04工程變更及索賠補(bǔ)償管理辦法(試行)(一)1

1、PAGE PAGE 17國電大渡河大崗山水電開發(fā)有限公司建設(shè)工程變更及索賠補(bǔ)償管理方法（試行）1 總 則1.1 為加強(qiáng)大崗山水電站工程建設(shè)管理，科學(xué)高效地處理合同管理和工程實(shí)施過程中出現(xiàn)的各種變更、索賠、補(bǔ)償問題，維護(hù)合同雙方的合法權(quán)益和限制工程造價(jià)，規(guī)范工程變更、索賠、補(bǔ)償管理各環(huán)節(jié)的工作，確保工程質(zhì)量、工程進(jìn)度和工程投資限制目標(biāo)的順當(dāng)實(shí)現(xiàn)，適應(yīng)工程實(shí)施、計(jì)量結(jié)算、竣工驗(yàn)收、以及審計(jì)工作的須要，特制定本方法。1.2 工程變更及索賠、補(bǔ)償管理是合同管理的重要內(nèi)容，參建各方必需按本方法的規(guī)定細(xì)致履行職責(zé)，規(guī)范管理、提高效率。1.3 處理工程變更、索賠、補(bǔ)償以信守合同、實(shí)事求是、確保工程順當(dāng)實(shí)施為

2、宗旨。2 依 據(jù)2.1 大崗山水電站工程建設(shè)的各類合同文件（勘測、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等）。2.2 國電集團(tuán)公司、大渡河公司、公司制定的合同管理制度、工程價(jià)款結(jié)算管理方法、合同管理實(shí)施細(xì)則（試行）等有關(guān)規(guī)章制度。2.3 電力行業(yè)建設(shè)合同范本“通用條款”規(guī)定及要求。3 工程變更應(yīng)遵循的原則3.1 工程變更應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家及行業(yè)的有關(guān)技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)。3.2 工程變更原則上不得變更原設(shè)計(jì)的等級(jí)、功能、標(biāo)準(zhǔn)等。3.3 工程變更必需滿意工程質(zhì)量、進(jìn)度及工期、投資限制目標(biāo)、平安文明環(huán)保施工等方面的要求。4 工程變更的范圍、內(nèi)容4.1 本方法提出的工程變更包括：4.1.1 審定的技施設(shè)計(jì)（施工圖）與批準(zhǔn)的招標(biāo)設(shè)計(jì)

3、（合同文件）相比較出現(xiàn)的變更。4.1.2 對施工圖設(shè)計(jì)進(jìn)行的修改、補(bǔ)充、優(yōu)化。4.1.3 施工技術(shù)組織措施、方案調(diào)整引起的變更。4.1.4 工期變更。4.1.5 材料和設(shè)備的型號(hào)規(guī)格調(diào)整以及選用替代品引起的變更。4.2 對工程變更的具體要求：4.2.1 凡技施設(shè)計(jì)（施工圖或設(shè)計(jì)通知）與招標(biāo)設(shè)計(jì)（合同）相比出現(xiàn)項(xiàng)目增減（含暫定金項(xiàng)目），或清單細(xì)目的單項(xiàng)工程量（工作量）變更：金額1000萬元及以下的大于10%，或單項(xiàng)金額20萬元以上的；金額5000萬元及以下的大于5%，或單項(xiàng)金額30萬元以上的；金額5000萬元以上的大于2%，或單項(xiàng)金額50萬元以上的；均視為工程變更，納入工程變更管理，履行程序。4

