煙草公司內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的實(shí)施策劃方案

1、*市煙草專賣局（公司）關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作的實(shí)施方案為深入貫徹全國(guó)煙草行業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部治理監(jiān)督工作會(huì)議精神，建立完善內(nèi)部專賣治理監(jiān)督的長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)搞好省局加強(qiáng)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督“聯(lián)系點(diǎn)”的工作，全面規(guī)范*煙草卷煙經(jīng)營(yíng)治理行為，制定本方案。一、加強(qiáng)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作的指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)加強(qiáng)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作的指導(dǎo)思想是：以“三個(gè)代表”重要思想和十六大、十六屆三中、四中全會(huì)精神為指導(dǎo)，牢固樹立國(guó)家利益、消費(fèi)者利益至上的共同價(jià)值觀，為鞏固和完善煙草專賣制度、保證行業(yè)改革和進(jìn)展的順利進(jìn)行，全面加強(qiáng)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作，著力解決好*煙草在專賣體制下“提高效率”和“注重自律”兩大課題，推動(dòng)企業(yè)持續(xù)

2、穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康進(jìn)展。加強(qiáng)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作的總體目標(biāo)是：以成為全省行業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部專賣監(jiān)管工作“聯(lián)系點(diǎn)”為契機(jī)，在進(jìn)一步加強(qiáng)專賣隊(duì)伍建設(shè)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)解決當(dāng)前在全市行業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的突出問題。通過對(duì)卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施全面、全員、全過程和日?；?、制度化的依法監(jiān)管，不斷提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)治理的法制化、規(guī)范化水平，完全杜絕內(nèi)部違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問題，建立健全與企業(yè)改革和進(jìn)展相適應(yīng)的內(nèi)部專賣治理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)全局各項(xiàng)工作再上一個(gè)新臺(tái)階。二、工作措施與要求（一）加強(qiáng)教育引導(dǎo)，增強(qiáng)內(nèi)管意識(shí)加強(qiáng)教育引導(dǎo)的重點(diǎn)是領(lǐng)導(dǎo)干部。加強(qiáng)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作，首先要領(lǐng)導(dǎo)抓、關(guān)鍵要抓領(lǐng)導(dǎo)。因此，必須把教育的重點(diǎn)放在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部身上

3、，著力解決領(lǐng)導(dǎo)干部思想上存在的不愿管、不敢管、不能管、不服管的問題。要緊緊圍繞行業(yè)工作重心，以樹立國(guó)家利益、消費(fèi)者利益至上的共同價(jià)值觀為全然，以遵紀(jì)守法、嚴(yán)格自律為主題，以轉(zhuǎn)變觀念、規(guī)范行為、維護(hù)國(guó)家和消費(fèi)者利益、保障行業(yè)改革和進(jìn)展為目標(biāo)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)全市行業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的學(xué)習(xí)教育。利用中心組理論學(xué)習(xí)、“一課三會(huì)”、日常和專題學(xué)習(xí)等多種形式，與黨員先進(jìn)性教育、反腐倡廉教育有機(jī)協(xié)調(diào)，把學(xué)習(xí)教育、改進(jìn)工作、解決實(shí)際問題結(jié)合起來，教育引導(dǎo)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、特不是各單位、各部門要緊領(lǐng)導(dǎo)牢固樹立外打內(nèi)管，“兩手抓、兩手都要硬，堅(jiān)持用有力的手抓內(nèi)管”的思想觀念，全面增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、自律意識(shí)、監(jiān)管意識(shí)，努力提高自身履職

4、能力和執(zhí)行能力，切實(shí)轉(zhuǎn)變工作方向和工作作風(fēng)，確保加強(qiáng)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作的順利進(jìn)行。進(jìn)一步加強(qiáng)全員思想政治工作。加強(qiáng)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督，首先要統(tǒng)一思想，關(guān)鍵在提高認(rèn)識(shí)。因此，必須把加強(qiáng)全員思想政治工作放在重要位置，著力解決干部職工的思想認(rèn)識(shí)問題。要進(jìn)一步引深“兩個(gè)維護(hù)”大討論活動(dòng)，廣泛發(fā)動(dòng)職工群眾積極參與討論，全面提高行業(yè)干部職工對(duì)“兩個(gè)維護(hù)”的思想認(rèn)識(shí)，更加牢固地樹立起國(guó)家利益、消費(fèi)者利益至上的共同價(jià)值觀，切實(shí)以加強(qiáng)監(jiān)管，規(guī)范行為的實(shí)際行動(dòng)，維護(hù)好國(guó)家利益和消費(fèi)者利益。要深入開展多層面、多種形式的法律法規(guī)專題學(xué)習(xí)教育活動(dòng)。組織全體干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)煙草專賣法、實(shí)施條例及行業(yè)內(nèi)部治理規(guī)定，教育引導(dǎo)

5、寬敞干部職工深刻理解專賣立法宗旨和本意要求，進(jìn)一步強(qiáng)化全面貫徹?zé)煵輰Ｙu法律法規(guī)的自覺性，完全糾正過去對(duì)煙草專賣法理解和貫徹上的片面性，不斷增強(qiáng)法律意識(shí)和法制觀念，努力提高依法行政、依法經(jīng)營(yíng)的能力和水平。全市行業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部都要在加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)的同時(shí)，深入宣講全國(guó)行業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部治理監(jiān)督工作會(huì)議精神，教育引導(dǎo)全體干部職工認(rèn)清形勢(shì)、明確方向，進(jìn)一步理清進(jìn)展的思路，盡快把思想統(tǒng)一到、工作重心轉(zhuǎn)移到加強(qiáng)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督上來。（二）健全完善制度，建立長(zhǎng)效機(jī)制 建立健全內(nèi)部專賣治理監(jiān)督制度。建立健全內(nèi)部專賣治理監(jiān)督制度是一項(xiàng)全新的工作，也是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要在實(shí)踐中不斷完善。當(dāng)前的重點(diǎn)是：1.建立內(nèi)部專賣

6、治理監(jiān)督體制。明確監(jiān)管的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和組織架構(gòu)、確定內(nèi)部專賣監(jiān)管的原則和監(jiān)管對(duì)象，搭建起實(shí)施內(nèi)部專賣監(jiān)管的體制框架。2.建立健全內(nèi)部專賣治理監(jiān)督的實(shí)施細(xì)則。確定內(nèi)部監(jiān)管的要緊內(nèi)容和政策依據(jù)，明確針對(duì)什么采取什么、實(shí)施什么達(dá)到什么等方面的差不多方法和目標(biāo)；明確監(jiān)管的內(nèi)部分工和崗位職責(zé)，確立實(shí)施內(nèi)部專賣監(jiān)管的差不多模式。3.建立健全卷煙經(jīng)營(yíng)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督制度。全面理清卷煙經(jīng)營(yíng)流程，找準(zhǔn)專賣監(jiān)管的切入點(diǎn)，抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施有效監(jiān)管。在卷煙購(gòu)進(jìn)方面，要抓住調(diào)入決策、品牌確定、采購(gòu)數(shù)量等關(guān)鍵，采取提早介入、事中調(diào)研、事終審核等有效方法，預(yù)防和糾正貨源采購(gòu)中的不符合市場(chǎng)實(shí)際、造成庫(kù)存積壓及個(gè)人講了算、不符合決

7、策程序等不規(guī)范問題；在卷煙庫(kù)存方面，抓住到貨確認(rèn)、卷煙入庫(kù)出庫(kù)、照單分揀配送等關(guān)鍵，采取檢查落實(shí)、核查訂單、跟蹤督查等手段，配合企業(yè)內(nèi)操縱度，監(jiān)督規(guī)范卷煙出入庫(kù)程序；在卷煙銷售方面，抓住許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、貨源分配、客戶類型劃分、補(bǔ)訂貨源等關(guān)鍵，采取嚴(yán)把行政許可審核關(guān)、公開貨源分配和客戶類型劃分方法、規(guī)范補(bǔ)訂貨源程序等手段，重點(diǎn)解決“無證供貨”、“拆單分?jǐn)偂?、“賣大戶”、“補(bǔ)貨套購(gòu)”等“假入網(wǎng)”問題。4.建立健全內(nèi)部專賣治理監(jiān)督的懲治制度。以國(guó)家煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)內(nèi)部治理規(guī)定為依據(jù)，明確懲治對(duì)象和懲治手段，加大懲治力度。嚴(yán)厲查處行業(yè)內(nèi)部違法、違規(guī)、違紀(jì)行為。以強(qiáng)有力的懲治措施，增強(qiáng)教育的

