工程管理概論第三版講(工程管理概述)通用PPT課件

1、建工社課件副標(biāo)題日 期姓 名一、 工程管理的概念1.工程管理的定義工程管理是指對工程策劃、建設(shè)和運(yùn)營過程的管理。在國外，工程管理有不同的表述。（1）“engeniering management”，主要針對工業(yè)類工程。注重工藝和工藝過程。如化工工程、核工業(yè)工程、制造業(yè)工程、IT工程等。這是廣義的工程管理，是面向不特定行業(yè)的工程管理。（2）“construction management”(建設(shè)管理、建造管理、施工管理)就類似與我國的建筑工程管理。監(jiān)理工程師和建造師的職責(zé)。（3）“construction project management”建設(shè)工程項(xiàng)目管理。意義最狹窄。針對建設(shè)工程的實(shí)施過程

2、管理。目前，以construction management為“工程管理”比較貼切。第四講 工程管理概述1. 工程管理的概念2. 工程管理發(fā)展歷史(自學(xué))3.工程管理的幾個主要方面和他們的工程管理任務(wù)4.現(xiàn)代工程的建設(shè)和運(yùn)營組織實(shí)施方式5. 工程實(shí)施和運(yùn)行中要解決的主要問題6. 工程管理的工作任務(wù)7. 工程管理理論、方法體系2.工程管理的內(nèi)含。（1）工程管理的任務(wù)是取得工程的成功，實(shí)現(xiàn)工程總目標(biāo)。（2）工程管理是對工程全壽命期的管理，而不僅僅是針對建設(shè)階段或運(yùn)營階段。 （3）按照管理學(xué)對“管理”的定義，“工程管理”就是通過計(jì)劃、組織、人事、領(lǐng)導(dǎo)和控制等職能，設(shè)計(jì)和保持一種良好的環(huán)境，使工程參加

3、者在工程組織中高效率地完成既定的工程任務(wù)。（4）工程管理就是以工程為對象的系統(tǒng)管理方法，對工程建設(shè)和運(yùn)營過程進(jìn)行高效率的計(jì)劃、組織、指導(dǎo)和控制，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的目標(biāo)。（5） 我國工程院定義工程管理包括：對重大建設(shè)工程實(shí)施（包括工程規(guī)劃與論證、決策、工程勘察與設(shè)計(jì)、工程施工與運(yùn)行）的管理；對重要復(fù)雜的新產(chǎn)品、設(shè)備、裝備在開發(fā)、制造、生產(chǎn)過程中的管理；技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)改造、轉(zhuǎn)型、轉(zhuǎn)軌的管理；產(chǎn)業(yè)、工程和科技的發(fā)展布局與戰(zhàn)略的研究與管理等。3.工程管理工作的廣義性：（1）現(xiàn)代工程中工程管理專業(yè)化：建造師、監(jiān)理工程師、造價(jià)工程師。（2）各個層次人員需要工程管理知識和能力，如投資者、政府官員、企業(yè)家、業(yè)主。（3

4、）各專業(yè)工程師需要工程管理知識和能力。如：技術(shù)方案的可行性？花費(fèi)？如何尋找更為經(jīng)濟(jì)的方案？如何領(lǐng)導(dǎo)工程小組工作？如何與其他小組協(xié)調(diào)？如何管理專業(yè)工程質(zhì)量？如何執(zhí)行好一份工程合同？二、工程管理的歷史發(fā)展（自學(xué)）（一）古代的工程管理1.我國古代工程的組織與實(shí)施方式工程的組織和實(shí)施方式，都在很大程度上反映了當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力的發(fā)展水平、社會的政治和經(jīng)濟(jì)體制。工官工匠民役（1）工官。在殷周時(shí)設(shè)置以管理官營工程為專職的“司空”、“司工”之職。秦代以后政府設(shè)置“將作少府”專營宮廷、官府營造等事務(wù)。漢代開始就設(shè)有“將作大匠”，隋朝以后稱為“將作監(jiān)”。隋代開始設(shè)立“工部” 下設(shè)“將作寺”，以“大匠”主管。唐代工部尚書

5、只負(fù)責(zé)城池的建設(shè)，另設(shè)有“少府監(jiān)”和“將作”管理土木工程。宋代工部尚書職掌內(nèi)容有所擴(kuò)大。明清在工部設(shè)“營繕?biāo)尽?，?fù)責(zé)朝廷工程的營建。（2）工匠（工官匠人，即專業(yè)技術(shù)人員）。工官匠人是專門為皇室及政府服務(wù)的建筑工匠，既負(fù)責(zé)管理又負(fù)責(zé)施工，因此他既是管理者又是勞動者。清代，工程專業(yè)化程度很高，工匠分工很細(xì)，例如在工程中常用的就有石匠、木匠、鋸匠、瓦匠、窯匠、畫匠等25種。（3）民役。在古代工程中的勞務(wù)最常見的是民役，即通過派徭役的形式將農(nóng)民或城市居民強(qiáng)行征集到工程上。另外一些大型國家工程還可以用囚徒施工。例如秦始皇建造始皇陵和阿房宮就調(diào)集“隱宮、徒刑者”70余萬。直到近代這種情況依然存在。 2我國

6、古代政府工程的實(shí)施管理模式我國古代工程的實(shí)施一般都采用集權(quán)管理方式，有一套嚴(yán)密的軍事化的或準(zhǔn)軍事化的管理組織形式。大型工程一般都由國家組織實(shí)施，由朝廷派員或由各級官府派員籌劃、監(jiān)工，成立臨時(shí)管理機(jī)構(gòu)，工程完工后即撤消。政府領(lǐng)導(dǎo)人承擔(dān)工程建設(shè)負(fù)責(zé)人。例如都江堰工程由太守李冰負(fù)責(zé)建造；秦代萬里長城和秦直道的建設(shè)由大將蒙恬和蒙毅負(fù)責(zé)。漢長安的建設(shè)由丞相蕭何總負(fù)責(zé)。直到建國后，我國投資建設(shè)的大型工程都由軍隊(duì)指揮員負(fù)責(zé)管理，現(xiàn)在許多大型國家工程和城市建設(shè)工程仍然由政府領(lǐng)導(dǎo)人承擔(dān)管理者（如工程建設(shè)總指揮）。這和中國文化傳統(tǒng)、政治和經(jīng)濟(jì)體制相關(guān)，能夠方便協(xié)調(diào)周邊組織，能夠有效調(diào)動資源，高速度（高效率）地完成

7、工程。3實(shí)施程序和計(jì)劃管理春秋左傳中記載東周修建都城的過程，在取得周邊諸侯的同意后，“己丑，士彌牟營成周，計(jì)丈數(shù)，揣高卑，度厚薄，仞溝洫，物土方，議遠(yuǎn)邇，量事期，計(jì)徒庸，慮材用，書糇糧，以令役于諸侯”。北宋皇宮遭大火焚毀后，由丁謂負(fù)責(zé)重新建造。建設(shè)過程遇到幾個問題：燒磚頭需要泥土從何而來；大量的建筑材料（如石材、木材）的運(yùn)輸方式如何選擇；建筑完成后建筑垃圾如何處理等。他計(jì)劃和組織建造過程：先在皇宮中開河引水，通過人工運(yùn)河運(yùn)輸建筑材料；同時(shí)用開河挖出的土燒磚；工程建成后再用建筑垃圾填河，節(jié)約了大量投資。清代建筑工程程序十分完備，包括選址、勘察、設(shè)計(jì)、工程量和費(fèi)用預(yù)算、施工及竣工后保修一套完整流程

8、。在整個過程中有計(jì)劃、設(shè)計(jì)、成本管理（估價(jià)、預(yù)算、成本控制、事后審計(jì)等）、施工質(zhì)量管理、竣工驗(yàn)收、保修等工作。4. 質(zhì)量管理古代對工程必有預(yù)定的質(zhì)量要求，有質(zhì)量檢查和控制的過程和方法，這樣才能保證工程質(zhì)量。在周朝周禮考工記中就有取得高質(zhì)量工程的條件：“天有時(shí)，地有氣，材有美，工有巧，合此四者，然后可以為良”。這與現(xiàn)代工程質(zhì)量管理的五大要素，即材料、設(shè)備、工藝、環(huán)境、人員（4M1E）是一致的?？脊び浿性敿?xì)敘說了古代各種器物（包括木制作、五金制作、皮革制作、繪畫、紡織印染、編織、雕刻制作、陶器制作等）的制作方式、尺寸、工藝、用料，甚至原材料的出產(chǎn)地，各種不同用途的合金的配合比要求。還包括城市建設(shè)工

