項目目標(biāo)管理考核兌現(xiàn)管理制度辦法

1、項目目標(biāo)管理考核兌現(xiàn)辦法（試行）1總則1.1目的進(jìn)一步優(yōu)化和完善項目績效考核體系，促進(jìn)項目“生產(chǎn)線”和“商務(wù)線”并重，發(fā)揮項目“鐵三角”作用，有效調(diào)動全體員工開源節(jié)流與降本增效積極性，提升項目整體盈利能力。1.2范圍本辦法適用于集團(tuán)總部、二級單位、三級單位和項目部。1.3原則履約為先，各方共贏，系統(tǒng)聯(lián)動，創(chuàng)造價值。1.4考核體系建立目標(biāo)設(shè)定，過程考核、節(jié)點考核和竣工考核相結(jié)合的項目考核體系，包括項目優(yōu)化考核兌現(xiàn)、季度目標(biāo)考核兌現(xiàn)、節(jié)點目標(biāo)考核兌現(xiàn)和竣工目標(biāo)考核兌現(xiàn)，對應(yīng)獎項為項目優(yōu)化獎、季度目標(biāo)獎、節(jié)點目標(biāo)獎和竣工目標(biāo)獎。2項目優(yōu)化考核兌現(xiàn)項目優(yōu)化考核包括所有與項目有關(guān)的過程開源節(jié)流、降本增效

2、、化解風(fēng)險工作的立項與考核兌現(xiàn)。2.1考核流程（略）2.2管理要求2.2.1立項條件項目優(yōu)化應(yīng)事前立項，且一事一立項，立項基數(shù)為擬實施的單項優(yōu)化預(yù)計效益50萬（專業(yè)工程預(yù)計效益30萬）。2.2.2立項申報在項目優(yōu)化實施前14天，申報單位提交項目優(yōu)化立項申報表一式三份，并附相應(yīng)優(yōu)化方案。對于超過申報時間的，原則上不予立項與獎勵。2.2.3立項審批按照歸口管理的原則，三級單位相關(guān)部門對立項及優(yōu)化方案的安全性、合理性、可操作性等進(jìn)行審核，在3天內(nèi)完成立項審批，并報二級單位歸口管理部門備案。序號優(yōu)化立項分類三級單位審批部門備注1增加總承包合同施工范圍市場營銷部2合同優(yōu)化商務(wù)經(jīng)理主談單位的商務(wù)經(jīng)理3設(shè)計

3、變更、雙優(yōu)化施工管理部4簽證、索賠商務(wù)部5鋼筋翻樣、鋼筋管控量差商務(wù)部6提高總包管理費比例商務(wù)部7其它歸口部門確定立項后，項目經(jīng)理組織實施，三級單位、二級單位相關(guān)部門進(jìn)行過程跟蹤與督導(dǎo)，單項優(yōu)化在相應(yīng)收入確認(rèn)、成本核實確定后視為完成。2.2.5考核審批項目優(yōu)化考核一事一議，每半年組織一次對優(yōu)化完成的考核，實施單位提交經(jīng)審批的項目優(yōu)化立項申報表與項目優(yōu)化獎勵申請表、項目優(yōu)化效益計算表及相關(guān)證明資料，報三級單位相關(guān)歸口管理部門組織評審，經(jīng)三級單位商務(wù)經(jīng)理審核后，報二級單位成本部組織相關(guān)歸口管理部門評審，并經(jīng)商務(wù)經(jīng)理審核，總經(jīng)理（或董事長）審批。三級單位在14天內(nèi)完成，二級單位在28天內(nèi)完成。2.2

