新三板申報(bào)盡職調(diào)查清單

1、新三板申報(bào)項(xiàng)目盡職調(diào)查清單說(shuō)明事項(xiàng)：1、 如無(wú)特別說(shuō)明，我們要求貴司提供的各類數(shù)據(jù)均截至本清單發(fā)送日當(dāng)月最新數(shù)據(jù)；2、 清單中所列資料，如不適用于貴司的情況，也請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)欄中作相應(yīng)說(shuō)明；3、 凡需出具書面說(shuō)明的事項(xiàng)，請(qǐng)貴司一律將書面確認(rèn)或說(shuō)明予以蓋章確認(rèn)；4、 相關(guān)規(guī)章制度、格式合同等，如有電子文檔，請(qǐng)貴司盡量提供電子版本；5、 所列資料請(qǐng)加蓋公章以資證明（文件較多可在首頁(yè)蓋章加側(cè)面蓋騎縫章）；6、 復(fù)印資料應(yīng)當(dāng)清晰完整，包括自首頁(yè)至末頁(yè)的全部，不應(yīng)少印、漏印；7、 如存在項(xiàng)目進(jìn)展或盡職調(diào)查等問題，請(qǐng)聯(lián)絡(luò)項(xiàng)目工作組負(fù)責(zé)人。特別說(shuō)明：以下兩類文件請(qǐng)優(yōu)先安排提供1、請(qǐng)?zhí)峁┕咀宰?cè)之日起的全部工商底

2、檔復(fù)印件。（請(qǐng)到當(dāng)?shù)毓ど叹謴?fù)印）2、請(qǐng)?zhí)峁┳罱甑呢?cái)務(wù)報(bào)表（對(duì)內(nèi)、對(duì)外請(qǐng)均提供）及審計(jì)報(bào)告。（電子版或復(fù)印件）。盡職調(diào)查清單編號(hào)資料名稱已提供須更新不適用備注第一章 公司基本情況1-1 基本情況1-1-1公司的中、英文名稱、法人代表、所屬行業(yè)等（具體內(nèi)容請(qǐng)參見附件1）1-1-2公司當(dāng)前的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（采用豎狀結(jié)構(gòu)圖，示例請(qǐng)參加附件2）1-1-3股東名冊(cè)：（應(yīng)包括：發(fā)起人、住所、身份證號(hào)碼、認(rèn)購(gòu)股份、持股比例、出資形式。法人股東請(qǐng)?zhí)峁┳钚碌臓I(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及法定代表人身份證明。）1-1-4公司控股股東及實(shí)際控制人的控股參股公司結(jié)構(gòu)圖1-1-5公司控股股東為法人股東的，請(qǐng)?zhí)峁┛毓晒蓶|及其實(shí)際控制人控

3、制的公司的全套工商調(diào)檔資料(股東有投資的相關(guān)結(jié)構(gòu)圖)1-1-6自然人股東直接持股和間接持股的有關(guān)情況，及其在公司的任職情況（示例表格請(qǐng)參加附件3）。1-1-7公司最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、銀行開戶許可證復(fù)印件1-1-8公司當(dāng)前董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員的列表、任職情況、其在公司關(guān)聯(lián)企業(yè)或其他企業(yè)任職情況、上述人員之間的親屬關(guān)系說(shuō)明1-1-9公司目前有效的公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則（含董事會(huì)下屬各專門委員會(huì)）、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則；1-1-10公司的內(nèi)部控制制度。例：1、財(cái)務(wù)管理制度；2、會(huì)計(jì)核算管理制度；3、銷售管理制度；4、研

4、發(fā)管理制度；5、質(zhì)量管理制度；6、職員聘用、管理辦法；7、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；8、質(zhì)量認(rèn)證；9、重大投資決策管理辦法；10、關(guān)聯(lián)交易決策管理辦法。（根據(jù)企業(yè)自身的情況提供，包括但不限于上述管理制度）1-1-11ISO9000等程序性執(zhí)行文件及其執(zhí)行記錄表等1-1-12高科技企業(yè)、國(guó)家重點(diǎn)扶持企業(yè)證書/批復(fù)1-1-13公司國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記資料（如有）1-2 歷史沿革1-2-1公司及控股子公司、參股子公司自設(shè)立以來(lái)所有的全部工商內(nèi)檔資料及企業(yè)基本信息頁(yè)（包括但不限于：基本信息、設(shè)立資料、歷次變更的資料和年檢資料）1-2-2公司股東名冊(cè)頁(yè)，單獨(dú)加蓋工商公章1-2-3公司自設(shè)立以來(lái)的所有三會(huì)（股東會(huì)/股東大會(huì)、