9、程規(guī)劃標(biāo)準(zhǔn)，壕溝、倉儲、城墻、房屋的施工要求等。在我國古代建筑遺址中就發(fā)現(xiàn)在建筑結(jié)構(gòu)、材料和構(gòu)件上刻生產(chǎn)者的名字的做法，如秦兵馬俑。明代南京城墻的建設(shè)，其質(zhì)量控制方法和責(zé)任制形式是在城墻磚上刻生產(chǎn)者的名字。到了清代工程質(zhì)量管理體系已經(jīng)十分完備。例如對工程保固與賠修均有規(guī)定，宮殿內(nèi)的歲修工程，均限保固三年；其余新、改擴(kuò)建工程，按建設(shè)規(guī)模、性質(zhì)，保固期分別為三年、五年、六年、十年四種期限。工程如在保固期限內(nèi)坍塌，監(jiān)修官員負(fù)責(zé)賠修并交由內(nèi)務(wù)府處理，如在工程保固期內(nèi)發(fā)生滲漏，由監(jiān)修官員負(fù)責(zé)賠修。5. 工程估價(jià)和費(fèi)用（成本、投資）管理這是一個古老的活動，與工程建造活動同步發(fā)展的。我國很早就形成一套費(fèi)用預(yù)

10、測、計(jì)劃、核算、審計(jì)和控制體系。春秋左傳中 “計(jì)丈數(shù)，揣高卑，度厚薄，仞溝洫，物土方，議遠(yuǎn)邇，慮材用，書糇糧”。北宋時(shí)期，李誡的營造法式更是吸取了歷代工匠的經(jīng)驗(yàn)，對控制工料消耗做了規(guī)定，是工料計(jì)算方面的巨著。儒林外史第40回中描寫蕭云仙在平定少數(shù)民族叛亂后修青楓城城墻，修復(fù)工程結(jié)束后，蕭云仙將本工程的花費(fèi)清單上報(bào)工部。工部對他花費(fèi)清單進(jìn)行全面審計(jì)，認(rèn)為清單中有多估冒算，經(jīng)“工部核算： 該撫題銷本內(nèi)：磚、灰、工匠，共開銷19360兩1錢2分15毫 核減7525兩”。這個核減的部分必須向他本人追繳，最后他回家變賣了他父親的莊園才填補(bǔ)了這個空缺。清朝工部頒布的工程做法則例，是一部優(yōu)秀的算工算料的著作

11、，有許多說明工料計(jì)算的方法。為明晰地計(jì)算造價(jià)，清朝還制定了詳細(xì)的料例規(guī)范營造算例。清朝出現(xiàn)了專門負(fù)責(zé)工程估工算料和負(fù)責(zé)編制預(yù)算的部門算房。它的職責(zé)是根據(jù)所提供的工程設(shè)計(jì)，計(jì)算出工料所需費(fèi)用。而且按照清代工程的程序，算房在勘察階段、設(shè)計(jì)階段、勘估階段、施工階段、工程完工階段都要參與工程的工料測算（量），進(jìn)行全過程費(fèi)用控制，有一整套的計(jì)算規(guī)則。6. 工程的標(biāo)準(zhǔn)化（1）周禮考工記就是一個古代工程（工藝）的標(biāo)準(zhǔn)。里面涉及古代各種器物的工藝、尺寸、用料、質(zhì)量要求等。（2）宋代李誡（宋徽宗時(shí)將作少監(jiān)）的營造法式是一部由官方制定并頒布的建造標(biāo)準(zhǔn)。是我國第一部內(nèi)容最完整的建筑設(shè)計(jì)、施工與施工管理典籍。營造法式

12、分為如下部分：1）釋名：對建筑術(shù)語作了考證，相當(dāng)于現(xiàn)在的分部分項(xiàng)工程名稱。2）各作制度：制定了各作的加工造作制度，并按建筑等級制定了構(gòu)件的規(guī)格、用材制度及加工方法。包括壕寨制度（基礎(chǔ)城墻做法）、石作制度（石結(jié)構(gòu)與雕刻方法）、大木作制度（木構(gòu)架方法，柱、梁、枋、額、斗拱、椽等）、小木作制度（門、窗、隔扇、佛龕、道帳的圖式）、瓦作制度、彩畫作制度等。3）功限：按各作制度，規(guī)定了各工種構(gòu)件產(chǎn)品的勞動定額及用工計(jì)算方法，相當(dāng)于現(xiàn)在的勞動定額。4）料例：規(guī)范了各作制作的用料定額和有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，相當(dāng)于材料消耗定額。5）圖樣：規(guī)定各作的平面圖、斷面圖、構(gòu)件詳圖及彩畫圖集，即施工圖。6）看樣：說明若干規(guī)定

13、和數(shù)據(jù)。（3）清工部頒布清工部工程做法則例，全書74卷。前27卷為27種建筑的結(jié)構(gòu)、尺寸的敘述，如大殿、廳堂、箭樓、角樓、倉庫、涼亭等。用文字和少量附圖詳細(xì)說明了27種建筑的形式、構(gòu)件的大小尺寸及其確定這些尺寸的基本原則，具體規(guī)定了應(yīng)用上的等級差別和做工用料。從28卷到40卷為各種斗拱做法、安裝法，及尺寸。從41卷到47卷為各項(xiàng)裝修（門窗隔扇）、石作、瓦作、土作做法。后24卷為各項(xiàng)用料、各工種勞動力計(jì)算和定額。（二）近代工程管理1城市管理機(jī)構(gòu)工部局。1854年7月，英、美、法三國領(lǐng)事召集居住在租界上的西方人會議，選舉產(chǎn)生了由七名董事組成的行政委員會，即工部局。工部局下設(shè)工務(wù)處負(fù)責(zé)租界內(nèi)一切市政

14、基本建設(shè)、建造管理等工作。工務(wù)處下設(shè)的具體職能部門有行政部、土地查勘部、營造部、建筑查勘部、溝渠部、道路工程師部、工場部、公園及空地部、會計(jì)等九個部門，管理日常事務(wù)。工部局掌握城市建筑工程管理的三大權(quán)力：（1）制訂與修改有關(guān)建筑章程，如華式建筑章程和西式建筑章程。（2）建筑設(shè)計(jì)圖紙的審批，建筑許可證的核發(fā)。所有房屋建筑活動均須向工務(wù)處建筑查勘部申請建筑許可證，且以設(shè)計(jì)圖紙通過審批為前提。（3）負(fù)責(zé)審查營造廠、建筑師開業(yè)，審查工程開工營造，公共工程管理（批準(zhǔn)預(yù)算、招標(biāo)、監(jiān)工、驗(yàn)收、付款等），以及對違章建筑的管理。上海公共租界工部局印章建于1890年的英租界工部局(戈登堂)，是原英租界的中心性建筑

15、。從19世紀(jì)60年代開始，全國許多城市仿效租界的市政建設(shè)和市政管理體制，全國許多城市如北京、天津、沈陽等也陸續(xù)成立了工務(wù)局。2經(jīng)過許多年對城市建設(shè)管理與各工程技術(shù)專業(yè)規(guī)則的地方性探索，國民政府于1938年12月26日頒布了中國歷史上第一部具有現(xiàn)代意義的全國性建筑管理法規(guī)建筑法。之后又制定了建筑行業(yè)管理規(guī)則建筑師管理規(guī)則、管理營造業(yè)規(guī)則和技術(shù)規(guī)范建筑技術(shù)規(guī)則。國民政府制定了全國統(tǒng)一的政府建筑管理機(jī)構(gòu)體系，在中央為內(nèi)政部營建司，在省為建設(shè)廳，在市為工務(wù)局（未設(shè)工務(wù)局的為市政府），在縣為縣政府。3工程建造行業(yè)的專業(yè)化分工。工程承包經(jīng)歷“合分合”的過程。（1）在古代，工程建設(shè)由業(yè)主自營，設(shè)計(jì)、施工、工

