教學(xué)課件·國際技術(shù)貿(mào)易(第二版)

1、國際技術(shù)貿(mào)易第一章 國際技術(shù)貿(mào)易導(dǎo)論第一節(jié) 技術(shù)及其種類第二節(jié) 國際技術(shù)貿(mào)易及其特點第三節(jié) 國際技術(shù)貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展第四節(jié) 國際技術(shù)貿(mào)易與其它業(yè)務(wù)的關(guān)系第五節(jié) 技術(shù)在經(jīng)濟增長中的作用第一節(jié) 技術(shù)及其種類一、技術(shù)的含義技術(shù)一詞最早來自于希臘文Technology。從希臘文的原意來看，技術(shù)實際上是人類智慧的結(jié)晶和生產(chǎn)經(jīng)驗的總結(jié)。埃迪萊克（Erdilek）和拉波鮑特(Rapoport)認為，技術(shù)指的是某種產(chǎn)品和生產(chǎn)技術(shù)的一系列知識，其中包括使用或制造某種產(chǎn)品的技巧，這一對技術(shù)的定義在理論界是最有認同度的；羅森伯格（Rosenberg）認為，技術(shù)不僅僅是對科學(xué)知識的應(yīng)用，而且它涵蓋了一些說不清的，但有

2、應(yīng)用價值的技巧、方法和設(shè)計知識；基（Gee）認為，技術(shù)一個含有工藝方面的思想、信息和數(shù)據(jù)的知識體系，它體現(xiàn)在個人的技巧和技巧，以及設(shè)計、設(shè)備和計算機的編碼中；多西（Dosi）認為，技術(shù)是一系列實踐和理論知識、專有知識、方法、程序以及相關(guān)物理設(shè)施；弗蘭克爾（Frankel）將技術(shù)定義為可用來生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)的知識、經(jīng)驗、技能和設(shè)施； 貝茨（Betz）認為，技術(shù)是人類利用大自然所必需的知識；斯圖瓦特（Stewart）認為，技術(shù)是包括生產(chǎn)、使用和做有用的事情在內(nèi)的技術(shù)、知識和程序，這一概念可以涉及到管理、健康、教育、金融等服務(wù)領(lǐng)域.貝茨和斯圖瓦特對技術(shù)范圍所下的定義是最寬的。技術(shù)的含義：狹義的技術(shù)指的

3、是那些應(yīng)用于改造自然的技術(shù)；廣義的技術(shù)指的是解決某些問題的具體方法和手段。世界知識產(chǎn)權(quán)組織：技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品的系列知識，所采用的一種工藝，或提供一項服務(wù)，不論這種知識是否反映在一項發(fā)明、一項外形設(shè)計、一項實用型或者一種植物的新品種，或者反映在技術(shù)情況或技能中，或者反映在專家為設(shè)計、安裝、開辦、維修、管理一個工商企業(yè)而提供的服務(wù)或協(xié)助等方面。這是迄今為止國際上給技術(shù)所下的最為全面和完整的定義。二、技術(shù)的特點（一）技術(shù)屬于知識的范疇（二）技術(shù)是能應(yīng)用于生產(chǎn)活動的系統(tǒng)知識（三）技術(shù)是一種無形資產(chǎn)（四）私有性（五）技術(shù)具有商品的屬性（六）技術(shù)是用于生產(chǎn)活動的（七）技術(shù)不等同于科學(xué)三、技術(shù)的種類（一

4、）公開技術(shù)、半公開技術(shù)和秘密技術(shù)（二）科學(xué)技術(shù)和經(jīng)驗技術(shù)（三）工業(yè)產(chǎn)權(quán)技術(shù)和非工業(yè)產(chǎn)權(quán)技術(shù)（四）一般技術(shù)和核心技術(shù)（五）硬件技術(shù)和軟件技術(shù)（六）產(chǎn)品技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù)（七）創(chuàng)新技術(shù)和改良技術(shù)（八）傳統(tǒng)技術(shù)、尖端技術(shù)和未來技術(shù)第二節(jié) 國際技術(shù)貿(mào)易及其特點一、國際技術(shù)貿(mào)易的含義（一）國際技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)地理位置的變化，既可以是技術(shù)在一國家內(nèi)不同地區(qū)移動，也可以是在世界范圍內(nèi)不同國家間移動。國際技術(shù)轉(zhuǎn)移即為技術(shù)在不同國家間移動。（二）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指擁有技術(shù)的一方通過某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。聯(lián)合國在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則草案中，把技術(shù)轉(zhuǎn)讓定義為：“關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)

5、用生產(chǎn)方法或提供服務(wù)的系統(tǒng)知識的轉(zhuǎn)讓，單純的貨物買賣或只涉及租賃的交易都不包括在技術(shù)轉(zhuǎn)讓的范圍之內(nèi)”。技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動的形式：（1）技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)供方將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給接受方的行為，因此它是主動有意識的行為。（2）技術(shù)轉(zhuǎn)讓可以在一個國家境內(nèi)，在供方與受方之間進行；也可以是不同國家的當(dāng)事人將技術(shù)進行超越國境的轉(zhuǎn)讓，即當(dāng)事人分屬于不同的國家。前者稱為國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而后者稱為國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓。（3）與物品轉(zhuǎn)讓不同，技術(shù)轉(zhuǎn)讓一般只是技術(shù)使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓。一件物品只能完整地轉(zhuǎn)讓給一個對方，原物主也將因轉(zhuǎn)讓而喪失對該物的所有權(quán)。而一項技術(shù)可同時完整地轉(zhuǎn)讓給多個對方，且原有技術(shù)的持有者并不因轉(zhuǎn)讓而失去對該技術(shù)的所有權(quán)。技術(shù)轉(zhuǎn)