4、.2.2 凡在施工圖紙審查中發(fā)覺施工圖紙某項(xiàng)工程量與招標(biāo)設(shè)計(jì)對應(yīng)工程量（合同清單量）相差大于上述比例或金額的，監(jiān)理工程師應(yīng)在收到施工圖紙后7個(gè)工作日內(nèi)向業(yè)主提出書面報(bào)告，同時(shí)與設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)，并按規(guī)定剛好支配辦理工程變更審批手續(xù)。4.2.3 凡在施工圖紙審查（自審、會(huì)審）中發(fā)覺可能引起工程量或工作量變更、索賠的事項(xiàng)，監(jiān)理工程師應(yīng)剛好與設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)，并向業(yè)主提出明確建議，按規(guī)定剛好辦理工程變更審批手續(xù)。4.2.4 上述工作不得影響現(xiàn)場施工的須要（如圖紙等）。5 工程變更分類5.1 按提出變更的主體劃分：5.1.1 施工方變更。即施工單位提出的工程變更。5.1.2 業(yè)主方變更。即業(yè)主提出的工程變更。5.1.

5、3 監(jiān)理方變更。即監(jiān)理單位提出的工程變更。5.1.4 設(shè)計(jì)方變更。即設(shè)計(jì)單位（設(shè)計(jì)緣由）提出的工程變更。5.2 按工程變更引起的造價(jià)增加（或削減）劃分：5.2.1 零星變更：即單項(xiàng)金額增加（或削減）在2萬元及以下的變更。具體金額界限，視其工程具體狀況在招標(biāo)文件或簽訂合同時(shí)確定。5.2.2 一般變更：即金額增加（或削減）在5萬元及以下的工程變更。5.2.3 較大變更：即金額增加（或削減）在550萬元的工程變更。5.2.4 重大變更：即金額增加（或削減）在50200萬元的工程變更。5.2.5 特大變更：即設(shè)計(jì)方案、施工措施、工期進(jìn)度發(fā)生了重大變更，且造價(jià)增加（或削減）在200萬元以上的工程變更。6

6、 工程變更報(bào)審程序剛好限6.1 施工方變更報(bào)審的程序剛好限（見附表1框圖）6.1.1 施工方剛好向監(jiān)理提交工程變更及索賠補(bǔ)償審批表及附件，包括變更設(shè)計(jì)圖、變更緣由和工期支配。若要引起費(fèi)用變更則需同時(shí)提交工程變更量、價(jià)增減審批表、工程量計(jì)算表、單價(jià)分析表、變更緣由證明資料等。6.1.2 監(jiān)理收文后于5個(gè)工作日內(nèi)完成審核工作（包括與設(shè)計(jì)方會(huì)審、與施工方就單價(jià)等問題協(xié)商），并和設(shè)計(jì)方在工程變更及索賠補(bǔ)償審批表上簽署明確看法后報(bào)送業(yè)主。6.1.3 業(yè)主收文后于14個(gè)工作日內(nèi)完成審批工作（必要時(shí)與設(shè)計(jì)方、監(jiān)理方、施工方協(xié)商），并簽批工程變更及索賠補(bǔ)償審批表。重大和特大變更或?qū)贤M(jìn)度、質(zhì)量、平安、造價(jià)等

7、有較大影響的除外。6.1.4 對于須要設(shè)計(jì)方出圖出量的變更項(xiàng)目，設(shè)計(jì)方接到由監(jiān)理轉(zhuǎn)送的經(jīng)批復(fù)的工程變更及索賠補(bǔ)償審批表后，應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)出圖出量后，報(bào)送監(jiān)理并轉(zhuǎn)呈業(yè)主。6.1.5 監(jiān)理于收圖后2個(gè)工作日內(nèi)完成圖紙審核并下發(fā)施工方，并轉(zhuǎn)呈業(yè)主備案。6.2 監(jiān)理方變更的程序:除由監(jiān)理方提出變更的方案和預(yù)算外，報(bào)審程序與施工方變更一樣。6.3 設(shè)計(jì)方變更（設(shè)計(jì)緣由）的程序6.3.1 由設(shè)計(jì)方提出變更的技術(shù)方案和估算，并拿出變更設(shè)計(jì)圖和量，必需報(bào)送監(jiān)理方審核后轉(zhuǎn)呈業(yè)主審批。6.3.2 以下步驟同施工方變更步驟6.1.5。6.4 業(yè)主方變更的程序6.4.1 由業(yè)主方提出變更方案或設(shè)想，必要時(shí)業(yè)主與設(shè)計(jì)