16、程管理是不分的。特別是建筑設(shè)計(jì)和施工沒有很明確的界限。1415世紀(jì)營造師首先在西歐出現(xiàn)，作為業(yè)主的代理人管理工匠，并負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)。1517世紀(jì)，建筑師出現(xiàn)，專門承擔(dān)設(shè)計(jì)任務(wù)。由此產(chǎn)生了工程建設(shè)中的第一次分工設(shè)計(jì)和施工的分工。建筑師成為獨(dú)立的身份在建設(shè)工程中承擔(dān)一個獨(dú)立的角色。而營造師管理工匠。在我國，到清朝才出現(xiàn)了專業(yè)的建筑設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)樣房，但其設(shè)計(jì)者仍然身兼設(shè)計(jì)、施工管理兩職。（2）在西方，1718世紀(jì)，工程承包企業(yè)出現(xiàn)，業(yè)主發(fā)包，與工程承包商簽訂承包合同。承包商負(fù)責(zé)工程施工，建筑師負(fù)責(zé)規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工監(jiān)督。十九世紀(jì)，近代資本主義的建造經(jīng)營方式也引入我國。到1880年，川沙籍泥水匠楊斯盛開設(shè)了上海第

17、一家由中國人創(chuàng)立的營造廠楊瑞泰營造廠。對營造廠的開業(yè)有嚴(yán)格的法律程序和擔(dān)保制度，由工部局進(jìn)行資質(zhì)審核，最后向工商管理部門登記注冊。營造廠商被分為甲、乙、丙、丁四等。各級企業(yè)有一定量的資本金要求，代表人的資歷、學(xué)歷要求，經(jīng)營范圍和承接工程的規(guī)模規(guī)定。1893年建成的由楊斯盛承建的江海關(guān)二期大樓，為規(guī)模最大、式樣最新的西式建筑。我國開設(shè)的營造廠也逐步形成規(guī)模，如顧蘭記、江裕記、張?jiān)Ｌ②w新泰、魏清記、余洪記等等。（3）在中國，直到19世紀(jì)中期，才有現(xiàn)代意義上的專業(yè)建筑師。建筑師事務(wù)所專門從事設(shè)計(jì)和工程監(jiān)理，與承擔(dān)施工的營造廠相配合，以滿足新式工程的需要。當(dāng)時(shí)設(shè)計(jì)（建筑師）、業(yè)主和施工三者都是獨(dú)立的

18、。（4）建筑活動的專業(yè)化分工。我國在19世紀(jì)末出現(xiàn)了工程管理（監(jiān)督）專業(yè)化和社會化發(fā)展。在工程上的監(jiān)督人可分為下列三種：1）業(yè)主方聘請、委派 “工程顧問”、“顧問工程師“，其主要職能是“負(fù)責(zé)審核設(shè)計(jì)和監(jiān)理工程”。在施工現(xiàn)場還有“工場事務(wù)員”，常駐工地，協(xié)助設(shè)計(jì)方與施工方對工程進(jìn)行技術(shù)監(jiān)督。2）設(shè)計(jì)方委派，代表設(shè)計(jì)方監(jiān)督工程施工，保證設(shè)計(jì)意圖圓滿實(shí)現(xiàn)。一般稱為“監(jiān)工”、“監(jiān)造”。3）施工方營造廠商委派，多稱“看工”或“監(jiān)工”。專門負(fù)責(zé)看施工圖紙，交待和監(jiān)督各分包工頭及各工序的作業(yè)狀況。（5）20世紀(jì)，工程的承包方式出現(xiàn)多元化發(fā)展趨向。1）專業(yè)化分工更細(xì)致，導(dǎo)致設(shè)計(jì)和施工進(jìn)一步專業(yè)化分工。工程管理

19、又分投資咨詢、工程監(jiān)理、招標(biāo)代理、造價(jià)咨詢等。2）向綜合化方向發(fā)展，如工程總承包、項(xiàng)目管理承包等。 4工程招標(biāo)投標(biāo)的發(fā)展。西方工程招標(biāo)承包模式引入我國是1864年，由西方營造廠在建造法國領(lǐng)事館時(shí)首次引進(jìn)的，但當(dāng)時(shí)人們還不適應(yīng)。直到1891年江海關(guān)二期工程招標(biāo)時(shí)，竟然“無敢應(yīng)者”，只有楊斯盛營造廠一家投標(biāo)。但到了1903年的德華銀行、1904年的愛儷園、1906年的德國總會和匯中飯店（下圖）、1916年的天祥洋行大樓等，都由本地營造廠中標(biāo)承建。而在20世紀(jì)2030年代上海建成的33幢10層以上建筑的主體結(jié)構(gòu)全部由中國營造商承包建造。到了20世紀(jì)初，工程招標(biāo)投標(biāo)程序就已經(jīng)十分完備。中山陵的建設(shè)招標(biāo)

20、公告、招標(biāo)文件、合同條款的內(nèi)容，標(biāo)前會議、澄清會議、評標(biāo)方式（商務(wù)標(biāo)和技術(shù)標(biāo)的評審）、合同的簽訂，投標(biāo)保證金、履約保證金等與現(xiàn)在的工程承包合同差異很小。5通過學(xué)習(xí)吸收西方近代建筑新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)、新材料、新設(shè)備，縮小了我國建筑業(yè)與發(fā)達(dá)國家的差異。如電梯是1887年在美國首次使用，到1906年上海匯中飯店就已安裝使用；1894年巴黎的蒙馬特爾教堂首次使用鋼筋混凝土框架結(jié)構(gòu)，到1908年，上海德律風(fēng)公司就用上這一技術(shù)。1882年上海電氣公司最早使用鋼結(jié)構(gòu)，1883年上海自來水廠最早使用水泥，1903年建造的英國上?？倳巧虾５谝淮笔褂娩摻罨炷恋拇髽?，1923年建成的匯豐銀行最早采用冷氣設(shè)備。6工程

21、融資模式。在100多年前我國臺灣巡撫劉銘傳建造臺灣鐵路工程實(shí)質(zhì)上就是采用項(xiàng)目融資PPP模式。在清光緒年間，他給清政府奏折有如下內(nèi)容：（1）“基隆至臺灣府城擬修車路六百余里，所有鋼質(zhì)鐵路并火車、客車、貨車以及一路橋梁，統(tǒng)歸商人承辦。議定工本價(jià)銀一百萬兩，分七年歸還，利息按照周年六厘。每年歸還數(shù)目，再行定議”。（2）“臺北至臺南，沿途所過地方，土沃民富，應(yīng)用鐵路地基，若由商買，民間勢必居奇。所有地價(jià)，請由官發(fā)，其修筑工價(jià)，由商自給”。即工程土地采用劃撥形式。（3）“基隆至淡水，貓貍街至大甲，中隔山嶺數(shù)重，臺灣人工過貴，必須由官派勇幫同工作，以期迅速”。即困難的工程由軍隊(duì)施工，這樣工期能保證。（4）

22、“車路所用枕木，為數(shù)過多，現(xiàn)在商船訂購未到，須請先派官輪代運(yùn)，免算水腳”。（5）“車路造成之后，由官督辦，由商經(jīng)理。鐵路火車一切用度，皆歸商人自行開支。所收腳價(jià)，官收九成，償還鐵路本利，商得一成，并于搭客另收票費(fèi)一成，以作鐵路用度。除火車應(yīng)用收票司事人等由官發(fā)給薪水外，其余不能支銷公費(fèi)”。（6）“鐵路經(jīng)過城池街鎮(zhèn)，如須停車之處，由官修造車房。所有站房碼頭，均由商自行修造”。（7）“此項(xiàng)鐵路現(xiàn)雖商人承辦，將來即作官物。所用鋼鐵條每碼須三十六磅。沿途橋梁必須工堅(jiān)料實(shí)，由官派員督同修造”。即工程將來要轉(zhuǎn)讓給政府，在建造過程中政府必須嚴(yán)格控制。（8）“此項(xiàng)鐵路計(jì)需工本銀一百萬兩，內(nèi)有鋼條、火車、鐵橋等

23、項(xiàng)約須銀六十余萬兩。商人或在德廠、或在英商訂購，其價(jià)亦須分年歸還。如奉旨準(zhǔn)辦，再與該廠議立合同，由官驗(yàn)明蓋印以后，由商自行歸還，官不過問。如商人另做別項(xiàng)生意，另借洋款，不能以鐵路作抵”。即商人只有經(jīng)營權(quán)，沒有所有權(quán)！ 經(jīng)過劉銘傳極力倡議，并提出詳細(xì)計(jì)劃鼓吹，終于在光緒十三年(1887年)四月二十八日，奉準(zhǔn)興建臺灣鐵路。同年五月二十日成立“全臺鐵路商務(wù)總局”。至于筑路經(jīng)費(fèi)，原預(yù)定由商人集資一百萬兩，專供建筑鐵路及橋梁之用。至于地價(jià)、車房及人事開支皆歸官方承辦。 據(jù)當(dāng)時(shí)所聘工程師初估，地價(jià)、車房、碼頭及人工四項(xiàng)，即約需銀六十余萬兩。合計(jì)共需一百六十余萬兩。為招募商款，發(fā)行了鐵路股票，民間響應(yīng)者甚多