6、讓的類型：按其是否跨國界可分為國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓；按其有償性可分為商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓和非商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓；技術(shù)轉(zhuǎn)讓按其方向又可分為橫向技術(shù)轉(zhuǎn)讓和縱向技術(shù)轉(zhuǎn)讓。國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種特殊形式，它與國際技術(shù)轉(zhuǎn)移是不同的。一般將人為有意識的技術(shù)轉(zhuǎn)移稱為技術(shù)轉(zhuǎn)讓。（三）國際技術(shù)貿(mào)易國際技術(shù)貿(mào)易是指不同國家的當(dāng)事人之間按一般商業(yè)條件進行的技術(shù)跨越國境的轉(zhuǎn)讓或許可行為。有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)讓實際上是一種貿(mào)易活動。因此，有償?shù)膰H技術(shù)轉(zhuǎn)讓也被稱為國際技術(shù)貿(mào)易。國際技術(shù)貿(mào)易的標的是技術(shù)，而技術(shù)是一種無形的商品。二、國際技術(shù)市場“市場”往往被理解為一種固定的交易場所。但對技術(shù)市場，特別是對國際技術(shù)市場的概念

7、，還沒有統(tǒng)一的認識。有人認為，國際技術(shù)市場可以像一般商品市場一樣，是一種有固定場所的實體市場；也有人認為也技術(shù)市場是指那些帶有臨時性質(zhì)的非實體市場；還有人認為，技術(shù)買賣關(guān)系得本身就是市場。國際技術(shù)市場是一種“虛擬的”難以確定固定場所的市場，即集技術(shù)開發(fā)、技術(shù)交易、技術(shù)中介和技術(shù)信息交換為一體的多功能的無形市場。它屬于按行業(yè)分割的一種市場結(jié)構(gòu)。三、國際技術(shù)貿(mào)易的特點(一)發(fā)達國家在國際技術(shù)市場上占有統(tǒng)治地位(二)軟件技術(shù)在國際技術(shù)貿(mào)易中的比重日益提高(三)發(fā)達國家的跨國公司控制著國際技術(shù)貿(mào)易(四)國際技術(shù)市場上的競爭日趨激烈四、國際技術(shù)貿(mào)易的作用國際技術(shù)貿(mào)易在一國經(jīng)濟發(fā)展中有著重要的地位和作用。

8、（一）傳播了科學(xué)技術(shù)并推動了科技進步和科技發(fā)展（二）促進了國際經(jīng)濟合作并有效縮短有些國家技術(shù)現(xiàn)代化進程（三）促進了國際貿(mào)易的全面發(fā)展 五、國際技術(shù)貿(mào)易的國際規(guī)范第三節(jié) 國際技術(shù)貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展一、國際技術(shù)貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展(一)原始的技術(shù)轉(zhuǎn)讓(二)中世紀的技術(shù)轉(zhuǎn)讓(三)現(xiàn)代的技術(shù)貿(mào)易二、現(xiàn)代國際技術(shù)貿(mào)易迅速發(fā)展的原因(一)科技成果的大量涌現(xiàn)為技術(shù)貿(mào)易增長提供了豐富的技術(shù)資源(二)技術(shù)引進的需求為技術(shù)貿(mào)易發(fā)展提供了廣闊的市場(三)跨國公司的發(fā)展為技術(shù)貿(mào)易提供了良好的載體(四)國際貿(mào)易保護主義的增強為技術(shù)貿(mào)易的開展提供了新的動機(五)國際技術(shù)貿(mào)易環(huán)境的大大改善為技術(shù)貿(mào)易發(fā)展提供了良好的外部條件第四節(jié)

9、 國際技術(shù)貿(mào)易與其它業(yè)務(wù)的關(guān)系一、國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的關(guān)系（一）國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的區(qū)別（二）國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的聯(lián)系二、國際技術(shù)貿(mào)易與國際投資的關(guān)系(一)直接聯(lián)系1國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是投資的一種方式2投資方向通常與技術(shù)轉(zhuǎn)讓方向具有一致性(二)間接聯(lián)系1外國直接投資的技術(shù)擴散效應(yīng)2外國直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)3外國直接投資的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)三、國際技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系(一)國際技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)的聯(lián)系與區(qū)別（二）國際技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)保護相互促進的關(guān)系第五節(jié) 技術(shù)在經(jīng)濟增長中的作用一、技術(shù)與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系技術(shù)發(fā)展與經(jīng)濟發(fā)展是互為條件、互相促進、彼此密切相關(guān)的。二、技術(shù)對于一國經(jīng)