8、講服力、制度的約束力和監(jiān)督的威懾力。健全完善企業(yè)內(nèi)操縱度。建立健全內(nèi)部專賣治理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制，必須把企業(yè)內(nèi)操縱度建設(shè)作為一項(xiàng)重要任務(wù)來抓。依照本公司的實(shí)際情況，當(dāng)前健全完善企業(yè)內(nèi)操縱度的重點(diǎn)是：1.堅(jiān)持和完善“決策程序規(guī)定”和“會(huì)議議事規(guī)則”。依照企業(yè)實(shí)際情況，按照集體決策、科學(xué)決策、民主決策的要求，針對(duì)企業(yè)“三重一大”重要事項(xiàng)，進(jìn)一步完善決策和實(shí)施過程中的事前調(diào)研、事中監(jiān)督、事后審核的程序，全面規(guī)范決策行為，防止決策隨意性。2.堅(jiān)持和完善財(cái)務(wù)審計(jì)制度。進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作；切實(shí)加大對(duì)企業(yè)資金、資產(chǎn)的監(jiān)管力度；不斷完善預(yù)算、投資、薪酬治理方法，強(qiáng)化三個(gè)委員會(huì)職能，堅(jiān)決體現(xiàn)制度剛性；進(jìn)一步完善內(nèi)

9、部審計(jì)制度，積極拓展內(nèi)審領(lǐng)域和范疇，突動(dòng)身?yè)]好內(nèi)審制度對(duì)企業(yè)內(nèi)部操縱的重要作用。3.建立健全卷煙經(jīng)營(yíng)內(nèi)部操縱制度。按照新的業(yè)務(wù)流程，全面建立起對(duì)卷煙經(jīng)營(yíng)全過程的治理操縱制度。重點(diǎn)在卷煙購(gòu)、銷、存的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立崗位間相互制衡、相互監(jiān)督的有效機(jī)制，明確重點(diǎn)崗位、重要人員職責(zé)范圍和責(zé)任追究細(xì)則，并制定科學(xué)、規(guī)范、有效的監(jiān)管方法。堅(jiān)持和完善企務(wù)、政務(wù)公開制度。結(jié)合行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，深入推進(jìn)企務(wù)、政務(wù)公開。依照行業(yè)實(shí)際，擴(kuò)大公開范圍和公開內(nèi)容，特不是要把握行政許可、行政執(zhí)法及業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在不涉及商業(yè)機(jī)密的前提下，全面增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)治理行為的透明度。不斷拓寬民主監(jiān)督治理的領(lǐng)域和渠道，利

10、用多種形式的監(jiān)督制約機(jī)制，完全杜絕行政治理和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的暗箱操作行為，不斷以行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)的新成效取信于民，在全社會(huì)樹立良好的行業(yè)形象。（三）深入推進(jìn)改革，理順監(jiān)管體制接著推進(jìn)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，強(qiáng)化專賣內(nèi)管職能。按照省局下達(dá)的機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，加快組織結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐。依照加強(qiáng)專賣內(nèi)管的需要，調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)和部門分工格局，逐級(jí)明確煙草專賣局和專賣監(jiān)督治理部門的內(nèi)管基礎(chǔ)地位；按照工作需求，對(duì)專賣部門進(jìn)行合理分工，明確內(nèi)管和外打的執(zhí)行機(jī)構(gòu)；規(guī)范專賣局和專賣職能部門全面參與、全程監(jiān)控下的卷煙經(jīng)營(yíng)整體業(yè)務(wù)程序，保證依法監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)有力、措施得力、環(huán)節(jié)順暢、落實(shí)到位。深化行政審批制度改革，完善行政審批方式、規(guī)范審批

11、行為。進(jìn)一步理清卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中需要審批的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強(qiáng)化局和局務(wù)會(huì)職能作用，在正確處理專賣治理監(jiān)督和企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)關(guān)系的基礎(chǔ)上，認(rèn)真落實(shí)各級(jí)局行政執(zhí)法責(zé)任制，嚴(yán)格規(guī)范經(jīng)營(yíng)決策、行政許可、執(zhí)法辦案、準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)等審批行為，嚴(yán)把依法行政、依法經(jīng)營(yíng)關(guān)。接著推進(jìn)經(jīng)營(yíng)模式轉(zhuǎn)型，充分發(fā)揮信息化在內(nèi)部專賣監(jiān)管中的作用。按照“整體推進(jìn)、全面提升”的網(wǎng)建工作要求，努力提高信息化利用水平。在全面運(yùn)用卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策治理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步改進(jìn)和完善卷煙分銷系統(tǒng)、誠(chéng)信治理系統(tǒng)等方面的業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)，在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、卷煙營(yíng)銷的全過程，特不是貨源分配、流向及許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、分類等敏感環(huán)節(jié)，引入痕跡治理機(jī)制，增加可回溯查

12、詢信息輸入、調(diào)整、變更的責(zé)任部門、責(zé)任人及數(shù)據(jù)維護(hù)時(shí)刻、地點(diǎn)的監(jiān)管模塊，有效利用科技手段，提高監(jiān)管質(zhì)量和水平。（四）建立責(zé)任體系，明確監(jiān)管責(zé)任明確專賣治理監(jiān)督單位的職責(zé)。依照國(guó)家局、省局要求，市局的職責(zé)是建立和實(shí)施專賣監(jiān)督治理制度及長(zhǎng)效機(jī)制，督導(dǎo)、檢查、考核各縣（區(qū)）局有關(guān)專賣治理監(jiān)督工作的落實(shí)情況，查處違法、違規(guī)、違紀(jì)案件，確保卷煙購(gòu)銷存的全過程監(jiān)控到位?？h（區(qū)）局的職責(zé)是監(jiān)管卷煙銷售網(wǎng)絡(luò)，保證卷煙落戶銷售，防止形成卷煙體外循環(huán)。明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及具體工作人員的責(zé)任。各級(jí)局局長(zhǎng)是內(nèi)部專賣治理監(jiān)督的第一責(zé)任人，對(duì)本單位依法行政、依法經(jīng)營(yíng)負(fù)總責(zé)；副局長(zhǎng)對(duì)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各崗位監(jiān)管

13、人員對(duì)其負(fù)責(zé)的工作承擔(dān)直接責(zé)任。以此為基礎(chǔ)建立自上而下、逐級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人的完整的責(zé)任體系，認(rèn)真落實(shí)內(nèi)部監(jiān)管責(zé)任制，努力形成專賣、紀(jì)檢、財(cái)務(wù)審計(jì)等部門分工合作、齊抓共管的工作格局，推動(dòng)內(nèi)部專賣監(jiān)管工作的全面落實(shí)。認(rèn)真落實(shí)責(zé)任追究制度，對(duì)卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)生的重大違法、違規(guī)、違紀(jì)案件，除追究直接當(dāng)事人的責(zé)任外，嚴(yán)格追究專賣治理監(jiān)督相關(guān)責(zé)任人失察、瀆職的責(zé)任。（五）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，確保監(jiān)管質(zhì)量進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍素養(yǎng)建設(shè)。堅(jiān)持并落實(shí)長(zhǎng)效的學(xué)習(xí)教育制度，并不斷開展內(nèi)部監(jiān)管專題教育培訓(xùn)，努力提高專賣隊(duì)伍的依法行政能力和行政執(zhí)法水平，使隊(duì)伍整體素養(yǎng)盡快適應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部專賣監(jiān)管的工作需求。進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)。制定強(qiáng)

14、有力的專賣執(zhí)法紀(jì)律，強(qiáng)化紀(jì)律約束機(jī)制，采取教育、行政、組織手段，強(qiáng)力規(guī)范執(zhí)法行為，杜絕知法犯法、違法行政的問題發(fā)生，提高隊(duì)伍的自律能力。進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍的組織建設(shè)。按照人員配精、隊(duì)伍配齊、力量配強(qiáng)的要求，改變目前專賣隊(duì)伍在組織形式、人員結(jié)構(gòu)上重外打輕內(nèi)管的局面。在數(shù)量上，要保證有足夠的人員開展監(jiān)管工作，履行監(jiān)管職責(zé)；在質(zhì)量上，要調(diào)整補(bǔ)充部分既掌握專賣法律法規(guī)和行業(yè)有關(guān)規(guī)定，又熟悉業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)治理等方面知識(shí)，原則性較強(qiáng)的得力人員，加入專賣隊(duì)伍，用以提高監(jiān)管質(zhì)量和工作效率。三、工作步驟與方法（一）學(xué)習(xí)動(dòng)員時(shí)期 1.現(xiàn)在期的時(shí)刻安排為從6月25日開始至7月10日結(jié)束； 2.工作目標(biāo)：統(tǒng)一思想，提高認(rèn)

