國際工程管理課件

1、1 緒論1.1 國際工程1.2 國際工程市場概述1.3 我國國際工程事業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r1.1 國際工程一、國際工程的概念 國際工程（International Project）就是一個工程項目從咨詢、融資、采購、承包、管理以及培訓(xùn)等各個階段的參與者來自不止一個國家，并且按照國際上通用的工程項目管理模式進行管理的工程。概念的理解：1國際工程包含國內(nèi)市場（Domestic Market）和國外市場（Overseas Market）兩個市場.2國際工程包括咨詢和承包兩大行業(yè)（1）國際工程咨詢（International Engineering Consulting） ：工程咨詢是指在工程項目實施的各個階

2、段，咨詢?nèi)藛T利用技術(shù)、經(jīng)驗、信心等為客戶提供的智力服務(wù)。包括對工程項目前期的投資機會研究、預(yù)可行性研究、可行性研究、項目評估、勘測、設(shè)計、招標(biāo)文件編制、監(jiān)理、管理、后評價等工作。一般都是為政府方、建設(shè)單位業(yè)主一方服務(wù)的，但也可應(yīng)承包商的聘請進行施工管理和成本管理等。（2）國際工程承包（ International Engineering Contracting） ：工程承包一般是指工程公司或其他具有工程實施能力的單位受業(yè)主委托，為業(yè)主的工程項目或其中某些子項所進行的建造與維修活動。包括對工程項目進行投標(biāo)、施工設(shè)備采購及安裝調(diào)試、分包、提供勞務(wù)等工作。1.1 國際工程二、國際工程的特點 1具有合

3、同主體的多國性2影響因素多、風(fēng)險增大3按照嚴(yán)格的合同條件和國際慣例管理工程4技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程龐雜1.2 國際工程市場概述一、國際工程市場的產(chǎn)生與發(fā)展現(xiàn)代國際工程市場的發(fā)展大致經(jīng)歷了以下幾個階段：（1）第二次世界大戰(zhàn)后到20世紀(jì)60年代（2）70年代中東石油市場的繁榮進一步推動了國際工程市場的蓬勃發(fā)展（3）80年代以后出現(xiàn)分化并進入相對穩(wěn)定的時期二、國際工程承包市場現(xiàn)狀（1）市場持續(xù)繁榮，規(guī)模相對穩(wěn)定，出現(xiàn)多元化格局（2）競爭激烈，盈利微?。?）資金缺乏，帶資投標(biāo)和實物支付盛行（4）發(fā)展中國家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)越來越多地采用BOT方式（5）技術(shù)密集型工程和資金密集型工程增多，項目趨于大型化和復(fù)雜

4、化（6）為增強公司實力，聯(lián)合和兼并盛行1.2 國際工程市場概述三、國際工程咨詢市場概況過去的10年，與承包市場一樣，國際工程咨詢市場基本上保持了相對的穩(wěn)定，而且在亞太和歐洲市場呈現(xiàn)出良好的增長態(tài)勢。四、國際工程咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)的新趨勢和特點（1）形勢更加多樣，工程咨詢與工程承包相結(jié)合（2）與國際大財團緊密聯(lián)系，通過項目融資取得項目的咨詢權(quán)（3）以咨詢?yōu)榧~帶，帶動設(shè)備和勞務(wù)的出口（4）咨詢的范圍越來越廣，作用也愈加突出（5）收購、兼并成為提高競爭優(yōu)勢的手段1.2 國際工程市場概述五、國際工程市場的主體和客體主體：（1）業(yè)主方（2）承包方（3）中介服務(wù)組織客體：有形及無形的產(chǎn)品，凝聚著承包方和中介服務(wù)

5、組織的勞動。六、獲取國際工程市場信息的途徑（1）國際貿(mào)易促進機構(gòu)（2）各大國際組織（3）商業(yè)化信息（4）國際、國內(nèi)行業(yè)協(xié)會或商會1.2 國際工程市場概述六、獲取國際工程市場信息的途徑1國際貿(mào)易促進機構(gòu)2各大國際組織（1） 聯(lián)合國系統(tǒng)內(nèi)的機構(gòu)：開發(fā)業(yè)務(wù)（Development Business）（2）世界銀行（WB）世界銀行的國際商業(yè)機會服務(wù)（International Business Opportunity Service, IBOS）提供世界銀行采購過程中的信息。這項服務(wù)包括定期郵寄幾種主要的原始信息資料。（3）區(qū)域性國際金融組織亞洲開發(fā)銀行（ADB）的每月業(yè)務(wù)摘要等。3商業(yè)化信息美國工程

6、信息出版商McGraw Hill發(fā)行的工程新聞紀(jì)錄（Engineering News Record，ENR）（全球最權(quán)威的國際工程市場分析期刊）和國際建設(shè)；英國出版的國際建設(shè)周刊（International Construction Week）。4國際、國內(nèi)行業(yè)協(xié)會或商會國際上的國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）等，我國有中國國際工程咨詢協(xié)會（CAIEC）、中國對外承包工程商會（CHINCA）等。1.3 我國國際工程事業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r一、我國公司在國際工程市場中的地位 進入世界225家最大承包商的中國承包商及其海外營業(yè)額從1994年起，中國公司開始進入世界最大200家咨詢公司行列，到2005年有1