24、。這即是現(xiàn)在人們所說的工程項(xiàng)目資產(chǎn)證券化融資模式。該工程上馬后，雖然持續(xù)進(jìn)行，但困難重重。由于人們?nèi)狈?jīng)驗(yàn)，且資金不夠；地形復(fù)雜，建造費(fèi)用比初估多出許多；許多商人觀望不前，融資困難；而且其推動者劉銘傳卸任，最終工程中斷。雖然本工程沒有獲得成功，但它確實(shí)是新的融資方式的一種很好嘗試。（三）現(xiàn)代工程管理1現(xiàn)代工程管理的起因 （1）由于社會生產(chǎn)力的高速發(fā)展，大型的及特大型工程越來越多，如航天工程、核武器研制工程、導(dǎo)彈研制、大型水利工程、交通工程等。由于工程規(guī)模大，技術(shù)復(fù)雜，參加單位多，又受到時(shí)間和資金的嚴(yán)格限制，需要新的管理手段和方法。例如1957年北極星導(dǎo)彈計(jì)劃的實(shí)施項(xiàng)目被分解為6萬多項(xiàng)工作，有近

25、4000個承包商參加。 現(xiàn)代工程管理理論和方法通常首先是在大型的，特大型的工程建設(shè)中研究和應(yīng)用的。 （2）由于現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)生了系統(tǒng)論、信息論、控制論、計(jì)算機(jī)技術(shù)、運(yùn)籌學(xué)、預(yù)測技術(shù)、決策技術(shù)，并日臻完善，給工程管理理論和方法的發(fā)展提供了可能性。2在近50年的發(fā)展中，大致經(jīng)歷了如下幾個階段：（1）20世紀(jì)50年代，人們將系統(tǒng)方法和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)(CPM和PERT網(wǎng)絡(luò))應(yīng)用于美國的軍事工程的工期計(jì)劃和控制中，取得了很大成功。最重要的是美國1957年的北極星導(dǎo)彈研制和后來的登月計(jì)劃。這些方法很快就在工程建設(shè)中應(yīng)用。在我國，學(xué)習(xí)當(dāng)時(shí)的蘇聯(lián)的工程管理方法，引入施工組織計(jì)劃與設(shè)計(jì)。包括業(yè)主的工程建設(shè)實(shí)施

26、計(jì)劃和組織（建設(shè)工程施工組織總設(shè)計(jì)），以及承包商的工程施工計(jì)劃和組織（如單位工程施工組織設(shè)計(jì)，分部工程施工組織設(shè)計(jì)）。50年代初的大工程，如蘇聯(lián)援建的156項(xiàng)工程，大慶油田，以及后來的原子彈和氫彈計(jì)劃等。項(xiàng)目管理者（總指揮）主要為軍人。后逐漸由政府官員，企業(yè)經(jīng)理、技術(shù)人員擔(dān)任；在對建筑工程勞動過程和效率研究的基礎(chǔ)上，工程定額的測定和預(yù)算方法也趨于完善。（2）20世紀(jì)60年代，國際上利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的分析計(jì)算已經(jīng)成熟，人們可以用計(jì)算機(jī)進(jìn)行工期的計(jì)劃和控制。在網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)了用計(jì)算機(jī)進(jìn)行工期、資源和成本的計(jì)劃、優(yōu)化和控制。這使人們對網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有更深的理解，擴(kuò)大了工程管理的研究深度和廣度。

27、但當(dāng)時(shí)計(jì)算機(jī)不普及，上機(jī)費(fèi)用較高，一般的工程不可能使用計(jì)算機(jī)進(jìn)行管理。在我國20世紀(jì)60年代初，華羅庚教授將網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃方法介紹到我國，將它稱為“統(tǒng)籌法“，并在紡織、冶金、建筑工程等領(lǐng)域中推廣。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的引入不僅給我國的工程施工組織設(shè)計(jì)中的工期計(jì)劃、資源計(jì)劃和優(yōu)化增加了新的內(nèi)涵，提供了現(xiàn)代化的方法和手段，而且在現(xiàn)代工程管理方法的研究和應(yīng)用方面縮小了我國與國際上的差距。在我國一些國防工程中，系統(tǒng)工程的理論和方法的應(yīng)用提高了工程管理水平，保證了我國許多重大國防工程的順利實(shí)施.。華羅庚60年代初介紹網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃統(tǒng)籌法?？腿藖碓L，有如下活動：房間整理（10），打水（2），燒水（15），洗茶具（3），泡茶（5）

28、。如何最高效安排？累計(jì)35分鐘。而用網(wǎng)絡(luò)安排22分鐘。12453打水2燒水房間整理10洗茶具3泡茶515（3）20世紀(jì)70年代初人們將信息系統(tǒng)方法引入工程管理中，開始研究工程項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)模型。在整個20世紀(jì)70年代，工程管理的職能在不斷擴(kuò)展，人們對工程管理過程和各種管理職能進(jìn)行全面地系統(tǒng)地研究。如合同管理、安全管理等。（4）到了20世紀(jì)70年代末，80年代初，微機(jī)得到了普及。這使工程管理理論和方法的應(yīng)用走向了更廣闊的領(lǐng)域。使用現(xiàn)代化的工程管理方法和手段，取得了很大的成功，收到了顯著的經(jīng)濟(jì)和社會效果。（5）20世紀(jì)80年代以來，人們進(jìn)一步擴(kuò)大了工程管理的研究領(lǐng)域，如全壽命期費(fèi)用的優(yōu)化、加強(qiáng)合

29、同管理、全壽命期管理、集成化管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、不同文化的組織行為和溝通的研究和應(yīng)用?，F(xiàn)代信息技術(shù)對管理管理的促進(jìn)是十分巨大的。（6）在上世紀(jì)80年代，我國的工程管理體制改革，推行：1）在投資領(lǐng)域推行建設(shè)工程投資項(xiàng)目業(yè)主全過程責(zé)任制;2）在我國的施工企業(yè)中逐漸推行了項(xiàng)目管理（項(xiàng)目法施工）;3）監(jiān)理制度;4）招標(biāo)投標(biāo)制度和合同管理制度5）許多新的融資方式、管理模式、新的合同形式、新的組織形式運(yùn)用。（7）近十幾年來，在國際工程項(xiàng)目中人們提出許多新的理念，包括多贏，照顧各方面的利益；鼓勵技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新；注重工程對社會，對歷史的責(zé)任；工程的可持續(xù)發(fā)展等。另外在工程項(xiàng)目的全壽命期評價(jià)和管理方面，集成化管

30、理方面，項(xiàng)目管理的知識體系方面，項(xiàng)目管理的標(biāo)準(zhǔn)化方面有許多研究、開發(fā)和應(yīng)用成果。3.現(xiàn)代工程管理的特點(diǎn)（1）工程管理理論、方法、手段的科學(xué)化。1）現(xiàn)代管理理論的應(yīng)用。特別是系統(tǒng)論、信息論、控制論、行為科學(xué)等基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展起來的，并在現(xiàn)代工程項(xiàng)目的實(shí)踐中取得了驚人的成果。2)現(xiàn)代管理方法的應(yīng)用，如預(yù)測技術(shù)、決策技術(shù)、數(shù)學(xué)分析方法、數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法、模糊數(shù)學(xué)、線性規(guī)劃、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、圖論、排隊(duì)論等，它們可以用于解決各種復(fù)雜的工程管理問題。3) 現(xiàn)代管理手段的應(yīng)用，計(jì)算機(jī)和現(xiàn)代通訊技術(shù)，包括現(xiàn)代圖文處理技術(shù)、通訊技術(shù)、精密儀器、數(shù)據(jù)采集技術(shù)、先進(jìn)的測量定位技術(shù)、多媒體技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)等的使用。4）管理領(lǐng)域和制

