金融證券類投資管理辦法

1、精心打造未來 陜西煤業(yè)化工集團有限責任公司金融證券類投資管理辦法（試行）（討論稿）第一章總則管第一條 為加強陜西煤業(yè)化工集團有限責任公司（以下簡稱“集 團公司”）的資本運營類投資管理，根據(jù)有關法律法規(guī)和集團公司 理綱要，制定本辦法。第二條本辦法適用于集團公司及下屬控股子公司金融證券類投 資管理。第三條本辦法中金融證券類投資主要包括以下三類投資行為或 項目（一）金融產(chǎn)業(yè)投資。包括但不限于投資證券公司、各類基金、 融資租賃、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、小額貸款公司、商業(yè)銀行、保險公司、擔 保公司、期貨公司和信托公司等；（二）證券類投資：1、境內(nèi)外股票及其衍生品一級市場和二級市場的投資；2、參與其他上市公司定向增

2、發(fā)或公開發(fā)行；3、上海證券交易所及深圳證券交易所上市流通的債券；4、證券投資基金的投資；5、集團控股或參股上市公司股票的增持或減持；6、其他與證券相關的投資行為。（三）涉及到境內(nèi)外上市公司的投資行為。第四條 投資管理包括投資規(guī)劃與計劃，投資項目（預）可行性 研究、投資方案審核、實施、后評價及監(jiān)督考核等管理。第二章投資管理程序第五條 對外投資行為或項目管理程序：（一）組織相關部門及中介機構(gòu)對項目進行盡職調(diào)查，出具可行 性報告及項目操作方案，并邀請所投資項目領域的資深專家和投資人 員對投資項目進行論證并提出意見；（二）將投資項目論證意見及資料收集、 整理后，形成書面意見, 連同盡職調(diào)查報告、可行性

3、分析報告等上報集團公司。 集團公司總經(jīng) 理辦公會、董事會同意后，由實施投資的主體立項并實施；（三）需要上報省國資委及政府投資管理部門審批的行為或項 目，按規(guī)定履行報批程序。第三章申請資料及文件準備第六條金融產(chǎn)業(yè)投資行為或項目在提交總經(jīng)理辦公會前需準備 以下材料：（一）所投資項目的內(nèi)容說明及報告；（二）所投資項目的實施方案設計，包括投資路徑、需要履行的 外部審批等；（三）所投資項目的可行性報告；可行性報告可聘請有資質(zhì)的中 介機構(gòu)（財務顧問、投資銀行、律師、會計師）協(xié)助編制，內(nèi)容應包 括但不限于：1、項目的背景介紹；2、投資必要性分析：說明項目對各投資方的必要性和意義，包 括項目與集團公司發(fā)展戰(zhàn)略

4、的關系等；3、市場及產(chǎn)業(yè)的調(diào)研和分析：所投資行業(yè)在國內(nèi)市場的發(fā)展現(xiàn) 狀及前景分析，目前同類產(chǎn)品或服務的市場情況、供求關系、相關產(chǎn) 業(yè)政策、主要競爭對象的分析，進入市場競爭的應對措施等等；4、合作伙伴的調(diào)研：合作方的基本情況，歷年的經(jīng)營狀況，資 信情況等；5、投資方案分析：包括對出資形式，合作方式，項目資金籌措， 收入和利潤分配，投資路徑、時間節(jié)奏等的可行性分析；6、效益分析：投資規(guī)模的分析，總收入和總支出分析，凈利潤 分析，現(xiàn)金流量分析，投資回收期和內(nèi)部報酬率分析等等；7、項目的潛在風險分析：項目可能存在的風險及不確定性，并 提出防范風險的相關措施；&集團公司要求的其他內(nèi)容。（四）所投資項目領

5、域的專家論證意見；（五）集團公司要求提供的其他材料。第七條證券投資行為在提交總經(jīng)理辦公會前需準備以下材料：（一）擬投資證券產(chǎn)品的請示及說明；（二）擬投資證券產(chǎn)品的投資方案設計，包括投資規(guī)模，種類等;（三）擬投資證券產(chǎn)品的投資價值分析報告，由有資質(zhì)的中介機 構(gòu)出具；（四）擬投資證券產(chǎn)品的風險分析；（五）資本運營部認為必要的其他材料。第八條與上市公司相關的投資行為或項目需要在提交總經(jīng)理辦 公會前需準備以下材料：（一）所投資項目的內(nèi)容說明及報告；（二）所投資項目的實施方案設計；（三）所投資項目的可行性報告；（四）集團公司要求提供的其他材料。第四章賬戶管理第九條公司應以公司名義設立證券賬戶和資金賬戶進行證券投 資，并報集團公司審批，不得使用他人賬戶或向他人提供資金進行證 券投資。第十條 集團公司資本運營部作為證券類投資日常工作管理部 門，負責證券投資的賬戶管理，包括在證券公司證券賬戶和資金賬戶 的開立、賬戶信息的匯總。第五章信息保密第十一條 集團公司及下屬控股子公司在調(diào)研、洽談、評估風險 投資項目時，內(nèi)幕信息知情人對已獲知的未公開的信息負有保密的義 務，不得擅自以任何形式對外披露。第六章責任追究第十二條凡違反相關法律法規(guī)、本辦法及集團公司其他規(guī)定，致使集團公司遭受損失的，應視具體情