7、4家，營業(yè)額達2.77億美元，占全球份額的1%。年份19941995199619971998199920000102030405我國承包商數(shù)2323272630343439434749海外營業(yè)額（億美元）29.629.738.240.850.2969.747.853.671.2983.388.3占225家比例（%）4.15.065.965.351.3 我國國際工程事業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r二、弱點與不足（1）我國公司規(guī)模普遍偏?。?）分散經(jīng)營，各自為政（3）經(jīng)營范圍狹窄，難以取得綜合效益（4）缺乏融資能力三、人才培養(yǎng)復(fù)合型、開拓型、外向型的中高級國際工程管理人才作業(yè)一根

8、據(jù)1994年以來，進入世界225家最大承包公司的中國公司數(shù)及其海外營業(yè)額（2003年數(shù)據(jù)需查閱有關(guān)資料），預(yù)測2004年的各項數(shù)值。相關(guān)數(shù)據(jù)可查閱“工程新聞紀(jì)錄”（ENR）第八期，或國際經(jīng)濟合作第九、十期。年份1994199519961997199819992000200120022003我國承包商數(shù)232327263034343943海外營業(yè)額（億美元）29.629.738.240.850.2969.747.853.671.29占225家比例（%）4.15.062 國際工程咨詢2.1 國際工程咨詢概述2.2 國際工程咨詢服務(wù)對象2.3 國際工程咨詢服務(wù)的內(nèi)

9、容2.4 國際工程咨詢服務(wù)選聘的方法和程序2.5 國際工程咨詢服務(wù)投標(biāo)2.6 國際工程咨詢服務(wù)中的職業(yè)風(fēng)險與保險2.1 國際工程咨詢概述一、工程咨詢的概念和特點1、工程咨詢的概念工程咨詢是受客戶委托，將知識和技術(shù)應(yīng)用于工程領(lǐng)域，為尋求解決問題的最佳途徑而提供服務(wù)。2、工程咨詢行業(yè)的性質(zhì)和特點（1）性質(zhì)：知識密集型的智力服務(wù)行業(yè)（2）特點：獨立性、公正性；綜合性；系統(tǒng)性2.1 國際工程咨詢概述二、國際工程咨詢事業(yè)的發(fā)展1、國際工程咨詢的概念按工程項目的國際性來定義；按咨詢服務(wù)采購的國際性來定義。2、國際工程咨詢業(yè)務(wù)的特點（1）競爭激烈；（2）適應(yīng)客戶所在國建設(shè)程序的規(guī)定和有關(guān)政策法規(guī)等要求；（3

10、）執(zhí)行項目過程中與國內(nèi)有很大差別。2.1 國際工程咨詢概述二、國際工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀1、主要發(fā)達國家的工程咨詢業(yè)已成為相當(dāng)成熟和發(fā)達的產(chǎn)業(yè)。2、專業(yè)工程咨詢公司、建筑與工程咨詢公司、設(shè)計施工公司競爭激烈。3、發(fā)展中國家的工程咨詢業(yè)迅猛發(fā)展。2.2 國際工程咨詢服務(wù)對象一、項目業(yè)主為業(yè)主提供咨詢服務(wù)是咨詢公司承擔(dān)咨詢服務(wù)的最基本、最廣泛的形式之一。咨詢工程師所承擔(dān)的業(yè)務(wù)范圍既可以是全過程服務(wù)，也可以是階段性服務(wù)。全過程服務(wù)內(nèi)容：投資機會研究（Opportunity Study）初步可行性研究（Pre-feasibility Study）可行性研究（Feasibility Study）概念設(shè)計（Co

11、nceptual Design）基本設(shè)計（Basic Design）詳細(xì)設(shè)計（Detailed Design）編制招標(biāo)文件并評標(biāo)合同談判合同管理施工管理（監(jiān)理）生產(chǎn)準(zhǔn)備（人員培訓(xùn)）調(diào)試驗收后評價（Post Evaluation）2.2 國際工程咨詢服務(wù)對象二、承包商對于大型、特大型的技術(shù)復(fù)雜項目，設(shè)備制造廠和施工公司由于自身知識范圍和技術(shù)能力有限，往往與工程咨詢公司合作參與工程投標(biāo)。此時工程咨詢公司作為投標(biāo)者的設(shè)計分包商為之提供技術(shù)服務(wù)。三、貸款方1、為貸款銀行服務(wù)作為貸款銀行的顧問，工程咨詢公司對申請貸款的項目進行評估，獨立工程師的項目評估報告是銀行貸款決策的重要參考依據(jù)。2、為國際組織貸款

12、項目提供咨詢國際組織是指跨國的金融、援助機構(gòu)，這一類機構(gòu)的貸款都具有援助性質(zhì)。國際金融組織一般要求其借款人聘請咨詢公司對項目提供技術(shù)援助，并對項目的執(zhí)行情況實施監(jiān)督。2.3 國際工程咨詢服務(wù)的內(nèi)容工程項目建設(shè)的基本程序大體可分4個階段：決策階段、建設(shè)準(zhǔn)備階段、實施階段、總結(jié)階段。一、項目決策階段的咨詢內(nèi)容也稱投資決策咨詢1、投資機會研究（Opportunity Study）2、初步可行性研究（Pre-feasibility Study）3、輔助研究（Auxiliary Study）4、可行性研究（Feasibility Study）5、項目評估（Appraisal）2.3 國際工程咨詢服務(wù)的內(nèi)