15、識(shí)，教育全員深刻認(rèn)識(shí)加強(qiáng)內(nèi)管工作的重要性和必要性，在全員的思想深處牢固樹立國(guó)家利益至上、消費(fèi)者利益至上的共同價(jià)值觀。 3.工作重點(diǎn)：認(rèn)真組織學(xué)習(xí)國(guó)家煙草專賣法律法規(guī)、行業(yè)治理規(guī)定及國(guó)家局、省局領(lǐng)導(dǎo)講話精神，對(duì)全體干部職工進(jìn)行全面動(dòng)員，夯實(shí)思想基礎(chǔ)。（二）梳理問題時(shí)期 1.現(xiàn)在期的時(shí)刻安排為從7月11日開始至7月20日結(jié)束； 2.工作目標(biāo)：全面自查自糾，查找梳理問題。 3.工作重點(diǎn)：市局（公司）要緊領(lǐng)導(dǎo)要帶頭下基層組織開展專題調(diào)研，認(rèn)真剖析企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的治理漏洞和突出問題，廣泛發(fā)動(dòng)全體職員對(duì)比工作要求，深刻揭擺、梳理問題，并制定具體的整改措施。（三）落實(shí)整改時(shí)期 1.現(xiàn)在期的時(shí)刻安排為從7

16、月21日開始至8月底結(jié)束。 2.工作目標(biāo)：認(rèn)真整改查擺出的問題，建立健全企業(yè)內(nèi)操縱度和內(nèi)部專賣監(jiān)管制度。 3.工作重點(diǎn)：各單位、各部門對(duì)涉及本單位、本部門的各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行全面的清理，按照加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管的要求，分門不類地整理出需要完善的制度、需要接著堅(jiān)持的制度、需要建立健全的制度等。該建立的制度盡快組織制定，該完善的認(rèn)真進(jìn)行修訂完善，該堅(jiān)持的明確下來長(zhǎng)期堅(jiān)持，并在工作中不折不扣地加以貫徹執(zhí)行。 （四）完善提高時(shí)期 1.現(xiàn)在期的工作是長(zhǎng)期的任務(wù)，需要在短期整改結(jié)束后不斷引深。 2.工作目標(biāo)：認(rèn)真落實(shí)出臺(tái)的各項(xiàng)制度，邊執(zhí)行邊進(jìn)行制度修訂，逐步完善內(nèi)部專賣監(jiān)管的長(zhǎng)效機(jī)制。 3.工作重點(diǎn)：集中時(shí)刻、精力

17、重點(diǎn)解決有章不循的問題，通過抓領(lǐng)導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)抓、反復(fù)抓、抓反復(fù)，嚴(yán)格落實(shí)規(guī)章制度，全面提高組織執(zhí)行力，努力達(dá)到各單位、各部門、各崗位各司其職、各負(fù)其責(zé)，自覺實(shí)施和服從監(jiān)管的目的。四、保障機(jī)制（一）組織保障為了保證以上措施和步驟落到實(shí)處，推動(dòng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作的順利開展，完成好省局“聯(lián)系點(diǎn)”的各項(xiàng)工作任務(wù)，市局專門設(shè)立“加強(qiáng)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作”領(lǐng)導(dǎo)組，負(fù)責(zé)指揮全局工作。領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，并配備專職工作人員，要緊負(fù)責(zé)收集資料、傳遞信息、指揮協(xié)調(diào)、工作調(diào)研、檔案整理、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等日常工作。各縣區(qū)局（營(yíng)銷部）也要成立相應(yīng)機(jī)構(gòu)，組織得力人員負(fù)責(zé)具體工作。關(guān)于開展此項(xiàng)工作必需的人力、物力、財(cái)力資源，

18、市局將本著“經(jīng)濟(jì)適用、滿足需求”的原則，統(tǒng)籌安排。（二）制度保障通過建立相應(yīng)會(huì)議制度、周匯報(bào)制度、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況月匯報(bào)制度、專賣聯(lián)席會(huì)議制度、關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)資料備案?jìng)洳橹贫取⒁o經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人定期述職制度等手段，提高內(nèi)部專賣監(jiān)管的工作效率，保證信息及時(shí)溝通交流，確保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的全過程始終在有效的操縱和監(jiān)督治理之下高效運(yùn)作，全力推動(dòng)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作。（三）激勵(lì)保障為了調(diào)動(dòng)全員對(duì)加強(qiáng)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督的工作積極性，群策群力推動(dòng)此項(xiàng)工作，市局將依照工作進(jìn)展情況，開展“學(xué)習(xí)標(biāo)兵”、“內(nèi)管榜樣”等先進(jìn)分子評(píng)比活動(dòng)，并制定具體的獎(jiǎng)勵(lì)措施，充分激發(fā)寬敞干部職工的工作熱情。同樣，關(guān)于貫徹執(zhí)行不利、進(jìn)展不快、整改效果不

19、明顯的單位和有關(guān)責(zé)任人，也要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、行政的、組織的等多種手段予以懲戒。關(guān)于頂風(fēng)違法違規(guī)、邊整邊犯的單位和個(gè)人，堅(jiān)決按照制度要求嚴(yán)肅處理。加強(qiáng)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督是一項(xiàng)需要長(zhǎng)期堅(jiān)持、不斷完善的工作，不可能一步到位、一蹴而就。因此，在加強(qiáng)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作的全過程，必須堅(jiān)持在進(jìn)展中完善、在完善中進(jìn)展的總體思路，認(rèn)真把握監(jiān)管和進(jìn)展的關(guān)系，始終堅(jiān)持進(jìn)展是第一要?jiǎng)?wù)的指導(dǎo)方針。緊密結(jié)合企業(yè)的改革和進(jìn)展實(shí)際，著眼全局，總體規(guī)劃，分步驟、分時(shí)期循序漸進(jìn)，強(qiáng)調(diào)針對(duì)性、前瞻性和可操作性的有機(jī)統(tǒng)一，在進(jìn)展中逐步完善監(jiān)管手段。要針對(duì)不同時(shí)期出現(xiàn)的的突出問題，積極調(diào)整工作方向和工作措施，及時(shí)化解矛盾、解決問題、總結(jié)經(jīng)

20、驗(yàn)教訓(xùn)，在逐步完善監(jiān)管機(jī)制中推動(dòng)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康進(jìn)展。 *市煙草專賣局（公司）內(nèi) 部 專 賣 管 理 監(jiān) 督 實(shí) 施 細(xì) 則第一章 總則第一條 為了貫徹落實(shí)*市煙草專賣局加強(qiáng)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督實(shí)施方案（以下簡(jiǎn)稱方案），建立健全內(nèi)部專賣治理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制，全面規(guī)范全市行業(yè)經(jīng)營(yíng)治理行為，進(jìn)一步維護(hù)好國(guó)家利益和消費(fèi)者利益，鞏固和完善煙草專賣制度、保障行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康協(xié)調(diào)進(jìn)展，依照國(guó)家局煙草行業(yè)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督實(shí)施意見、省局關(guān)于加強(qiáng)全省行業(yè)內(nèi)部治理監(jiān)督工作實(shí)施方法，制定本細(xì)則。第二條 本細(xì)則適用于*市煙草專賣局（公司）及下屬各單位。第二章 內(nèi)部專賣治理監(jiān)督的差不多原則第三條 堅(jiān)持依法依規(guī)監(jiān)管原則。采取

21、的一切監(jiān)管手段必須符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)治理規(guī)定，做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。第四條 堅(jiān)持全面、全員、全過程監(jiān)管原則。按照民主監(jiān)管、科學(xué)監(jiān)管的要求，以專賣治理監(jiān)督為基礎(chǔ)，有效發(fā)揮財(cái)務(wù)審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察和整頓辦等部門的作用，對(duì)內(nèi)部卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行事前、事中、事后橫向到邊、縱向到底的全過程監(jiān)管。第五條 堅(jiān)持責(zé)任效率原則。按照屬地治理的要求，逐級(jí)逐崗明確監(jiān)管責(zé)任，實(shí)行權(quán)責(zé)一致、權(quán)力制衡、相互制約的監(jiān)管責(zé)任制及責(zé)任追究制度。專門情況能夠由上級(jí)煙草專賣局指定管轄。第六條 堅(jiān)持與行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合原則。通過加強(qiáng)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督，切實(shí)規(guī)范行業(yè)行為，達(dá)到不斷以行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)的新成效取信

22、于民的要求，在全社會(huì)樹立良好的行業(yè)形象。第七條 堅(jiān)持與行業(yè)改革和進(jìn)展要求相適應(yīng)的原則。緊密結(jié)合行業(yè)改革和進(jìn)展實(shí)際，愛護(hù)和服務(wù)于內(nèi)部合法的卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。著眼全局，總體規(guī)劃，分步驟、分時(shí)期循序漸進(jìn)，強(qiáng)調(diào)針對(duì)性、前瞻性和可操作性的有機(jī)統(tǒng)一。第三章 監(jiān)督主體、監(jiān)督對(duì)象和職責(zé)劃分第八條 *市及其下屬的縣（區(qū)）煙草專賣局是本轄區(qū)實(shí)施內(nèi)部專賣治理監(jiān)督的主體，按照屬地治理原則和“職能明確、行為規(guī)范、監(jiān)管有效、保障有力”的要求，實(shí)行內(nèi)部專賣治理監(jiān)督責(zé)任制。專門情況能夠由上級(jí)煙草專賣局指定管轄。各級(jí)煙草專賣局的專賣治理部門為內(nèi)部專賣治理監(jiān)督的具體執(zhí)行部門。各級(jí)煙草專賣局必須依照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)治理規(guī)定

