高新技術(shù)企業(yè)認定與企業(yè)研究開發(fā)的組織管理王曉東

1、高新技術(shù)企業(yè)認定高新技術(shù)企業(yè)認定與企業(yè)研究開發(fā)的組織管理與企業(yè)研究開發(fā)的組織管理工作培訓(xùn)工作培訓(xùn)武漢市科技局王曉東 134768230142010年3月 高新技術(shù)企業(yè)復(fù)審高新技術(shù)企業(yè)復(fù)審 第一、復(fù)審時間第一、復(fù)審時間 高新技術(shù)企業(yè)資格期滿前三個月企業(yè)應(yīng)高新技術(shù)企業(yè)資格期滿前三個月企業(yè)應(yīng)提出復(fù)審申請，不提出復(fù)審申請或復(fù)審提出復(fù)審申請，不提出復(fù)審申請或復(fù)審不合格的，其高新技術(shù)企業(yè)資格到期自不合格的，其高新技術(shù)企業(yè)資格到期自動失效。動失效。 近三個會計年度開展研究開發(fā)等技術(shù)創(chuàng)近三個會計年度開展研究開發(fā)等技術(shù)創(chuàng)新活動的報告新活動的報告 經(jīng)具有資質(zhì)的中介機構(gòu)出具的近三個會經(jīng)具有資質(zhì)的中介機構(gòu)出具的近三個

2、會計年度企業(yè)研究與開發(fā)費用計年度企業(yè)研究與開發(fā)費用 近一個會計年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）近一個會計年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入專項審計報告收入專項審計報告 復(fù)審時應(yīng)對照復(fù)審時應(yīng)對照高新技術(shù)企業(yè)高新技術(shù)企業(yè)認定認定管理管理辦法辦法第十條進行審查，重點審查第第十條進行審查，重點審查第（四）款。（四）款。 附：附： 高新技術(shù)企業(yè)高新技術(shù)企業(yè)認定認定管理管理辦法辦法第十條第十條 要在上一個三年有效期內(nèi)持續(xù)地進行研要在上一個三年有效期內(nèi)持續(xù)地進行研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新活動，并形成新的核發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新活動，并形成新的核心自主知識產(chǎn)權(quán)。心自主知識產(chǎn)權(quán)。核心自主知識產(chǎn)權(quán)核心自主知識產(chǎn)權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化能力科技成果轉(zhuǎn)化

3、能力研究開發(fā)的組織管理水平研究開發(fā)的組織管理水平成長性指標成長性指標 高新技術(shù)企業(yè)認定四項指標采取加高新技術(shù)企業(yè)認定四項指標采取加權(quán)計分方式，總分權(quán)計分方式，總分100100，且加權(quán)得分，且加權(quán)得分必須達到必須達到7070分以上。分以上。 核心自主知識產(chǎn)權(quán)在高新技術(shù)企核心自主知識產(chǎn)權(quán)在高新技術(shù)企業(yè)認定中具有一票否決的地位。業(yè)認定中具有一票否決的地位。 注意事項：注意事項：1.1.專利以獲得授權(quán)證書為準。專利以獲得授權(quán)證書為準。 授予XXXX專利權(quán)通知書 授予XXXX專利權(quán)及辦理登記手續(xù)通知書 相應(yīng)的繳費證明2.2.專利獨占許可需辦理專利實專利獨占許可需辦理專利實施許可合同備案登記。施許可合同備

4、案登記。 專利實施許可合同備案證明專利實施許可合同備案證明 專利實施許可合同專利實施許可合同 軟件著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同登記軟件著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同登記 軟件著作權(quán)專有許可合同登記證書軟件著作權(quán)專有許可合同登記證書3.3.技術(shù)訣竅技術(shù)訣竅 企業(yè)必須提供有力的證明，如說明通過企業(yè)必須提供有力的證明，如說明通過擁有此項技術(shù)訣竅可以使某項產(chǎn)品或服擁有此項技術(shù)訣竅可以使某項產(chǎn)品或服務(wù)體現(xiàn)什么優(yōu)勢，可以提交務(wù)體現(xiàn)什么優(yōu)勢，可以提交市級以上科市級以上科學(xué)獎勵證書學(xué)獎勵證書、市級以上市級以上行業(yè)協(xié)會的認定行業(yè)協(xié)會的認定或或檢驗檢測部門出具的有效證明。檢驗檢測部門出具的有效證明。 二、科技成果轉(zhuǎn)化能力（二、科技成果轉(zhuǎn)化能力