13、容二、建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢內(nèi)容項目確定后，直到施工開始之前為項目建設(shè)準(zhǔn)備工作所提供的咨詢服務(wù)，主要內(nèi)容包括工程設(shè)計、工程招標(biāo)等。工程設(shè)計分為：（1）概念設(shè)計（Conceptual Design）（2）基本設(shè)計（Basic Design）”初步設(shè)計”（3）詳細(xì)設(shè)計（Detailed Design）”施工圖設(shè)計”2.3 國際工程咨詢服務(wù)的內(nèi)容三、實施階段（從開工到竣工投產(chǎn)）的咨詢內(nèi)容（1）設(shè)備采購管理（2）施工監(jiān)理（3）施工管理（4）生產(chǎn)準(zhǔn)備和竣工驗收四、總結(jié)階段的咨詢內(nèi)容（1）后評價（Post Evaluation）工程項目完成后所進行的總結(jié)性評價。（2）國際上的工程項目后評價概況2.4 國際工程

14、咨詢服務(wù)選聘的方法和程序一、方法1、直接選定（Negotiated Bidding） 也稱指定招標(biāo)或談判招標(biāo)2、國際競爭性招標(biāo)（Unlimited Competitive Open Bidding）也稱公開招標(biāo)3、有限競爭性招標(biāo)（Limited Competitive Selected Bidding）也稱邀請招標(biāo)4、咨詢服務(wù)選聘與工程和貨物采購招標(biāo)的區(qū)別2.4 國際工程咨詢服務(wù)選聘的方法和程序4、咨詢服務(wù)選聘與工程和貨物采購招標(biāo)的區(qū)別習(xí)慣上，我們把咨詢公司（專家）的選聘也叫招標(biāo)，但嚴(yán)格的講，它不同于被國際上普遍接受的工程及貨物采購招標(biāo)的程序、方法和規(guī)則。選聘和招標(biāo)有一系列的不同之處，具體表現(xiàn)

15、為：選聘招標(biāo)采購內(nèi)容（任務(wù)范圍）委托人在邀請之初提出的任務(wù)范圍只是咨詢公司據(jù)以提出建議書和進行合同談判的基礎(chǔ)，不同于已確定的合同條件正式的合同文件，招投標(biāo)雙方均無權(quán)隨意更改，只能在必要時按規(guī)定予以澄清或更正錯誤招標(biāo)（選聘）消息發(fā)布方式委托人開列短名單，向名單內(nèi)咨詢公司直接發(fā)邀請按慣例一般要求通過公開廣告直接招標(biāo)招標(biāo)（選聘）的方法技術(shù)方面評審為主，而不以價格最低為主要標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)上達到標(biāo)準(zhǔn)為前提，一般將合同授予投標(biāo)價最低的競爭者對招標(biāo)文件（任務(wù)大綱）是否可以修改可以提出修改意見投標(biāo)書必須以招標(biāo)書規(guī)定的采購內(nèi)容和技術(shù)要求為標(biāo)準(zhǔn)，達不到標(biāo)準(zhǔn)的即為廢標(biāo)開標(biāo)不進行公開開標(biāo)，不宣布不應(yīng)聘者的報價，對于晚于規(guī)定

16、期限送達的建議書，也不一定退回公開開標(biāo)，宣布所有投標(biāo)人的報價，遲到的投標(biāo)書作為廢標(biāo)2.4 國際工程咨詢服務(wù)選聘的方法和程序二、程序采用國際競爭性招標(biāo)方式選擇咨詢專家的過程大體包括：1、編制工作大綱2、估算咨詢服務(wù)費用3、準(zhǔn)備短名單4、確定評選方法和標(biāo)準(zhǔn)5、給短名單上的咨詢公司發(fā)邀請函，征求建議書6、評價建議書，選擇咨詢公司7、合同談判和簽訂工作大綱工作大綱（Terms of Reference, TOR）又稱咨詢范圍，是客戶詳細(xì)說明將要求被聘請的咨詢專家完成的咨詢?nèi)蝿?wù)的具體說明文件，是擬委托咨詢專家承擔(dān)咨詢服務(wù)的任務(wù)大綱。內(nèi)容：1、概述2、目標(biāo)3、咨詢服務(wù)范圍4、培訓(xùn)5、進度與報告6、為咨詢專

17、家提供的資料、當(dāng)?shù)胤?wù)、人員和設(shè)施國際工程咨詢費用的計算方法 咨詢服務(wù)費的估算以TOR為基礎(chǔ)，依據(jù)擬定的任務(wù)范圍和目標(biāo)，估算所需的人力、時間和費用。有時按經(jīng)驗粗略概算。世界銀行對基礎(chǔ)設(shè)施工程技術(shù)方面的咨詢費用概算，約按工程概算的9%-15%計算，其中可行性研究的咨詢費約0.5%-2%，詳細(xì)設(shè)計約為3%-6%，施工監(jiān)理約5%-8%。人月費（Man Months Rate）單價法按日計費（Perdiem）法成本加固定酬金（Cost Plus Fixed Fee）法總價（Lump Sum）法工程造價百分比（Percentage of Construction Cost）法顧問費（Returner F