23、負(fù)責(zé)本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部專賣監(jiān)督治理工作，并同意上級(jí)煙草專賣局、同級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門的依法監(jiān)督。 第九條 市煙草專賣局負(fù)責(zé)全市轄區(qū)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作，要緊職責(zé)是：（一） 貫徹落實(shí)國(guó)家局、省局內(nèi)部專賣治理監(jiān)督的規(guī)定和要求，制定實(shí)施本轄區(qū)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督制度，建立內(nèi)部專賣治理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制；（二） 指導(dǎo)、檢查、考核所屬縣（區(qū)）煙草專賣局內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作；（三） 對(duì)全市行業(yè)內(nèi)部的煙草專賣品經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行事前、事中、事后的專賣治理監(jiān)督，查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的違法、違規(guī)案件；（四） 省局交辦和其他需要由市煙草專賣局辦理的內(nèi)部專賣治理監(jiān)督事項(xiàng)。第十條 縣（區(qū)）煙草專賣局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作，要緊職責(zé)是

24、：（一） 貫徹落實(shí)上級(jí)煙草專賣局內(nèi)部專賣治理監(jiān)督的規(guī)定和要求，制定和實(shí)施本轄區(qū)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督制度，建立內(nèi)部專賣治理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制；（二） 對(duì)同級(jí)卷煙營(yíng)銷部進(jìn)行事前、事中、事后的專賣治理監(jiān)督，查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的違法、違規(guī)案件；（三） 市局交辦和其他需要由縣（區(qū)）煙草專賣局辦理的內(nèi)部專賣治理監(jiān)督事項(xiàng)。第十一條 基層專賣治理所負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作，要緊職責(zé)是：（一）貫徹落實(shí)本局內(nèi)部專賣治理監(jiān)督的規(guī)定和要求，實(shí)施本轄區(qū)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督制度。（二）對(duì)負(fù)責(zé)本轄區(qū)客戶服務(wù)的營(yíng)銷員、訪銷員、送貨員的工作進(jìn)行監(jiān)督，廣泛收集客戶對(duì)煙草治理和服務(wù)行為的意見和建議，發(fā)覺問題及時(shí)上報(bào)。（三）縣局交辦和其

25、它需要由治理所辦理的內(nèi)部專賣治理監(jiān)督事項(xiàng)。第十二條 本細(xì)則所指內(nèi)部專賣治理監(jiān)督的對(duì)象為：*市煙草公司及其下屬10個(gè)區(qū)縣依法取得煙草專賣許可證的卷煙營(yíng)銷部。*市靈丘縣、廣靈縣煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位。*市煙草公司及其下屬卷煙營(yíng)銷部必須嚴(yán)格遵守?zé)煵輰Ｙu法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)治理規(guī)定，切實(shí)加強(qiáng)自律，自覺同意專賣治理監(jiān)督。并履行下列責(zé)任：（一）貫徹落實(shí)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作的部署和要求，不斷完善并落實(shí)內(nèi)部操縱制度，建立依法經(jīng)營(yíng)、守法經(jīng)營(yíng)的自律長(zhǎng)效機(jī)制。（二）按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，及時(shí)辦理許可證的申領(lǐng)、注銷、變更等手續(xù)，妥善保管許可證，按照許可證規(guī)定的范圍、渠道經(jīng)營(yíng)煙草專賣品。（三）按照煙草專賣法律、法

26、規(guī)及行業(yè)內(nèi)有關(guān)規(guī)定申辦煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證，禁止無證運(yùn)輸或重復(fù)使用準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸煙草專賣品。（四）如實(shí)向?qū)Ｙu治理監(jiān)督部門提供業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的相關(guān)資料，并對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。禁止從無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的企業(yè)和個(gè)人采購(gòu)貨源。 （五）積極配合專賣治理監(jiān)督工作，主動(dòng)同意專賣監(jiān)督治理部門的治理監(jiān)督。第四章 內(nèi)部專賣治理監(jiān)督的要緊內(nèi)容第十三條 本細(xì)則所指內(nèi)部專賣治理監(jiān)督的內(nèi)容為：全市行業(yè)遵守?zé)煵輰Ｙu法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)治理規(guī)定的情況。第十四條 對(duì)煙草公司卷煙購(gòu)銷打算的內(nèi)部專賣監(jiān)管機(jī)制：市公司必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道簽定卷煙購(gòu)銷合同，嚴(yán)禁向無煙草專賣生產(chǎn)許可證的企業(yè)購(gòu)進(jìn)貨源。 （

27、一）卷煙購(gòu)進(jìn)打算的制定1、全市行業(yè)必須按照省局(公司)下達(dá)的年度購(gòu)銷存流轉(zhuǎn)打算總量、定貨要求、定貨原則，由市公司統(tǒng)一購(gòu)進(jìn)卷煙。執(zhí)行卷煙購(gòu)銷打算的有關(guān)情況，應(yīng)制表匯總通過信息網(wǎng)絡(luò)由市局專賣監(jiān)督治理部門進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。2、專賣部門必須全面參與卷煙購(gòu)進(jìn)打算的制定工作。貨源采購(gòu)部門在制定購(gòu)進(jìn)打算之前，應(yīng)當(dāng)將市場(chǎng)調(diào)研和綜合分析報(bào)告送專賣部門備案審核，由專賣部門簽署意見后上報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)。3、 市局局務(wù)會(huì)依照采購(gòu)和專賣兩部門提交的報(bào)告，按照集體決策的原則，研究決定供貨廠家、品牌數(shù)量等購(gòu)進(jìn)打算，并形成會(huì)議紀(jì)要。（二） 購(gòu)進(jìn)打算的執(zhí)行1、 市公司將經(jīng)局務(wù)會(huì)集體研究決定的調(diào)入打算報(bào)省局（公司）審核同意后，在國(guó)家局指定的

28、時(shí)刻內(nèi)進(jìn)行網(wǎng)上集中交易、合同打印。2、采購(gòu)部門對(duì)所簽定卷煙購(gòu)銷合同，須按打算數(shù)、廠家、合同簽定數(shù)、品牌、數(shù)量、余數(shù)進(jìn)行制表匯總，由專賣部門通過信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。合同復(fù)印件要在上報(bào)省銷售公司的同時(shí)送專賣部門備案。執(zhí)行卷煙購(gòu)銷合同必須確保國(guó)家局、省局規(guī)定的合同履約率。 （三）打算的增減或變更1、 市公司因本地市場(chǎng)發(fā)生變化、確需新增卷煙訂貨打算時(shí)，必須經(jīng)局務(wù)會(huì)集體研究決定后，向省局打算部門提交申請(qǐng)，經(jīng)省局審批同意后，方可按照所批準(zhǔn)的品牌、數(shù)量進(jìn)行網(wǎng)上交易。有關(guān)交易材料必須送專賣監(jiān)督治理部門備案。2、 市公司需要對(duì)已簽定的合同進(jìn)行整份合同的退貨或調(diào)整時(shí)，必須符合省局（公司）的治理規(guī)定，并在報(bào)上級(jí)專

29、賣監(jiān)督治理部門備案的同時(shí)，送同級(jí)專賣部門備案。卷煙購(gòu)銷打算增減或變更后，相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)一并進(jìn)行調(diào)整。第十五條 對(duì)煙草公司卷煙銷售環(huán)節(jié)的內(nèi)部專賣監(jiān)管機(jī)制：（一） 市公司及其下屬營(yíng)銷機(jī)構(gòu)必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道等銷售卷煙、雪茄煙，保證貨源100%入網(wǎng)、落地、入戶銷售，禁止超出許可范圍銷售，禁止違反價(jià)格規(guī)定銷售，禁止將卷煙銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個(gè)人；（二）市公司營(yíng)銷中心應(yīng)科學(xué)制定全市年、季、月度卷煙營(yíng)銷及品牌培育策略和貨源分配及市場(chǎng)投放打算，送市局專賣部門審核并加注意見后，及時(shí)報(bào)市局局務(wù)會(huì)研究決定；決定后的有關(guān)匯總材料送專賣部門備案。在執(zhí)行過程中，需

30、要對(duì)決定內(nèi)容適當(dāng)進(jìn)行微調(diào)時(shí)，要在報(bào)請(qǐng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，將調(diào)整情況及時(shí)報(bào)專賣部門備案。當(dāng)月市場(chǎng)投放打算，即銷售卷煙的品牌、數(shù)量、價(jià)格等必須向全市合法卷煙零售戶公開，全面實(shí)施貨源公開、公平、公正的訪銷配送。不得超量供應(yīng)卷煙，不得托付他方代訪、代送卷煙。（三）市公司不得以任何方式向各區(qū)縣營(yíng)銷部分?jǐn)倻N煙的銷售任務(wù)。 （四）市公司對(duì)全市客戶的訪銷編碼必須以專賣治理監(jiān)督部門辦理的許可證號(hào)碼為準(zhǔn)，不得另行編制。 各縣（區(qū)）煙草專賣局應(yīng)定期核對(duì)客戶資料，審查有無向無證戶供貨行為的發(fā)生，并將每次的監(jiān)督檢查結(jié)果造冊(cè)登記。市局專賣部門要經(jīng)常性地開展巡查核實(shí)，并在區(qū)縣局提交的檢查結(jié)果報(bào)告加注審查意見。（五）市局專賣部