8、或監(jiān)理睬商。6.4.2 業(yè)主方通知設(shè)計(jì)方提出設(shè)計(jì)文件（包括設(shè)計(jì)圖、預(yù)算等）。6.1.5。7 有關(guān)各方處理工程變更的職責(zé)及權(quán)限7.1 監(jiān)理的職責(zé)及權(quán)限7.1.1 監(jiān)理職責(zé)7.1.1.1 受理各類變更、索賠、補(bǔ)償事項(xiàng)，并對事項(xiàng)是否成立按本方法第四條和合同規(guī)定審核并作出界定，對推翻的事項(xiàng)剛好退回施工方。7.1.1.2 對成立的變更項(xiàng)目的必要性和技術(shù)方案的質(zhì)量特性（功能性、平安性、經(jīng)濟(jì)性、牢靠性、可實(shí)施性、適應(yīng)性和時(shí)間性等）以及對業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)與工程風(fēng)險(xiǎn)加以識(shí)別，進(jìn)行分析、論證，并提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施方法。7.1.1.3 監(jiān)理應(yīng)對變更項(xiàng)目歸類的正確性、引用合同內(nèi)單價(jià)的合理性及新編單價(jià)計(jì)算的正確性、工程量及

9、金額計(jì)算的正確性、對變更原則的符合性等比照合同進(jìn)行嚴(yán)格審核，提出明確看法。7.1.1.4 業(yè)主對工程變更的批準(zhǔn)，并不能免除監(jiān)理合同和有關(guān)規(guī)范所規(guī)定的監(jiān)理工程師的任何責(zé)任。7.1.2 監(jiān)理權(quán)限7.1.2.1 監(jiān)理對各類變更、索賠、補(bǔ)償行使審核權(quán)。7.1.2.2 監(jiān)理對各類變更、補(bǔ)償、索賠的審批權(quán)，按托付監(jiān)理合同、施工承包合同的相關(guān)條款約定以及業(yè)主方有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。7.2 設(shè)計(jì)的職責(zé)及權(quán)限7.2.1 依據(jù)勘測設(shè)計(jì)合同，設(shè)計(jì)方有權(quán)對巳生效的招標(biāo)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)作出優(yōu)化設(shè)計(jì)和變更，但應(yīng)事先與監(jiān)理和業(yè)主剛好溝通，并履行本方法所規(guī)定的程序。7.2.2 設(shè)計(jì)方有責(zé)任對業(yè)主、監(jiān)理、施工單位提出的工程變更方案作全

10、面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析比較，提出設(shè)計(jì)方的具體看法，簽署施工單位提交的工程變更及索賠補(bǔ)償審批表。并對業(yè)主批準(zhǔn)的方案作出工程變更設(shè)計(jì)圖及計(jì)算工程量（重大變更，以及必要的一般變更），發(fā)出設(shè)計(jì)變更通知。7.2.3 若設(shè)計(jì)方認(rèn)可施工方提交的變更設(shè)計(jì)圖及工程量而不再另作變更設(shè)計(jì)，則業(yè)主方視該圖及量猶如設(shè)計(jì)方所出，且設(shè)計(jì)方應(yīng)對其簽認(rèn)的由施工方提交的變更設(shè)計(jì)圖及工程量負(fù)責(zé)。7.2.4 設(shè)計(jì)方對各方提出的變更（涉及設(shè)計(jì)部分）有推翻權(quán)，但應(yīng)剛好協(xié)調(diào)溝通。7.3 業(yè)主的職責(zé)及權(quán)限7.3.1 業(yè)主職責(zé)7.3.1.1 工程項(xiàng)目分管部門（工程建設(shè)處，機(jī)電物資處）：是業(yè)主受理變更及索賠補(bǔ)償項(xiàng)目的第一環(huán)節(jié)，應(yīng)按本方法第三、四、五條

