OHS180011999內(nèi)審員培訓(xùn)教程 ppt課件

1、OHS18001:1999內(nèi)審員培訓(xùn)教程 .為獲得審核證據(jù)并對其進展客觀評價，以 確定滿足審核準(zhǔn)那么的程度所進展的客觀的、 獨立的、并構(gòu)成文件的過程。 內(nèi)部審核 外部審核 結(jié)合審核 結(jié)合審核一、與審核有關(guān)的術(shù)語.一、與審核有關(guān)的術(shù)語OHS 客觀地獲取審核證據(jù)予以評價，以判別一個組織的OHS能否符合所規(guī)定的OHS審核準(zhǔn)那么的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方。.審核準(zhǔn)那么：一組方針、程序或要求。 審核準(zhǔn)那么是用于與審核證據(jù)進展比較的根據(jù)。審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)那么有關(guān)的并且可以證明的 記錄、現(xiàn)實陳說或其他可驗證的信息。審核發(fā)現(xiàn)：將搜集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)那么 進展評價的

2、結(jié)果。審核結(jié)論：審核組思索了審核目的和一切審核 發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。一、與審核有關(guān)的術(shù)語.一、與審核有關(guān)的術(shù)語審核方案 針對特定時間段所謀劃，并具有特定目的的一組一次或多次審核。 一項審核方案包括謀劃、組織和實施審核的一切必要的活動。.一、與審核有關(guān)的術(shù)語審核方案對一次審核活動及安排的描畫。 審核方案是一次/一項審核活動日程的安排及闡明。普通安排到詳細的人和小時。.審核方案與審核方案的區(qū)別審核方案審核計劃定義針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次和多次）審核一項審核活動及安排的說明審核目標(biāo)一項審核方案所涉及的多次審核活動的目標(biāo)（不同審核有不同的目標(biāo)）一次審核活動的具體目標(biāo)，是審核方

3、案目標(biāo)的一部分范圍可涉及全部體系、所有產(chǎn)品、所有過程可能涉及全部體系、產(chǎn)品、過程，也可能質(zhì)涉及部分體系、產(chǎn)品、過程主要內(nèi)容對一個特定時間段的審核進行策劃，確定審核的形式、審核的頻次及人數(shù)、確定和提供審核的資源規(guī)定一次審核活動的期限和每日的具體審核日程，確定審核員的分工執(zhí)行人審核管理人員審核組長管理與實施要對審核方案進行PDCA管理，不斷改進審核方案審核計劃經(jīng)過委托方批準(zhǔn)，受審核方確認后，審核組應(yīng)嚴(yán)格按計劃實施審核，一般不得更改兩者關(guān)系方案包括對計劃的制定與實施的有關(guān)要求計劃的編制、批準(zhǔn)、實施應(yīng)符合方案的規(guī)定.一、與審核有關(guān)的術(shù)語審核范圍 審核的內(nèi)容和界限 審核范圍通常包括實踐位置、組織單位、活

4、動和過程以及所覆蓋時期的描畫。 對于受審核方來說，審核范圍也是其管理體系承諾的范圍。 .二、管理體系審核的目的和準(zhǔn)那么第一方第二方第三方審核目的1、保持管理體系正常實施和改進2、為外部審核作準(zhǔn)備3、管理手段對供方進行評定1、為潛在顧客提供信任2、減少重復(fù)的第二方審核3、獲得認證審核準(zhǔn)則1、選擇的標(biāo)準(zhǔn)2、體系文件3、相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)合同1、適用的標(biāo)準(zhǔn)2、組織制定的管理體系文件3、適用的法律法規(guī).三、管理體系審核的特點體系審核是系統(tǒng)的評價活動體系審核是獨立的評價活動體系審核是抽樣的過程體系審核按過程評價體系.四、審核方案的管理審核方案管理流程.審核方案授權(quán)審核方案的制定目的與內(nèi)容職責(zé)資源程序?qū)徍朔桨?/p>