4、.6項目優(yōu)化獎標(biāo)準(zhǔn)序號單項凈效益額獎勵比例難度系數(shù)1100萬元以內(nèi)8%0.51.02100萬元500萬元（含）6%3500萬元1000萬元（含）4%41000萬元以外2%注：項目優(yōu)化獎采用超額累進(jìn)方式計?。ㄈ鐔雾楉椖績?yōu)化凈效益為600萬元，獎金=1008%4006%1004%=36萬元難度系數(shù)），難度系數(shù)經(jīng)公司相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)評議后，由總經(jīng)理（或董事長）確定。兌現(xiàn)獎于審批完成后的次月發(fā)放，兌現(xiàn)分配為立項實施主要人員70%，其他協(xié)助人員30%，分配方案由項目班子共同研究決定，獎金計入項目成本。實施單位對立項結(jié)果的真實性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，如發(fā)現(xiàn)虛報或在施工過程中因管理不善造成較大的成本虧損風(fēng)險，應(yīng)視情況停

5、發(fā)、緩發(fā)或追回所發(fā)獎金。3項目季度目標(biāo)考核兌現(xiàn)項目季度目標(biāo)考核兌現(xiàn)以考核期內(nèi)項目工程計量確認(rèn)月結(jié)月清、工程款回收月結(jié)月清為考核重點，結(jié)合人均計量基數(shù)考核確定。3.1考核流程（略）3.2考核指標(biāo)3.2.1工程計量月結(jié)月清月度平均工程計量確認(rèn)率=本季度發(fā)包人確認(rèn)的工程計量/本季度同期實際成本發(fā)包人確認(rèn)的工程計量：指按照合同約定的計價原則，取得發(fā)包人（或合同約定有確認(rèn)權(quán)的現(xiàn)場代表）確認(rèn)的自行完成工作量。同期實際成本：指與發(fā)包人確認(rèn)的工程計量同步的實際成本。指標(biāo)：月度平均工程計量確認(rèn)率與項目目標(biāo)管理責(zé)任書約定上繳利潤率之差100%。3.2.2工程款回收月結(jié)月清指標(biāo)：根據(jù)發(fā)包人確認(rèn)的計量和合同約定的付款

6、比例與時點，本季度有合同收款權(quán)的工程款回收率100%。3.2.3人均計量月度平均人均計量=本季度發(fā)包人累計確認(rèn)的工程計量/本季度項目人員累計數(shù)量本季度項目累計人員數(shù)量為考核期內(nèi)每個月的項目管理人員數(shù)量之和，包括所有管理人員（當(dāng)年入職校園招聘員工除外），當(dāng)月增減人員按日歷出勤天數(shù)折算。指標(biāo)：人均計量作為計取獎金的基數(shù)。3.2.4時點要求當(dāng)月計量、收款均應(yīng)于合同約定期限前（合同無約定的，于次月20日前）得到發(fā)包人確認(rèn)及收款。合同約定節(jié)點付款的項目，原則上應(yīng)按月取得發(fā)包人對工程計量的確認(rèn)，可按照節(jié)點周期內(nèi)月度平均值情況進(jìn)行考核。3.3管理要求3.3.1考核組織二級單位成立在建項目季度目標(biāo)考核小組，負(fù)

7、責(zé)對在建項目季度目標(biāo)考核兌現(xiàn)工作的具體實施。考核小組組長為二級單位總經(jīng)理（或董事長），副組長為二級單位商務(wù)經(jīng)理，組員為人力資源部、成本部、財務(wù)部、工程部的負(fù)責(zé)人?？己诵〗M辦公室設(shè)在人力資源部，負(fù)責(zé)部門之間的溝通協(xié)調(diào)，匯總和整理考核結(jié)果。3.3.2考核兌現(xiàn)程序考核小組成員按照項目季度目標(biāo)考核審批表的內(nèi)容與要求，分別完成考核兌現(xiàn)工作。（1）項目申報：當(dāng)項目本季度工程計量、工程款回收均達(dá)到月結(jié)月清考核指標(biāo)要求后（若考核期內(nèi)上月未達(dá)月清月結(jié)，但在次月能夠補(bǔ)足，使季度平均指標(biāo)達(dá)標(biāo)的，視為達(dá)到要求），項目部填報項目季度目標(biāo)考核審批表，報送三級單位綜合辦公室，經(jīng)三級單位商務(wù)經(jīng)理、總會計師審核，經(jīng)理審批后，提