11、和合同的規(guī)定進(jìn)行工程變更界定及變更的必要性的審查，認(rèn)定變更是否成立;審查方案、措施的可行性;項(xiàng)目劃分的合理性及變更原則的符合性;變更工程量核定并對其審查內(nèi)容負(fù)責(zé);擔(dān)當(dāng)分管項(xiàng)目變更及索賠補(bǔ)償?shù)氖芾斫y(tǒng)計(jì)。7.3.1.2 支配合同處：依據(jù)本方法和合同的規(guī)定進(jìn)行變更及索賠補(bǔ)償項(xiàng)目的費(fèi)用審查及限制管理;審查引用單價(jià)的合理性及新編單價(jià)計(jì)算的正確性;審查費(fèi)用計(jì)算的正確性;擔(dān)當(dāng)變更及索賠補(bǔ)償?shù)膱?bào)批工作和綜合統(tǒng)計(jì)。7.3.1.3 公司領(lǐng)導(dǎo)：按分管工作和權(quán)限審查、審批。對一般變更和較大變更，分管領(lǐng)導(dǎo)出差或休假期間，可托付現(xiàn)場值班領(lǐng)導(dǎo)審查、審批。7.3.1.4 業(yè)主審查、審批的各個(gè)環(huán)節(jié)都有對變更及索賠補(bǔ)償項(xiàng)目提出修

12、改完善的權(quán)利并可行使推翻權(quán)，推翻后的工程變更及索賠補(bǔ)償審批表退回監(jiān)理處理。7.3.2 業(yè)主權(quán)限7.3.2.1 對全部合同的工程變更、索賠、補(bǔ)償項(xiàng)目，凡單項(xiàng)需增加費(fèi)用的，經(jīng)監(jiān)理單位審核并提出看法，報(bào)公司工程項(xiàng)目分管部門、支配合同處審查后，按業(yè)主內(nèi)部審批制度規(guī)定的權(quán)限報(bào)批。7.3.2.2 對工程變更后削減費(fèi)用的，經(jīng)監(jiān)理單位審核并提出看法，報(bào)公司工程項(xiàng)目分管部門核準(zhǔn)、支配合同處審查。8 特別狀況下的工程變更8.1 在施工中若遇特別狀況（如搶險(xiǎn)或影響關(guān)鍵工期的重要項(xiàng)目等）且需做緊急變更處理的，監(jiān)理方接到施工方的報(bào)告后應(yīng)馬上召集四方（業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工）參與的現(xiàn)場會(huì)議，商討并確定變更處理的具體方案（

13、若有費(fèi)用增加，應(yīng)有費(fèi)用估算），并形成工程應(yīng)急變更處理現(xiàn)場紀(jì)要且會(huì)簽，施工單位按工程應(yīng)急變更處理現(xiàn)場紀(jì)要進(jìn)行施工打算或組織施工。8.2 若需設(shè)計(jì)出圖的，設(shè)計(jì)方按工程應(yīng)急變更處理現(xiàn)場紀(jì)要?jiǎng)偤没虿怀^5個(gè)工作日內(nèi)作出設(shè)計(jì)圖和計(jì)算工程量后送監(jiān)理，監(jiān)理在工程應(yīng)急變更處理現(xiàn)場紀(jì)要的原則內(nèi)剛好或不超過5個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并下發(fā)施工單位和轉(zhuǎn)呈業(yè)主，施工方按設(shè)計(jì)通知和工程應(yīng)急變更處理現(xiàn)場紀(jì)要進(jìn)行施工。8.3 計(jì)量支付時(shí)應(yīng)急項(xiàng)目的再限制：對于工程應(yīng)急變更處理現(xiàn)場紀(jì)要中的費(fèi)用估算，項(xiàng)目和單價(jià)應(yīng)明確（或確定編制原則），工程量盡可能精確，結(jié)算時(shí)對于實(shí)際工程量超過估算工程量10%的部分必需有設(shè)計(jì)、監(jiān)理、業(yè)主三方明確的審