5、的實施安排審核日程評價審核員審核組義務(wù)分配指點審核活動保管記錄監(jiān)視和評審審核方案監(jiān)視和評審識別糾正預(yù)防措 施需求識別改良時機改良審核方案審核員能力評價審核活動.審核方案的目的確定審核方案目的時可慮以下要素管理的重點工程商業(yè)意圖管理體系要求法律、法規(guī)及合同要求對供方的評價要求其他相關(guān)方要求組織的風(fēng)險.審核方案的目的審核方案目的例如：滿足管理體系規(guī)范認證的要求驗證本組織對合同要求的符合性促進組織管理體系的改良.審核方案的內(nèi)容審核方案的內(nèi)容根據(jù)組織的實踐情況受以下情況影響：進展內(nèi)部審核的頻次每次審核的范圍、目的和繼續(xù)時間審核活動的數(shù)量、重要性和類似性以及場所 的大小和數(shù)量法規(guī)、規(guī)范、合同要求以往審核

6、結(jié)果及上一次審核方案的評審結(jié)果相關(guān)方關(guān)懷的問題組織及其運轉(zhuǎn)的艱苦變化.審核方案的職責(zé)審核方案管理人員的職責(zé)：確定審核方案的目的和范圍；確定審核實施的職責(zé)和程序，確保提供資源；確保審核方案的實施；堅持適當(dāng)?shù)膶徍朔桨傅挠涗?；監(jiān)視、評審、改良審核方案。.審核方案的職責(zé)方案管理人員應(yīng)具備的條件對體系規(guī)范、審核原那么充分了解；有一定的專業(yè)技術(shù)閱歷；了解本組織的技術(shù)業(yè)務(wù)特點；熟習(xí)審核管理任務(wù)；具有一定的組織管理才干。.審核方案的資源經(jīng)費技術(shù)內(nèi)審文件等培育、堅持、提高內(nèi)審員才干的活動要求配備技術(shù)專家其他開展審核活動必需配備的資源.審核啟動階段文件評審階段現(xiàn)場審核預(yù)備階段現(xiàn)場審核實施階段編制、同意、發(fā)放審核報

7、告階段審核終了階段審核跟蹤驗證階段五、內(nèi)部審核實施.審核啟動階段指定審核組長確定審核目的、范圍和準(zhǔn)那么組成審核組.文件評審階段文件與規(guī)范的符合性文件之間的協(xié)調(diào)性文件適宜性可操作性目的：了解受審核部門體系運轉(zhuǎn)的情況和現(xiàn)狀，確定現(xiàn)場審核的可行性和重點。.文件審核的要求管理手冊中管理要素的描畫能否覆蓋了OHSAS18001規(guī)范的全部要素；職業(yè)安康平安方針能否符合要求，目的和目的能否有針對性，目的能否量化，管理方案能否具有可操作性；危險源辯識中發(fā)現(xiàn)的危險源，能否按其優(yōu)先順序制定了相應(yīng)的文件實施控制；.管理手冊審核對照規(guī)范逐一審核，不應(yīng)有脫漏；手冊與程序應(yīng)有對應(yīng)關(guān)系；要素間接口邏輯關(guān)系清楚。.程序文件審

8、核規(guī)范規(guī)定的程序文件；每一程序文件的內(nèi)容完好；程序和方法具有可操性；明確運轉(zhuǎn)規(guī)范；與其它文件協(xié)調(diào)。.文件格式審核有效版本；審批；文件受控標(biāo)識；發(fā)布日期和版本變卦；編號一致性、正確性；修正標(biāo)識；文件格式的一致。 .文件審核結(jié)論合格；部分不合格，需修正、修正期限。.文件審核報告例如文件編號文件稱號問題及修正描畫OHS-005文件控制程序4.2.2第2)條不宜操作，改為作業(yè)指點書由部門擔(dān)任人審核，條線副總同意；不可允許風(fēng)險由管理者代表同意。OHS-011應(yīng)急預(yù)備和呼應(yīng)程序4.2.3壓力容器爆炸沒有規(guī)定如何預(yù)防事故的發(fā)生，應(yīng)補充；.現(xiàn)場審核預(yù)備編制現(xiàn)場審核方案分配審核義務(wù)預(yù)備審核任務(wù)文件，編制檢查表.