31、造業(yè)中許多新的理論和方法，如創(chuàng)新管理、以人為本、物流管理、學(xué)習(xí)型組織、變革管理、危機(jī)管理、集成化管理、知識管理、虛擬組織等在項(xiàng)目管理中應(yīng)用。（2）工程管理的社會化和專業(yè)化。按社會分工的要求，現(xiàn)代社會需要專業(yè)化的工程管理人員和企業(yè)，專門承接工程管理業(yè)務(wù)，為業(yè)主和投資者提供全過程的專業(yè)化咨詢和管理服務(wù)。工程管理發(fā)展到今天已不僅是一個專業(yè)而且形成許多職業(yè)。我國有許多工程管理領(lǐng)域的執(zhí)業(yè)資質(zhì)，如建造師、造價(jià)工程師、監(jiān)理工程師等。專業(yè)化的工程管理(包括咨詢、工程監(jiān)理等)公司已成為一個新興產(chǎn)業(yè)。這是世界性的潮流。國內(nèi)外已探索出許多比較成熟的工程項(xiàng)目管理模式。近十幾年來，工程管理的教育也越來越引起人們的重視。

32、它不僅是一門學(xué)科，而且已成為一個專業(yè)、一個社會職業(yè)。例如在許多工科型高校，甚至一些綜合型、財(cái)經(jīng)類高校中，都設(shè)有工程管理專業(yè)，并有工程管理領(lǐng)域的碩士和博士教育。（3）工程管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。工程管理技術(shù)性非常強(qiáng)，要符合社會化大生產(chǎn)的需要，工程管理必須標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。這樣才能逐漸擺脫經(jīng)驗(yàn)型的管理狀況，才能專業(yè)化、社會化，才能提高管理水平和經(jīng)濟(jì)效益。 工程管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化體現(xiàn)在許多方面，如： 規(guī)范化的定義和名詞解釋； 規(guī)范化的工程項(xiàng)目管理工作流程； 統(tǒng)一的工程費(fèi)用(成本)的劃分方法； 統(tǒng)一的工程計(jì)量方法和結(jié)算方法； 信息系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化，如統(tǒng)一的建設(shè)工程項(xiàng)目信息的編碼體系，以及信息流程、數(shù)據(jù)格式、

33、文檔系統(tǒng)、信息的表達(dá)形式；網(wǎng)絡(luò)表達(dá)形式的標(biāo)準(zhǔn)化，如我國工程網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)規(guī)程（JGJ/T121-99）；使用標(biāo)準(zhǔn)的合同條件、標(biāo)準(zhǔn)的招投標(biāo)文件等；2002年我國頒布了國家標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范（GB/T 50326-2001）。（4）工程管理國際化現(xiàn)代工程要素國際化，即一個工程所必須的產(chǎn)品市場、資金、原材料、技術(shù)、廠房(土地)、勞動力、承包商等，來自不同國度。1）國際合作工程項(xiàng)目越來越多，例如國際工程、國際咨詢和管理業(yè)務(wù)、國際投資、國際采購等。工程理的國際化要求按國際慣例進(jìn)行工程管理，提供一套國際通用的管理模式、程序、準(zhǔn)則和方法。2）工程管理國際慣例通常有：世界銀行推行的工業(yè)項(xiàng)目可行性研究指南；

34、世界銀行的采購條件；國際咨詢工程師聯(lián)合會頒布的 FIDIC合同條件；國際上處理一些工程問題的慣例和通行的準(zhǔn)則等；國際上通用的項(xiàng)目管理知識體系（PMBOK）；國際標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理項(xiàng)目管理質(zhì)量指南（ISO10006）三、工程管理主要角色和他們的工程管理任務(wù)（一）工程中的工作分類在工程過程中有如下幾種性質(zhì)的工作任務(wù)：1為完成工程所必需的專業(yè)性工作任務(wù)。包括工程設(shè)計(jì)、建筑施工、安裝、設(shè)備和材料的供應(yīng)、技術(shù)鑒定等工作，由工程的專業(yè)要素和工程過程決定的，需要各個專業(yè)的設(shè)計(jì)人員、施工人員、供應(yīng)商、技術(shù)咨詢和服務(wù)人員。2工程管理工作。對工程實(shí)施進(jìn)行組織、計(jì)劃、控制，管理質(zhì)量、成本（投資）、現(xiàn)場、進(jìn)度、合同、健康、

35、安全、環(huán)境等。（二）工程管理的幾個主要方面投資者業(yè)主工程管理的幾個主要方面政府其他方投資咨詢單位總承包商（項(xiàng)目管理單位）運(yùn)行維護(hù)單位供應(yīng)商設(shè)計(jì)單位承包商在同一個工程中，投資者，業(yè)主（房地產(chǎn)公司），項(xiàng)目管理公司（監(jiān)理公司），承包商，設(shè)計(jì)單位、供應(yīng)商，分包商，政府都有工程管理工作，所以 “工程管理”一詞是多角度和多層次。1投資者的工程管理投資者的管理工作主要在工程前期策劃階段，作戰(zhàn)略決策和宏觀控制工作，如投資方向、工程規(guī)模、地點(diǎn)。在工程立項(xiàng)后，投資者通常不具體地管理工程，而委托業(yè)主或項(xiàng)目管理公司進(jìn)行工程管理工作。 2業(yè)主的工程管理主要承擔(dān)項(xiàng)目的宏觀管理以及與項(xiàng)目有關(guān)的外部事務(wù)，如：（l) 工程重大

36、的的技術(shù)和實(shí)施方案的選擇和批準(zhǔn)，如確定生產(chǎn)規(guī)模，選擇工藝方案。（2)作總體實(shí)施計(jì)劃，確定項(xiàng)目組織戰(zhàn)略，如承發(fā)包方式和管理模式；（3) 選擇工程的實(shí)施者（承包商、設(shè)計(jì)單位、供應(yīng)單位），委托項(xiàng)目任務(wù)，以項(xiàng)目所有者的身份與他們簽訂合同；（4)批準(zhǔn)工程設(shè)計(jì)和計(jì)劃文件，批準(zhǔn)實(shí)施計(jì)劃等；（5)審定和選擇工程項(xiàng)目所用材料、設(shè)備和工藝流程等；（6)各子項(xiàng)目實(shí)施次序的決定等。（7) 對實(shí)施過程中重大問題決策；給項(xiàng)目管理層以持續(xù)的支持。（8）支付工程款和接受已完工程成果等。在國外，業(yè)主不直接管理承包商、供應(yīng)商、設(shè)計(jì)單位。 3項(xiàng)目管理公司（監(jiān)理公司或咨詢公司、代建制公司）他們承擔(dān)項(xiàng)目實(shí)施過程具體的計(jì)劃、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、

37、控制等一系列等工作，包括合同管理、投資管理、質(zhì)量管理、進(jìn)度控制、信息管理，協(xié)調(diào)與業(yè)主簽訂合同的各個設(shè)計(jì)單位、承包商、供應(yīng)商的關(guān)系，并為業(yè)主承擔(dān)項(xiàng)目中的事務(wù)性管理工作和決策咨詢工作等。他受業(yè)主委托，提供項(xiàng)目管理服務(wù)，主要責(zé)任是實(shí)現(xiàn)業(yè)主的投資目的，保護(hù)業(yè)主利益，保證項(xiàng)目整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 4承包商(施工單位、設(shè)計(jì)院、供應(yīng)商)的工程管理他們通過投標(biāo)承接工程施工任務(wù)，承擔(dān)工程施工工作，做施工組織設(shè)計(jì)與計(jì)劃，管理施工現(xiàn)場的質(zhì)量、安全、環(huán)境和健康。為完成規(guī)定的準(zhǔn)備、施工、供應(yīng)、竣工和保修任務(wù)，并為這些工作提供設(shè)備、勞務(wù)、管理人員，使承包項(xiàng)目在規(guī)定的工期和成本范圍內(nèi)滿足合同所規(guī)定的功能和質(zhì)量要求。 5運(yùn)行維護(hù)