31、門要全程監(jiān)督貨源流向，通過系統(tǒng)查詢、實(shí)地調(diào)查、客戶抽查等措施，嚴(yán)密監(jiān)控卷煙到貨、庫(kù)存及貨源分配和定單生成環(huán)節(jié)，及時(shí)查處貨源不入網(wǎng)經(jīng)營(yíng)的問題。每次監(jiān)督檢查的結(jié)果都要造冊(cè)登記，并及時(shí)向局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。 第十六條 對(duì)煙草公司庫(kù)存配送環(huán)節(jié)的內(nèi)部專賣日常監(jiān)管機(jī)制：（一） 市公司必須嚴(yán)格執(zhí)行卷煙到貨確認(rèn)制度，卷煙入庫(kù)必須掃碼，禁止虛假確認(rèn)。專賣部門要定期檢查核實(shí)掃碼情況，將檢查結(jié)果記錄在冊(cè)，并及時(shí)向局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。（二） 卷煙到貨后，專賣部門憑物流中心開具的到貨驗(yàn)收單及發(fā)貨方、承運(yùn)人所持準(zhǔn)運(yùn)證及合同隨貨同行聯(lián)，進(jìn)行準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)，并做好到有關(guān)資料的備案工作。（三）倉(cāng)儲(chǔ)部門必須將每月的庫(kù)存結(jié)構(gòu)分廠家、品牌、類不、數(shù)

32、量、存放時(shí)刻、省局（公司）下達(dá)的庫(kù)存指標(biāo)與增減數(shù)制表匯總，通過信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)報(bào)市局專賣監(jiān)督治理部門備查。 （四）各級(jí)配送部門送貨員在進(jìn)行送貨服務(wù)時(shí)，必須在經(jīng)客戶核對(duì)無誤的卷煙定單上簽字，并關(guān)心客戶將定單逐筆留存裝訂備查。（五）各縣（區(qū)）卷煙營(yíng)銷部要及時(shí)向同級(jí)煙草專賣局、特不是分管領(lǐng)導(dǎo)、專賣部門通報(bào)日定單量、送貨量、交易額以及配送路線等有關(guān)卷煙經(jīng)營(yíng)情況，并由專賣監(jiān)督治理部門通過信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。（六）基層專賣治理所要對(duì)所轄客戶卷煙經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行調(diào)查走訪，監(jiān)督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶，并將檢查落實(shí)情況載入工作日志，在每周市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告中專列匯報(bào)。各局分管領(lǐng)導(dǎo)及專賣部門要經(jīng)常性的檢查執(zhí)行情

33、況，并于每次檢查后在有關(guān)資料上加注意見。由市局專賣部門進(jìn)行每月一次的調(diào)查核實(shí)。第十七條 對(duì)靈丘縣、廣靈縣煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為專賣治理監(jiān)督的要緊內(nèi)容：（一） 靈丘縣、廣靈縣煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位必須按照國(guó)家有關(guān)部門下達(dá)的打算與煙農(nóng)簽訂煙葉收購(gòu)合同，約定煙葉種植面積，不得超打算種植，不得無合同收購(gòu)；必須嚴(yán)格按照國(guó)家烤煙標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格收購(gòu)煙葉，禁止跨區(qū)域收購(gòu)，禁止壓級(jí)壓價(jià)、提級(jí)提價(jià)；必須按上級(jí)下達(dá)的調(diào)撥打算及所簽訂的煙葉購(gòu)銷合同調(diào)撥煙葉，嚴(yán)格按許可證規(guī)定的范圍調(diào)撥煙葉，禁止向無經(jīng)營(yíng)權(quán)的單位和個(gè)人調(diào)撥煙葉。（二） 煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)將煙葉生產(chǎn)農(nóng)業(yè)年度的煙葉種植打算、種植面積的實(shí)際落實(shí)情況；煙葉收購(gòu)打算

34、、煙葉收購(gòu)打算的實(shí)際執(zhí)行情況（分實(shí)際收購(gòu)的煙葉等級(jí)、產(chǎn)地、數(shù)量列表）；煙葉購(gòu)銷合同及匯總數(shù)、煙葉購(gòu)銷合同的實(shí)際執(zhí)行情況（按調(diào)省內(nèi)、省外分不進(jìn)行匯總和合計(jì)匯總）、本業(yè)務(wù)年度未執(zhí)行的合同數(shù)（分煙葉等級(jí)、產(chǎn)地、數(shù)量列表）；煙葉倉(cāng)儲(chǔ)（分煙葉等級(jí)、產(chǎn)地、數(shù)量列表）等情況，在煙葉種植、收購(gòu)、調(diào)撥、倉(cāng)儲(chǔ)等各個(gè)時(shí)期，及時(shí)以存盤備份的形式報(bào)送市局專賣監(jiān)督治理部門核查。靈丘縣、廣靈縣煙草專賣局必須對(duì)本轄區(qū)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行依法治理，并建立健全相應(yīng)的治理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制。（三）、對(duì)收購(gòu)合同剩余部分的煙葉，各煙葉產(chǎn)地的市、縣局專賣監(jiān)督治理部門要重點(diǎn)加強(qiáng)監(jiān)控，嚴(yán)防其非法外流。4、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位須嚴(yán)格按照國(guó)家局有關(guān)規(guī)定，

35、對(duì)煙葉調(diào)出、調(diào)入實(shí)行專戶結(jié)算。5、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立完善的煙葉倉(cāng)儲(chǔ)治理方法，切實(shí)做到：調(diào)入調(diào)出手續(xù)完備、報(bào)表帳冊(cè)完整準(zhǔn)確，并須將煙葉的倉(cāng)儲(chǔ)地點(diǎn)、規(guī)模、等級(jí)、數(shù)量等列表報(bào)送市局專賣監(jiān)督治理部門核查。第五章 內(nèi)部專賣治理監(jiān)督的工作措施第十八條 各級(jí)煙草專賣局及專賣監(jiān)督治理部門依照履行內(nèi)部專賣治理監(jiān)督職責(zé)的需要，在對(duì)同級(jí)經(jīng)營(yíng)企業(yè)、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門及相關(guān)工作人員實(shí)施同級(jí)專賣治理監(jiān)督過程中，有權(quán)行使下列職權(quán)：（一）進(jìn)駐經(jīng)營(yíng)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門進(jìn)行執(zhí)法檢查。（二）詢問經(jīng)營(yíng)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出講明。經(jīng)營(yíng)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門的工作人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)講明。（三）要求經(jīng)營(yíng)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門提

36、供、報(bào)送相關(guān)文件和資料。有關(guān)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則的要求，如實(shí)提供、報(bào)送有關(guān)文件和資料，并對(duì)其所提供、報(bào)送的相關(guān)文件和資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。（四）查閱、復(fù)制企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門的有關(guān)文件、合同、發(fā)票、帳冊(cè)、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料。對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀的文件、合同、發(fā)票、帳冊(cè)、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料予以封存。（五）對(duì)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國(guó)家局有關(guān)規(guī)定的行為，能夠采取當(dāng)場(chǎng)制止、責(zé)令限期改正等行政措施予以糾正；需要給予行政處罰的，依法作出行政處罰決定。（六）對(duì)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門的要緊領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國(guó)家局有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)建議

37、紀(jì)檢監(jiān)察部門給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分。第十九條 市局要在充分整合、利用已有的信息治理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步建立完善內(nèi)部專賣治理監(jiān)督信息系統(tǒng)，各縣（區(qū)）局要在市局指導(dǎo)下，全面規(guī)范地運(yùn)用好系統(tǒng)授權(quán)，對(duì)全市行業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)的打算、價(jià)格、渠道等方面情況進(jìn)行實(shí)時(shí)治理監(jiān)督。（一）充分發(fā)揮專賣治理及誠(chéng)信服務(wù)、星級(jí)治理系統(tǒng)的作用。利用系統(tǒng)功能，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)許可證申領(lǐng)發(fā)放、準(zhǔn)運(yùn)證申領(lǐng)確認(rèn)、客戶分類定級(jí)和貨源分配的治理監(jiān)督。（二）充分發(fā)揮卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策治理系統(tǒng)的作用，監(jiān)控卷煙經(jīng)營(yíng)的數(shù)量、渠道，及時(shí)發(fā)覺、制止超許可范圍、亂渠道銷售的問題。（三）充分發(fā)揮卷煙分銷系統(tǒng)的作用，全程監(jiān)控卷煙訪銷配送情況，及時(shí)發(fā)覺、制止亂渠道調(diào)撥和卷