9、現(xiàn)場審核預(yù)備審核方案普通由審核組長在現(xiàn)場審核前一周編制完成，由內(nèi)審管理部門擔(dān)任人或管理者代表審核同意，并通報受審核部門、場所的人員予以確認。.現(xiàn)場審核預(yù)備審核方案的內(nèi)容：審核目的審核準(zhǔn)那么及根據(jù)文件審核范圍現(xiàn)場審核活動的日程及地點審核組成員及分工.現(xiàn)場審核預(yù)備審核方式及方法方式按部門：效率高；容易脫漏，需仔細謀劃按要素：目的明晰，便于評價；效率低方法順向追蹤：可以系統(tǒng)地了解體系的過程；耗時長逆向追溯：針對性強；時間受限時，難以到達效果.現(xiàn)場審核預(yù)備預(yù)備審核任務(wù)文件檢查表及抽樣方案記錄審核情況的表格.是審查員自用的任務(wù)文件，是一種工具和備忘錄；表達審核思緒，即審核方法和審核道路。檢查表.檢查表的

10、作用堅持明確的審核目的；明確審核要點和方法；確保審核的系統(tǒng)和完好；減少組員之間不用要的反復(fù)；表達審核的正規(guī)化和專業(yè)性；作為審核的記錄檔案.檢查表的根本內(nèi)容 審核的根據(jù)； 審核區(qū)域/部門； 檢查要點； 審核方法； 抽樣數(shù)或抽樣原那么； 審核記錄。.編制檢查表的根據(jù)GB/T28001-1999idtOHS18001：1999規(guī)范；體系文件；適用的法律及其他要求；審核方案。.編制檢查表的要點 5個W1個H*查什么？*找誰查？*去哪里查？*何時查？*怎樣查？1、職責(zé)和權(quán)限2、規(guī)定？3、證據(jù)？檢查方法和抽樣方案。4、有那些危險源？能否充分？艱苦危險源？法律法規(guī)5、如何控制?(目的方案、程序文件、作業(yè)規(guī)程

11、6、證據(jù)？7、緊急情況？應(yīng)急預(yù)案？能否培訓(xùn)、熟習(xí)8、監(jiān)測和丈量？證據(jù)9、糾正措施和繼續(xù)改良.編制檢查表的要點合理抽樣保證樣本有一定的量；抽樣應(yīng)具有代表性；抽樣由審核員獨立、隨機進展。留認識別主要活動及主要要素.現(xiàn)場審核實施階段初次會議現(xiàn)場調(diào)查確定不符合項組織審核組內(nèi)部的溝通以及與受審核部門 的溝通對體系作出評價意見和審核結(jié)論；召開末次會議.初次會議初次會議目的：確認與引見引見審核組成員；確認審核范圍、目的和方案；引見方法和程序；確定審核陪同人員；確認末次會議的日期和時間；初次會議由審核組長主持，內(nèi)審組成員和各部門擔(dān)任人參與；留意控制時間和氣氛，時間在30分鐘之內(nèi)；做好記錄。.現(xiàn)場調(diào)查信息搜集的

12、方法面談察看查閱文件和記錄.合理運用調(diào)查方法*擅長提問和交談；*留意傾聽；*仔細察看和查閱；*記錄要證據(jù)確切；*擅長追蹤驗證。.合理運用調(diào)查方法提問的方式開放式：回答需求闡明、解釋； 信息量較大5個W1個H封鎖式：可用“是或“否回答； 用以獲取專門的信息； 有自動權(quán)，但信息量小廓清式：確認已獲的信息； 帶客觀導(dǎo)向，不能經(jīng)常用。. 調(diào)查時本卷須知 1有效地運用檢查清單，防止脫漏； 2正確的運用受審方提供的文件和相關(guān)運轉(zhuǎn)記錄；3在清單上記錄證據(jù)，包括查到的文件、記錄、 問到的有關(guān)問題人員，符合與不符合的現(xiàn)實。合理運用調(diào)查方法.審核過程控制審核方案控制仔細執(zhí)行審核方案，留意控制審核進度；特殊情況確需

13、調(diào)整時，應(yīng)保證不影響整個方案完成，并征得各方贊同；.審核過程控制審核活動控制合理抽樣辨識關(guān)鍵過程，評定主要要素注重控制結(jié)果留意相關(guān)過程的關(guān)聯(lián)營造良好的審核氣氛.審核過程控制審核結(jié)果的控制符合或不符合都要以客觀現(xiàn)實為根據(jù)，審核證據(jù)一定要經(jīng)過證明并具有可復(fù)查性；不符合現(xiàn)實要經(jīng)過受審核方確認.構(gòu)成審核發(fā)現(xiàn)及不符合項審核證據(jù)不符合審核準(zhǔn)那么的要求即構(gòu)成不符合項.末次會議末次會議內(nèi)容贊賞受審核部門的支持和配合；重申審核目的、范圍、準(zhǔn)那么；宣布不符合項闡明審核抽樣的局限性對體系的有效性作出評價意見宣布審核結(jié)論提出糾正措施要求討論體系薄弱環(huán)節(jié)，提出改良建議宣布現(xiàn)場審核終了.六、不符合項構(gòu)成不符合項的三種情況