5、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）決議及相關(guān)的會(huì)議通知、會(huì)議記錄等資料；公司近兩年的總經(jīng)理會(huì)議紀(jì)要1-2-4股東以實(shí)物資產(chǎn)出資時(shí)涉及的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告及國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)或備案文件1-2-5股東以實(shí)物資產(chǎn)出資時(shí)，涉及的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更登記資料文件1-3 勞動(dòng)人事1-3-1公司董事、高管及核心技術(shù)人員簡(jiǎn)歷及身份證復(fù)印件（簡(jiǎn)歷示例請(qǐng)參見附件4）、相關(guān)職稱證書、學(xué)歷學(xué)位證書、政治面貌證明，學(xué)術(shù)成果證明文件、研發(fā)成果證明文件、工作經(jīng)歷證明文件、1-3-2公司近兩年董事、監(jiān)事、高管變更情況；與董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等任職情況及資格有關(guān)的三會(huì)文件1-3-3公司管理層及核心技術(shù)人員的持股情況、股份鎖定情況，最近二年上述

6、人員的變動(dòng)情況，及公司為穩(wěn)定上述人員已采取或擬采取的措施1-3-4董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員兼職情況說(shuō)明1-3-5董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員相互之間是否存在親屬關(guān)系的說(shuō)明1-3-6監(jiān)管部門對(duì)于上述人員任職資格的批準(zhǔn)或備案文件1-3-7董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員其他對(duì)外投資情況、是否存在自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與公司同類業(yè)務(wù)的情況、是否涉及訴訟、是否有到期未償還債務(wù)等情況1-3-8如有公司董事、高管及核心技術(shù)人員對(duì)外投資其他公司，請(qǐng)?zhí)峁┰摴镜臓I(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及情況說(shuō)明、工商基本情況（工商局調(diào)取）1-3-9公司員工情況：?jiǎn)T工人數(shù)、專業(yè)構(gòu)成、教育程度、年齡分布等1-3-1

7、0公司員工名冊(cè)、勞動(dòng)合同復(fù)印件包括保密協(xié)議；公司員工名冊(cè)應(yīng)當(dāng)包括：姓名、性別、身份證號(hào)碼、家庭住址、聯(lián)系方式、用工形式、入職時(shí)間、合同期限等。1-3-11公司員工情況：?jiǎn)T工人數(shù)、專業(yè)構(gòu)成、教育程度、年齡分布等（員工情況應(yīng)和提供的員工名冊(cè)相對(duì)應(yīng)）（員工情況具體描述示例請(qǐng)參見附件5）1-3-12公司員工社保(包括醫(yī)療、養(yǎng)老、工傷、生育、保險(xiǎn)等)和住房公積金繳納情況及憑證（與員工名冊(cè)、員工情況分析相對(duì)應(yīng)）1-3-13公司員工工資明細(xì)表以及發(fā)放憑證（與員工名冊(cè)、員工情況相對(duì)應(yīng)）1-3-14任何有關(guān)勞動(dòng)爭(zhēng)議的文件1-4資產(chǎn)權(quán)屬1-4-1主要固定資產(chǎn)明細(xì)（如房屋、車輛、設(shè)備等），請(qǐng)一并提供相關(guān)資產(chǎn)權(quán)屬證書

8、(請(qǐng)參閱附件6)1-4-2商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)、版權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)明細(xì)（請(qǐng)參見附件6）1-4-3土地使用權(quán)：取得土地使用權(quán)履行招拍掛或協(xié)議出讓程序及相關(guān)文件；土地使用權(quán)出讓合同（土地使用權(quán)單價(jià)是否低于基準(zhǔn)地價(jià)）；土地使用權(quán)取得所繳納的稅費(fèi)文件，包括政府出具的收據(jù)、發(fā)票和企業(yè)的資金流轉(zhuǎn)情況；土地使用權(quán)他項(xiàng)權(quán)利情況及相關(guān)文件（比如擔(dān)保、抵押等）(土地使用證)1-4-4房產(chǎn)權(quán)：房屋所有權(quán)證；他項(xiàng)權(quán)利情況及相關(guān)文件1-4-5租入或租出土地使用權(quán)或房產(chǎn)：租賃合同；租賃合同備案證明；出租方房屋產(chǎn)權(quán)證；出租方獲得的相關(guān)授權(quán)情況(服務(wù)器租用設(shè)備租賃)1-4-6知識(shí)產(chǎn)權(quán)(包括正在申請(qǐng)登記、已登記之知識(shí)