10、濟增長的作用技術(shù)進步是生產(chǎn)力發(fā)展的直接推動力。技術(shù)進步會引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。技術(shù)進步促進經(jīng)濟增長。技術(shù)進步改變經(jīng)濟增長模式。技術(shù)進步帶來生活質(zhì)量的提高。第二章 知識產(chǎn)權(quán)及其價值第一節(jié) 知識產(chǎn)權(quán)概述一、知識產(chǎn)權(quán)的概念（一）知識產(chǎn)權(quán)的定義（二）知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容1建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約2與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議3與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)包括對冒牌貨貿(mào)易的協(xié)定二、知識產(chǎn)權(quán)的類型（一）按客體的性質(zhì)劃分著作權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)（二）按主體對客體的支配程度劃分自主知識產(chǎn)權(quán)和非自主知識產(chǎn)權(quán)三、知識產(chǎn)權(quán)的基本性質(zhì)（一）無形性（二）專有性（三）時間性（四）地域性 （五）可復(fù)制性（六）雙重性四、國際技術(shù)貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)（一）知

11、識產(chǎn)權(quán)與國際技術(shù)貿(mào)易的關(guān)系（二）國際知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的新特征第二節(jié) 知識產(chǎn)權(quán)的保護制度一、知識產(chǎn)權(quán)制度（一）知識產(chǎn)權(quán)制度的歷史和現(xiàn)狀知識產(chǎn)權(quán)制度起源于歐洲。1474年威尼斯共和國第一部專利法1623年英國壟斷法（二）專利制度的產(chǎn)生和發(fā)展專利權(quán)是法律賦予公民、法人或者其他組織隊獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造在一定器械內(nèi)依法享有的專有權(quán)利。世界上專利制度的雛形，最早出現(xiàn)在歐洲。壟斷法是近代專利保護制度的起點。（三）商標制度的產(chǎn)生與發(fā)展（四）版權(quán)制度的產(chǎn)生和發(fā)展二、知識產(chǎn)權(quán)的法律保護（一）知識產(chǎn)權(quán)的國內(nèi)保護（二）知識產(chǎn)權(quán)的涉外保護（三）知識產(chǎn)權(quán)的國際保護第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)理論和產(chǎn)權(quán)的價值評估一、基本產(chǎn)權(quán)理論二、知識產(chǎn)權(quán)的

12、價值評估第三章 知識產(chǎn)權(quán)保護的國際機構(gòu)與國際公約第一節(jié) 知識產(chǎn)權(quán)保護的國際機構(gòu)一、世界知識產(chǎn)權(quán)組織（一）世界知識產(chǎn)權(quán)組織的成立世界知識產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Property Organization，簡稱WIPO），管理著世界上現(xiàn)有的絕大多數(shù)全球性知識產(chǎn)權(quán)多邊協(xié)議，是知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域最重要的國際組織。中國于1980年6月3日加入建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約，成為其中的一員（二）世界知識產(chǎn)權(quán)組織的宗旨與職責(zé)（三）世界知識產(chǎn)權(quán)組織的機構(gòu)設(shè)置世界知識產(chǎn)權(quán)組織設(shè)有大會、成員國會議、協(xié)調(diào)委員會和國際局。1. 工業(yè)產(chǎn)權(quán)方面的公約：（四）世界知識產(chǎn)權(quán)組織管理的國際公約（1）保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎

13、公約；（3）商標國際注冊馬德里協(xié)定；（6）商標注冊用商品和服務(wù)國際分類尼斯協(xié)定；（9）專利合作條約（PCT）；2. 版權(quán)方面的公約：（1）保護文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約，1886年簽訂于伯爾尼，157個成員國，中國1992年加入；3. 其他方面公約1個：保護奧林匹克會徽內(nèi)羅畢條約，1981年通過于內(nèi)羅畢，43個成員國。二、世界貿(mào)易組織三、聯(lián)合國教科文組織四、國際勞工組織第二節(jié) 知識產(chǎn)權(quán)保護的主要綜合性國際公約一、保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約（一）保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約概述保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約（簡稱巴黎公約），是世界上最早簽訂的關(guān)于保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際公約。巴黎公約對全世界所有國家開放，只要自愿、直接向世界知識

14、產(chǎn)權(quán)組織總干事提出申請，由總干事通知全體成員國，不經(jīng)資格審查，3個月即可自動生效。由于巴黎公約是世界上最早的知識產(chǎn)權(quán)國際公約，后來許多工業(yè)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國際公約都是在它的基礎(chǔ)上發(fā)展、延伸出來的，如專利合作條約、國際專利分類協(xié)定、商標注冊條約等。（二）巴黎公約的基本原則1. 國民待遇原則2. 優(yōu)先權(quán)原則3. 專利、商標獨立原則（三）巴黎公約關(guān)于專利權(quán)保護的規(guī)定1. 署名權(quán)2. 對駁回專利申請（或撤銷專利）的幾點限制3. 對專利權(quán)的限制4. 發(fā)明人的署名權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)中的精神產(chǎn)權(quán)不可轉(zhuǎn)讓5. 強制許可6.不視為專利侵權(quán)的規(guī)定（四）巴黎公約關(guān)于商標保護的規(guī)定1. 商標的使用2. 對馳名商標的特殊保護3.

