材料（復(fù)印件加蓋公章

10、）：(1)客戶(hù)情況調(diào)查表；(2)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(3)合伙人正式簽署的合伙協(xié)議；(4)合伙人正式簽署的認(rèn)繳資金明細(xì)；(5)私募投資協(xié)議或入伙協(xié)議（管理人與投資者簽署的合同）；(6)管理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、注冊(cè)資金證明、投資團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)介我司向私募客戶(hù)全面介紹綜合托管服務(wù)優(yōu)勢(shì)、服務(wù)原則、服務(wù)內(nèi)容以及服務(wù)方式，并提供以下材料：(1)服務(wù)方案書(shū)及服務(wù)指南；(2)托管協(xié)議范本；(3)客戶(hù)情況調(diào)查表業(yè)務(wù)推介部門(mén)做好客戶(hù)盡調(diào)，并提交私募客戶(hù)情況評(píng)估表2 客戶(hù)需求溝通雙方在充分了解，達(dá)成合作意向后，可進(jìn)入客戶(hù)需求溝通環(huán)節(jié)，私募客戶(hù)可向我司提出具體的托管服務(wù)需求雙方在充分了解，達(dá)成合作意向后，可進(jìn)入客戶(hù)需求溝通環(huán)節(jié)，我司受理私募

11、客戶(hù)提出的具體托管服務(wù)要求，并規(guī)劃設(shè)計(jì)針對(duì)性的服務(wù)方案3合同準(zhǔn)備基于雙方確定的服務(wù)方案，共同擬定托管協(xié)議基于雙方確定的服務(wù)方案，共同擬定托管協(xié)議4模擬運(yùn)作在模擬運(yùn)作過(guò)程中，私募客戶(hù)可直觀的了解我司托管業(yè)務(wù)運(yùn)作情況，如有需要完善的環(huán)節(jié)，可提出針對(duì)性的改進(jìn)需求我司向私募客戶(hù)提供托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)模擬環(huán)境，幫助私募客戶(hù)熟悉我司托管業(yè)務(wù)主要流程，包括日常指令傳送、數(shù)據(jù)交互、估值對(duì)賬等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的測(cè)試，并校驗(yàn)雙方的系統(tǒng)接口和業(yè)務(wù)處理結(jié)果5 業(yè)務(wù)開(kāi)展審核雙方根據(jù)法律法規(guī)、內(nèi)部管理要求，在正式開(kāi)展托管服務(wù)前，對(duì)托管服務(wù)協(xié)議內(nèi)容的合法性、條款的完備性、約定權(quán)利義務(wù)的對(duì)等性、以及是否存在重大缺陷或顯失公平等法律事項(xiàng)進(jìn)行

12、審核雙方根據(jù)法律法規(guī)、內(nèi)部管理要求，在正式開(kāi)展托管服務(wù)前，對(duì)托管服務(wù)協(xié)議內(nèi)容的合法性、條款的完備性、約定權(quán)利義務(wù)的對(duì)等性、以及是否存在重大缺陷或顯失公平等法律事項(xiàng)進(jìn)行審核6合同簽署業(yè)務(wù)開(kāi)展審核通過(guò)后，雙方簽署托管服務(wù)協(xié)議業(yè)務(wù)開(kāi)展審核通過(guò)后，雙方簽署托管服務(wù)協(xié)議 二、效勞全景上線流程新啟程 心服務(wù)流程私募客戶(hù)光大證券7托管賬戶(hù)開(kāi)設(shè)管理1、合伙企業(yè)就托管賬戶(hù)開(kāi)設(shè)事宜提供相關(guān)的資料2、賬戶(hù)開(kāi)立完畢后，托管賬戶(hù)（證券資金賬戶(hù)）卡及資金密碼交由托管人保管，托管人根據(jù)托管協(xié)議及合伙企業(yè)的有效指令進(jìn)行使用托管賬戶(hù)開(kāi)立后至綜合托管服務(wù)起始運(yùn)作前，托管人對(duì)托管賬戶(hù)只開(kāi)放賬戶(hù)登錄、查詢(xún)功能。直到綜合托管服務(wù)起始運(yùn)