9、產(chǎn)權(quán))：專利證書或?qū)＠芾砩暾?qǐng)書，維護(hù)其有效而繳納的費(fèi)用證明；商標(biāo)證書或商標(biāo)受理申請(qǐng)書，維護(hù)其有效而繳納的費(fèi)用證明；計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)，維護(hù)其有效而繳納的費(fèi)用證明；品牌或其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)(包括專門技術(shù)(know-how)使用協(xié)議；任何與知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)ｉT技術(shù)有關(guān)的、現(xiàn)存或可能發(fā)生的索償、訴訟或其它法律行動(dòng)(前述已闡明者除外)1-4-7知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估作價(jià)情況1-4-8在建工程明細(xì)（請(qǐng)參加附件6提供明細(xì)）1-4-9項(xiàng)目建設(shè)（在建工程和已建工程）：可行性研究報(bào)告；項(xiàng)目用地前期準(zhǔn)備；環(huán)境評(píng)估報(bào)告；項(xiàng)目選址；項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)；建設(shè)用地規(guī)劃許可證；項(xiàng)目竣工驗(yàn)收；項(xiàng)目選址環(huán)保問題報(bào)告書？；環(huán)境影響報(bào)告書批復(fù)；環(huán)境保護(hù)設(shè)施

10、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；公司持有的排污許可證；未遵守該等環(huán)保證照中所列任何條件的情況，或就未對(duì)前述違反情況作出補(bǔ)救而收到的通知；安全生產(chǎn)相關(guān)許可，安全生產(chǎn)事故情況1-4-10資產(chǎn)是否存在被控股股東、其他關(guān)聯(lián)方控制或占用情況的說(shuō)明1-5人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)的獨(dú)立情況1-5-1人員獨(dú)立情況（請(qǐng)參見附件7）1-5-2資產(chǎn)獨(dú)立情況（請(qǐng)參見附件7）1-5-3財(cái)務(wù)獨(dú)立情況（請(qǐng)參見附件7）1-5-4業(yè)務(wù)獨(dú)立情況（請(qǐng)參見附件7）1-5-5機(jī)構(gòu)獨(dú)立情況（請(qǐng)參見附件7）1-6商業(yè)信用情況1-6-1最近兩年以內(nèi)重大商務(wù)合同及其履行情況（近三年的重大銷售合同、前五名客戶年度超過前五名的只提供前五名）1-6-2行業(yè)監(jiān)管機(jī)

11、構(gòu)的監(jiān)管記錄和處罰文件1-6-3主要銀行給予公司的授信額度、主要銀行信用評(píng)級(jí)情況以及公司獲得的主要榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)第二章 內(nèi)部控制與組織結(jié)構(gòu)2-1公司章程及其規(guī)范運(yùn)行2-1-1與公司章程歷次修改相關(guān)的三會(huì)文件、公司章程進(jìn)行工商變更登記的資料2-1-2公司最近兩年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為情況的說(shuō)明2-2組織結(jié)構(gòu)和三會(huì)運(yùn)作情況2-2-1公司當(dāng)前的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)圖（披露個(gè)主要職能部門、業(yè)務(wù)或事業(yè)部、各分公司或生產(chǎn)車間等）及關(guān)于部門職能描述的文件2-2-2公司的外部組織結(jié)構(gòu)圖（包括分公司、控股子公司、參股公司、合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)等）。（說(shuō)明：公司在上述企業(yè)中的股權(quán)比例，上述企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果、董

12、事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員等）2-3股東資金占用情況2-3-1公司關(guān)于最近兩年一期是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用情況的說(shuō)明及相關(guān)資料2-3-2公司關(guān)于是否為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)擔(dān)保的說(shuō)明及相關(guān)資料第三章 業(yè)務(wù)與技術(shù)3-1 行業(yè)情況及競(jìng)爭(zhēng)狀況3-1-1行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件(特殊的行業(yè)監(jiān)管和特殊的法律監(jiān)管政策及情況)3-1-2行業(yè)總體情況說(shuō)明（行業(yè)管理體制、市場(chǎng)規(guī)模及增長(zhǎng)率、投入與產(chǎn)出、技術(shù)水平、進(jìn)入壁壘、發(fā)展趨勢(shì)以及影響行業(yè)發(fā)展的有利與不利因素（產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)品特性、消費(fèi)趨向、國(guó)際市場(chǎng)沖擊等）等等；行業(yè)