14、查、審批看法，方可按業(yè)主內(nèi)部審批權(quán)限審查、審批后結(jié)算。9 工程變更的生效及實(shí)施9.1 工程變更及索賠補(bǔ)償審批表經(jīng)監(jiān)理、設(shè)計(jì)（涉及設(shè)計(jì)部分）、業(yè)主方按本方法規(guī)定審核、簽署、審批后生效，即作為組織實(shí)施和量、價(jià)限額限制的依據(jù)，在納入計(jì)量支付結(jié)算時(shí)需對量、價(jià)進(jìn)行詳審。9.2 特別狀況下的應(yīng)急變更，按四方簽證的工程應(yīng)急變更處理現(xiàn)場紀(jì)要作為組織實(shí)施和量、價(jià)限額限制的依據(jù)，在納入計(jì)量支付結(jié)算時(shí)需對量、價(jià)進(jìn)行詳審。9.3 生效下發(fā)的工程變更及索賠補(bǔ)償審批表，作為合同變更、計(jì)量結(jié)算、工程驗(yàn)收的憑據(jù)。10 工程變更及索賠補(bǔ)償?shù)挠?jì)量結(jié)算10.1 計(jì)量：經(jīng)審批生效的變更及索賠補(bǔ)償在完成其合格量后，方可按合同文件相關(guān)條

15、款的規(guī)定進(jìn)行計(jì)量結(jié)算。10.2 結(jié)算：按合同文件相關(guān)條款和工程量及價(jià)款結(jié)算報(bào)表管理規(guī)定執(zhí)行。11 工程變更及索賠補(bǔ)償?shù)慕y(tǒng)計(jì)工作11.1 由監(jiān)理負(fù)責(zé)其托付項(xiàng)目合同的工程變更月統(tǒng)計(jì)工作，對變更申報(bào)狀況、受理狀況、已審批實(shí)施狀況進(jìn)行歸類統(tǒng)計(jì)和分析，業(yè)主方按季度抽查和考核。11.2 業(yè)主依據(jù)內(nèi)部有關(guān)制度規(guī)定統(tǒng)計(jì)工程變更申報(bào)（承包方）、審核（監(jiān)理方）、審批（發(fā)包方）的投資額，供審查結(jié)算須要和向公司分管領(lǐng)導(dǎo)供應(yīng)工程造價(jià)變更的信息。11.3 工程變更事項(xiàng)任務(wù)完成后，施工方剛好納入工程投資統(tǒng)計(jì)。12 合同的項(xiàng)目補(bǔ)償和索賠12.1 合同補(bǔ)償、索賠工作是合同管理中特別重要的工作，監(jiān)理、業(yè)主各管理部門必需嚴(yán)格按合同

16、規(guī)定和客觀實(shí)際，事實(shí)求是、細(xì)致細(xì)致的審核和審查。12.2 合同補(bǔ)償實(shí)行按項(xiàng)目、單價(jià)、工程量申報(bào)（承包方）、審核（監(jiān)理方）、審批（發(fā)包方）的制度。業(yè)主托付的合同以外的項(xiàng)目需有書面的托付通知（或函），并有具體的內(nèi)容（如項(xiàng)目名稱、工作量、對實(shí)施狀況的確認(rèn)等）。12.3 索賠按費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)（人工單價(jià)、綜合費(fèi)用執(zhí)行合同單價(jià)、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；設(shè)備閑置臺(tái)班費(fèi)用按折舊費(fèi)和大修費(fèi)合計(jì)數(shù)的50%計(jì)算，每晝夜計(jì)算一個(gè)臺(tái)班）和相應(yīng)的人員窩工、設(shè)備閑置數(shù)量計(jì)算。窩工、閑置數(shù)量的確認(rèn)必需嚴(yán)格執(zhí)行申報(bào)（承包方）、審核（監(jiān)理方）、審查（發(fā)包方）的制度。12.4 補(bǔ)償、索賠的報(bào)、審、批參照工程變更的規(guī)定執(zhí)行。13 工程變更及索賠補(bǔ)償文件