18、ee）。人月費單價法人月費單價法是目前國際上廣泛采用的估算工程咨詢費用的方法：用咨詢?nèi)藛T每個人每個月所需費用乘以其相應(yīng)的工作月數(shù)，再加上其他非工資性開支來計算咨詢服務(wù)費的方法。 估算費用 = 酬金 + 可報銷費用 + 不可預(yù)見費（一）酬金咨詢?nèi)藛T的酬金 = 人月費率人月數(shù) （二）可報銷費用（Out of Pocket Expenses） （三）不可預(yù)見費（Contingency） （一）酬金咨詢?nèi)藛T的酬金 = 人月費率人月數(shù)1、人月費率也稱月酬金，由基本工資、社會福利費、公司管理費、利潤和海外津貼與艱苦地區(qū)津貼組成。（1）基本工資咨詢公司付給咨詢?nèi)藛T的月工資，不含其他額外收入。（2）社會福利費

19、咨詢公司為工作人員支付的社會保障費及其他福利和津貼費。（3）公司管理費公司用于行政管理和業(yè)務(wù)活動方面的費用，一般以公司的年度費用支出為依據(jù)。（2）、（3）可分別按與（1）的比例關(guān)系計算。（4）利潤稅前利潤，以（1）（2）（3）之和的百分比來計算。（5）海外津貼與艱苦地區(qū)津貼公司發(fā)給在海外或艱苦地區(qū)執(zhí)行咨詢?nèi)蝿?wù)的工作人員的補助費。2、人月數(shù)的計算依據(jù)咨詢工作作業(yè)計劃和進度計劃計算咨詢?nèi)藛T人月數(shù)。 （二）可報銷費用為執(zhí)行咨詢服務(wù)任務(wù)而發(fā)生的工作費用，由客戶按實際開支給予報銷。包括：1、國際與國內(nèi)交通旅行費；2、食宿費；3、通訊費；4、資料編制、打印、復(fù)印、傳遞費；5、辦公設(shè)備、用品費；6、為當(dāng)?shù)靥?/p>

20、供的設(shè)備和服務(wù)所付的費用。（三）不可預(yù)見費在（一）（二）之外，在執(zhí)行咨詢?nèi)蝿?wù)的過程中發(fā)生的額外費用，比如由于通貨膨脹、匯率波動而引起的成本費用的增加等等，但不一定發(fā)生，相當(dāng)于客戶的備用金，通?？扇〕杲鸷涂蓤箐N費用之和的5%-15%。短名單長名單（Long List）：在大范圍內(nèi)征求與咨詢?nèi)蝿?wù)的專業(yè)要求對口的咨詢公司，形成一個數(shù)目較多的候選名單，稱為長名單。短名單（Short List）：對長名單進行篩選，淘汰不理想的公司，選出所需專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具有較豐富工程經(jīng)驗的公司5-7家，形成短名單。 雙封制基于質(zhì)量和費用的選擇方法是根據(jù)短名單上咨詢公司技術(shù)建議書的質(zhì)量和服務(wù)的價格來選擇中標(biāo)公司，這是最常用的

21、選擇咨詢公司的方法，通稱采用“雙封制（Two Envelope System）”的形式。要求咨詢公司同時提交技術(shù)建議書和財務(wù)建議書，將它們分別裝入兩個信封里密封好。評價時，先進行技術(shù)建議書的評價，對技術(shù)建議書達到最低要求的投標(biāo)公司，其財務(wù)建議書才會被打開進行評分，最后對技術(shù)和費用得分加權(quán)后得到總分。具體權(quán)重映在充分考慮咨詢?nèi)蝿?wù)的復(fù)雜性和質(zhì)量、費用相對重要性的情況下確定。世界銀行規(guī)定，費用的權(quán)重一般應(yīng)限定在10%20%，且在任何情況下都不應(yīng)大于30%。邀請函邀請函（Letter of Invitation, LOI）是寄給短名單上的每一家咨詢公司，邀請他們提交建議書的信件（有的也叫“建議書征求函

22、”，Request for Proposal, RFP）。評價建議書，選擇咨詢公司 咨詢招標(biāo)評價因素及權(quán)重范圍評價因素權(quán)重范圍咨詢公司的資歷和經(jīng)驗10%-30%為完成咨詢?nèi)蝿?wù)擬采用的方法和途徑20%-40%參加該項咨詢服務(wù)的人員40%-70%總權(quán)重為100%2.5 國際工程咨詢服務(wù)投標(biāo)一、投標(biāo)準(zhǔn)備1、組織項目咨詢投標(biāo)班子2、編制公司能力聲明（Capability Statement）文件二、建議書的準(zhǔn)備三、建議書的遞交和合同談判2.5 國際工程咨詢服務(wù)投標(biāo)二、建議書的準(zhǔn)備1、準(zhǔn)備工作2、技術(shù)建議書（Technical Proposal）的編制（1）概述 （2）公司概況（3）咨詢公司的經(jīng)驗 （4