38、單位的工程管理對工程的運(yùn)行，或產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)承擔(dān)責(zé)任，其管理工作包括，對工程運(yùn)行的計(jì)劃、組織、實(shí)施、控制等，以保證工程設(shè)備或設(shè)施安全、健康、穩(wěn)定、高效率地運(yùn)行。6. 政府的工程管理政府的工程管理是指政府部門依據(jù)法律和法規(guī)對項(xiàng)目進(jìn)行行政管理，提供服務(wù)和做監(jiān)督工作。涉及發(fā)改委、土地局、規(guī)劃局、建委、質(zhì)檢站、安監(jiān)站、消防部門、招標(biāo)投標(biāo)中心等。政府的目的是維護(hù)社會公共利益，使工程的建設(shè)符合法律，城市規(guī)劃和國家對工程建設(shè)的宏觀控制要求。對工程項(xiàng)目立項(xiàng)的審查和批準(zhǔn)；對工程項(xiàng)目建設(shè)過程中涉及建設(shè)用地許可、規(guī)劃方案、建筑許可的審查和批準(zhǔn)；對工程項(xiàng)目涉及環(huán)境保護(hù)方面的審查批準(zhǔn)；涉及公共安全、消防、健康方面的審查

39、和批準(zhǔn)；從社會的角度對工程項(xiàng)目的質(zhì)量監(jiān)督和檢查；對工程項(xiàng)目過程中涉及的市場行為的監(jiān)督；對在建設(shè)過程中違反法律和法規(guī)的行為處理等。7其他方面。如保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的工程管理。 四、現(xiàn)代工程的實(shí)施方式一個工程是如何建起來的？如何組織一個工程的建設(shè)和運(yùn)行？采用什么樣的建設(shè)和運(yùn)營組織模式？這是涉及工程的根本性質(zhì)，主要包括如下三個層次的問題：1工程的建設(shè)由誰投資的？工程的資金從哪些渠道來的？2工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、供應(yīng)和運(yùn)營工作由哪些單位完成？是如何委托的？3工程管理工作任務(wù)由哪些單位負(fù)責(zé)？ 怎么管理？資金來源？誰完成工作任務(wù)？誰管理？（一）現(xiàn)代工程的資本結(jié)構(gòu)1.概述工程項(xiàng)目的資本結(jié)構(gòu)和融資方式，是現(xiàn)代戰(zhàn)略管理

40、和項(xiàng)目管理的重要課題：（1）要保證工程實(shí)施的順利進(jìn)行，必須要有相應(yīng)的資金來源，必須解決“何時(shí)需要投入多少資金，從何處獲得資金，工程所需資金采用什么樣的來源結(jié)構(gòu)，誰對工程的資金承擔(dān)責(zé)任和享有工程收益的權(quán)利”等問題。（2）資本結(jié)構(gòu)決定了工程的法律形式，即由工程所產(chǎn)生的企業(yè)的法律性質(zhì)和工程項(xiàng)目法人的形式和結(jié)構(gòu)。（3）資本結(jié)構(gòu)決定工程投資各方在組織中的法律地位，所承擔(dān)的債務(wù)責(zé)任，及工程經(jīng)營管理和利益的分配權(quán)利。（4）投資者擁有投資決策權(quán)，重大方案的決策權(quán)，工程的組織形式和管理模式的選擇權(quán)，以及對工程實(shí)施的宏觀控制權(quán)。2.工程建設(shè)所需要資金的構(gòu)成工程所需資金有兩大部分組成：（1）資本金資本金是投資者能夠

41、用于工程建設(shè)的款項(xiàng)，它構(gòu)成工程的股東（產(chǎn)權(quán)）資本，反映了工程的投資（即股本）結(jié)構(gòu)。資本金的來源：國家撥款、企業(yè)自籌（企業(yè)現(xiàn)金、資產(chǎn)變現(xiàn)、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股等）、資本市場募集（包括私募和公開募集）合資等。資本金制度：我國從1996年起，對國內(nèi)各種經(jīng)營性投資項(xiàng)目實(shí)行資本金制度，即資本金占總投資比例最低額度的規(guī)定。作用：宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控，調(diào)整整個社會投資的走向。目前的規(guī)定是：城市和交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（包括城市軌道交通項(xiàng)目，港口、沿海及內(nèi)河航運(yùn)、機(jī)場項(xiàng)目，鐵路、公路項(xiàng)目）為20%；在房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目中，保障性住房和普通商品住房項(xiàng)目為20%，其他項(xiàng)目為25%；鋼鐵、電解鋁項(xiàng)目為40%；水泥項(xiàng)目35%；煤炭、電石

42、、鐵合金、燒堿、焦炭、黃磷、多晶硅項(xiàng)目為30%；電力項(xiàng)目20%。（2）負(fù)債負(fù)債，即債務(wù)資金。投資者通過借貸、預(yù)售或商業(yè)票據(jù)等方式獲得部分資金。1）貸款。包括國內(nèi)貸款（包括商業(yè)銀行貸款、政策性銀行貸款和銀團(tuán)貸款）和國外貸款（包括國際金融組織貸款、外國政府貸款和國際商業(yè)貸款），以及通過項(xiàng)目融資獲得的貸款。2）發(fā)行債券。3）預(yù)售融資模式。如房地產(chǎn)開發(fā)中，預(yù)售樓花。4）資產(chǎn)證券化（ABS）融資模式。它是指以工程所屬的資產(chǎn)為基礎(chǔ)，以該工程將來運(yùn)行可能獲得的穩(wěn)定的預(yù)期收益為保證，通過在資本市場上發(fā)行工程債券募集資金。3.工程資本金結(jié)構(gòu)的主要形式（1）獨(dú)資。如政府或私人獨(dú)資。我國的基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)大都是政府

43、獨(dú)資。在工業(yè)領(lǐng)域，許多工廠是由外商獨(dú)資建設(shè)的。企業(yè)更新改造、辦公樓建設(shè)、生產(chǎn)設(shè)施的擴(kuò)建等一般都采用企業(yè)獨(dú)資方式進(jìn)行。（2）合資。即國內(nèi)或國際兩個以上的單位（企業(yè)，或其他組織）通過合資合同的形式，共同出資，建設(shè)一個工程，按照出資的比例和合資合同的規(guī)定，共同經(jīng)營和管理，雙方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和共享收益。該工程可以為非法人形式（如采用合伙方式），也可以專門成立一個獨(dú)立于出資企業(yè)的具有法人地位的新公司來建設(shè)和經(jīng)營該工程。如許多中外合資的工廠。4.工程按資本金屬性分類工程的資本金來源有兩類：私有（或民營）資本和公共資本。（1）私有資本工程。這是由私有資本獨(dú)立投資建設(shè)的工程， 如由私人投資建造的房屋，許多外資的工業(yè)

44、建設(shè)工程等，以及采用PFI（Private Finance Initiative，即利用私有資本進(jìn)行主動開發(fā)、建設(shè)與運(yùn)營）模式的工程。（2）公共資本工程。由國家投資的公共事業(yè)工程和基礎(chǔ)設(shè)施工程，以及國家壟斷領(lǐng)域的工程。（3）私有資本和公共資本聯(lián)合投資建設(shè)工程，即采用PPP融資模式的工程。如采用PPP融資模式，私營（或民營）企業(yè)通過聯(lián)合、聯(lián)營、集資、入股等方式建設(shè)工程。5. 項(xiàng)目融資項(xiàng)目融資是以工程的資產(chǎn)和運(yùn)營收益作為歸還投資（貸款）的依據(jù)，投資（貸款）回報(bào)直接依賴工程運(yùn)營收益的高低。這是一種無追索權(quán)或有限追索權(quán)的融資或貸款方式。項(xiàng)目融資主要應(yīng)用在資源型工程和基礎(chǔ)設(shè)施工程，一般包括鐵路、公路、港

45、口設(shè)施、機(jī)場、供水、污水處理、排水設(shè)施、通信和能源等工程的建設(shè)中。項(xiàng)目融資有許多實(shí)施方式，如：（1）資產(chǎn)證券化（ABS）。以工程所屬的資產(chǎn)為基礎(chǔ)，以該工程將來運(yùn)行可能獲得的穩(wěn)定的預(yù)期收益為保證，通過在資本市場上發(fā)行工程債券募集資金。（2）BOT（Build-Operate-Transfer“建造運(yùn)營轉(zhuǎn)讓”）。 融資者簽訂合資協(xié)議，組建一個項(xiàng)目公司。 政府授予該項(xiàng)目公司建設(shè)和運(yùn)營這條公路的特別權(quán)利。 項(xiàng)目公司在法律上是獨(dú)立的，與發(fā)起人、投資者分離。它作為融資主體，在合同特許期限內(nèi)，直接建設(shè)和運(yùn)營該公路，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧。 其他投資者參與項(xiàng)目融資，通過持股的形式擁有項(xiàng)目公司，并獲得項(xiàng)目收益的分配