13、是否有周期性、季節(jié)性、區(qū)域性等特征）3-1-3行業(yè)研究資料、行業(yè)雜志、行業(yè)分析報(bào)告3-1-4國(guó)家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展綱要3-1-5行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況說(shuō)明、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及相關(guān)資料、公司在行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)地位、公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)分析、公司產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)、采取的競(jìng)爭(zhēng)策略和應(yīng)對(duì)措施等3-1-6所處行業(yè)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)情況、公司取得的相關(guān)資質(zhì)文件、以及公司單獨(dú)或共同起草、修訂的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)情況3-1-7公司的行業(yè)地位和市場(chǎng)占有率3-1-8行業(yè)技術(shù)情況及公司技術(shù)情況的說(shuō)明3-2主營(yíng)業(yè)務(wù)3-2-1公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品介紹的說(shuō)明文件3-2-2最近兩年一期主要業(yè)務(wù)的簽約金額及銷售收入情況（會(huì)計(jì)師）3-2-3公司主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)模式說(shuō)

14、明，至少應(yīng)包括采購(gòu)模式、銷售模式、開發(fā)或服務(wù)模式等公司主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的說(shuō)明3-2-4公司為發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)和主要產(chǎn)品而投入的資金、人員及設(shè)備情況（累計(jì)）3-2-5最近兩年主要供應(yīng)商（至少前5名）的各自采購(gòu)額占年度采購(gòu)總額的比例說(shuō)明。這些供應(yīng)商與公司是否關(guān)聯(lián)公司、公司對(duì)這些供應(yīng)商是否存在依賴關(guān)系、如存在依賴關(guān)系，為降低依賴性，公司有何應(yīng)對(duì)措施3-2-6主要產(chǎn)品或服務(wù)的用途3-2-7主要產(chǎn)品的工藝流程圖或服務(wù)的流程圖3-2-8主要產(chǎn)品的技術(shù)含量、技術(shù)優(yōu)勢(shì)和可替代性3-2-9公司關(guān)于生產(chǎn)工藝、技術(shù)在行業(yè)中領(lǐng)先程度的說(shuō)明3-2-10房產(chǎn)、主要設(shè)備等資產(chǎn)的占有與使用情況3-2-11房屋、土地、設(shè)備租賃合同3-

15、2-12無(wú)形資產(chǎn)的相關(guān)許可文件3-2-13公司許可或被許可使用資產(chǎn)的合同文件3-2-14公司擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的法律文件3-2-15質(zhì)量控制制度文件3-2-16質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門出具的證明文件3-2-17重大采購(gòu)合同、重大銷售合同、正在履行的重大業(yè)務(wù)合同3-2-18權(quán)威市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)關(guān)于銷售情況的報(bào)告3-2-19主要產(chǎn)品市場(chǎng)的地域分布和市場(chǎng)占有率的資料及面向客戶3-2-20最近兩年對(duì)主要客戶（至少前5名）的銷售額占年度銷售總額的比例及回款情況。前五名客戶與公司是否有關(guān)聯(lián)關(guān)系、公司對(duì)這些客戶是否存在依賴關(guān)系、如有依賴關(guān)系，為降低依賴，公司有何應(yīng)對(duì)措施（會(huì)計(jì)師）3-2-21關(guān)聯(lián)采購(gòu)、銷售情況的說(shuō)明3-3

16、核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況3-3-1研發(fā)體制、研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、研發(fā)人員資歷等資料3-3-2技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議3-3-3核心技術(shù)的取得及使用是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形的說(shuō)明3-3-4與非專利技術(shù)相關(guān)的保密制度及其與核心技術(shù)人員簽訂的保密協(xié)議3-3-5主要研發(fā)成果、在研項(xiàng)目、研發(fā)目標(biāo)及研發(fā)費(fèi)用投入情況的說(shuō)明3-3-6公司自成立以來(lái)承擔(dān)過的科研項(xiàng)目以及獲得過的資質(zhì)及獎(jiǎng)項(xiàng)的相關(guān)證明第四章 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易4-1公司關(guān)聯(lián)方列表（如注冊(cè)地、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人、成立日期、控股股東、（關(guān)聯(lián)股東在公司中所占的比例）財(cái)務(wù)狀況等），請(qǐng)?zhí)峤魂P(guān)聯(lián)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、情況說(shuō)明等4-2控股股東