5、（3030分）分） 科技成果轉(zhuǎn)化能力是指企業(yè)對技術(shù)成果科技成果轉(zhuǎn)化能力是指企業(yè)對技術(shù)成果進行應(yīng)用性開發(fā)，形成產(chǎn)品、服務(wù)或樣進行應(yīng)用性開發(fā)，形成產(chǎn)品、服務(wù)或樣品、樣機的能力。品、樣機的能力。 經(jīng)濟效益經(jīng)濟效益 企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化能力的綜合概述：企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化能力的綜合概述： 主要側(cè)重介紹企業(yè)有多少成果轉(zhuǎn)化了？主要側(cè)重介紹企業(yè)有多少成果轉(zhuǎn)化了？ 轉(zhuǎn)化成什么了？轉(zhuǎn)化成什么了？ 產(chǎn)生了什么效益？產(chǎn)生了什么效益？ 在國內(nèi)或者行業(yè)中達到什么水平等等。在國內(nèi)或者行業(yè)中達到什么水平等等。 成果來源可以考慮提供的材料：成果來源可以考慮提供的材料： 三年內(nèi)購入技術(shù)成果的正式技術(shù)合同三年內(nèi)購入技術(shù)成果的正式技術(shù)

6、合同 近三年自主研發(fā)項目編號近三年自主研發(fā)項目編號 三年之前的成果、專利等三年之前的成果、專利等 成果形成的產(chǎn)品可考慮提供的材料：成果形成的產(chǎn)品可考慮提供的材料： 新產(chǎn)品證書新產(chǎn)品證書 新產(chǎn)品檢測報告新產(chǎn)品檢測報告 新產(chǎn)品新產(chǎn)品、新技術(shù)鑒定驗收證書新技術(shù)鑒定驗收證書 新產(chǎn)品查新報告新產(chǎn)品查新報告 新產(chǎn)品銷售證明新產(chǎn)品銷售證明 生產(chǎn)登記批準書生產(chǎn)登記批準書 成果形成服務(wù)可考慮提供的材料：成果形成服務(wù)可考慮提供的材料： 銷售合同銷售合同 發(fā)票發(fā)票 用戶意見用戶意見 收入證明收入證明 成果形成樣品、樣機可考慮提供的材料：成果形成樣品、樣機可考慮提供的材料： 檢測報告檢測報告 實物照片實物照片 科研開

7、發(fā)組織管理水平（科研開發(fā)組織管理水平（2020分）分） 第一、完善研究開發(fā)項目管理制度，第一、完善研究開發(fā)項目管理制度，收集整理技術(shù)創(chuàng)新活動證明材料收集整理技術(shù)創(chuàng)新活動證明材料 1.1.建立健全企業(yè)內(nèi)部研究開發(fā)項目立項建立健全企業(yè)內(nèi)部研究開發(fā)項目立項審批制度。審批制度。 2.2.規(guī)范立項報告、立項決議、產(chǎn)學(xué)研合規(guī)范立項報告、立項決議、產(chǎn)學(xué)研合作項目的合同或協(xié)議等立項文件的管理。作項目的合同或協(xié)議等立項文件的管理。 需提供的證明材料：需提供的證明材料： 企業(yè)科研管理相關(guān)制度企業(yè)科研管理相關(guān)制度 縱向科技項目立項批文及合同縱向科技項目立項批文及合同 橫向科研合同橫向科研合同 企業(yè)科研立項報告證明材