15、禁用作為商標的標記（五）臨時性保護與寬限期二、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（一）與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議概述（二）TRIPS的基本原則（三）TRIPS對有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的保護（四）知識產(chǎn)權(quán)保護的執(zhí)法（五）知識產(chǎn)權(quán)的獲得和維護及相關(guān)程序（六）爭端的防止和解決（七）過渡安排第三節(jié) 有關(guān)專利的知識產(chǎn)權(quán)國際公約一、專利合作條約二、國際專利分類斯特拉斯堡協(xié)定三、專利法條約第四節(jié) 有關(guān)商標的知識產(chǎn)權(quán)國際公約一、國際商標注冊馬德里體系二、商標注冊用商品和服務(wù)國際分類尼斯協(xié)定三、建立商標圖形要素國際分類維也納協(xié)定第五節(jié) 有關(guān)工業(yè)品外觀設(shè)計的知識產(chǎn)權(quán)國際公約一、工業(yè)品外觀設(shè)計國際保存海牙協(xié)定二、建立工業(yè)品外觀設(shè)計國際分

16、類洛迦諾協(xié)定第六節(jié) 有關(guān)版權(quán)及其鄰接權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)國際公約一、保護文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約二、世界版權(quán)公約三、保護表演者、錄音制品制作者和廣播組織的國際公約第四章 國際技術(shù)貿(mào)易的基本理論第一節(jié) 國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論一、技術(shù)創(chuàng)新理論二、技術(shù)傳播理論第二節(jié)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論一、技術(shù)差距論技術(shù)差距論（theory of technological gap），由美國學(xué)者波斯納（M. U. Posner）于20世紀60年代提出。該理論認為形成技術(shù)轉(zhuǎn)移的原因在于國際間存在著技術(shù)差距。技術(shù)領(lǐng)先的國家，具有較強開發(fā)新產(chǎn)品和新工藝的能力，從而形成或擴大了他與技術(shù)落后國家間的技術(shù)差距，進而有可能暫時享有生產(chǎn)和出口某類高技術(shù)

17、產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。技術(shù)是由領(lǐng)先國家向落后國家轉(zhuǎn)移的。波斯納: 人力資本可以作為一種資本或獨立的生產(chǎn)要素；而技術(shù)可以作為一種資本或獨立的生產(chǎn)要素。 但由于不同的國家對于研究與開發(fā)的投資情況和技術(shù)革新發(fā)展情況都各不相同，因此各國的技術(shù)資源也就有所不同。這就是技術(shù)先進國與技術(shù)落后國之間存在著技術(shù)差距的原因。 技術(shù)差距帶來該技術(shù)產(chǎn)品的國際貿(mào)易。 該理論還提出了“模仿時滯”問題。 模仿時滯指的是其他國家模仿創(chuàng)新國家的新技術(shù)產(chǎn)品需要一段時間。 因為該時滯的存在，技術(shù)差距才能使創(chuàng)新國家在模仿期間內(nèi)具有技術(shù)及項下產(chǎn)品生產(chǎn)的壟斷優(yōu)勢。 技術(shù)差距論事實上是比較優(yōu)勢理論在國際技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域的運用。但這種理論沒有具體分析

18、“技術(shù)差距”的種種形態(tài)。二、學(xué)習(xí)曲線效應(yīng) 第二次世界大戰(zhàn)時，飛機生產(chǎn)數(shù)量的遞增與單位產(chǎn)品的平均直接工時成反比，即當(dāng)累計產(chǎn)量較小的時候，平均直接工時較大，累計產(chǎn)量較大時，平均直接工時較小，這種現(xiàn)象被人們稱為“學(xué)習(xí)效應(yīng)”，用學(xué)習(xí)曲線來表示。 學(xué)習(xí)曲線（Learning Curve）反應(yīng)的是這樣一個過程：隨著生產(chǎn)產(chǎn)量的累積增加，企業(yè)掌握的技術(shù)經(jīng)驗日益豐富，從而生產(chǎn)的平均成本不斷降低。三、后發(fā)優(yōu)勢論 美國著名經(jīng)濟學(xué)家亞歷山大格申克龍第一個提出“后發(fā)優(yōu)勢”（advantage of backwardness）理論。 一個國家在其工業(yè)化初期，相對于他國落后程度越高，其后的工業(yè)化進展反而越快，往往以突變的方

19、式出現(xiàn)。 假設(shè)條件為：后進國家可以利用先進國家已經(jīng)開發(fā)出來的技術(shù)，同時采用當(dāng)代“最優(yōu)做法”，這使得落后性具有了相對積極作用，替代了先進國家開始工業(yè)時必須具備的某些先決條件。 “后發(fā)優(yōu)勢”理論從理論高度展示了后發(fā)國家在工業(yè)化進程中趕超先進國家的可能性。四、梯度論與跳躍論 梯度論的觀點是根據(jù)技術(shù)發(fā)展的不同水平，將技術(shù)劃分為若干個梯度，技術(shù)轉(zhuǎn)移是按梯度依次進行的。 跳躍論則認為處于基礎(chǔ)技術(shù)水平（第三梯度）的國家可以根據(jù)其經(jīng)濟發(fā)展需要引進先進國家的尖端技術(shù)（第一梯度），即進行跳躍式技術(shù)引進。 有人認為不同的年代適用的理論不同。 也有人認為，發(fā)達國家間的技術(shù)轉(zhuǎn)移屬于跳躍式轉(zhuǎn)移，而發(fā)展中國家間的技術(shù)轉(zhuǎn)移只