8、交二級單位人力資源部組織考核，三級單位7天內(nèi)完成審核。（2）確認(rèn)指標(biāo)完成情況：二級單位人力資源部收到項目季度目標(biāo)考核審批表后，組織相關(guān)部門7天內(nèi)完成會簽。（3）確定獎勵：人力資源部根據(jù)會簽情況，確定項目獎勵標(biāo)準(zhǔn)與金額，經(jīng)二級單位商務(wù)經(jīng)理審核、考核小組組長批準(zhǔn)后，于次月30日前考核兌現(xiàn)完畢。3.3.3季度目標(biāo)考核獎勵標(biāo)準(zhǔn)序號月度平均人均計量人均獎勵標(biāo)準(zhǔn)項目經(jīng)理特別獎勵150萬元以內(nèi)1000元/季度/人月度平均人均計量的5250萬元100萬元（含）1500元/季度/人3100萬元150萬元（含）2000元/季度/人4150萬元以外2500元/季度/人注：項目季度目標(biāo)考核獎勵總額=人均獎勵標(biāo)準(zhǔn)值考核

9、期內(nèi)月度平均項目管理人員數(shù)量工程計量確認(rèn)率系數(shù)項目經(jīng)理特別獎勵金額工程計量確認(rèn)率系數(shù)計算：工程計量確認(rèn)率-項目目標(biāo)管理責(zé)任書約定的上繳利潤率=100%時，系數(shù)為1，每增加1%，系數(shù)調(diào)增0.01。（1）項目部按照公開公正、有據(jù)可依的原則，根據(jù)貢獻(xiàn)大小及崗位薪酬比例系數(shù)進(jìn)行獎勵分配，統(tǒng)一意見后報二級單位人力資源部組織發(fā)放，獎金計入項目成本。（2）項目部對每月的工程計量不得瞞報、虛報，原則上處于同一施工節(jié)點的（地下室結(jié)構(gòu)、地上結(jié)構(gòu)、二次結(jié)構(gòu)、粗裝修等）歷月工程計量環(huán)比增減不超過20%，超過20%的應(yīng)書面說明原因。如發(fā)現(xiàn)項目弄虛作假等不良情況，給予通報批評并追回所發(fā)項目獎金，同時給予項目經(jīng)理10000

10、元的經(jīng)濟(jì)處罰。（3）客戶滿意度評價為“不滿意”（含）以下的，不予兌現(xiàn)。4節(jié)點目標(biāo)考核兌現(xiàn)簽訂項目目標(biāo)管理責(zé)任書的項目，在項目施工過程中，根據(jù)責(zé)任書約定和項目部申報情況，房建工程可以進(jìn)行主體節(jié)點、其它類型工程可以設(shè)定大節(jié)點的考核兌現(xiàn)。4.1考核流程（略）4.2管理要求4.2.1考核組織項目部編制項目節(jié)點分析考核報告書，上報三級單位商務(wù)管理部，由三級單位商務(wù)管理部組織相關(guān)部門核實，經(jīng)商務(wù)經(jīng)理、總會計師審核，三級單位經(jīng)理審批后上報；二級單位成本部組織相關(guān)部門對工程項目節(jié)點目標(biāo)獎金審批表進(jìn)行會簽，經(jīng)商務(wù)經(jīng)理審核，總經(jīng)理（或董事長）批準(zhǔn)。三級單位14天內(nèi)完成、二級單位28天內(nèi)完成。4.2.2節(jié)點目標(biāo)獎計