14、文件性不符合實施性不符合效果性不符合.不符合項的兩種性質(zhì)出現(xiàn)以下三種情況之一，即構(gòu)成嚴(yán)重不符合管理體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效管理體系出現(xiàn)區(qū)域性失效不符合呵斥了嚴(yán)重后果，或能夠呵斥可預(yù)見的嚴(yán)重后果普通不符合項個別的、偶爾的沒有呵斥嚴(yán)重后果的不符合.不符合報告的編寫不符合報告的內(nèi)容不符合現(xiàn)實的描畫判為不符合的理由不符合的審核準(zhǔn)那么及對應(yīng)的條款不符合項的性質(zhì)審核日期審核員、審核組長和受審核部門代表的簽字.不符合報告的編寫編寫不符合報告時本卷須知準(zhǔn)確描畫不符合現(xiàn)實，包括時間、地點、事件、人物；力求精練，還要具有可復(fù)查性和可追溯性；判為不符合項的理由也要在現(xiàn)實中自然帶出，并留意便于受審核方了解和采取糾正措施；不

15、符合現(xiàn)實要經(jīng)過受審核方確認。.斷定不符合規(guī)范條款的原那么就近不就遠合理不合“法，以法為“準(zhǔn)二個要素可判時，只判一個。.審核目的和范圍審核組成員審核準(zhǔn)那么審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)論體系的評價內(nèi)容七、內(nèi)部審核報告.八、不符合項的跟蹤驗證由審核組長或其指定的審核員進展驗證內(nèi)容：不符合項能否曾經(jīng)糾正，防止其影響繼續(xù)存在產(chǎn)生不符合的緣由能否找準(zhǔn)確能否針對不符合的緣由采取糾正措施.重點要素的審核.危險源及其控制的審核危險源的審核職業(yè)安康平安要素的識別職業(yè)安康平安要素的評價職業(yè)安康平安要素的更新與危險源有關(guān)的法規(guī)與危險源有關(guān)的法規(guī)能否識別、獲取作業(yè)人員能否了解法規(guī)要求.危險源及其控制的審核不可允許風(fēng)險控制目的能否思索

16、了不可允許風(fēng)險，能否針對內(nèi)部各有關(guān)職能和層次建立并落實；能否制定管理方案，搜集實施證據(jù)；對于缺乏程序指點能夠?qū)е缕x方針、目的的運轉(zhuǎn)，能否建立文件化的支持程序，調(diào)查其實踐運作能否嚴(yán)厲按程序執(zhí)行；能否確定了全部潛在平安事故或緊急形狀，并按文件規(guī)定進展應(yīng)急預(yù)備和呼應(yīng)；程序要求及應(yīng)急預(yù)備能否符合相關(guān)法規(guī)要求。.危險源及其控制的審核檢測和丈量的審核表達在：目的的監(jiān)控 管理方案的監(jiān)控 運轉(zhuǎn)控制的監(jiān)控 對適用法律法規(guī)的遵照情況進展評價 留意審核數(shù)據(jù)的可靠性被動性的監(jiān)控： 事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)安康平安績效的記錄及跟蹤記錄.對法規(guī)和其他要求的審核獲取和識別適用的法律法規(guī)的程序能否得到有效實施？能否按方案進展法律、法規(guī)的培訓(xùn)，重要崗位能否了解應(yīng)遵守的法律、法規(guī)？能否執(zhí)行了信息交流程序中有關(guān)法規(guī)的內(nèi)容？涉及法律、法規(guī)符合性的各項運轉(zhuǎn)控制程序的執(zhí)行情況和日常監(jiān)測記錄能否符合文件要求？涉及法律、法規(guī)的不符合能否按程序要求采取了措施？.對職業(yè)安康平安管理體系內(nèi)審的審核內(nèi)審員能否具備相應(yīng)的才干，并經(jīng)過培訓(xùn)？能否具備獨立性？內(nèi)審范圍能否覆蓋了體系各