38、煙超限量供貨、違反價(jià)格規(guī)定、虛假入網(wǎng)等問題。（四）市局要盡快在貨源分配、流向及許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、分類等敏感環(huán)節(jié)，引入痕跡治理機(jī)制，增加可回溯查詢信息輸入、調(diào)整、變更的責(zé)任部門、責(zé)任人及數(shù)據(jù)維護(hù)時(shí)刻、地點(diǎn)的監(jiān)管模塊，規(guī)范系統(tǒng)使用人的行為。（五）為有效實(shí)施對(duì)“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過程的專賣治理監(jiān)督，市局信息部門必須將市公司卷煙購(gòu)銷打算的下達(dá)、打算的調(diào)整、卷煙交易合同的簽訂、合同履約、實(shí)物入庫(kù)掃碼、入網(wǎng)銷售、價(jià)格治理、庫(kù)存結(jié)構(gòu)等網(wǎng)絡(luò)資源向同級(jí)專賣監(jiān)督治理部門開啟，并確保信息暢通，以實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上實(shí)時(shí)在線全過程的專賣治理監(jiān)督。第二十條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立完善教育培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對(duì)全市行業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、特不是業(yè)務(wù)經(jīng)

39、營(yíng)單位的要緊領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)營(yíng)治理人員進(jìn)行煙草專賣法律法規(guī)及國(guó)家局有關(guān)政策規(guī)定的教育培訓(xùn)，不斷提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)治理人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，教育、引導(dǎo)行業(yè)內(nèi)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)，有效防范各類違法違規(guī)行為的發(fā)生。市局每半年對(duì)本轄區(qū)各縣級(jí)局營(yíng)銷部主任、副主任及各類營(yíng)銷人員（含客戶經(jīng)理、電訪員、送貨員）進(jìn)行一次法律法規(guī)知識(shí)培訓(xùn)，區(qū)縣局每季度組織一次對(duì)全體職工（含臨時(shí)聘用人員）的培訓(xùn)，建立健全教育培訓(xùn)檔案，并形成以法律知識(shí)教育培訓(xùn)考核為基礎(chǔ)的上崗資格認(rèn)證制度。第二十一條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立健全備案?jìng)洳橹贫取０凑毡炯?xì)則的相關(guān)要求，全市行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)、及時(shí)向各級(jí)專賣監(jiān)督治理部門提供、報(bào)送備案?jìng)洳榈南?/p>

40、關(guān)文件、報(bào)表和資料，凡本細(xì)則中未明確要求經(jīng)營(yíng)單位提供、報(bào)送備案?jìng)洳橘Y料時(shí)刻的，各單位應(yīng)當(dāng)在時(shí)期性工作完成后的7日內(nèi)及時(shí)提供、報(bào)送；各級(jí)專賣監(jiān)督治理部門須指定專人逐項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并分門不類認(rèn)真做好整理歸檔及備案?jìng)洳楣ぷ?。第二十二條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立完善同級(jí)專賣治理監(jiān)督工作制度，充分發(fā)揮專賣監(jiān)督治理部門對(duì)同級(jí)業(yè)務(wù)部門經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的專賣治理監(jiān)督作用。各級(jí)專賣監(jiān)督治理部門必須加強(qiáng)對(duì)同級(jí)業(yè)務(wù)部門的專賣治理監(jiān)督，參與經(jīng)營(yíng)決策的制定，了解日常經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)報(bào)告發(fā)覺的問題；治理監(jiān)督卷煙訪銷配送行為，定期走訪卷煙零售戶，檢查訪銷配送的真實(shí)性；認(rèn)真負(fù)責(zé)地向分管領(lǐng)導(dǎo)提出專賣治理監(jiān)督的意見或建議，提高內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作

41、的效率。第二十三條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部專賣治理監(jiān)督檢查督查制度。市局每季度對(duì)全市行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行一次全面檢查，區(qū)縣局每月對(duì)同級(jí)營(yíng)銷部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)組織一次全面檢查。檢查結(jié)果和處理意見應(yīng)當(dāng)由檢查組組長(zhǎng)和被檢查單位負(fù)責(zé)人共同簽字后存檔備查，并須在本轄區(qū)內(nèi)通報(bào)檢查結(jié)果。第二十四條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立完善內(nèi)部專賣治理監(jiān)督案件查辦制度。各級(jí)局在履行內(nèi)部專賣治理監(jiān)督職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立并公布專門的舉報(bào)電話、舉報(bào)郵箱，并對(duì)舉報(bào)信息及時(shí)處理?？h（區(qū)）局公布的電話和郵箱地址要及時(shí)上報(bào)市局備案。任何單位和個(gè)人對(duì)違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的行為，都有權(quán)舉報(bào)。各級(jí)煙草專賣局應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并愛護(hù)舉報(bào)人員的合法權(quán)益。市

42、局舉報(bào)電話為：03526106691；舉報(bào)郵箱為：lxh_。第二十五條 對(duì)舉報(bào)線索須指派兩名以上專賣監(jiān)督治理人員及時(shí)依法進(jìn)行調(diào)查處理；關(guān)于由上級(jí)局交辦的重大案件線索和本轄區(qū)發(fā)生的違法、違規(guī)案件要認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查，并及時(shí)向上級(jí)局報(bào)告已查明的案件事實(shí)及處理結(jié)果；關(guān)于在查辦案件過程中，凡依紀(jì)依法應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)人員行政責(zé)任或刑事責(zé)任的，應(yīng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察部門或司法機(jī)關(guān)處理。第二十六條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部專賣治理監(jiān)督報(bào)告制度，定期向上級(jí)局報(bào)告內(nèi)部專賣治理監(jiān)督的情況。區(qū)縣局每月向市級(jí)局報(bào)告，市局每季度向省局報(bào)告，并向全市行業(yè)通報(bào)情況。報(bào)告的要緊內(nèi)容包括：各級(jí)局對(duì)本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)單位開展專賣執(zhí)法檢查的情況；監(jiān)

43、管對(duì)象如實(shí)、及時(shí)提供、報(bào)送相關(guān)的備案?jìng)洳橘Y料的情況及調(diào)查核實(shí)的情況；內(nèi)部專賣治理監(jiān)督案件查辦情況；對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)治理人員教育培訓(xùn)情況，及其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。第二十七條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部專賣治理監(jiān)督述職報(bào)告制度。市、縣兩級(jí)局局長(zhǎng)須每年進(jìn)行一次內(nèi)部專賣治理監(jiān)督情況述職，同意上級(jí)局和地點(diǎn)人大、政府及各有關(guān)執(zhí)法部門的審議；各級(jí)煙草專賣監(jiān)督治理部門、包括基層治理所應(yīng)當(dāng)于每月月末向所在局匯報(bào)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督情況，發(fā)覺問題時(shí)更要及時(shí)匯報(bào)。第二十八條 各級(jí)煙草專賣局要向監(jiān)管對(duì)象及時(shí)通報(bào)相關(guān)的治理規(guī)定、治理政策。市公司要及時(shí)向全市各級(jí)局通報(bào)打算、價(jià)格、牌號(hào)等有關(guān)卷煙經(jīng)營(yíng)的重要信息。第二十九條 財(cái)務(wù)審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等

44、部門的內(nèi)部治理監(jiān)督以及政務(wù)、企務(wù)公開等措施和要求，按照調(diào)整完善后的企業(yè)內(nèi)操縱度及其它內(nèi)管制度執(zhí)行。第六章 內(nèi)部專賣治理監(jiān)督機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)第三十條 為切實(shí)履行好煙草專賣法給予各級(jí)煙草專賣行政主管部門加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督的神圣職責(zé)，并確保內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作的長(zhǎng)效開展，市局決定在專賣監(jiān)督治理科內(nèi)部設(shè)立專賣治理監(jiān)督工作辦公室，專司內(nèi)部專賣治理監(jiān)督事宜。各區(qū)縣局也要成立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，并將熟悉法律、精通業(yè)務(wù)、擅長(zhǎng)治理的人才盡快調(diào)整充實(shí)到專賣監(jiān)督治理工作崗位，切實(shí)提高內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作的效率和水平。第三十一條 依照履行內(nèi)部專賣治理監(jiān)督職責(zé)及落實(shí)各項(xiàng)工作制度的實(shí)際需要，各級(jí)局內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作辦公

45、室職責(zé)如下：（一）內(nèi)務(wù)治理職責(zé)：具體負(fù)責(zé)教育培訓(xùn)制度、備案?jìng)洳橹贫?、治理監(jiān)督報(bào)告制度的落實(shí)等；（二）信息治理職責(zé)：具體負(fù)責(zé)網(wǎng)上信息傳輸數(shù)據(jù)的接收、處理及在網(wǎng)上實(shí)時(shí)進(jìn)行治理監(jiān)督等；（三）治理監(jiān)督職責(zé)：具體負(fù)責(zé)定期檢查制度和案件查辦制度的組織及落實(shí)，負(fù)責(zé)組織對(duì)下級(jí)局內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作的指導(dǎo)、檢查及考核，負(fù)責(zé)同級(jí)專賣治理監(jiān)督的相關(guān)事宜等。第三十二條 各級(jí)局從事內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作的人員要具備與工作相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，必須忠于職守，依法行政，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。第七章 內(nèi)部專賣治理監(jiān)督考核和責(zé)任追究第三十三條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部專賣治理監(jiān)督考核方法，定期對(duì)下級(jí)局的內(nèi)部專