8、料企業(yè)科研立項報告證明材料 新產(chǎn)品或新技術(shù)證明（查新）材料新產(chǎn)品或新技術(shù)證明（查新）材料 產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告 第二、建立研發(fā)投入核算體系第二、建立研發(fā)投入核算體系 企業(yè)除建立關(guān)于研發(fā)投入核算財務(wù)管理企業(yè)除建立關(guān)于研發(fā)投入核算財務(wù)管理制度，如制度，如XXXX公司研發(fā)投入投資管理辦法公司研發(fā)投入投資管理辦法等，還需進一步健全研究開發(fā)費用輔助等，還需進一步健全研究開發(fā)費用輔助核算賬目。核算賬目。 第三、第三、開展產(chǎn)學(xué)研合作的研發(fā)活動開展產(chǎn)學(xué)研合作的研發(fā)活動 證明材料如：證明材料如： 產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議 與高校院所共建研發(fā)中心與高校院所共建研發(fā)中心 共同申報項目協(xié)議等合作文件共

9、同申報項目協(xié)議等合作文件 第四、設(shè)有研發(fā)機構(gòu)并具備相應(yīng)的第四、設(shè)有研發(fā)機構(gòu)并具備相應(yīng)的設(shè)施和設(shè)備設(shè)施和設(shè)備 證明材料如各級工程中心、研發(fā)中心、證明材料如各級工程中心、研發(fā)中心、研發(fā)部門等，可以用各級政府關(guān)于建立研發(fā)部門等，可以用各級政府關(guān)于建立研究開發(fā)機構(gòu)的批文，或企業(yè)建立相關(guān)研究開發(fā)機構(gòu)的批文，或企業(yè)建立相關(guān)部門的文件等。部門的文件等。 研究開發(fā)設(shè)施可以包含中試車間、設(shè)備研究開發(fā)設(shè)施可以包含中試車間、設(shè)備等，列出清單，并附相關(guān)照片。等，列出清單，并附相關(guān)照片。 第五、建立研發(fā)人員的績效考核獎勵制第五、建立研發(fā)人員的績效考核獎勵制度度 證明材料：證明材料： 研發(fā)部門績效考評制度研發(fā)部門績效考評

10、制度 企業(yè)內(nèi)部科技激勵制度企業(yè)內(nèi)部科技激勵制度 科研獎勵發(fā)放文件、公告等科研獎勵發(fā)放文件、公告等 四、總資產(chǎn)與銷售成長性（四、總資產(chǎn)與銷售成長性（2020分）分） 此項指標計算所依據(jù)的數(shù)據(jù)應(yīng)以具有資此項指標計算所依據(jù)的數(shù)據(jù)應(yīng)以具有資質(zhì)的中介機構(gòu)鑒證的企業(yè)財務(wù)報表為準，質(zhì)的中介機構(gòu)鑒證的企業(yè)財務(wù)報表為準，不容虛假。不容虛假。 第十條第十條 高新技術(shù)企業(yè)認定須同時滿足以下條件：高新技術(shù)企業(yè)認定須同時滿足以下條件： （一）在中國境內(nèi)（不含港、澳、臺地區(qū)）注冊的企（一）在中國境內(nèi)（不含港、澳、臺地區(qū)）注冊的企業(yè)，近三年內(nèi)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方業(yè)，近三年內(nèi)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式

11、，或通過式，或通過5年以上的獨占許可方式，對其主要產(chǎn)品年以上的獨占許可方式，對其主要產(chǎn)品（服務(wù)）的核心技術(shù)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)；（服務(wù)）的核心技術(shù)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)； （二）產(chǎn)品（服務(wù)）屬于（二）產(chǎn)品（服務(wù)）屬于國家重點支持的高新技術(shù)國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)域規(guī)定的范圍；規(guī)定的范圍； （三）具有大學(xué)專科以上學(xué)歷的科技人員占企業(yè)當年（三）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷的科技人員占企業(yè)當年職工總數(shù)的職工總數(shù)的30%以上，其中研發(fā)人員占企業(yè)當年職工以上，其中研發(fā)人員占企業(yè)當年職工總數(shù)的總數(shù)的10%以上；以上； （五）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)當年總收入（五）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)當年總收入的的60%

12、以上；以上； （六）企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能（六）企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、銷售與總資產(chǎn)成長性等指標力、自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、銷售與總資產(chǎn)成長性等指標符合符合高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引的要求。的要求。 （四）企業(yè)為獲得科學(xué)技術(shù)（不包括人文、社會科學(xué)）（四）企業(yè)為獲得科學(xué)技術(shù)（不包括人文、社會科學(xué)）新知識，創(chuàng)造性運用科學(xué)技術(shù)新知識，或?qū)嵸|(zhì)性改進新知識，創(chuàng)造性運用科學(xué)技術(shù)新知識，或?qū)嵸|(zhì)性改進技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）而持續(xù)進行了研究開發(fā)活動，且技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）而持續(xù)進行了研究開發(fā)活動，且近三個會計年度的研究開發(fā)費用總額占銷售收