20、可能是梯度式轉(zhuǎn)移。第五章 與國際技術(shù)貿(mào)易相關(guān)的理論第一節(jié) 技術(shù)與經(jīng)濟增長理論一、新古典增長理論早期的經(jīng)濟增長理論是以哈羅德多馬模型為代表的。二、內(nèi)生增長理論內(nèi)生增長的主流思想認為經(jīng)濟長期增長的實現(xiàn)過程中收益的遞增不僅是普遍的，而且是必須的。一國的經(jīng)濟增長主要取決于內(nèi)生化的知識積累、技術(shù)進步以及專業(yè)化的人力資本水平。關(guān)于如何使一國經(jīng)濟實現(xiàn)持續(xù)增長，內(nèi)生增長理論認為應(yīng)該進行國際貿(mào)易和促進知識的國際流動。內(nèi)生增長理論認為，由于一國長期經(jīng)濟增長是以人力資本、知識或技術(shù)進步為核心的內(nèi)生變量決定，而這些內(nèi)生變量對政府政策特別是財政政策是敏感的，容易受政策的影響，因此應(yīng)該重視政府政策對經(jīng)濟增長和發(fā)展的重要作

21、用。三、長波理論第二節(jié) 技術(shù)與國際貿(mào)易理論一、技術(shù)轉(zhuǎn)移論（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論技術(shù)持有者可以通過三種方式來利用他的新技術(shù)：將新技術(shù)商品出口、對外直接投資和對外技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而這三種方式是按照一定的周期來進行的。技術(shù)創(chuàng)新之后，產(chǎn)品在市場競爭中具有一定的壟斷優(yōu)勢，企業(yè)可以借這一優(yōu)勢占據(jù)國內(nèi)外市場，以獲得最大利潤。技術(shù)持有者采取出口新技術(shù)商品。 當(dāng)新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)生巨大的市場示范效應(yīng)，企業(yè)便轉(zhuǎn)向另一種方式技術(shù)轉(zhuǎn)讓。技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)產(chǎn)生后發(fā)展的必然結(jié)果，是產(chǎn)品周期循環(huán)的內(nèi)在趨勢。（二）需求與資源關(guān)系假說二、產(chǎn)品生命周期理論三、南北貿(mào)易模型假定北方國家（即發(fā)達國家）以一定的速度進行技術(shù)創(chuàng)新，而南方國家（即發(fā)展中國家

22、）則是缺乏產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新能力的。北方國家總是出口新的、高技術(shù)的產(chǎn)品，而低工資的南方國家總是生產(chǎn)和出口“舊”產(chǎn)品（技術(shù)已標準化的產(chǎn)品）。南方國家能夠生產(chǎn)過去由北方國家壟斷生產(chǎn)的產(chǎn)品是技術(shù)轉(zhuǎn)移的結(jié)果。在長期均衡狀態(tài)下，北方國家生產(chǎn)的產(chǎn)品種類數(shù)與南方國家的產(chǎn)品種類數(shù)之比將有一個穩(wěn)定的比率。產(chǎn)品生命周期的表現(xiàn)與技術(shù)創(chuàng)新率和技術(shù)轉(zhuǎn)移率有著密切的聯(lián)系。第三節(jié) 技術(shù)與國際直接投資理論一、壟斷優(yōu)勢理論（Monopolistic Advantage Theory）二、內(nèi)部化理論通過對跨國公司內(nèi)部化的效果進行分析，拉格曼提出了“出口直接投資技術(shù)轉(zhuǎn)移”三者統(tǒng)一的選擇模式。拉格曼認為對于擁有創(chuàng)新技術(shù)的跨國公司來說，對外

23、直接投資是最為有利的投資方式。三、國際生產(chǎn)折衷理論四、邊際產(chǎn)業(yè)論第六章 專利與專利權(quán)第一節(jié) 專利與專利權(quán)的概念與類型第二節(jié) 專利權(quán)的申請、審查和終止第三節(jié) 專利與專利申請實施許可貿(mào)易合同第四節(jié) 專利權(quán)與專利權(quán)申請轉(zhuǎn)讓合同第五節(jié) 當(dāng)前關(guān)于專利實施的幾個問題第一節(jié) 專利與專利權(quán)的概念與類型一、專利的概念和類型（一）專利的概念專利一詞來源于拉丁文Litterae Patents 含有公開之義。英文的patent原意指蓋有國璽印鑒，不必折封即可閱讀的一種文件。現(xiàn)在所說的“專利”一般包括以下三種含義：專利權(quán)取得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造專利文獻專利文獻指專利申請文件經(jīng)國家主管專利的機關(guān)依法受理，審查合格后，定期出

24、版的各種官方出版物的總稱。包括：發(fā)明（實用新型、外觀設(shè)計）申請書發(fā)明專利說明書有關(guān)發(fā)明的其他類別的文件知識產(chǎn)權(quán)局公開出版的各種檢索工具書（二）專利的類型1發(fā)明發(fā)明是人們通過創(chuàng)造性勞動所制造或者設(shè)計出來的前所未有的東西。我國專利法實施細則：專利法所稱的發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案，它是指通過發(fā)明人的構(gòu)思，利用自然規(guī)律創(chuàng)造出的針對各種技術(shù)問題所提出的新的解決方案。發(fā)明可分為產(chǎn)品發(fā)明和方法發(fā)明。（1）產(chǎn)品發(fā)明產(chǎn)品發(fā)明是指制造各種新產(chǎn)品，即有關(guān)生產(chǎn)物品、裝置、機器設(shè)備的新的技術(shù)解決方案。（2）方法發(fā)明方法發(fā)明是指使一種物質(zhì)在質(zhì)量上發(fā)生變化成為一種新物質(zhì)的發(fā)明。2實用新型專利法實施