17、或?qū)嶋H控制人及其控制的企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)情況的說(shuō)明4-3公司與股東、關(guān)聯(lián)方是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況說(shuō)明4-4關(guān)聯(lián)方及最近兩年一期關(guān)聯(lián)交易的情況說(shuō)明4-5公司高管人員及核心技術(shù)人員是否在關(guān)聯(lián)方單位任職、領(lǐng)取薪酬的情況說(shuō)明第五章 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)（公司及其子公司）5-1公司基本財(cái)務(wù)制度與政策5-1-1公司的基本財(cái)務(wù)制度（包括財(cái)務(wù)管理制度、內(nèi)部審計(jì)制度、投融資管理制度、關(guān)聯(lián)交易制度等）5-1-2公司的主要會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)(包括但不限于固定資產(chǎn)確認(rèn)與折舊政策、無(wú)形資產(chǎn)確認(rèn)與攤銷政策、各種資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備政策和收入、成本和費(fèi)用的確認(rèn)政策)公司目前執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)制度之相關(guān)規(guī)定，按要求應(yīng)采用企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第2-19號(hào)準(zhǔn)則的

18、具體規(guī)定重新制定相關(guān)會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)。5-1-3提供被審計(jì)單位控制環(huán)境及其調(diào)查問卷（咨詢審計(jì)要求提供）5-2公司最近財(cái)務(wù)資料5-2-1最近兩年及一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及原始財(cái)務(wù)報(bào)表5-2-2下屬子公司最近兩年及一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及原始財(cái)務(wù)報(bào)表5-2-3最近兩年及一期各個(gè)會(huì)計(jì)科目明細(xì)表5-2-4最近兩年及一期往來(lái)款項(xiàng)賬齡分析表（含應(yīng)收賬款、應(yīng)收票據(jù)、預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款、應(yīng)付票據(jù)、應(yīng)付賬款、預(yù)收賬款、其他應(yīng)付款等）5-2-5最近兩年及一期各個(gè)會(huì)計(jì)科目的會(huì)計(jì)憑證，必要時(shí)會(huì)提請(qǐng)公司進(jìn)行復(fù)印5-2-6銀行賬戶開戶、銷戶證明（如10年及11年沒有變化，請(qǐng)?zhí)峁┞暶鳎?、現(xiàn)金盤點(diǎn)表5-2-7報(bào)告期每期末的存

19、貨盤點(diǎn)表、固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表、應(yīng)收票據(jù)登記簿明細(xì)5-2-8最近兩年及一期的專項(xiàng)應(yīng)付款、資本公積報(bào)表日每一筆的依據(jù)、憑證及其附件復(fù)印件5-2-9最近兩年及一期的廣告費(fèi)、研發(fā)費(fèi)用、利息費(fèi)等費(fèi)用項(xiàng)目會(huì)計(jì)政策、依據(jù)、所有憑證及其附件復(fù)印件5-2-10請(qǐng)?zhí)峁?1年、12年及2013年1-6月每年至少一個(gè)月的連續(xù)編號(hào)的與當(dāng)月收入相對(duì)應(yīng)的發(fā)貨單記錄、發(fā)票、合同等5-2-11無(wú)形資產(chǎn)入賬依據(jù)5-2-12最近兩年及一期資產(chǎn)（含固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、長(zhǎng)期投資）減少審批程序及其記帳憑證5-3收入、成本5-3-1最近兩年公司收入的產(chǎn)品構(gòu)成、地域構(gòu)成及其變動(dòng)情況的明細(xì)資料；公司11年、12年及2013年1-6月的銷售臺(tái)賬5-

20、3-2最近兩年主要產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的成本構(gòu)成明細(xì)表；公司11年、12年及2013年1-6月的生產(chǎn)臺(tái)賬5-3-3補(bǔ)貼收入的銀行收款單據(jù)，申請(qǐng)、批復(fù)及相關(guān)證明文件5-4對(duì)外投資（律師）5-4-1公司重大投資的決策文件（股東會(huì)、董事會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)等有權(quán)審批機(jī)構(gòu)的決議）5-4-2涉及需要相關(guān)政府部門批準(zhǔn)的，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的批準(zhǔn)文件（比如發(fā)改委、環(huán)保局等）5-4-3被投資公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照5-4-4被投資公司最近兩年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告5-4-5投資協(xié)議合同5-4-6報(bào)告期公司購(gòu)買或出售被投資公司股權(quán)時(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告及評(píng)估報(bào)告5-5納稅情況（稅務(wù)局）5-5-1公司執(zhí)行的各項(xiàng)稅費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，包括所執(zhí)行的稅種、