23、）對本項目的理解（5）對TOR的理解與建議 （6）完成咨詢?nèi)蝿?wù)的方法與途徑（7）工作進度計劃 （8）咨詢?nèi)藛T安排（9）需要客戶提供的支持 （10）附件3、財務(wù)建議書（Financial Proposal）的編制（1）費用計算方法及財務(wù)建議書的編制說明 （2）服務(wù)費總額（3）人員報酬的計算明細(xì) （4）可報銷費用明細(xì)（5）不可預(yù)見費用 （6）經(jīng)過注冊會計師審計的公司資產(chǎn)負(fù)債表和損益表2.6 國際工程咨詢服務(wù)中的職業(yè)風(fēng)險與保險一、工程咨詢公司的職業(yè)責(zé)任風(fēng)險1、咨詢公司的過失責(zé)任2、違反代理服務(wù)協(xié)議3、工作技能風(fēng)險4、技術(shù)資源風(fēng)險二、職業(yè)責(zé)任保險作業(yè)二1簡述項目決策階段的咨詢服務(wù)內(nèi)容。2簡述建設(shè)準(zhǔn)備階

24、段的咨詢服務(wù)內(nèi)容。3簡述項目實施階段的咨詢服務(wù)內(nèi)容。4國際上通用的咨詢公司的選聘方式有哪幾種，并作簡單解釋。5 咨詢服務(wù)選聘與工程和貨物采購招標(biāo)有哪些區(qū)別？3 國際工程承包招標(biāo)3.1 國際工程招標(biāo)的方式和程序3.2 國際工程承包的合同類型3.3 世界銀行貸款項目工程采購招標(biāo)文件的標(biāo)準(zhǔn)格式及內(nèi)容3.4 國際工程招標(biāo)文件中的價格調(diào)整3.1 國際工程招標(biāo)的方式和程序一、招標(biāo)方式1、公開招標(biāo)2、邀請招標(biāo)3、議標(biāo)4、其他形式（1）兩階段招標(biāo)（Two-Stage Bidding）（2）雙信封投標(biāo)（Two-Envelope Bidding Procedure）3.1 國際工程招標(biāo)的方式和程序二、國際工程招標(biāo)

25、程序FIDIC發(fā)行并推薦使用格式化的招標(biāo)程序，整個招標(biāo)過程由以下3部分組成：1、對承包商進行資格預(yù)審2、招標(biāo)文件頒發(fā)到投標(biāo)文件遞交3、開標(biāo)、評標(biāo)、決標(biāo)與簽約對承包商進行資格預(yù)審對投標(biāo)人進行資格預(yù)審（Pre-qualification）的目的是了解投標(biāo)者的經(jīng)歷和過去履行類似合同的情況，人員設(shè)備施工方面的能力，財務(wù)狀況，以確定有資格的公司名單，淘汰不合格的投標(biāo)者，減少評標(biāo)階段的工作時間，減少評審費用；排除將合同授予一個不合格的投標(biāo)者的風(fēng)險，還要保證招標(biāo)具有一定的競爭性，為業(yè)主選擇一個優(yōu)秀的投標(biāo)者打下良好的基礎(chǔ)；同時，還可以為不合格的投標(biāo)者節(jié)約購買招標(biāo)文件、現(xiàn)場考察及投標(biāo)的費用。資格預(yù)審的程序1、編

26、制資格預(yù)審文件2、刊登資格預(yù)審公告3、出售資格預(yù)審文件4、對資格預(yù)審文件的答疑5、報送資格預(yù)審文件6、資格預(yù)審文件澄清7、資格預(yù)審文件評審8、向參加者通知評審結(jié)果資格預(yù)審的主要審查內(nèi)容1、財務(wù)狀況2、施工經(jīng)驗與過去履約情況3、人員情況4、施工設(shè)備招標(biāo)文件頒發(fā)到投標(biāo)文件遞交1、編制和發(fā)售招標(biāo)文件（Issue of Tender Documents）2、現(xiàn)場考察（Site Visit）3、組織標(biāo)前會議并解答投標(biāo)人的問題（Pre-bid Meeting and Clarification of Bidding Doc.） 補遺（Addendum）4、投標(biāo)人組織編制投標(biāo)文件（Preparation o

27、f Bid）5、投標(biāo)書的遞交和接受（Submission and Receipt of Tender） 投標(biāo)截止日期（Deadline for Submission）開標(biāo)、評標(biāo)、決標(biāo)與簽約1、開標(biāo)（Bid Opening）2、評標(biāo)（Bid Evaluation）（1）初步審核投標(biāo)文件的實質(zhì)性響應(yīng)（Substantial Responsiveness）檢查計算核對（Correction of Arithmetic Errors）（2）正式評標(biāo)價格評比 人員審核施工方案比較 其他優(yōu)惠條件3、決標(biāo)（Award of Contract）4、業(yè)主商簽合同協(xié)議書（Signing of Agreement）

28、5、廢標(biāo)（ Rejection of all Bids ）3.2 國際工程承包的合同類型一、總價合同（Lump Sum Contract ）二、單價合同（Unit Price Contract ）三、成本加酬金合同（Cost Plus Fee Contract ）總價合同（Lump Sum Contract ）支付給承包商的款項在合同中是一個“固定的金額”，即總價。主要特征：1、價格根據(jù)事先確定的由承包商實施的全部任務(wù)，按承包商的投標(biāo)報價總價確定。2、待實施的工程性質(zhì)和工程量應(yīng)非常明確。按合同在實施過程中是否可以調(diào)值，可分為：1、固定總價合同（Firm-Lump Sum Contract）2、