46、賣治理監(jiān)督工作進(jìn)行考核。市局對(duì)區(qū)縣局每季度考核一次，區(qū)縣局每月對(duì)同級(jí)卷煙營(yíng)銷部的市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)考核一次，考核結(jié)果存檔，作為對(duì)各級(jí)局領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定、獎(jiǎng)勵(lì)懲處、選拔任用的重要依據(jù)。第三十四條 各級(jí)煙草專賣局的領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)本轄區(qū)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。各局要緊領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作負(fù)總責(zé)；分管專賣工作的副局長(zhǎng)對(duì)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；專賣治理部門負(fù)責(zé)人對(duì)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作負(fù)直接責(zé)任；第三十五條 市局負(fù)責(zé)對(duì)下屬縣（區(qū)）局的內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作進(jìn)行考核?？己艘o包括以下內(nèi)容：（一）內(nèi)部專賣治理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制的建立情況；（二）內(nèi)部專賣治理監(jiān)督制度的制定和落實(shí)情況；（三）內(nèi)部專賣治

47、理監(jiān)督工作考核方法的制定和執(zhí)行情況；（四）本轄區(qū)監(jiān)管對(duì)象的依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)情況；（五）依法行政，規(guī)范內(nèi)部專賣治理監(jiān)督行為的情況；（六）煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)情況等。第三十六條 各級(jí)煙草專賣局要緊領(lǐng)導(dǎo)、分管專賣工作的副局長(zhǎng)沒有認(rèn)真履行本意見規(guī)定的內(nèi)部專賣治理監(jiān)督職責(zé)，具有以下情形之一的，追究其行政責(zé)任：（一）沒有建立本轄區(qū)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制的；（二）沒有按要求制定內(nèi)部專賣治理監(jiān)督制度的，或沒有嚴(yán)格按制度組織開展內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作的；（三）內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作不到位，同級(jí)煙草公司（卷煙營(yíng)銷部）、或轄區(qū)內(nèi)其他內(nèi)部專賣治理監(jiān)督對(duì)象發(fā)生嚴(yán)峻的違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)問題的；（四）沒有制定內(nèi)部專賣治

48、理監(jiān)督工作考核方法，或沒有按要求組織對(duì)下級(jí)煙草專賣局內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作進(jìn)行考核的；對(duì)下級(jí)煙草專賣局內(nèi)部專賣治理監(jiān)督機(jī)制不健全、或工作失職、不作為等問題，沒有及時(shí)發(fā)覺、及時(shí)解決的；（五）沒有及時(shí)發(fā)覺查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)企業(yè)違法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)問題，而被上級(jí)煙草專賣局發(fā)覺查處的；或?qū)`法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任人包庇袒護(hù)，不按規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理的；（六）沒有按要求組織開展煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)工作的；（七）對(duì)上級(jí)煙草專賣局交辦的內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作不辦理，敷衍塞責(zé)的；不同意上級(jí)煙草專賣局、同級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督工作檢查考核的。第三十七條 各級(jí)煙草專賣治理部門沒有按本意見認(rèn)真履行內(nèi)部專賣

49、治理監(jiān)督職責(zé)，具有以下情形之一的，追究部門負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任：（一）沒有認(rèn)真履行工作職責(zé)和內(nèi)部專賣治理監(jiān)督制度要求的； （二）在內(nèi)部專賣監(jiān)督治理工作中不認(rèn)真、走過場(chǎng)，沒有及時(shí)發(fā)覺違法、違規(guī)問題的，或?qū)Πl(fā)覺的問題包庇隱瞞、不如實(shí)上報(bào)的；（三）不同意上級(jí)煙草專賣局、同級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門檢查、考核、監(jiān)督的。第三十八條 專賣治理工作人員不認(rèn)真履行崗位職責(zé)，違背有關(guān)程序和紀(jì)律要求的，如監(jiān)管對(duì)象發(fā)生嚴(yán)峻的違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)或以上其他問題，按照上述日常治理監(jiān)督機(jī)制中的加注、簽署審核檢查意見程序，逐級(jí)追究簽字人、檢查審核人、委派人、主管領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)責(zé)任。第三十九條 專賣治理工作人員超越職責(zé)范圍，有意干擾監(jiān)管對(duì)象正常合法的

50、卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或在執(zhí)法過程中發(fā)生程序性失誤的，與對(duì)外執(zhí)法一致，依照有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究。徇私舞弊，利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益的，要追究行政責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。第四十條 全市行業(yè)內(nèi)部專賣治理監(jiān)督對(duì)象的領(lǐng)導(dǎo)和工作人員有下列情形之一的，追究行政責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。（一）違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定并造成重大損失或阻礙的；（二）不按專賣治理監(jiān)督要求如實(shí)、及時(shí)提供相關(guān)的文件、資料的，或轉(zhuǎn)移、隱匿、損毀有關(guān)文件、資料的；（三）拒絕、阻止專賣治理監(jiān)督人員履行專賣治理監(jiān)督職責(zé)的。第四十一條 內(nèi)部專賣治理監(jiān)督責(zé)任追究工作，由紀(jì)檢監(jiān)

51、察部門按有關(guān)工作程序負(fù)責(zé)辦理。第八章 附則第四十二條 本細(xì)則未盡事宜，將在本局（公司）其他規(guī)章制度中另行規(guī)定；沒有規(guī)定的，按照國(guó)家煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)治理規(guī)定執(zhí)行。第四十三條 本細(xì)則由*市煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋。 *市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣治理監(jiān)督制度為了貫徹落實(shí)*市煙草專賣局關(guān)于加強(qiáng)專賣內(nèi)部治理監(jiān)督工作實(shí)施方案、*市煙草專賣局內(nèi)部專賣治理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則，進(jìn)一步細(xì)化專賣內(nèi)部治理監(jiān)督的各項(xiàng)措施，形成一套完整的專賣內(nèi)管長(zhǎng)效機(jī)制，以促進(jìn)全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康進(jìn)展，維護(hù)國(guó)家利益和消費(fèi)者利益，鞏固國(guó)家煙草專賣制度，依照煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)治理規(guī)定，制定本制度。第一章 卷煙購(gòu)

52、進(jìn)第一條 市公司必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家局、省局(公司)下達(dá)的卷煙購(gòu)銷打算。市公司經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科對(duì)全市卷煙購(gòu)銷打算和執(zhí)行卷煙購(gòu)銷打算的情況，應(yīng)制表匯總通過信息網(wǎng)絡(luò)由同級(jí)專賣監(jiān)督治理部門實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)督。第二條 市公司在卷煙訂貨之前，應(yīng)當(dāng)召開局務(wù)會(huì)，在充分汲取各縣（區(qū)）卷煙營(yíng)銷部市場(chǎng)需求打算的前提下，結(jié)合當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)卷煙銷售情況和消費(fèi)者吸食適應(yīng)，集體研究制定市公司的卷煙定貨打算，形成會(huì)議紀(jì)要。第三條 市公司必須嚴(yán)格按照煙草專賣法律法規(guī)和國(guó)家局規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道等簽定卷煙購(gòu)銷合同，禁止從無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的企業(yè)和個(gè)人購(gòu)進(jìn)卷煙。第四條 市公司應(yīng)當(dāng)按國(guó)家局集中交易的時(shí)刻參加網(wǎng)上交易。省際間每半年一次，省內(nèi)每

53、季度一次。其它時(shí)刻簽定合同，須經(jīng)省局（公司）審核批準(zhǔn)方可交易。對(duì)所簽訂的卷煙購(gòu)銷合同，須按打算數(shù)、廠家、合同簽訂數(shù)、品牌、數(shù)量、余數(shù)進(jìn)行制表匯總后報(bào)市局專賣監(jiān)督治理科存檔備查，并通過信息網(wǎng)絡(luò)由同級(jí)專賣監(jiān)督治理部門進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。第五條 合同簽訂后，市局專賣監(jiān)督治理科要通過加強(qiáng)對(duì)到貨確認(rèn)的監(jiān)督，督促業(yè)務(wù)部門認(rèn)真履行合同，履約率要達(dá)到90%以上。第六條 關(guān)于新品牌卷煙，市公司應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)的治理措施，適度限量調(diào)入，并實(shí)施監(jiān)督跟蹤。第七條 合同執(zhí)行過程中，依照市場(chǎng)銷售情況，在30%的范圍內(nèi)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整時(shí)，要向市局專賣監(jiān)督治理科書面講明緣故理由，由專賣監(jiān)督治理科存檔備查。第八條 市公司因當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)發(fā)生變化，