21、稅基、稅率的情況說(shuō)明5-5-2公司享受的各項(xiàng)稅費(fèi)優(yōu)惠和其他各種形式的財(cái)政補(bǔ)貼的情況說(shuō)明及有關(guān)批準(zhǔn)文件5-5-3公司最近兩年一期土地增值稅、所得稅以及其他適用的稅種及其附加費(fèi)的納稅申報(bào)表和稅收繳款書等證明文件5-5-4公司最近兩年一期享受的稅務(wù)優(yōu)惠、退回的具體金額，及其對(duì)各期凈利潤(rùn)的影響程度5-5-5公司所處轄區(qū)內(nèi)國(guó)家/地方稅務(wù)局對(duì)公司納稅的證明文件5-5-6公司歷史上所有關(guān)于稅務(wù)爭(zhēng)議、滯納金繳納、以及重大關(guān)稅糾紛的詳細(xì)情況以及有關(guān)文件及信函5-5-7公司最近兩年一期被稅務(wù)部門處罰的相關(guān)文件5-6公司負(fù)債及或有事項(xiàng)（該部分如未特別注明，系指截至報(bào)告期末的情況）5-6-1債權(quán)債務(wù)清單，包括款項(xiàng)性質(zhì)

22、、金額、期限、聯(lián)系人和聯(lián)系地址（包括對(duì)方單位的電話、傳真）等（詳述股東提供借款的有關(guān)情況）5-6-2截止最近一年未履行完畢的全部與銀行或其他金融機(jī)構(gòu)之間發(fā)生的負(fù)債（含授信協(xié)議）和擔(dān)保協(xié)議文本復(fù)印件及相關(guān)清單（貸款清單見表格見附件8；擔(dān)保清單表格見附件9）5-6-3公司對(duì)外提供保證的情況說(shuō)明（不僅包括公司對(duì)外提供的擔(dān)保和對(duì)子公司提供的擔(dān)保，還包括子公司對(duì)外提供的擔(dān)保），包括保證的金額、債務(wù)人（被保證人）名稱、債權(quán)人名稱、債務(wù)人（被保證人）履行債務(wù)情況5-6-4公司以財(cái)產(chǎn)為自身債務(wù)或其他人債務(wù)提供抵押的情況說(shuō)明，包括抵押的財(cái)產(chǎn)、抵押權(quán)人名稱、債務(wù)人名稱、債務(wù)金額、抵押權(quán)行使的條件和期限5-6-5抵

23、押合同、抵押協(xié)議或其他抵押文件5-6-6在抵押登記主管機(jī)關(guān)辦理抵押登記的全部文件5-6-7公司以動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利為自身債務(wù)或其他人債務(wù)提供質(zhì)押的情況說(shuō)明，包括質(zhì)押的動(dòng)產(chǎn)和權(quán)利、質(zhì)權(quán)人名稱、債務(wù)人名稱、債務(wù)金額、質(zhì)押權(quán)行使的條件和期限5-6-8質(zhì)押合同、質(zhì)押協(xié)議或其他質(zhì)押文件5-6-9在質(zhì)押登記主管機(jī)關(guān)辦理質(zhì)押登記的全部文件5-6-10尚未履行完畢的資產(chǎn)委托管理合同5-6-11尚未履行完畢的重大采購(gòu)合同、重大銷售合同5-6-12尚未履行完畢的聯(lián)營(yíng)合同、對(duì)外投資合同5-7預(yù)決算5-7-1公司最近三年的預(yù)算文件及相關(guān)部門的批準(zhǔn)文件5-7-2公司最近三年的決算文件5-7-3總經(jīng)理及其他高管的工作報(bào)告5-82

24、014年財(cái)務(wù)狀況預(yù)測(cè)第六章 業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)6-1發(fā)展戰(zhàn)略6-1-1公司定位和中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃資料6-2業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)6-2-1公司未來(lái)二年整體業(yè)務(wù)目標(biāo)和具體業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)6-2-2公司未來(lái)二年的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及措施，包含：產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃、人員擴(kuò)充計(jì)劃、技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新計(jì)劃、市場(chǎng)開發(fā)與經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)計(jì)劃、融資計(jì)劃、資本運(yùn)作計(jì)劃、國(guó)際化經(jīng)營(yíng)計(jì)劃6-2-3公司發(fā)展存在的風(fēng)險(xiǎn)因素（行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、人才風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等等）及對(duì)策6-2-4業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)相關(guān)文件第七章 股利分配情況7-1公司的股利分配政策7-2最近兩年實(shí)際股利分配情況的說(shuō)明第八章 訴訟、仲裁或行政處罰8-1存在潛在糾紛的重大合同