29、可調(diào)總價合同（Escalation-Lump Sum Contract）單價合同（Unit Price Contract ）當(dāng)準(zhǔn)備發(fā)包的工程項目的內(nèi)容和設(shè)計指標(biāo)一時不能十分確定，或是工程量可能出入較大時，宜采用單價合同形式。這也是國際工程承包中最常用的一種合同方式。1、估計工程量單價合同（Bill of Approximate Quantities Contract） 2、純單價合同（Straight Unit Price Contract） 3、單價與包干混合式合同（Unit Price and Lump Sum Items Contract） 成本加酬金合同（Cost Plus Fee C

30、ontract ）業(yè)主向承包商支付實際工程成本中的直接費（一般包括人工、材料及機械設(shè)備費），按事先協(xié)議好的某一種方式支付管理費及利潤。適用于：工程內(nèi)容及技術(shù)指標(biāo)尚未全面確定，報價依據(jù)尚不充分的情況下，業(yè)主方又因工期要求緊迫急于上馬的工程；施工風(fēng)險很大的工程；承包商在某方面具有獨特的技術(shù)、特長和經(jīng)驗的工程，業(yè)主和承包商之間具有良好的合作經(jīng)歷。形式：1、成本加百分比酬金合同（Cost Plus Percentage Fee Contract）2、成本加固定酬金合同（Cost Plus Fixed Fee Contract）3、成本加浮動酬金合同（Cost Plus Incentive Fee Co

31、ntract） 3.3 世界銀行貸款項目工程采購招標(biāo)文件的標(biāo)準(zhǔn)格式及內(nèi)容世界銀行工程采購的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件（Standard Bidding Documents for Works）是世界銀行資助的超過1 000萬美元的項目必須強制使用的范本。此招標(biāo)文件適用于單價合同。一、投標(biāo)邀請書 二、投標(biāo)人須知三、招標(biāo)資料表 四、合同通用條件五、合同專用條件 六、技術(shù)規(guī)范七、投標(biāo)書格式，投標(biāo)書附錄和投標(biāo)保函八、工程量表九、協(xié)議書、履約保證和保函的格式十、圖紙投標(biāo)有效期投標(biāo)有效期（Bid Validity Period）即從投標(biāo)截止日期起到公布中標(biāo)日為止的一段時間，按國際慣例，一般為90120天，通常不會超過1

32、82天（要保證招標(biāo)單位有足夠的時間比較分析全部投標(biāo)）。在此期間內(nèi)，全部投標(biāo)應(yīng)均保持有效，投標(biāo)人不得修改或撤銷其投標(biāo)。投標(biāo)保證（Bid Security）投標(biāo)保證是為了保護業(yè)主利益的一項措施。它是為了對業(yè)主進行必要的保護，由投標(biāo)人按招標(biāo)文件中規(guī)定的格式開具的信用證（Letter of Credit）或銀行保函（Bank Guarantee）。設(shè)置目的：防止投標(biāo)人在投標(biāo)有效期間隨意撤回投標(biāo)，或拒絕改正在評標(biāo)時發(fā)現(xiàn)的投標(biāo)價中的計算錯誤，或拒絕簽署正式合同協(xié)議，或不提交履約保障等，上述情況一旦發(fā)生，業(yè)主可沒收投標(biāo)保證金以彌補因此而蒙受的損失。有效期：投標(biāo)有效期后的28天。金額：通常為投標(biāo)總額的1%3%

33、，通常采用業(yè)主規(guī)定的一個固定金額。履約保證（Performance Security）承包商向業(yè)主提出的保證認(rèn)真履行合同的一種經(jīng)濟擔(dān)保，一般有兩種形式，即銀行保函（Bank Guarantee）或履約保函（Performance Guarantee）及履約擔(dān)保（Performance Bond）。銀行履約保函履約擔(dān)保開具單位銀行擔(dān)保公司、保險公司或信托公司保證金額合同金額的10%15%可達到合同金額的30%?；蚋喑邪踢`約無條件：見票即付，不需業(yè)主提供任何證據(jù)；承包商不能要求銀行支付業(yè)主必須證實承包商確已違約，擔(dān)保公司才可承擔(dān)責(zé)任：A 根據(jù)原合同要求完成合同B 另選承包商與業(yè)主簽合同完成工程

34、，并承擔(dān)超出原合同價的費用C 按業(yè)主要求支付款額以完成原合同（款額不超出擔(dān)保金額）有條件：在銀行支付前，業(yè)主必須提出理由，指出承包商執(zhí)行合同失敗、不能履行其業(yè)務(wù)或違約，并出示證據(jù)預(yù)付款保函設(shè)置目的：擔(dān)保承包商按照合同規(guī)定償還業(yè)主墊付的全部動員預(yù)付款，防止出現(xiàn)承包商拿到動員預(yù)付款后卷款逃走的情況。金額：等于業(yè)主支付的預(yù)付款金額有效期：至工程竣工（即扣完動員預(yù)付款后自動失效）3.4 國際工程招標(biāo)文件中的價格調(diào)整在國際工程承包實踐中，對于工期在一年或一年半以上的項目，業(yè)主在招標(biāo)文件中明確規(guī)定對各類費用變化的補償辦法，以使承包商在投標(biāo)時不考慮價格波動因素，這樣便于業(yè)主在評標(biāo)時對所有承包商的報價在同一基