13、作后，托管人才打開(kāi)托管賬戶(hù)“買(mǎi)入、賣(mài)出、新股申購(gòu)、息轉(zhuǎn)本金”等交易結(jié)算功能8銀行結(jié)算賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理1、銀行結(jié)算賬戶(hù)預(yù)留印鑒為合伙企業(yè)財(cái)務(wù)章、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表個(gè)人名章、托管人被授權(quán)人名章，三章有效。合伙企業(yè)財(cái)務(wù)章、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表個(gè)人名章由合伙企業(yè)保管，托管人被授權(quán)人印章由托管人保管，開(kāi)立賬戶(hù)的預(yù)留印鑒卡及相關(guān)開(kāi)戶(hù)文件由托管人保管2、私募客戶(hù)協(xié)助托管人向開(kāi)戶(hù)銀行申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上銀行和分配網(wǎng)銀權(quán)限，具有網(wǎng)銀管理員權(quán)限及劃款、查詢(xún)操作員權(quán)限的密碼和E-KEY由托管人保管1、托管人協(xié)助私募客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立合伙企業(yè)銀行結(jié)算賬戶(hù)，并與托管賬戶(hù)建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系2、托管人根據(jù)托管協(xié)議及私募客戶(hù)的有

14、效指令使用銀行結(jié)算賬戶(hù)網(wǎng)銀劃款功能9賬戶(hù)登記私募客戶(hù)收到綜合托管服務(wù)賬戶(hù)登記書(shū)后，可告知其他合伙人托管賬戶(hù)和銀行結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)立完畢后，托管人向合伙企業(yè)出具綜合托管服務(wù)賬戶(hù)登記書(shū) 二、效勞全景上線流程新啟程 心服務(wù)流程私募客戶(hù)光大證券10 資料移交私募客戶(hù)在辦理托管資產(chǎn)移交前，向我司提交下列文件、資料（若為復(fù)印件需與原件核對(duì)無(wú)誤并加蓋合伙企業(yè)公章）：(1)正式簽署的合伙協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議；(2)證券資金賬戶(hù)卡及相關(guān)開(kāi)戶(hù)文件、證券賬戶(hù)卡及相關(guān)開(kāi)戶(hù)文件；(3)銀行結(jié)算賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)文件和托管協(xié)議約定的由托管人保管和使用的網(wǎng)銀KEY；(4)投資監(jiān)督事項(xiàng)表；(5)劃款指令授權(quán)委托書(shū)；(6)合伙企業(yè)指定收款賬戶(hù)清單

15、；(7)合伙人（首期）繳款資金明細(xì)清單；(8)日常運(yùn)營(yíng)聯(lián)系人名單；(9)合伙企業(yè)預(yù)留印鑒、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表的簽字及預(yù)留印鑒樣本；(10)有限合伙人名單及預(yù)留印鑒樣本；(11)日常經(jīng)營(yíng)費(fèi)用支付備忘錄（如需要）；(12)有限合伙人聯(lián)系表；(13)其他文件或資料私募客戶(hù)移交材料后，我司積極協(xié)助私募客戶(hù)做好相關(guān)資料的接收、保管工作。11 資產(chǎn)移交私募客戶(hù)在與托管人辦理托管資產(chǎn)移交手續(xù)前，向我司發(fā)出合伙企業(yè)資金及文件移交清單，注明合伙人認(rèn)繳出資總額、（首期）擬繳付資金金額及繳付時(shí)間等，并附各合伙人繳款資金明細(xì)清單托管人根據(jù)各合伙人傳真的銀行劃款回執(zhí)、合伙企業(yè)和執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表蓋章簽字確認(rèn)的繳