25、及合同當(dāng)事人的往來(lái)文件（包括催款通知或要求履行擔(dān)保的聲明）8-2截止最近一年仍在進(jìn)行中的標(biāo)的金額在50萬(wàn)人民幣以上或?qū)居兄卮笥绊懙?、所有威脅將要進(jìn)行的或者未決的訴訟、仲裁、行政程序、政府調(diào)查或詢問以及聲明和未聲明的與公司有關(guān)的訴求的清單，與日常的雇傭關(guān)系相關(guān)的事宜除外，清單中請(qǐng)列出：(1)所涉各方的名稱及基本資料；(2)訴訟或者權(quán)利主張的性質(zhì)；(3)訴訟或訴求的過程及最近進(jìn)展情況的簡(jiǎn)要介紹；(4)索賠金額或補(bǔ)救措施的詳細(xì)情況；(5)公司（及其法律顧問，如有）對(duì)訴訟或訴求結(jié)果的預(yù)計(jì)，包括預(yù)期所需的時(shí)間8-3關(guān)于任何政府部門以前、現(xiàn)在或預(yù)期將會(huì)對(duì)公司進(jìn)行的調(diào)查或詢問（包括正式與非正式的）的報(bào)告

26、或者重要通信；上述政府部門包括（但不僅限于）審計(jì)、稅務(wù)、金融、工商、海關(guān)、行業(yè)和其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)8-4歷年公司法律顧問所出具的有關(guān)公司所涉及的訴訟或其它法律程序的重要信函8-5公司所作的關(guān)于違法、侵權(quán)或者重大稅款欠繳的報(bào)道、聲明或通信8-6當(dāng)前公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的重要的協(xié)議、承諾或諒解8-7存在潛在糾紛的重大合同及合同當(dāng)事人的往來(lái)文件（包括催款通知或要求履行擔(dān)保的聲明）第九章 環(huán)評(píng)及產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（律師）9-1公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合環(huán)境保護(hù)要求的證明文件 9-2公司所處轄區(qū)內(nèi)環(huán)保局對(duì)公司環(huán)保的證明文件9-3公司所獲的各項(xiàng)榮譽(yù)證書9-4主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制措施、出現(xiàn)的

27、質(zhì)量糾紛等。第十章 其他材料10-1公司股東的股份是不存在質(zhì)押等轉(zhuǎn)讓限制情形、以及不存在股權(quán)糾紛或潛在糾紛的書面聲明10-2公司及高管人員最近2年是否存在違法情況說(shuō)明，包括違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分10-3公司管理層是否存在個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)到期未清償?shù)那樾危欠裼衅墼p或其他不誠(chéng)實(shí)行為等情況10-4管理層認(rèn)為其他需要提供的重要文件附件1：基本情況中文名稱：英文名稱：注冊(cè)資本：法定代表人：公司成立日期：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：住所：電話：傳真：電子郵箱：互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：所屬行業(yè)：經(jīng)營(yíng)范圍：主營(yíng)業(yè)務(wù)：信息披露負(fù)責(zé)人：24附件2：股權(quán)結(jié)構(gòu)圖 公司比例%比例%比

28、例%附件3：關(guān)聯(lián)人士情況公司當(dāng)前董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員的列表、任職情況、其在公司關(guān)聯(lián)企業(yè)或其他企業(yè)任職情況、上述人員之間的親屬關(guān)系說(shuō)明。序號(hào)姓名公司任職情況關(guān)聯(lián)公司任職情況股份數(shù)（萬(wàn)股）股比（%）關(guān)系說(shuō)明1張文宇董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理監(jiān)事193096.5%2孫蓓董事兼子公司財(cái)務(wù)經(jīng)理703.5%3李銳董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)4夏春付董事兼羽絨廠長(zhǎng)5王娟董事，董秘兼人事負(fù)責(zé)人6謝元玲監(jiān)事及倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)人7付佳丹監(jiān)事會(huì)會(huì)長(zhǎng)兼制品車間廠長(zhǎng)8顧鳳監(jiān)事兼財(cái)務(wù)主管合計(jì)附件4：舉例：何一二，董事，男，1971年6月出生，中國(guó)籍，畢業(yè)于安徽工業(yè)大學(xué)會(huì)計(jì)專業(yè)，本科學(xué)歷，會(huì)計(jì)師。1995年7月至2003年9月，歷任山東A