35、準(zhǔn)上（工、料、機生產(chǎn)要素單價或指數(shù)以投標(biāo)截止日期前28天為準(zhǔn)）比較，從而選出最理想的承包商。1、大型貨物、設(shè)備采購時的價格調(diào)整公式2、建筑安裝工程費用的價格調(diào)整公式包括固定部分、材料部分和人工部分3項。3、按實際價格或政府文件結(jié)算調(diào)值大型貨物、設(shè)備采購時的價格調(diào)整公式式中：P1 應(yīng)付給供貨商的價格或結(jié)算款；P0 合同價格（基價）；M0 原材料的基本物價指數(shù)，去投標(biāo)截止前28天的指數(shù)；L0 特定行業(yè)人工成本的基本指數(shù)，取投標(biāo)截止日期前28天的指數(shù)；M1 , L1 在合同執(zhí)行時的相應(yīng)指數(shù)。a 管理費用和利潤占合同的百分比，不可調(diào)，稱之為固定部分；b 原料成本占合同價的百分比；c 人工成本占合同價的

36、百分比；a+b+c=1建筑安裝工程費用的價格調(diào)整公式包括固定部分、材料部分和人工部分3項。作業(yè)三1、簡述總價合同、單價合同和成本加酬金合同的優(yōu)缺點和適用條件。2、什么是資格預(yù)審，審查的主要內(nèi)容是什么？3、分析履約擔(dān)保和履約保函的作用和區(qū)別。4 國際工程承包常用合同文件4.1 國際工程承包實踐中常用合同文件概述4.2 FIDIC施工合同條件4.3 1999版FIDIC合同條件簡介4.1 國際工程承包實踐中常用合同文件概述國際上常用的施工合同條件國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）編制的各類合同文件英國土木工程師學(xué)會（Institute of Civil Engineer）的“ICE土木工程施工合同

37、條件”美國建筑師學(xué)會（American Institute of Architects）的“AIA合同條件”4.1 國際工程承包實踐中常用合同文件概述大部分國際上通用的施工合同條件一般分為兩大部分：“通用條件”對某一類工程都通用“專用條件”針對一個具體的工程項目，根據(jù)項目所在國家的法律法規(guī)不同，根據(jù)工程項目特點和業(yè)主對合同實施的不同要求，對通用條件實行的具體修改和補充。FIDIC系列合同條件土木工程施工合同條件（紅皮書）業(yè)主/咨詢師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書（白皮書）電氣與機械工程合同條件（黃皮書）設(shè)計建造和交鑰匙合同條件（橘皮書）土木工程分包合同條件“ICE土木工程施工合同條件”最初的FIDIC合同條件

38、就是源于ICE合同條件，ICE土木工程施工合同條件適用于單價與子項包干混合合同，是以實際完成的工程量和投標(biāo)文件中的單價來控制工程項目的總造價的?！癆IA合同條件”5個系列1、A系列是用于業(yè)主與承包商的標(biāo)準(zhǔn)合同文件2、B系列是用于業(yè)主與建筑師之間的標(biāo)準(zhǔn)文件3、C系列是用于建筑師與專業(yè)咨詢機構(gòu)之間的標(biāo)準(zhǔn)文件4、D系列是建筑師行業(yè)內(nèi)部使用的文件5、G系列是建筑師企業(yè)及項目管理中使用的文件4.2 FIDIC施工合同條件（新“紅皮書”）（1999版）適用于單價合同或單價與子項包干混合式合同，適用于業(yè)主委托監(jiān)理工程師進行項目管理的土木工程施工項目。一、一般規(guī)定（General Provisions）（一）

39、定義 （七）文件的保管、提供和使用（二）解釋和通訊聯(lián)絡(luò) （八）拖延的文件或指示（三）法律和語言 （九）遵守法律（四）文件的優(yōu)先順序 （十）保密事項（五）合同協(xié)議書 （十一）共同的與各自的責(zé)任（六）轉(zhuǎn)讓定義（Definitions）1、有關(guān)合同合同（Contract）投標(biāo)函（Letter of Tender）投標(biāo)書（Tender）投標(biāo)函附錄（Appendix to Tender）中標(biāo)函（Letter of Acceptance）資料表（Schedules）規(guī)范（Specifications）圖紙（Drawings）2、合同各方與當(dāng)事人3、日期、檢驗、期限和竣工基準(zhǔn)日期（Base Date）開工日

40、期（Commencement Date）竣工時間（Time for Completion）竣工檢驗（Text on Completion）竣工后的檢驗（ Text after Completion ）缺陷通知期（Defects Notification Period）4、款項與支付中標(biāo)的合同金額（Accepted Contract Amount）合同價格（Contract Price）費用（Cost）外幣（Foreign Currency）定義（Definitions）5、工程和貨物永久工程（Permanent Works）臨時工程（ Temporary Works ）工程（ Works ）區(qū)

41、段（Sections）工程設(shè)備（Plant）承包商的設(shè)備（ Contractors Equipment ）業(yè)主的設(shè)備（Employers Equipment）貨物（Goods）材料（Materials）6、其他定義工程所在國（Country）現(xiàn)場（Site）承包商的文件（Contractors Documents）變更（Variation）文件的優(yōu)先順序（Priority of Doc.）（a）合同協(xié)議書（如有時）（b）中標(biāo)函（c）投標(biāo)函（d）合同專用條件（e）合同通用條件（f）規(guī)范（g）圖紙（h）資料表以及其他任何構(gòu)成合同一部分的文件 合同協(xié)議書（Contract Agreement）除非另