16、款清單和合伙企業(yè)入伙申請(qǐng)書(shū)，確認(rèn)（首期）資金到賬情況12 起始運(yùn)作只有在私募客戶(hù)向托管人提交了所有相關(guān)文件，并且將合伙企業(yè)收取的（首期）實(shí)繳出資按合伙協(xié)議的要求足額劃入托管賬戶(hù)，托管人在移交清單上確認(rèn)蓋章后，并向私募客戶(hù)出具加蓋托管人資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)專(zhuān)用章的綜合托管服務(wù)起始運(yùn)作通知書(shū)后，綜合托管服務(wù)才開(kāi)始運(yùn)作 二、效勞全景上線流程新啟程 心服務(wù) 二、效勞全景業(yè)務(wù)承攬本卷須知私募產(chǎn)品為有限合伙企業(yè)組織形式，有限合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)范圍覆蓋擬投資范圍私募產(chǎn)品的管理人為或有限合伙企業(yè)等法人機(jī)構(gòu)，私募運(yùn)作合法合規(guī)私募產(chǎn)品的管理人實(shí)繳資本在200萬(wàn)元人民幣以上私募產(chǎn)品的管理人以自有資金參與私募產(chǎn)品不低于10

17、0萬(wàn)元私募產(chǎn)品的管理人可提供一年以上的有效業(yè)績(jī)證明私募產(chǎn)品擬募資規(guī)模在人民幣3000萬(wàn)元以上,優(yōu)質(zhì)客戶(hù)可適當(dāng)降低私募產(chǎn)品托管的根本要求,做好客戶(hù)資質(zhì)審查業(yè)務(wù)推介部門(mén)或人員做好客戶(hù)盡調(diào)工作，并根據(jù)盡調(diào)結(jié)果填寫(xiě)并提交?私募客戶(hù)情況評(píng)估表?,公司根據(jù)評(píng)估結(jié)果安排相關(guān)的業(yè)務(wù)承接。 新啟程 心服務(wù) 二、效勞全景業(yè)務(wù)承攬本卷須知具有基金托管資格，且與我司建立三方存管關(guān)系工商銀行,農(nóng)業(yè)銀行,中國(guó)銀行,建設(shè)銀行,交通銀行,光大銀行,招商銀行,中信銀行,民生銀行,興業(yè)銀行,華夏銀行,浦東開(kāi)展,平安銀行,北京銀行,廣東開(kāi)展,上海銀行在客戶(hù)銀行結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)等效勞過(guò)程中能夠保障較好的效勞質(zhì)量 1)能提供相對(duì)獨(dú)立的物理

18、空間(指設(shè)有專(zhuān)門(mén)效勞的物理空間，如VIP理財(cái)室等，可供托管客戶(hù)前往網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。從而提高客戶(hù)效勞的感受度) 2) 業(yè)務(wù)辦理流程簡(jiǎn)捷高效(指賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)等業(yè)務(wù)辦理流程簡(jiǎn)捷，能一次性完成相關(guān)業(yè)務(wù)，無(wú)需客戶(hù)反復(fù)前往網(wǎng)點(diǎn)，或反復(fù)填寫(xiě)資料、簽章等) 3)有單獨(dú)的客戶(hù)經(jīng)理，業(yè)務(wù)溝通流暢指能配備單獨(dú)的客戶(hù)經(jīng)理作為該項(xiàng)業(yè)務(wù)聯(lián)系人，并可以協(xié)調(diào)網(wǎng)點(diǎn)及分行相關(guān)事宜 4)能有效保障資金劃付效率指在分行運(yùn)營(yíng)中心集中處理劃款時(shí)可優(yōu)先辦理我司托管產(chǎn)品相關(guān)劃款，不因季末時(shí)點(diǎn)、銀行效率等原因造成劃付延遲私募托管合作銀行的根本要求,提升客戶(hù)效勞質(zhì)量開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部及時(shí)做好存管銀行的選擇和協(xié)調(diào)工作,按照要求及時(shí)反響合作情況?私募托管合作