29、BCD有限責(zé)任公司會(huì)計(jì)、審計(jì)主管；2003年10月至2006年5月，歷任湖北EFC集團(tuán)有限公司歷任財(cái)務(wù)經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)；2006年5月至2008年10月，為HIGK股份有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理；2008年10月至今，就職于某某科技有限責(zé)任公司。現(xiàn)任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。注意：上述所涉及的任職公司需注明公司全稱附件5：截至2011年3月31日，公司共有員工99人，構(gòu)成情況如下：(1)崗位結(jié)構(gòu)公司有中高層管理人員7人，科研人員17人，計(jì)劃及財(cái)務(wù)人員7人，市場(chǎng)采購(gòu)及營(yíng)銷人員16人，質(zhì)量檢測(cè)人員6人，生產(chǎn)制造人員38人，其他人員8人；(2)職稱結(jié)構(gòu)公司員工中具有高級(jí)職稱4人，中級(jí)職稱人員9人，初級(jí)職稱人員5人，其他8

30、1人；(3)學(xué)歷結(jié)構(gòu)公司員工中取得碩士學(xué)位2人，具有本科學(xué)歷19人，大專以上學(xué)歷37人，其他31人；(4)年齡結(jié)構(gòu)公司30歲及以下員工50人，30歲-39歲員工27人，40歲-49歲員工16人，50歲及以上員工6人；附件6：（一） 土地使用權(quán)、房屋使用權(quán)證填表單位（蓋章）：序號(hào)房地產(chǎn)權(quán)證/土地使用權(quán)證/房屋所有權(quán)證編號(hào)權(quán)利人土地狀況房屋狀況備注地號(hào)使用期限土地使用權(quán)取得方式用途總面積/共用面積（m2）所有權(quán)性質(zhì)建筑面積（m2）幢號(hào)及室號(hào)類型/用途12填 表 人（簽名） 填表日期 20 年 月 日（二）專利及專利申請(qǐng)清單填表單位（蓋章）：序號(hào)專利權(quán)人專利類別名稱專利號(hào)專利申請(qǐng)日授權(quán)日是否存在許可

31、他人使用是否質(zhì)押許可使用人及許可使用方式備注填 表 人（簽名） 填表日期 20 年 月 日（三）專有技術(shù)清單 填表單位（蓋章） 序號(hào)專有技術(shù)名稱持有人（包括共同持有人）取得方式權(quán)屬證明文件是否存在質(zhì)押或他項(xiàng)權(quán)利是否已存在許可他人使用及許可使用人備注填 表 人（簽名） 填表日期 20 年 月 日（四）注冊(cè)商標(biāo)及商標(biāo)受理通知書填表單位（蓋章）： 序號(hào)商標(biāo)名稱及所有權(quán)人注冊(cè)號(hào)/申請(qǐng)?zhí)柹唐奉悇e取得時(shí)間取得方式有無(wú)質(zhì)押等他項(xiàng)權(quán)利許可使用單位及許可使用方式備 注填 表 人（簽名） 填表日期 20 年 月 日（五）軟件著作權(quán)填表單位（蓋章）： 序號(hào)登記號(hào)軟件名稱著作權(quán)人取得時(shí)間權(quán)利期限有無(wú)抵押等他項(xiàng)權(quán)利備

32、注填 表 人（簽名） 填表日期 20 年 月 日（六）其他資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證明序號(hào)車輛類型廠牌型號(hào)車牌號(hào)碼登記日期1（七）重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備、設(shè)施的介紹序號(hào)名稱用途數(shù)量產(chǎn)地1附件7：公司獨(dú)立性調(diào)查1、人員獨(dú)立（1）董事長(zhǎng)是否由控股股東單位（追溯至實(shí)際控制人，下同）的法定代表人兼任；（2）總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員是否專職做公司工作并領(lǐng)取薪酬；（3）控股股東、其他任何部門和單位或個(gè)人推薦前款所述人員人選是否通過合法程序，是否存在超越公司董事會(huì)和股東大會(huì)作出人事任免決定的行為；2、資產(chǎn)獨(dú)立（固定資產(chǎn)明細(xì)表、商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)受理通知書、專利申請(qǐng)受理通知書）（1）請(qǐng)?zhí)峁┕竟潭ㄙY產(chǎn)及無(wú)形資產(chǎn)權(quán)屬證明（2）有無(wú)抵押發(fā)生，如果有請(qǐng)?zhí)峁┑盅夯驌?dān)保合同并對(duì)