11、取原則（1）項目部風(fēng)險金預(yù)留不足的，不予兌現(xiàn)節(jié)點考核獎金。（2）項目部按項目目標(biāo)管理責(zé)任書約定完成上繳利潤指標(biāo)后，超額完成部分按竣工目標(biāo)獎標(biāo)準(zhǔn)計取節(jié)點目標(biāo)獎金，提獎比例為應(yīng)獎勵金額的30%，獎金分配參見竣工目標(biāo)獎分配方案。（3）進(jìn)行節(jié)點兌現(xiàn)的項目，節(jié)點兌現(xiàn)的獎金在竣工目標(biāo)獎金兌現(xiàn)時全額扣回。4.2.3兌現(xiàn)追溯項目部對提供的收入、支出的真實性負(fù)責(zé)。節(jié)點目標(biāo)考核予以兌現(xiàn)獎勵的項目，若存在竣工結(jié)算后未能完成上繳或竣工應(yīng)兌現(xiàn)的獎金額度小于已核發(fā)獎金額度的情況，過程兌現(xiàn)超發(fā)的獎金全部由項目經(jīng)理、項目商務(wù)經(jīng)理、項目總工、物資工程師分別按50%、20%、20%、10%比例返還公司，否則從以上人員以后的崗薪或

12、其它收入中扣除。5竣工目標(biāo)考核兌現(xiàn)竣工目標(biāo)考核包括對簽訂項目目標(biāo)管理責(zé)任書項目的最終考核兌現(xiàn)與簽訂總包結(jié)算目標(biāo)責(zé)任書項目的總分包結(jié)算考核兌現(xiàn)。5.1考核流程（略）5.2管理要求5.2.1考核兌現(xiàn)要求序號關(guān)鍵活動管理要求時間要求主責(zé)部門相關(guān)部門工作文件1提出竣工考核申請具備竣工考核條件后，項目商務(wù)經(jīng)理組織填報竣工考核兌現(xiàn)申報書，各相關(guān)部門提供基礎(chǔ)資料具備條件后30天內(nèi)上報三級單位項目商務(wù)經(jīng)理項目經(jīng)理、項目總工，物資工程師、成本會計項目目標(biāo)管理責(zé)任書竣工考核兌現(xiàn)申報書2三級單位審核商務(wù)經(jīng)理組織對項目竣工考核兌現(xiàn)申報書進(jìn)行初審三級單位收到后14天內(nèi)三級單位商務(wù)經(jīng)理三級單位相關(guān)部門3二級單位審核成本部

13、將兌現(xiàn)申報書提交審計部，并組織相關(guān)部門會簽，形成履約情況考評報告書收到考核兌現(xiàn)申請后28天內(nèi)二級單位成本部二級單位相關(guān)部門項目目標(biāo)管理責(zé)任書履行情況考評報告書4項目效益審計審計部對項目效益進(jìn)行審計，并出具審計報告收到考核兌現(xiàn)申請后28天內(nèi)審計部項目部/三級單位財務(wù)部、商務(wù)經(jīng)理等項目效益審計報告（詳見審計管理手冊）5竣工兌現(xiàn)審批二級單位成本部形成考核意見，并報考核小組、公司領(lǐng)導(dǎo)審批收到效益審計報告后7天內(nèi)二級單位成本部二級單位竣工目標(biāo)考核小組項目目標(biāo)管理責(zé)任書竣工兌現(xiàn)審批書6兌現(xiàn)分配項目部確認(rèn)竣工兌現(xiàn)審批書，并填報竣工目標(biāo)考核獎金發(fā)放表，報二級單位成本部、人力資源部審核收到兌現(xiàn)審批通知后3天內(nèi)項

14、目經(jīng)理項目部/二級單位成本部、人力資源部竣工目標(biāo)考核獎金發(fā)放表7兌現(xiàn)發(fā)放財務(wù)部發(fā)放兌現(xiàn)/項目部具備條件后申請預(yù)留獎金返還收到后7天內(nèi)二級單位財務(wù)部項目部/三級單位經(jīng)理/二級單位成本部兌現(xiàn)預(yù)留獎金返還審批書8預(yù)留風(fēng)險金返還二級單位財務(wù)部對符合條件的人員返還風(fēng)險金竣工兌現(xiàn)審批書批準(zhǔn)后7天內(nèi)二級單位財務(wù)部項目部/二級單位成本部、商務(wù)經(jīng)理等項目人員風(fēng)險金返還審批表5.2.2竣工目標(biāo)考核小組組長為二級單位總經(jīng)理（或董事長），副組長為二級單位商務(wù)經(jīng)理，組員由二級單位成本部、財務(wù)部等負(fù)責(zé)人組成，考核小組辦公室設(shè)在成本部，由成本部牽頭組織協(xié)調(diào)工作。5.2.3竣工考核具備的條件（1）項目已通過竣工驗收，總分包結(jié)