17、管理13.1 工程變更及索賠補(bǔ)償文件資料份數(shù)：一式四份，參建各方各一份。13.2 工程變更及索賠補(bǔ)償?shù)奈募Y料是工程技術(shù)資料的重要組成部分，其管理按瀑布溝水電站建設(shè)工程技術(shù)文件管理有關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。13.3 工程變更及索賠補(bǔ)償?shù)奈募Y料業(yè)主內(nèi)部實(shí)行“首、尾”負(fù)責(zé)制管理。14 獎(jiǎng)罰及考核14.1 對變更后與合同相比節(jié)約了工程費(fèi)用、縮短了工期的，按大渡河公司、公司有關(guān)規(guī)定（合理化建議、技術(shù)革新、優(yōu)化設(shè)計(jì)等）賜予嘉獎(jiǎng)。14.2 對變更后與合同相比增加了工程費(fèi)用的，超出合同單項(xiàng)價(jià)款10%以上的部分，在工程變更及索賠補(bǔ)償審批表或工程應(yīng)急變更處理現(xiàn)場紀(jì)要中明確各方責(zé)任（監(jiān)理界定變更時(shí)應(yīng)同步界定責(zé)任：全部責(zé)

18、任、主要責(zé)任、次要責(zé)任、一般責(zé)任），由責(zé)任方擔(dān)當(dāng)不低于10%的費(fèi)用。14.3 如發(fā)覺惡意申報(bào)變更或虛報(bào)、多報(bào)工程變更量和價(jià)的，對虛報(bào)、多報(bào)量和價(jià)在正常量、價(jià)內(nèi)扣罰。14.4 每半年由業(yè)主組織一次對經(jīng)辦工程變更的參建各方責(zé)任人、經(jīng)辦人的考核，未按本方法規(guī)定執(zhí)行的，每發(fā)覺一次對其單位責(zé)任人和經(jīng)辦人實(shí)行經(jīng)濟(jì)扣罰；對貫徹執(zhí)行好的則嘉獎(jiǎng)其單位責(zé)任人和經(jīng)辦，具體獎(jiǎng)罰細(xì)則另行制定。14.5 本方法由業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工方共同執(zhí)行，并納入業(yè)主與之簽訂的合同條款內(nèi)，實(shí)行檢查、監(jiān)督。15 附則15.1 本方法自200 年 月 日起執(zhí)行。15.2 本方法由國電大渡河大崗山水電開發(fā)有限公司負(fù)責(zé)說明。15.3 本方法附件：15.3.1 施工方工程變更程序框圖（附表1）15.3.2 工程應(yīng)急變更處理現(xiàn)場紀(jì)要（附表2）15.3.3 工程變更及索賠補(bǔ)償審批表（附表3）15.3.4 工程變更量、價(jià)增減審批表（附表4）附表1施工方工程變更程序框圖施工方向監(jiān)理提交工程變更及索賠補(bǔ)償審批表監(jiān)理、設(shè)計(jì)審核并簽署處理看法 5（10）業(yè)主審查、審批后生效，下發(fā)監(jiān)理轉(zhuǎn)施工方實(shí)施 14 工程建設(shè)處 5 支配合同處 4 領(lǐng)導(dǎo)審批 5監(jiān)理收到工程變更及索賠補(bǔ)償審批表復(fù)核后，下發(fā)施工方并作為實(shí)施、計(jì)量結(jié)算、驗(yàn)收的憑據(jù) 2推翻變更 yes注：1、框圖中數(shù)字為時(shí)限天數(shù)，即工作日，括號(hào)內(nèi)為須要設(shè)計(jì)出圖出量的天數(shù)；