13、入總額近三個會計年度的研究開發(fā)費用總額占銷售收入總額的比例符合如下要求：的比例符合如下要求： 1. 最近一年銷售收入小于最近一年銷售收入小于5,000萬元的企業(yè)，比例不低萬元的企業(yè)，比例不低于于6%； 2. 最近一年銷售收入在最近一年銷售收入在5,000萬元至萬元至20,000萬元的企業(yè)，萬元的企業(yè)，比例不低于比例不低于4%； 3. 最近一年銷售收入在最近一年銷售收入在20,000萬元以上的企業(yè)，比例萬元以上的企業(yè)，比例不低于不低于3%。 其中，企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費用總額占全其中，企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費用總額占全部研究開發(fā)費用總額的比例不低于部研究開發(fā)費用總額的比例不低于60

14、%。企業(yè)注冊成。企業(yè)注冊成立時間不足三年的，按實際經(jīng)營年限計算立時間不足三年的，按實際經(jīng)營年限計算。 XXXX公司科研項目立項管理制度公司科研項目立項管理制度 XXXX公司科研課題考評管理辦法公司科研課題考評管理辦法 XXXX公司知識產(chǎn)權(quán)管理條例公司知識產(chǎn)權(quán)管理條例 XXXX公司科學(xué)技術(shù)成果管理辦法公司科學(xué)技術(shù)成果管理辦法 一、科研開發(fā)項目立項申請表一、科研開發(fā)項目立項申請表 二、科研開發(fā)項目合同二、科研開發(fā)項目合同 三、科研開發(fā)項目進展情況表三、科研開發(fā)項目進展情況表 四、四、科研開發(fā)項目變更（解除）合同申請表科研開發(fā)項目變更（解除）合同申請表 五、科研開發(fā)項目結(jié)題申請表五、科研開發(fā)項目結(jié)題

15、申請表XX公司科研課題開發(fā)項目立項申請表公司科研課題開發(fā)項目立項申請表申請單位：申請單位：課題名稱課題名稱申請者姓名申請者姓名性別性別年齡年齡職稱職稱電話電話申請申請經(jīng)費經(jīng)費（萬元）萬元）起止起止時間時間一一立項的必要性與可行性立項的必要性與可行性（公司（公司及國內(nèi)外現(xiàn)狀）及國內(nèi)外現(xiàn)狀）二、主要研究內(nèi)容、研究方法和關(guān)鍵技術(shù)指標二、主要研究內(nèi)容、研究方法和關(guān)鍵技術(shù)指標三、前期工作基礎(chǔ)三、前期工作基礎(chǔ)四、經(jīng)費概算（詳細）四、經(jīng)費概算（詳細）五、其他承擔單位五、其他承擔單位六、申報單位意見六、申報單位意見 領(lǐng)導(dǎo)簽字：領(lǐng)導(dǎo)簽字： （單位公章）單位公章） 年年 月月 日日七、主管部門審查意見七、主管部門審查意見 領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)簽字簽字： 年年 月月 日日項目名稱項目名稱編編 號號起至年限起至年限項目負責人項目負責人聯(lián)系電話聯(lián)系電話一、項目執(zhí)行情況：一、項目執(zhí)行情況：二、經(jīng)費使用情況：二、經(jīng)費使用情況：三、存在問題及相應(yīng)措施三、存在問題及相應(yīng)措施： 填寫單位領(lǐng)導(dǎo)簽字：填寫單位領(lǐng)導(dǎo)簽字： （蓋章）（蓋章） 年年 月月 日日四、公司技術(shù)發(fā)展中心審查意見：四、公司技術(shù)發(fā)展中心審查意見： 部長部長簽字：簽字： 年年 月月 日日五、公司領(lǐng)導(dǎo)審查意見：五、公司領(lǐng)導(dǎo)審查意見： 領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)簽字簽字： 年年 月月 日日項目名稱項目名稱承