15、算已審定，實際成本已核定，債權(quán)債務(wù)已確認(rèn)；（2）項目的應(yīng)付賬款必須核實無誤，應(yīng)附有與賬面余額相符的確認(rèn)單并按應(yīng)付賬款單位分列明細(xì)；（3）項目其他應(yīng)收款（含備用金）必須清理完畢，不留余額；（4）項目獨立對外繳納稅費的，應(yīng)有繳納稅費的票據(jù)；（5）項目竣工資料已移交完畢。具備以上條件，項目部應(yīng)在30天內(nèi)提出竣工考核申請，否則由二級單位單方組織考核，并作為最終考核兌現(xiàn)依據(jù)。5.2.4獎罰標(biāo)準(zhǔn)（1）完成上繳利潤目標(biāo)1）項目部按照項目目標(biāo)管理責(zé)任書完成上繳利潤后，超額完成部分按比例計取竣工目標(biāo)獎金?？⒐つ繕?biāo)獎標(biāo)準(zhǔn)序號超額上繳金額獎勵比例難度系數(shù)12000萬元以內(nèi)30%0.5-1.022000萬元-5000

16、萬元20%35000萬元以外10%注：竣工目標(biāo)獎采用超額累進(jìn)方式計算（如超額上繳金額為6000萬元，應(yīng)兌現(xiàn)獎金=200030%+300020%+100010%=1300萬元難度系數(shù)），難度系數(shù)由考核小組確定。2）未完成項目目標(biāo)管理責(zé)任書規(guī)定的相關(guān)管理目標(biāo)，按照以下標(biāo)準(zhǔn)處罰：未完成工期目標(biāo)，發(fā)包人不追究責(zé)任且工期延誤損失較小的，不扣減獎金；反之除承擔(dān)責(zé)任損失費用外，扣減獎金總額的5。未達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)，發(fā)包人不追究責(zé)任的，扣減獎金總額的5；發(fā)包人追究責(zé)任的，除承擔(dān)責(zé)任損失費用外，扣減獎金總額的10。未達(dá)到安全文明施工目標(biāo)，扣減獎金總額的5；發(fā)生安全事故，除承擔(dān)責(zé)任損失費用外，扣減獎金總額的10。工程

17、竣工后，總包結(jié)算未按照總包結(jié)算目標(biāo)責(zé)任書規(guī)定時點辦理完畢，扣減獎金總額2%。工程竣工后，全部分包結(jié)算3個月內(nèi)未辦理完畢的扣減獎金總額3%；發(fā)包人指定分包和以總包結(jié)算為基數(shù)的分包結(jié)算，在總包結(jié)算定案后7天內(nèi)未辦理完畢的扣減獎金總額3%。未完成形象目標(biāo)，扣減獎金總額的2。因項目部管控不力，發(fā)生應(yīng)訴、分包糾紛鬧事、分包人到政府投訴，給單位帶來嚴(yán)重負(fù)面影響或造成經(jīng)濟(jì)損失等情況，每發(fā)生一次扣減獎金總額的5。因我方管理原因，發(fā)包人向集團(tuán)、二級單位書面每投訴一次，扣減獎金總額的2；客戶滿意度評價為“不滿意”（含）以下的，扣減獎金總額的5。被新聞媒體每曝光一次扣減獎金總額的2。未完成以上相關(guān)管理目標(biāo)的，如在施