19、銀行情況評(píng)估表?新啟程 心服務(wù)目 錄 一、背景介紹 二、效勞全景 四、業(yè)務(wù)系統(tǒng)介紹 五、效勞報(bào)價(jià)新啟程 心服務(wù) 三、綜合托管效勞介紹 我司以資產(chǎn)保管、投資清算、估值核算、投資監(jiān)督、信息披露、檔案管理等作為綜合托管效勞的根底托管效勞，還可根據(jù)客戶(hù)需要，不斷衍生托管效勞功能，向客戶(hù)提供業(yè)績(jī)展示、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、賬戶(hù)管理、公司行動(dòng)、現(xiàn)金管理、績(jī)效評(píng)估、信息定制、政策咨詢(xún)、各類(lèi)其他效勞定制等增值效勞。綜合托管協(xié)議有限合伙企業(yè)有限合伙企業(yè)光大證券根底效勞資產(chǎn)保管投資清算估值核算投資監(jiān)督信息披露檔案管理增值效勞業(yè)績(jī)展示產(chǎn)品設(shè)計(jì)賬戶(hù)管理公司行動(dòng)現(xiàn)金管理績(jī)效評(píng)估信息定制政策咨詢(xún)其他效勞定制私募客戶(hù)綜合托管效勞新啟程

20、 心服務(wù)保管托管業(yè)務(wù)印章、證券賬戶(hù)卡、開(kāi)戶(hù)資料等文件保管托管業(yè)務(wù)有關(guān)的重大合同、協(xié)議保管所托管的實(shí)物證券、定期存單、協(xié)議存款憑證等有價(jià)憑證管理托管賬戶(hù)托管資產(chǎn)與我司自有資產(chǎn)及管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格別離保證托管賬戶(hù)的開(kāi)立和使用僅限于滿(mǎn)足私募客戶(hù)運(yùn)作的需要托管資產(chǎn)的一切貨幣收支活動(dòng)均通過(guò)托管賬戶(hù)進(jìn)行定期核對(duì)托管資產(chǎn) 三、綜合托管效勞介紹根底效勞資產(chǎn)保管新啟程 心服務(wù)事前投資監(jiān)督崗參與審核事中劃款操作采用雙人經(jīng)辦復(fù)核事后檢查崗?fù)瓿蓹z查我司托管業(yè)務(wù)資金劃撥管理特點(diǎn)規(guī)劃實(shí)現(xiàn)銀企直聯(lián)，固化劃款路徑規(guī)劃實(shí)現(xiàn)流程審核電子化，接駁銀企直聯(lián)系統(tǒng)、托管系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)資金劃撥直通式處理，提高劃款效率和管理透明度為了保證私募客

21、戶(hù)投資清算、交割的平安與高效，履行效勞承諾，我司主要采取的措施有：一制定完善的投資清算工作制度二采用先進(jìn)的設(shè)備和系統(tǒng)，不斷提高投資清算的電子化水平三配備經(jīng)驗(yàn)豐富的清算人員，確保操作過(guò)程的平安四實(shí)行崗位別離、相互制約、相互核對(duì)，保證賬賬、賬實(shí)核對(duì) 三、綜合托管效勞介紹根底效勞投資清算新啟程 心服務(wù) 事前 與私募產(chǎn)品管理人協(xié)商明確所有投資品種的估值方法和驗(yàn)證機(jī)制，按資產(chǎn)管理產(chǎn)品建立估值和核算賬套，設(shè)置估值參數(shù) 事中 根據(jù)估值原那么和方法以及經(jīng)復(fù)核無(wú)誤的數(shù)據(jù)進(jìn)行估值和核算，制作估值表并與管理人核對(duì)；經(jīng)復(fù)核無(wú)誤后，反響給管理人，由管理人對(duì)外披露 事后 我司通過(guò)建立估值方法的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)機(jī)制，做好與管理人的