54、確需對(duì)卷煙訂貨打算進(jìn)行增減或變更時(shí)，須會(huì)同銷售、專賣等部門負(fù)責(zé)人共同研究簽署意見，由市公司出具書面申請(qǐng)上報(bào)省局批準(zhǔn)后，方可按所批準(zhǔn)的品牌、數(shù)量進(jìn)行網(wǎng)上交易。同時(shí)，要向市局專賣監(jiān)督治理科書面講明新增或變更卷煙訂貨打算的緣故和理由，由專賣監(jiān)督治理科存檔備查。第九條 市公司對(duì)以簽訂的合同進(jìn)行整份合同的解除或調(diào)整時(shí)，須報(bào)省局（公司）批預(yù)備案后方可執(zhí)行。合同解除及調(diào)整的緣故和情況要報(bào)市局專賣監(jiān)督治理科存檔備查。第十條 到貨1個(gè)月內(nèi)因質(zhì)量問題或到貨6個(gè)月因滯銷緣故，經(jīng)工商雙方協(xié)商同意，報(bào)請(qǐng)省局（公司）批準(zhǔn)后，向中國(guó)卷煙銷售公司提出申請(qǐng)，方可辦理退貨手續(xù)。同時(shí)，要將退貨情況專門做記錄存檔并報(bào)市局專賣監(jiān)督治理

55、科存檔備查。第十一條 卷煙打算的增減或變更后，相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)一并進(jìn)行調(diào)整。第二章 卷煙到貨確認(rèn)第十二條 市公司必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家局生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)1號(hào)工程，落實(shí)卷煙到貨確認(rèn)制度，購(gòu)進(jìn)的卷煙必須按規(guī)定做到100%實(shí)物掃碼，方可入庫(kù)。第十三條 在卷煙入庫(kù)掃碼后，必須按規(guī)定進(jìn)行網(wǎng)上實(shí)物確認(rèn)和準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)。禁止虛假確認(rèn)，未經(jīng)到貨確認(rèn)的卷煙不得銷售。第十四條 省內(nèi)卷煙到貨確認(rèn)應(yīng)在省局或山昆公司開出的準(zhǔn)運(yùn)證期滿1日內(nèi)完成到貨確認(rèn)。省際卷煙到貨確認(rèn)最遲要于準(zhǔn)運(yùn)證有效期滿后3日內(nèi)完成。第十五條 卷煙入庫(kù)時(shí)，倉(cāng)庫(kù)保管員應(yīng)嚴(yán)格查驗(yàn)隨貨同行的準(zhǔn)運(yùn)證、合同、稅票或銷貨票，手續(xù)齊全無差錯(cuò)方可入庫(kù)；要嚴(yán)格按照行業(yè)卷煙

56、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)（國(guó)家局“一號(hào)工程”）要求進(jìn)行實(shí)物掃碼入庫(kù)，不得出現(xiàn)人為錯(cuò)掃、漏掃、重掃現(xiàn)象，不掃碼卷煙不得接收入庫(kù)。第十六條 如遇無證、缺證或證貨不符等情況，應(yīng)及時(shí)上報(bào)市公司，由公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)同專賣監(jiān)督治理部門及時(shí)進(jìn)行核查處理，在認(rèn)真澄清緣故的基礎(chǔ)上，方可入庫(kù)。遇有重大問題，專賣監(jiān)督治理科要上報(bào)省局專賣監(jiān)督治理處協(xié)調(diào)處理。第十七條 卷煙入庫(kù)時(shí)，保管員要填寫卷煙入庫(kù)單，由倉(cāng)庫(kù)保管員、承運(yùn)人、物流中心負(fù)責(zé)人簽字（注明日期），物流中心在準(zhǔn)運(yùn)證上加蓋“貨已收訖”章。第十八條 省內(nèi)卷煙到貨確認(rèn)操作流程。物流中心到貨確認(rèn)員將隨貨同行的準(zhǔn)運(yùn)證、合同、稅票和卷煙入庫(kù)單一并交市局專賣監(jiān)督治理科。專賣監(jiān)督治理科到貨

57、確認(rèn)員登陸行業(yè)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)（其中的數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)）中，將實(shí)物掃碼入庫(kù)的品種數(shù)據(jù)與卷煙入庫(kù)單上的品種數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，如數(shù)據(jù)不符，要會(huì)同物流中心實(shí)地查明緣故，遇有重大問題，專賣監(jiān)督治理科要上報(bào)省局專賣監(jiān)督治理處協(xié)調(diào)處理。問題妥善處理后，物流中心和專賣監(jiān)督治理科都要將具體情況登記備查。物流中心與專賣監(jiān)督治理科履行交接手續(xù)后，專賣監(jiān)督治理科責(zé)任人要在卷煙入庫(kù)單上簽字（注明日期）并加蓋公章，由專賣到貨確認(rèn)員分不傳真到省局專賣監(jiān)督治理處和山昆公司銷售科。最后，由具體承辦人將卷煙入庫(kù)單和準(zhǔn)運(yùn)證原件予以登記，存檔備查，保存期為三年。第十九條 省際卷煙到貨確認(rèn)操作流程。物流中心到貨確認(rèn)員負(fù)責(zé)登陸國(guó)家局煙草專

58、賣品準(zhǔn)運(yùn)證計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)治理系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上確認(rèn)。如準(zhǔn)運(yùn)證與實(shí)物信息不符，需做無法確認(rèn)或?qū)嵨锎_認(rèn)，必須先報(bào)至市局專賣監(jiān)督治理科，及時(shí)進(jìn)行核查處理，澄清緣故。遇有重大問題，專賣監(jiān)督治理科要上報(bào)省局專賣監(jiān)督治理處協(xié)調(diào)處理。問題查實(shí)處理后，方可上網(wǎng)做無法確認(rèn)或?qū)嵨锎_認(rèn)，并注明確切緣故，將隨貨同行手續(xù)和卷煙入庫(kù)單一并交市局專賣監(jiān)督治理科，專賣監(jiān)督治理科負(fù)責(zé)人在卷煙入庫(kù)單上簽字（注明日期）并加蓋公章后，由到貨確認(rèn)員將卷煙入庫(kù)單和準(zhǔn)運(yùn)證原件予以登記，存檔備查，保存期限為三年。第二十條 為分清責(zé)任，便于查詢，凡涉及手續(xù)交接的雙方，如物流中心的倉(cāng)儲(chǔ)部、綜合部和市局專賣監(jiān)督治理科，應(yīng)設(shè)立交接手續(xù)登記表，以經(jīng)手人簽字為準(zhǔn)

59、。第二十一條 專賣到貨確認(rèn)員每天必須通過登陸國(guó)家局準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)系統(tǒng)和行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)，對(duì)市公司實(shí)物確認(rèn)和準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)情況進(jìn)行查詢監(jiān)督，及時(shí)發(fā)覺和糾正問題，確保到貨確認(rèn)和國(guó)家局“一號(hào)工程”的順利實(shí)施。第二十二條 如遇不可抗力等問題，不能進(jìn)行實(shí)物確認(rèn)和準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)，應(yīng)及時(shí)將具體情況書面上報(bào)省局專賣監(jiān)督治理處，并盡快補(bǔ)辦相應(yīng)手續(xù)。第二十三條 市局專賣監(jiān)督治理科要經(jīng)常性地對(duì)轄區(qū)內(nèi)卷煙到貨確認(rèn)和卷煙掃碼入庫(kù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)到貨確認(rèn)中出現(xiàn)的問題，要深入調(diào)查了解，對(duì)較大的問題要報(bào)省局專賣監(jiān)督治理處，確保到貨確認(rèn)在規(guī)定的有效期限內(nèi)完成。第二十四條 在節(jié)假日和公休日，如有卷煙需要進(jìn)行到貨確認(rèn)，專賣、物流部

60、門要安排專人值班，確保到貨確認(rèn)工作按時(shí)順利進(jìn)行。第三章 卷煙營(yíng)銷第二十五條 市公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照煙草專賣法律法規(guī)和國(guó)家局規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道等銷售卷煙，禁止超出許可范圍銷售卷煙，禁止違反價(jià)格規(guī)定銷售卷煙，禁止將卷煙銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個(gè)人。第二十六條 營(yíng)銷中心、物流中心和各縣（區(qū)）卷煙營(yíng)銷部應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的銷售治理方法，制定并嚴(yán)格落實(shí)違規(guī)責(zé)任追究制度，確保所經(jīng)營(yíng)的卷煙100%入網(wǎng)、落地、落戶銷售。第二十七條 營(yíng)銷中心必須以卷煙零售戶的許可證號(hào)碼作為對(duì)客戶的訪銷編碼，不得另行編制客戶的訪銷編碼。第二十八條 市公司不得以任何形式向營(yíng)銷中心和各縣（區(qū)）卷煙營(yíng)銷部分?jǐn)倻N煙的銷售任務(wù)。