18、工過程中進(jìn)行了處罰，可沖減對應(yīng)處罰額度。（2）未完成上繳利潤目標(biāo)不足上繳部分從預(yù)留風(fēng)險金中扣減。出現(xiàn)虧損的項目將追究責(zé)任，虧損項目的項目經(jīng)理原則上三年內(nèi)不得再擔(dān)任項目經(jīng)理，不得升職任用，項目總工和項目商務(wù)經(jīng)理負(fù)直接責(zé)任的降級使用，并全額扣減項目預(yù)留風(fēng)險金，同時項目部應(yīng)進(jìn)行原因分析，吸取教訓(xùn)，并形成書面總結(jié)上報二級單位成本部。5.2.5獎金分配與發(fā)放（1）獎金按預(yù)留風(fēng)險金比例、考勤情況、崗位薪酬比例、貢獻(xiàn)大小分配。項目部人員按預(yù)留風(fēng)險金比例及考勤情況分配50%70%（其中項目經(jīng)理分配比例不得低于按風(fēng)險金權(quán)重分配總額的15%），剩余30%50%部分按項目部人員考勤情況、崗位薪酬比例系數(shù)及貢獻(xiàn)大小進(jìn)

19、行二次分配。（2）獎金按工程款實際回收比例發(fā)放。原則上有合同收款權(quán)的工程款應(yīng)按合同約定比例與時點足額回收后，按照與工程款實際回收比例同比例發(fā)放獎金；特殊情況下經(jīng)公司總經(jīng)理（或董事長）批準(zhǔn)后，發(fā)放獎金比例不得高于工程款實際回收比例。工程款清收所發(fā)生的費用從上述按工程款回收比例計算兌現(xiàn)后預(yù)留的獎金中開支。（3）按工程款回收比例發(fā)放兌現(xiàn)后預(yù)留的獎金，待應(yīng)收工程款全部收回，扣除實際發(fā)生的清收費用，項目部填報兌現(xiàn)預(yù)留獎金返還審批書，經(jīng)三級單位商務(wù)經(jīng)理審核后上報二級單位成本部，二級單位成本部核算清收成本、財務(wù)部會簽后，報商務(wù)經(jīng)理審核、總經(jīng)理（或董事長）批準(zhǔn)后返還。（4）項目成本未足額計提的，超出部分從項目

20、兌現(xiàn)獎金中扣除。5.2.6工程保修和創(chuàng)獎費用工程交竣工后，從項目超額完成利潤中扣除工程保修和創(chuàng)獎費用，包干使用，且不再返還。根據(jù)財務(wù)資金管理手冊要求，保修費的預(yù)提原則上按照工程項目結(jié)算值的0.1%1%計提，具體計提比例由各公司結(jié)合項目工程體量等實際情況合理確定；工程創(chuàng)省級優(yōu)良、各類獎杯的按結(jié)算總價扣除0.1%，工程創(chuàng)國優(yōu)、魯班獎的按結(jié)算總價扣除0.2%。5.2.7預(yù)留風(fēng)險金返還竣工目標(biāo)考核完成后，對全面完成各項管理目標(biāo)的項目返還預(yù)留風(fēng)險金，項目部提出項目人員風(fēng)險金返還審批表申請，二級單位財務(wù)部審核預(yù)留風(fēng)險金、轉(zhuǎn)抵及應(yīng)返還金額，經(jīng)成本部會簽，報商務(wù)經(jīng)理、總經(jīng)理（或董事長）審批后，由二級單位財務(wù)部辦理返還手續(xù)。5.3總包結(jié)算考核5.3.1確定目標(biāo)結(jié)算值竣工結(jié)算提交前，由三級單位組織結(jié)算策劃，確定目標(biāo)結(jié)算值，并簽訂總包結(jié)算目標(biāo)責(zé)任書，目標(biāo)結(jié)算值的利潤指標(biāo)設(shè)定應(yīng)不低于項目目標(biāo)管理責(zé)任書中約定的上繳利潤指標(biāo)。5.3.2獎勵標(biāo)準(zhǔn)項目部按照總包結(jié)算目標(biāo)責(zé)任書完成結(jié)算目標(biāo)后，超出目標(biāo)結(jié)算值部分按比例計取結(jié)算目標(biāo)獎金。結(jié)算目標(biāo)獎標(biāo)準(zhǔn)序號超出目標(biāo)結(jié)算值比例獎勵比例難度系數(shù)12%以內(nèi)3%0.51.0