46、。如果工程運(yùn)行得很好，則參與者獲得多的收益分配；如果工程運(yùn)行收益很差，則這些參與者將共同虧損，不能對發(fā)起人（政府）進(jìn)行追索。 通常在運(yùn)行一段時(shí)期后，該公路要完整移交給政府。（3）其他PPP項(xiàng)目融資的實(shí)施方式。如與BOT相似的方式有，BOO（Build-Own-Operate，即建設(shè)-擁有-經(jīng)營）、BTO（Build-Transfer-Operate，即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營）、BOOT（Build-Own-Operate- Transfer，即建設(shè)-擁有-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓）、BROT(Build-Rent-Operate- Transfer，即建設(shè)-租賃-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓)、BT(Build-Transfer，

47、即建設(shè)轉(zhuǎn)讓)、 TOT(Transfer-Operate-Transfer，即轉(zhuǎn)讓經(jīng)營轉(zhuǎn)讓) 等。6. 現(xiàn)代工程資本結(jié)構(gòu)多元化趨向現(xiàn)代工程中，采用合資方式或項(xiàng)目融資方式進(jìn)行大型工程的實(shí)施越來越多。它的好處有：（1）通過合作，多渠道籌集資金，能夠進(jìn)行一家不能獨(dú)立承擔(dān)的大型工程，能夠盡快獲得更好更優(yōu)質(zhì)的工程產(chǎn)品和服務(wù)。（2）通過合資和項(xiàng)目融資，合作各方共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。（3）資本結(jié)構(gòu)多元化的工程更適宜商業(yè)化經(jīng)營，能夠提高公共工程的運(yùn)營效益。（4）合資或項(xiàng)目融資在工程管理上有優(yōu)勢。不僅能夠更科學(xué)地決策，而且在工程的建設(shè)和經(jīng)營管理中各方面存在著互相制衡，能夠防止腐敗行為，能夠降低建設(shè)費(fèi)用，獲得高效益的工程

48、，使社會公眾能夠獲得高品質(zhì)的公共服務(wù)，得到工程項(xiàng)目利益相關(guān)者各方面都滿意的結(jié)果。(二)工程實(shí)施任務(wù)的委托方式工程建設(shè)和運(yùn)營過程中的這些工作都是由具體的組織（單位或人員）完成的，則：如何打包形成一個個工程合同？如何委托這些任務(wù)？工程的承發(fā)包模式：1分階段分專業(yè)平行委托方式業(yè)主分別將工程任務(wù)委托給勘察單位、設(shè)計(jì)單位、土建施工承包商、材料和設(shè)備供應(yīng)商、設(shè)備安裝承包商、裝飾承包商進(jìn)行工程的施工。業(yè)主勘察單位設(shè)計(jì)單位土建承包商安裝承包商裝飾承包商勘察土建施工安裝工程施工裝飾工程施工工程竣工工程設(shè)計(jì)供應(yīng)商工程平行發(fā)包模式實(shí)施過程和組織方式分包商2施工總承包方式業(yè)主在設(shè)計(jì)完成后，將全部工程施工任務(wù)發(fā)包給一個

49、施工總承包商，施工總承包商可以把部分施工任務(wù)再分包出去。施工總承包商負(fù)責(zé)與設(shè)計(jì)單位和供應(yīng)單位的協(xié)調(diào)工作 。業(yè)主勘察單位設(shè)計(jì)單位施工總承包商裝飾分包商勘察土建施工安裝工程施工裝飾工程施工工程竣工工程設(shè)計(jì)供應(yīng)商施工總承包模式實(shí)施過程安裝分包商3工程總承包方式（EPC）僅由一個承包商與業(yè)主簽訂工程承包合同，對工程的設(shè)計(jì)、施工、試運(yùn)營（竣工驗(yàn)收）等實(shí)行全過程或若干階段的承包，最終提交一個滿足使用功能、具備使用條件的工程。 業(yè)主勘察單位設(shè)計(jì)分包安裝分包商裝飾分包商勘察土建施工安裝工程施工裝飾工程施工工程竣工交付工程設(shè)計(jì)供應(yīng)商工程總承包（EPC）模式實(shí)施過程總承包商土建分包商4其他形式的承包方式（1）設(shè)計(jì)

50、施工總承包（DB），是指工程總承包企業(yè)按照合同規(guī)定，承擔(dān)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。（2）設(shè)計(jì)采購總承包（EP）。（3）采購施工總承包（PC）等。（三）工程管理模式1.建設(shè)管理模式誰來管理工程建設(shè)？投資者委托業(yè)主管理工程建設(shè)。業(yè)主如何管理工程？總體有三大類：自己管，請人管，共同管。（1）業(yè)主自己管理工程建設(shè)早期各級政府及其職能部門對于財(cái)政投資的建設(shè)項(xiàng)目基本都實(shí)行“自己建設(shè)，自己管理”的模式。業(yè)主為了工程的建設(shè)，招募項(xiàng)目管理人員，成立一個建設(shè)管理單位項(xiàng)目經(jīng)理部直接管理承包商、供應(yīng)商和設(shè)計(jì)單位。（2）業(yè)主分別委托投資咨詢、招標(biāo)代理、造價(jià)咨詢、監(jiān)理公司進(jìn)行工程管

51、理1）早期的建設(shè)工程管理者是從設(shè)計(jì)中分解出來的，主要是建筑師。直到20世紀(jì)70年代，國外（如德國、美國）的許多建設(shè)工程組織結(jié)構(gòu)圖中依然是建筑師在工程組織中居于中心位置。許多工程的計(jì)劃、工程估價(jià)、控制工作都由建筑師承擔(dān)。這是由于建筑學(xué)在建設(shè)工程中具有獨(dú)特的地位： 在工程中建筑學(xué)是牽頭的主導(dǎo)專業(yè)，建筑方案具有綜合性，是其他專業(yè)方案的基礎(chǔ)，與其他專業(yè)的聯(lián)系最廣泛。建筑學(xué)專業(yè)具有豐富的內(nèi)涵，對一個建筑工程，建筑方案具有藝術(shù)、文化、歷史價(jià)值，蘊(yùn)含豐富。建筑師注重項(xiàng)目的運(yùn)營與環(huán)境的協(xié)調(diào)，注重項(xiàng)目的歷史價(jià)值和可持續(xù)發(fā)展。 這些正是工程和業(yè)主最需要的。但建筑師承擔(dān)項(xiàng)目管理者的角色的問題也是明顯的： 他缺少經(jīng)濟(jì)

52、思想和管理思想； 他是藝術(shù)家，需要創(chuàng)新思維，較少的嚴(yán)謹(jǐn)思維。喜歡非程序化和非規(guī)范化思維和行為； 建筑師在工程中發(fā)揮主導(dǎo)作用主要在設(shè)計(jì)階段，他并不能全過程的介入，特別在施工期和運(yùn)行期，如果全過程介入，本身就是對建筑師人才的浪費(fèi)。這造成管理不能連續(xù)性。這些會損害工程的目標(biāo)，不利于工程管理工作。2）監(jiān)理制度。在建設(shè)工程管理領(lǐng)域也有專業(yè)化分工，如有投資咨詢公司、造價(jià)咨詢公司、招標(biāo)代理公司。業(yè)主可以將一個建設(shè)工程管理工作分別委托給設(shè)計(jì)監(jiān)理、施工監(jiān)理、造價(jià)咨詢和招標(biāo)代理。通常業(yè)主委派業(yè)主代表與監(jiān)理工程師共同工作。3）其他形式。由工程參加者的某牽頭專業(yè)部門或單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理，如：由設(shè)計(jì)單位承擔(dān)項(xiàng)目管理，即“

53、設(shè)計(jì)管理”承包，在國外以前很長時(shí)間由建筑師承擔(dān)項(xiàng)目管理工作。施工承包商牽頭，即“施工管理”總承包。在我國的許多工程中采用這種模式。（3）將整個工程的管理工作委托給一個“工程項(xiàng)目管理” 公司項(xiàng)目管理公司代表業(yè)主對工程的建設(shè)進(jìn)行全過程或若干階段的管理服務(wù)。為業(yè)主編制相關(guān)文件，提供招標(biāo)代理、造價(jià)咨詢服務(wù)，進(jìn)行設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行的組織和監(jiān)督。（4）代建制：通過合同委托業(yè)主。在我國，代建制是指對政府投資的建設(shè)工程，經(jīng)過規(guī)定的程序，由專業(yè)性的管理機(jī)構(gòu)或工程項(xiàng)目管理公司代行政府業(yè)主職能，對工程實(shí)行相對集中的專業(yè)化管理。工程種類可以是盈利性或非盈利性的。項(xiàng)目代建人是政府委托的項(xiàng)目建設(shè)階段的項(xiàng)目法人，是項(xiàng)