25、細則：專利法所稱實用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案。3外觀設(shè)計專利法實施細則：專利法所稱外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計。二、專利權(quán)的概念和特點（一）專利權(quán)的概念專利權(quán)（patent rights）是指由一國或地區(qū)（特別行政區(qū)或者幾個國家）的政府主管部門或機構(gòu)，根據(jù)發(fā)明人（設(shè)計人）就其發(fā)明創(chuàng)造所提出的專利申請，經(jīng)審查認為其專利申請符合法律規(guī)定，授予該發(fā)明人或者其權(quán)利受讓人在一定的年限內(nèi)對其發(fā)明成果享有的專有權(quán)或獨占權(quán)。1883年3月20日，國際上才推出了保護專利權(quán)的國際公約保護工業(yè)產(chǎn)

26、權(quán)巴黎公約。世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的成員國于2000年通過的專利法條約。（二）專利權(quán)的特點1專有性 2地域性 3時間性 4無形性三、專利權(quán)人的權(quán)力和義務(wù)（一）專利權(quán)人的權(quán)利1獨占實施權(quán) （1）專利權(quán)人自己實施其專利的權(quán)利。 （2）專利權(quán)人禁止他人實施其專利的特權(quán)。2轉(zhuǎn)讓權(quán) 3許可實施權(quán) 4標記權(quán) 5請求保護權(quán) 6放棄權(quán) 7質(zhì)押權(quán) （二）專利權(quán)人的義務(wù)第二節(jié) 專利權(quán)的申請、審查和終止一、取得專利權(quán)的條件（一）須具備的主體資格專利權(quán)的主體是指按照專利法的規(guī)定，可以享受權(quán)利也必須承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的所有人，即專利權(quán)人。1對于非職務(wù)發(fā)明2對于職務(wù)發(fā)明（二）須具備的必要條件專利權(quán)保護的對象即專利權(quán)的客體

27、主要是指發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。1授予發(fā)明和實用新型專利權(quán)的條件（1）新穎性（novelity）。（2）創(chuàng)造性(inventiveness)。（3）實用性(practicability)。2授予外觀設(shè)計專利權(quán)的條件3不能授予專利權(quán)的發(fā)明4歐洲專利局（EPO）授予專利權(quán)的條件二、專利權(quán)的申請、審查和批準三、專利權(quán)的期限、終止和無效第三節(jié) 專利與專利申請實施許可貿(mào)易合同一、專利實施許可合同的概念和種類（一）專利實施許可合同的概念（二）專利實施許可的種類1獨占許可（exclusive license）。2排他許可（sole license）。3普通許可（simple license）。4分許可（s

28、ub-license）。5交叉許可（across license）。二、專利實施許可合同的主要條款三、專利申請技術(shù)實施許可合同第四節(jié) 專利權(quán)與專利權(quán)申請轉(zhuǎn)讓合同一、專利權(quán)與專利權(quán)申請轉(zhuǎn)讓合同的概念二、專利權(quán)與專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主要條款三、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂時應(yīng)注意的問題第五節(jié) 當(dāng)前關(guān)于專利實施的幾個問題一、專利權(quán)與壟斷的問題二、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)狀和解決方法三、實施專利貿(mào)易合同時的侵權(quán)問題第七章 商標及商標權(quán)第一節(jié) 商標概述一、商標的概念（一）商標的定義商標（Trademark）一般是指生產(chǎn)經(jīng)營者為了使人們識別其商品，以區(qū)別于其他人所生產(chǎn)或銷售的同種或同類的商品而使用的一種特定商業(yè)標志。商標通常

29、由文字或圖形或兩者的組合所組成。組合商標中文字和圖形必須同時出現(xiàn)。商品的生產(chǎn)者或者經(jīng)營者在其生產(chǎn)和銷售的商品上，或者服務(wù)業(yè)者為宣傳其服務(wù)的質(zhì)量所使用的，用以區(qū)分同類商品或服務(wù)的不同來源所使用的特殊標記，可以由具有特色的文字或圖形，及文字或者圖形結(jié)合要素結(jié)合而成。（二）商標與其他商業(yè)標志的區(qū)別二、商標的種類（一）按照商標的構(gòu)成要素分類1文字商標。2圖形商標（Designs Trademark）。3三維標志商標。4組合商標（Combined Trademark）。5各種新型商標。（二）按照商標的使用者分類1制造商標（Manufacturing Trademark）2銷售商標（Sales Trade

30、mark）（三）按照商標的使用對象分類（四）按商標的用途分類（五）按照商標的所有人分類（六）按照商標是否注冊分類（七）按照商標的馳名度分類（八）按照商標的特殊性質(zhì)分類 1防御商標（Defensive Trademark）。 2等級商標 3系列商標 4證明商標三、商標的作用（一）區(qū)別商品的生產(chǎn)者、經(jīng)營者、服務(wù)者、進貨來源及檔次（二）代表商品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量（三）有助于商品和服務(wù)的廣告宣傳第二節(jié) 商標法一、商標法的概念和內(nèi)容二、商標法的基本原則第三節(jié) 商標權(quán)一、商標權(quán)概述商標權(quán)是指法律賦予商標所有人對其注冊商標所享有的，并受國家法律保護的支配性權(quán)力。（一）商標權(quán)的含義（二）商標權(quán)的特點1獨占性2限制