42、有協(xié)議，否則雙方應(yīng)在承包商收到中標(biāo)函后的28天內(nèi)簽訂合同協(xié)議書，有關(guān)費用由業(yè)主負(fù)擔(dān)。轉(zhuǎn)讓（Assignment）沒有一方的事先同意，另一方不得轉(zhuǎn)讓整個或部分合同。新“紅皮書”二、業(yè)主（The Employer）1、業(yè)主的一般義務(wù)業(yè)主的資金安排（Employers Financial Arrangement）2、業(yè)主的索賠（Employers Claims）三、工程師（The Engineer）1、工程師的任命和撤換2、工程師的職責(zé)和權(quán)力（Engineers Duties and Authority）3、工程師的授權(quán)（Delegation by the Employer）4、工程師的指示（Ins

43、tructions of the Engineer）5、決定（Determinations）新“紅皮書”四、承包商（The Contractor）1、一般義務(wù)（Contractor General Obligations）2、履約保證（Performance Security）3、承包商的代表（The Contractor Representative）4、分包5、合作（Co-operation）6、放線（Setting out）五、指定分包商（Nominated Subcontractor）六、職員和勞工（Staff and Labor）七、工程設(shè)備、材料和工藝（Plant, Materia

44、l and Workmanship）八、工程開工、延誤和暫停（Commencement, Delays and Suspension）九、竣工檢驗（Tests on Completion）十、業(yè)主的接收（Employers Taking Over）（一）對工程和區(qū)段的接收（Taking Over of the Works and Sections）承包商可在他認(rèn)為工程（或區(qū)段）將完工并準(zhǔn)備移交前14天內(nèi)，向工程師申請頒發(fā)接收證書。工程師在收到上述申請后，如果對檢驗結(jié)果滿意，則應(yīng)發(fā)給承包商接收證書，在其中說明工程（或區(qū)段）的竣工日期以及承包商仍需完成的掃尾工作。也可駁回申請，要求承包商完成一些補

45、充和完善的工作后再申請。如果竣工證書已經(jīng)頒發(fā)其根據(jù)合同工程已經(jīng)竣工，則業(yè)主應(yīng)接收工程，并對工程負(fù)全部保管責(zé)任。十一、缺陷責(zé)任（Defect Liability）（一）缺陷通知期1、起止時間：從接收證書中注明的工程的竣工日期開始，工程進入缺陷通知期。投標(biāo)函附錄中規(guī)定了缺陷通知期的時間。2、承包商的義務(wù)：在此期間，承包商要完成接收證書中指明的掃尾工作，并按業(yè)主的指示對工程中出現(xiàn)的各種缺陷進行修正、重建或補救。3、修補缺陷的費用：缺陷的產(chǎn)生如果是由于承包商負(fù)責(zé)的設(shè)計有問題、或工程設(shè)備、材料或工藝不符合合同要求，或由于承包商未能完全履行合同義務(wù)，則由承包商自擔(dān)費用和風(fēng)險。否則按變更處理，由工程師考慮向

46、承包商追加支付。承包商在工程師要求下進行缺陷調(diào)查的費用也按此原則處理。4、缺陷通知期的延長：如果在業(yè)主接收后，整個工程或工程的主要部分由于缺陷或損壞不能達到原定的使用目的，業(yè)主有權(quán)通過索賠要求延長工程或區(qū)段的缺陷通知期，但延長最多不得超過2年。十一、缺陷責(zé)任（Defect Liability）（二）履約證書（Performance Certificate）在最后一個區(qū)段的缺陷通知期期滿之后的28天內(nèi)，或承包商提供了全部承包商文件并完成和通過了對全部工程的檢驗后，工程師應(yīng)向承包商頒發(fā)履約證書，以說明承包商已經(jīng)履行了合同義務(wù)并達到了令工程師滿意的程度。（三）現(xiàn)場的清理（Clearance of S

47、ite）在接到履約證書后28天內(nèi)，承包商應(yīng)清理現(xiàn)場，運走他的設(shè)備、剩余材料、垃圾等。否則業(yè)主可自行出售或處理留下的物品，并扣下所花的費用，如有余額應(yīng)歸還承包商。新“紅皮書”十二、計量與估價（Measurement and Evaluation）（一）計量（Measurement) 工程量表中的工程量都是根據(jù)圖紙和規(guī)范估算出來的，必須通過計量來核實實際完成的工程量，以計算應(yīng)付給承包商的款額。（二）估價(Evaluation）（三）刪減（Omission）新“紅皮書”十三、變更和調(diào)整（Variations and Adjustment）頒發(fā)工程接收證書之前，工程師可通過發(fā)布變更指示或以要求承包商遞交建議書的方式提出變更（只有工程師有權(quán)提出變更）。（一）變更內(nèi)容：改變合同中所包括的任何工作的數(shù)量；改變?nèi)魏喂ぷ鞯男再|(zhì)和質(zhì)量；改變工程任何部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸；刪減任何工作；任何永久工程需要的附加工作、材料或服務(wù)；改動工程的施工順序或時間安排。程序（二）暫定金額（Provisional Sums）在招標(biāo)文件中規(guī)定的作為業(yè)主的備