54、目的建設(shè)管理主體，在政府委托的職責(zé)范圍內(nèi)對項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行全方位、全權(quán)制、全責(zé)制的管理。代建制項(xiàng)目管理服務(wù)（PM）或項(xiàng)目管理承包(PMC)監(jiān)理（設(shè)計(jì)監(jiān)理、施工監(jiān)理、造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理）業(yè)主自己管理項(xiàng)目管理社會化和一體化程度漸高2. 運(yùn)營管理方式工程交付運(yùn)營后，其運(yùn)營階段的管理（如維護(hù)管理、資產(chǎn)管理、更新改造管理等）方式也是豐富多彩的。（1）由使用單位或業(yè)主成立維修管理處自行管理。一般工業(yè)廠房、企業(yè)的辦公樓、學(xué)校校區(qū)等。（2）由物業(yè)管理公司管理?，F(xiàn)在我國大量新開發(fā)的房地產(chǎn)小區(qū)、綜合性辦公樓等都采用物業(yè)管理公司管理的模式。在國際上一些大的港口、公路，甚至機(jī)場，通過招標(biāo)招聘運(yùn)營管理公司。（3）由工程承包

55、商承擔(dān)工程的運(yùn)營維護(hù)和管理工作。對許多專業(yè)化較強(qiáng)的工程，承包商進(jìn)行運(yùn)營管理是最好的和高效率的。因?yàn)楣こ坛邪虒こ蹋ㄈ绺鞣N隱蔽工程、管道的走向等）最熟悉，出現(xiàn)問題后能很快找到原因。五、工程實(shí)施和運(yùn)行中要解決的主要問題工程實(shí)施工作工程需要解決的主要問題工程技術(shù)知識體系工程管理理論和方法土木工程、工程管理等專業(yè)教學(xué)和培養(yǎng)體系工程需要解決的主要問題及作用最主要和最基本的問題： 工程中的戰(zhàn)略問題； 各專業(yè)工程技術(shù)問題； 工程的經(jīng)濟(jì)問題； 工程的組織問題； 工程實(shí)施的管理問題； 工程法律和合同問題； 工程中的信息問題等。 （一）工程中的戰(zhàn)略問題1.概述（1）工程中的戰(zhàn)略問題是指對工程的立項(xiàng)、建設(shè)、長期生

56、存和持續(xù)發(fā)展有重大影響的問題。2. 工程的戰(zhàn)略問題的決策和管理常常從工程的上層系統(tǒng)，從宏觀的和全局的角度，從整個社會角度思考和分析問題。3.工程過程中的戰(zhàn)略選擇十分重要，同時(shí)又十分困難：（1）戰(zhàn)略選擇對工程影響最大，戰(zhàn)略出錯，則是顛覆性的。（2）工程戰(zhàn)略選擇需要考慮市場、環(huán)境、技術(shù)、資金、經(jīng)濟(jì)、組織、資源等各方面問題，既要有宏觀的視野，又需要對工程產(chǎn)品和工程系統(tǒng)本身相當(dāng)?shù)牧私?；既要對現(xiàn)狀和問題有深入的把握，又要有發(fā)展的眼光，需要具有預(yù)見性。（3）工程價(jià)值體系充滿矛盾，帶來戰(zhàn)略的矛盾性、評價(jià)和選擇的困難。（4）工程未來不確定因素多，會對戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生干擾。2.工程前期決策階段的主要戰(zhàn)略問題（1）

57、在眾多的工程投資機(jī)會中，進(jìn)行投資方向的戰(zhàn)略選擇。（2）工程要提供什么樣的產(chǎn)品和服務(wù)以滿足市場需求？產(chǎn)品定位在什么檔次上？或工程的主要服務(wù)群體？如果產(chǎn)品選擇和定位出現(xiàn)錯誤，工程投產(chǎn)后，產(chǎn)品沒有市場，就會造成工程項(xiàng)目的失敗。（3）建什么樣的工程（規(guī)模、品質(zhì)）？需要對工程總體實(shí)施方案做出選擇，即選擇什么樣的工程方案實(shí)現(xiàn)工程目的，提供所需要的產(chǎn)品或服務(wù)。（4）工程的資本結(jié)構(gòu)和融資方式選擇。 南京長江過江通道工程方案（5）工程選址。這是工程的一個重大戰(zhàn)略問題，它影響工程建設(shè)成本、運(yùn)行成本、產(chǎn)品價(jià)格，甚至影響工程的整體價(jià)值。通常工程選址應(yīng)考慮如下問題：對要大量消耗原材料的工程，靠近原材料出產(chǎn)地；對產(chǎn)品出廠

58、后要盡快銷售到用戶手中的工程，靠近產(chǎn)品市場；應(yīng)具有很方便的交通（水路、公路、鐵路或航空）條件；對運(yùn)行中用水量很大的工程，應(yīng)靠近充足的水源地；工程應(yīng)選擇在具有穩(wěn)定的地質(zhì)條件的地方；工程應(yīng)少占用農(nóng)田，森林； 有水、大氣或噪聲污染的工程，應(yīng)盡量安排離開城市，同時(shí)注意布置在城市的下游，或下風(fēng)處。房地產(chǎn)位置決定價(jià)格，首先考慮地點(diǎn)。3.工程建設(shè)階段的主要戰(zhàn)略問題（1）工程實(shí)施方式的決策，如承發(fā)包方式、管理模式的選擇。（2）對一些重大工程，如地鐵、核電、大跨度橋梁等，主要專業(yè)工程技術(shù)方案和施工技術(shù)方案也屬于戰(zhàn)略問題。（3）實(shí)施過程的戰(zhàn)略控制。在如下情況要調(diào)整工程實(shí)施戰(zhàn)略：1）上層戰(zhàn)略變化，需要修改原戰(zhàn)略目標(biāo)

59、，如投資方向變化，改變產(chǎn)品定位。2）由于環(huán)境變化，或特殊情況發(fā)生，工程可能面臨停建、緩減、毀壞或者失敗，需要處理。3）工程實(shí)施狀況偏離了預(yù)定的戰(zhàn)略目標(biāo)，需要做出修正，對實(shí)施過程做出重大調(diào)整等。4. 運(yùn)行維護(hù)過程中的戰(zhàn)略問題（1）由于市場環(huán)境等變化，工程產(chǎn)品或服務(wù)不符合市場的要求，需要改變工程所提供的產(chǎn)品或服務(wù)，或改變運(yùn)行功能。（2）工程資產(chǎn)管理問題，如利用工程資產(chǎn)進(jìn)行再投資或融資。（3）對工程擴(kuò)建、改建項(xiàng)目等方面的總體方案決策。（4）遇到大的自然災(zāi)害使工程受到損害，或者工程由于質(zhì)量問題、新的法律法國頒布，需要提高工程的環(huán)境排放標(biāo)準(zhǔn)等，需要對工程的相關(guān)問題的處理做出決策。（5）在工程壽命期結(jié)束前

60、對工程遺址最終處理方式的決策等。（二）工程建設(shè)的技術(shù)問題技術(shù)是工程的根本，也是工程管理的依托。工程技術(shù)面很廣，涉及各個專業(yè)工程，工程管理專業(yè)也有技術(shù)問題。 工程管理者需要處理大量的技術(shù)問題，在對技術(shù)方案的可行性、經(jīng)濟(jì)性評價(jià)和決策，對工程的實(shí)施過程進(jìn)行計(jì)劃和控制，會遇到大量的技術(shù)問題，需要對工程技術(shù)有深刻的理解。1.專業(yè)工程技術(shù)方案問題技術(shù)方案是對工程技術(shù)系統(tǒng)的規(guī)定，通過設(shè)計(jì)文件，如規(guī)范、圖紙、實(shí)物模型（和/或信息模型BIM），進(jìn)行描述。（1）主要工程技術(shù)方案工程技術(shù)方案與工程功能要求、產(chǎn)品定位、環(huán)境等方面相關(guān)。1）工程所采用的工藝流程和設(shè)備方案，如化工工藝。2）工程建筑設(shè)計(jì)方案。解決它們的平面