22、定期協(xié)商和修訂，防止估值偏差的發(fā)生資產(chǎn)估值原那么： 遵循穩(wěn)健性、公允性和一致性原那么資產(chǎn)估值方法： 依據(jù)?企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么?、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及合同、協(xié)議約定的方法進(jìn)行估值工作程序 三、綜合托管效勞介紹根底效勞估值核算新啟程 心服務(wù)投資監(jiān)督效勞可覆蓋的內(nèi)容可根據(jù)客戶(hù)需要進(jìn)行定制投資范圍投資比例投資限制資金頭寸監(jiān)控銀行間市場(chǎng)交易監(jiān)控債券信用評(píng)級(jí)監(jiān)控偏離度監(jiān)控收益計(jì)算監(jiān)控 三、綜合托管效勞介紹根底效勞投資監(jiān)督新啟程 心服務(wù)信息披露信息披露的主要內(nèi)容：我司依據(jù)法律法規(guī)及合同協(xié)議的約定定期披露或經(jīng)我司復(fù)核由私募管理人披露的信息主要包括：?托管協(xié)議?、?募集說(shuō)明書(shū)?、資產(chǎn)凈值、資產(chǎn)管理報(bào)告、托管報(bào)告以及其它需披

23、露的重大事項(xiàng)信息披露的途徑：通過(guò)我司網(wǎng)站構(gòu)建托管業(yè)務(wù)信息披露平臺(tái)，增加托管業(yè)務(wù)信息透明度，為產(chǎn)品持有人對(duì)管理人及托管人的監(jiān)督提供公開(kāi)、便利的途徑信息披露的保密義務(wù)：除法律法規(guī)的規(guī)定及合同協(xié)議約定進(jìn)行信息披露外，我司對(duì)私募產(chǎn)品運(yùn)作的有關(guān)信息將嚴(yán)格恪守保密義務(wù)。對(duì)產(chǎn)品運(yùn)作的任何信息，不得在公開(kāi)披露之前，先行對(duì)雙方以外的任何機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人泄露 三、綜合托管效勞介紹根底效勞信息披露新啟程 心服務(wù)檔案管理私募托管業(yè)務(wù)檔案資料包括：重要法律文本托管協(xié)議、操作備忘錄等、投資指令、會(huì)計(jì)憑證、賬冊(cè)和報(bào)表、交易記錄、開(kāi)/銷(xiāo)戶(hù)資料、實(shí)物證券憑證、預(yù)留印鑒、持有人或委托人名冊(cè)、定期或臨時(shí)報(bào)告、對(duì)外信息披露文件等重要

24、文件檔案登記分類(lèi)保存調(diào)閱審批移交程序銷(xiāo)毀鑒定各業(yè)務(wù)檔案資料定期整理和裝訂，妥善保管15年以上管理要求 三、綜合托管效勞介紹根底效勞檔案管理新啟程 心服務(wù) 我司可接受客戶(hù)委托，通過(guò)我司互聯(lián)網(wǎng)構(gòu)建的業(yè)績(jī)跟蹤展示效勞平臺(tái)為廣闊有意進(jìn)軍或已步入私募投資管理領(lǐng)域的客戶(hù)提供第三方估值計(jì)算、業(yè)績(jī)綜合展示等效勞。 估值協(xié)議投資管理團(tuán)隊(duì)投資管理團(tuán)隊(duì)光大證券業(yè)績(jī)估值、綜合展示效勞管理人介紹估值計(jì)算估值核對(duì)業(yè)績(jī)展示業(yè)績(jī)比較 三、綜合托管效勞介紹增值效勞業(yè)績(jī)展示新啟程 心服務(wù) 在與我司簽署綜合托管意向后，我司可根據(jù)客戶(hù)需要，結(jié)合當(dāng)前與私募運(yùn)作相關(guān)最新的法律政策、監(jiān)管動(dòng)向、行業(yè)態(tài)勢(shì)、先進(jìn)技術(shù)，協(xié)助客戶(hù)快速成立私募產(chǎn)品，