31、性3地域性國際商標注冊的重要性。4時間性一般是720年。二、商標權(quán)的主體和客體三、商標權(quán)的內(nèi)容（一）商標使用權(quán)（二）商標禁用權(quán)禁止他人對同一商品或類似商品的使用.未經(jīng)商標注冊人的許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標相同或者近似的商標的，屬侵犯注冊商標專用權(quán)。（三）商標轉(zhuǎn)讓權(quán)（四）商標許可使用權(quán) 商標使用許可合同應(yīng)當(dāng)報商標局備案。（五）商標續(xù)展權(quán)四、商標權(quán)的取得、續(xù)展和維持（一）商標權(quán)的取得1.商標權(quán)的取得方式2.商標權(quán)的取得制度（1）根據(jù)使用取得商標權(quán)，最先使用某一商標的人即為該商標的商標權(quán)人。（2）根據(jù)注冊區(qū)的商標權(quán)，是指根據(jù)申請注冊的先后來確定商標權(quán)的歸屬，誰的申請日期在前，商

32、標權(quán)就授予誰，商標權(quán)因注冊而產(chǎn)生。（3）使用與注冊并行的制度，即無論是注冊還是使用都可以產(chǎn)生商標權(quán)。（二）商標權(quán)的續(xù)展和維持五、商標權(quán)的終止第四節(jié) 特殊商標的保護一、馳名商標的特殊保護二、服務(wù)商標權(quán)的保護第八章 專有技術(shù)與商業(yè)秘密第一節(jié) 專有技術(shù)的概念與表現(xiàn)形式一、專有技術(shù)的概念專有技術(shù)的說法源自英語中的Know-how一詞。專有技術(shù)可以摸索，難以學(xué)會，體現(xiàn)人的差異。（一）世界產(chǎn)權(quán)組織關(guān)于專有技術(shù)的定義1958年，世界知識產(chǎn)權(quán)組織的會議報告中指出：“關(guān)于產(chǎn)品制造的方法和技術(shù)實施的全部知識、訣竅和經(jīng)驗可以成為專有技術(shù)。”世界知識產(chǎn)權(quán)組織國際局在1964 制定的發(fā)展中國家發(fā)明樣板法中曾對專有技術(shù)定

33、義：“所謂專有技術(shù)是指有關(guān)制造工序，以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)使用知識?！保ǘ﹪H商會關(guān)于專有技術(shù)的定義專有技術(shù)是為了完成某種在工業(yè)上有貢獻的技術(shù)，或為了使其能在實際上應(yīng)用所必要的秘密的技術(shù)知識，或此種知識的積累。（三）通常采用的專有技術(shù)的定義（四）我國采用的專有技術(shù)的定義二、專有技術(shù)的表現(xiàn)形式（一）以文字圖形形式表現(xiàn)的專有技術(shù)。（二）以實物形式表現(xiàn)的專有技術(shù)。（三）以口頭或操作演示形式表現(xiàn)的專有技術(shù)。第二節(jié) 專有技術(shù)的基本特征與作用一、專有技術(shù)的基本特征非物質(zhì)性實用性秘密性有相對穩(wěn)定性又富有變化可傳授性二、專有技術(shù)與專利的區(qū)別與聯(lián)系（一）專有技術(shù)與專利的區(qū)別1專利是一種工業(yè)產(chǎn)權(quán)，受到國家專利法的保護。2

34、專利是公開的，而專有技術(shù)是保密的。3專有技術(shù)不像專利那樣，有一定的保護期限。4專有技術(shù)無任何規(guī)定限制其應(yīng)以何種形式表現(xiàn)。5專有技術(shù)的內(nèi)容比專利的內(nèi)容廣泛。6專有技術(shù)沒有地域限制。（二）專有技術(shù)與專利的聯(lián)系三、專有技術(shù)的作用及其存在原因第三節(jié) 專有技術(shù)的保護及其發(fā)展趨勢一、國際技術(shù)貿(mào)易中的專有技術(shù)貿(mào)易問題及其保護二、專有技術(shù)保護的發(fā)展趨勢第四節(jié) 商業(yè)秘密與專有技術(shù)一、商業(yè)秘密的概念法律意義上的商業(yè)秘密有狹義和廣義之分，狹義的商業(yè)秘密專指未公開的經(jīng)營信息；廣義的商業(yè)秘密包括技術(shù)秘密和經(jīng)營秘密。我國：本條所稱的商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)

35、信息和經(jīng)營信息。美國：(1)因并不為眾所周知；(2)因其秘密性而且有實際或潛在的經(jīng)濟價值者；(3)所有人已采取適當(dāng)之保護措施者之要件。二、商業(yè)秘密的性質(zhì)（一）是一種財產(chǎn)性的權(quán)利（二）具有知識產(chǎn)權(quán)的特征（三）與專有技術(shù)不同，幾乎沒有技術(shù)性太廣義的技術(shù)。三、商業(yè)秘密保護與競業(yè)禁止第九章 計算機軟件第一節(jié)計算機軟件概述一、計算機軟件程序程序說明程序使用指導(dǎo)（一）計算機軟件的含義（二）計算機軟件與計算機程序的區(qū)別 計算機軟件既包括計算機程序，也包括資料結(jié)構(gòu)、流程圖等程序描述（program description）和操作手冊、使用手冊等輔助資料（supporting material）這些文檔。二、計

36、算機軟件的分類（一）按計算機軟件的應(yīng)用分類，可以分為系統(tǒng)軟件與應(yīng)用軟件 1系統(tǒng)軟件 2應(yīng)用軟件（二）按軟件的法律形式分類，可以分為商業(yè)軟件、共享軟件和免費軟件 1商業(yè)軟件 2共享軟件 3免費軟件第二節(jié)計算機軟件的保護一、計算機軟件保護的條件 二、計算機軟件的版權(quán)保護 創(chuàng)意與表達二分法原則是版權(quán)保護的一個基本 原則。 三、計算機軟件的專利保護四、計算機軟件的其它保護保護形式第三節(jié)計算機軟件貿(mào)易一、計算機軟件貿(mào)易的性質(zhì)二、軟件貿(mào)易的特征三、軟件貿(mào)易的形式第十章 版權(quán)第一節(jié) 版權(quán)概述一、版權(quán)的含義（一）版權(quán)的概念版權(quán)是指法律賦予作者對其作品享有的專有權(quán)利。版權(quán)屬于民事權(quán)的范疇，是知識產(chǎn)權(quán)的一個重要組

37、成部分。（二）版權(quán)中鄰接權(quán)與著作權(quán)的關(guān)系1主體不同。2保護對象不同。3內(nèi)容不同。4受保護的前提不同。二、版權(quán)的取得（一）自動取得制度。（二）注冊取得制度。（三）其他取得制度。三、版權(quán)的保護對象（一）版權(quán)主體 1普通主體 2特殊主體（二）版權(quán)客體（三）版權(quán)中的作品分類1文學(xué)作品2口述作品3音樂、戲曲、曲藝、舞蹈、雜技藝術(shù)作品4戲曲作品，是指話劇、歌劇、地方戲曲等供舞臺演出的作品5美術(shù)、建筑作品四、版權(quán)的內(nèi)容五、版權(quán)的保護期限第二節(jié) 版權(quán)貿(mào)易一、版權(quán)貿(mào)易概述二、版權(quán)貿(mào)易的主要形式三、版權(quán)貿(mào)易中應(yīng)注意的問題四、版權(quán)貿(mào)易實務(wù)中開展版權(quán)貿(mào)易的便捷方式版權(quán)集體管理組織五、國際版權(quán)貿(mào)易的發(fā)展第三節(jié) 版權(quán)制度

38、與版權(quán)保護發(fā)展一、版權(quán)制度的發(fā)展（一）印刷術(shù)的采用和版權(quán)制度的起源版權(quán)制度最早起源于中國。（二）活字印刷術(shù)的發(fā)明與版權(quán)制度的演進（三）世界上第一部版權(quán)法安娜法的誕生（四）近代各國版權(quán)制度的新發(fā)展二、版權(quán)保護的發(fā)展三、國際版權(quán)的法律適用第十一章 技術(shù)的國際直接貿(mào)易方式第一節(jié) 許可貿(mào)易一、許可貿(mào)易的含義與特征（一）許可貿(mào)易的含義許可貿(mào)易有時稱為許可證貿(mào)易。它是指知識產(chǎn)權(quán)所有人作為許可方，在一定的條件下，通過與被許可方(技術(shù)引進方)簽訂許可合同，將其所擁有的專利權(quán)、商標權(quán)、專有技術(shù)和計算機軟件著作權(quán)等授予被許可方，允許被許可方使用該項技術(shù)、制造、銷售、進口合同產(chǎn)品的技術(shù)交易行為。許可貿(mào)易是一項專業(yè)性

39、、法律性很強的貿(mào)易活動，目前它已經(jīng)成為國際技術(shù)貿(mào)易中最主要的方式。（二）許可貿(mào)易的特征二、許可貿(mào)易的類型（一）根據(jù)許可方授予被許可方的權(quán)力范圍劃分1獨占許可2排他許可。3普通許可。4可轉(zhuǎn)讓許可。5交叉許可。（二）根據(jù)貿(mào)易標的來劃分1專利許可（Patent License）2商標許可（Trade Mark License）3專有技術(shù)許可（Know-how License）4一攬子合同（Package License）三 、許可貿(mào)易合同（一）許可貿(mào)易合同概述（二）許可貿(mào)易合同的基本條款（三）許可合同的特殊條款第二節(jié) 技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢一、技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢含義（一）技術(shù)服務(wù)的含義 技術(shù)服務(wù)是指受托方應(yīng)委托方的要求，針對某一特定技術(shù)課題，運用所掌握的專業(yè)技術(shù)技能和經(jīng)驗，信息、情報等向委托方所提供的知識性的服務(wù)。（二）技術(shù)咨詢的含義二、技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢的聯(lián)系與區(qū)別三、技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢的主要方式（一）技術(shù)服務(wù)的方式 1.技術(shù)情報咨詢服務(wù) 2.可行性研究 3.技術(shù)咨詢服務(wù) 4.人員培訓(xùn) 5.經(jīng)營管理咨詢服務(wù)（二）技術(shù)咨詢方式四、技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢的業(yè)務(wù)程序