25、目前支持有限合伙制私募產(chǎn)品及信托+有限合伙制私募產(chǎn)品。綜合托管意向投資管理團(tuán)隊(duì)投資管理團(tuán)隊(duì)光大證券私募產(chǎn)品產(chǎn)品設(shè)計(jì)效勞產(chǎn)品模式設(shè)計(jì)成立流程輔導(dǎo)合同協(xié)議模板法律政策咨詢(xún)交易通道配置 三、綜合托管效勞介紹增值效勞產(chǎn)品設(shè)計(jì)新啟程 心服務(wù)賬戶(hù)管理 我司可根據(jù)私募產(chǎn)品的需要，為私募產(chǎn)品提供賬戶(hù)管理的增值效勞，以減輕管理人運(yùn)營(yíng)壓力。我司以合伙人為單位，為私募產(chǎn)品各合伙人建立賬戶(hù)，記錄各合伙人當(dāng)期的出資情況、凈資產(chǎn)變動(dòng)情況、投資收益分配情況及費(fèi)用分?jǐn)偳闆r，定期向各合伙人出具?合伙人賬戶(hù)資產(chǎn)及權(quán)益明細(xì)表?。 三、綜合托管效勞介紹增值效勞賬戶(hù)管理新啟程 心服務(wù)公司行動(dòng)效勞 我司將通過(guò)人工查閱、系統(tǒng)自動(dòng)接收電子資

26、訊、結(jié)算機(jī)構(gòu)等多類(lèi)型信息收集，及時(shí)獲得托管賬戶(hù)中持有證券的全部公司行動(dòng)信息，建立完善公司行動(dòng)數(shù)據(jù)庫(kù)，并根據(jù)私募客戶(hù)需要進(jìn)行定制，向私募產(chǎn)品發(fā)送其投資證券的公司行動(dòng)信息，協(xié)助私募客戶(hù)及其投資經(jīng)理及時(shí)作出反響。 三、綜合托管效勞介紹增值效勞公司行動(dòng)新啟程 心服務(wù)現(xiàn)金管理效勞 我司可利用金融同業(yè)及其他業(yè)務(wù)資源協(xié)助私募客戶(hù)對(duì)托管資金進(jìn)行短、中期投資，在滿(mǎn)足流動(dòng)性、平安性管理需求的根底上，實(shí)現(xiàn)資金合理化增值。對(duì)中、短期空閑資金有特別要求的私募產(chǎn)品，我司可提供即時(shí)詢(xún)價(jià)效勞，向私募管理人定期提交一段時(shí)間內(nèi)最新的銀行理財(cái)產(chǎn)品、貨幣基金、逆回購(gòu)、報(bào)價(jià)回購(gòu)等多種資金收益率參考報(bào)價(jià)比較。對(duì)活期利率有特別要求的私募客

27、戶(hù)，我司可配套現(xiàn)金寶等T+0資金投資品種。 三、綜合托管效勞介紹增值效勞現(xiàn)金管理新啟程 心服務(wù)績(jī)效評(píng)估效勞 我司可根據(jù)私募客戶(hù)需要，開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)，為私募產(chǎn)品提供投資績(jī)效分析效勞，包括投資回報(bào)率、行業(yè)指數(shù)比較等，以協(xié)助客戶(hù)評(píng)估分析投資策略。我司可將績(jī)效評(píng)估效勞與業(yè)績(jī)展示效勞相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)客戶(hù)業(yè)績(jī)對(duì)外綜合展示。 三、綜合托管效勞介紹增值效勞績(jī)效評(píng)估新啟程 心服務(wù)綜合信息定制效勞 我司將通過(guò)搭建基于互聯(lián)網(wǎng)的托管效勞平臺(tái)結(jié)合短信、郵件等多種效勞方式，嚴(yán)格按用戶(hù)權(quán)限為私募產(chǎn)品管理人及各合伙人提供信息綜覽、信息提醒、信息追蹤、信息訂閱等多種人性化綜合信息效勞。 除了滿(mǎn)足業(yè)務(wù)根本需要外，我司可以根據(jù)私募產(chǎn)品自身情況和業(yè)務(wù)處理需求，提供報(bào)表定制效勞，為私募客戶(hù)提供個(gè)性化的報(bào)表效勞。 三、綜合托管效勞介紹增值效勞信息定制新啟程 心服務(wù)政策咨詢(xún)效勞 我司可利用自身長(zhǎng)期資本市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)效勞經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)私募客戶(hù)需要為其提供委托資產(chǎn)投資的相關(guān)法規(guī)、政策、監(jiān)管動(dòng)向等咨