證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)數(shù)字篇

1、、公司法.有限責(zé)任公司由 50 個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。. 股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。 代表十分之一以上表決權(quán)的股東， 三分之一以上的董事， 監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。.自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起60 日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起90 日內(nèi)向人民法院提起訴訟。.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35%.股份有限公司董事會(huì)成員為 5 至 19 人。.股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開(kāi)兩次，每次應(yīng)于會(huì)議召開(kāi) 10 日以前通知全體董事和監(jiān)事。

2、股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成， 其人數(shù)不得少于3 人。 監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于 1/3.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上市公司在 1 年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30% 的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 通 過(guò)。二、證券法股票發(fā)行數(shù)字條件：發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的 35%在公司擬發(fā)行的股本總額中， 發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不得少于人民幣 3000 萬(wàn) 元向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于股本總額的 25% ，公司職工認(rèn)購(gòu)的股本

3、股本數(shù)額不得超過(guò)股本總額的 10% ；股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的 10%發(fā)行人在近3 年沒(méi)有重大違法行為。債券發(fā)行數(shù)字條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬(wàn)元，有限責(zé)任公司不低于6000 萬(wàn)元累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的 40%最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券一年的利息。代銷(xiāo)、包銷(xiāo)約定時(shí)效不得超過(guò)90 日。擬公開(kāi)發(fā)行股票的面值總額超過(guò)人民幣三千萬(wàn)元或者預(yù)期銷(xiāo)售總金額超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。證券公司代銷(xiāo)證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)期滿(mǎn)后的15 日后，與發(fā)行人共同將證券代銷(xiāo)情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

4、構(gòu)的備案。債券上市的數(shù)字條件：公司債券的期限為 1 年以上。公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬(wàn)元。 尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的 40%股票最近3 年連續(xù)虧損，債券近2 年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后 1 個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起 2 個(gè)月內(nèi)， 向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。 應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4 個(gè)月內(nèi)報(bào)送年度報(bào)告。以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后， 收購(gòu)人必須在3 日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。收購(gòu)要

5、約：通過(guò)證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的 30% 時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。收購(gòu)要約的期限：30日&期限0 60日擅自或虛假發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1% 以上 5% 以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人未按有關(guān)規(guī)定披露信息，對(duì)發(fā)行人處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。 對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。 前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報(bào)送有關(guān)報(bào)告的，

6、 對(duì)發(fā)行人處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒(méi)有 違法所得的 ,處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格 ,并處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格、法人以個(gè)人名義設(shè)立賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券、沒(méi)收違法所得， 處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買(mǎi)賣(mài)的證券等值以下的罰款。證券公司為客戶(hù)賣(mài)出其賬戶(hù)上未實(shí)有的證券或者為客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的，處以非法買(mǎi)賣(mài)證券等值的罰款。 對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。編造傳播虛

7、假信息擾亂證券交易市場(chǎng)的 ,處以三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券等違背客戶(hù)真實(shí)意思，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，并處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。三、基金法.基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄 15 年以上。.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：注冊(cè)資本不低于1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī)，最近 3年無(wú)違法記錄.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于 25% 的股東。.封閉式基金通常有固定的封閉期：1015 年。.開(kāi)放式基金，投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間（最長(zhǎng)

8、不超過(guò)3 個(gè)月 ）后，隨時(shí)提出贖回申請(qǐng)。.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開(kāi)，或未實(shí)行分賬管理的，處 550 萬(wàn)罰款；對(duì)直接責(zé)任人處330 萬(wàn)罰款。.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。.向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開(kāi)募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的， 處違法所得 1 倍 5 倍罰款； 沒(méi)得或不足 100 萬(wàn)的， 處以 10100 萬(wàn)罰款； 對(duì)直接責(zé)任人處 330 萬(wàn)罰款。四、期貨交易管理?xiàng)l例.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：注冊(cè)資本最低額為人民幣 3000 萬(wàn)。主要股東及其控制人3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。.在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)

9、，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易， 但限制的時(shí)間不得超過(guò)15 個(gè)交易日； 案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30 個(gè)交易日五、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%.有下列情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5% 以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人：因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3年。凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50% ，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50% 的。不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2 個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4 個(gè)月內(nèi)， 向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)

10、送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7 個(gè)工作日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5% 以上股權(quán)的，國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：有下列情形之一的，處違法得1 倍5 倍；沒(méi)得或不足10 萬(wàn)的，處 1030 萬(wàn)；對(duì)直接責(zé)任人處3 萬(wàn)10 萬(wàn)。（違規(guī)委托銷(xiāo)售、提供投資建議、違規(guī)委托代買(mǎi)、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)等、從事資管業(yè)務(wù)單筆價(jià)值低于最低限額）.未按規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，責(zé)改；情節(jié)嚴(yán)重的，處20 萬(wàn)50 萬(wàn)，并對(duì)直接責(zé)任人處1 萬(wàn) 5 萬(wàn)。（注：情節(jié)嚴(yán)重才罰）.有下列情形之一的，處違法所得1 倍5 倍；沒(méi)得或不足10 萬(wàn)的，處

11、 10萬(wàn)60萬(wàn)；對(duì)直接處3萬(wàn)30萬(wàn)。（未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán)；強(qiáng)令提供擔(dān)保；違規(guī)動(dòng)用客戶(hù)資金；同意違規(guī)動(dòng)用客戶(hù)資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動(dòng)用而未報(bào)國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)）六、從業(yè)資格.申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的數(shù)字條件：最近3 年未受過(guò)刑事處罰。.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核， 必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后 30 日內(nèi)審核完畢。.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員， 連續(xù) 3 年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的， 由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)；辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

12、從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的， 該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：參加資格考試的人員， 違反考場(chǎng)規(guī)則， 擾亂考場(chǎng)秩序， 在 2 年內(nèi)不得參加考試。機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)中， 弄虛作假、 故意刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)改；拒不改的，由協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、 3 萬(wàn)元以下罰款。被吊銷(xiāo)或注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在 3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：注冊(cè)資本不低于人民幣 1 億元，凈資本不低于人民幣 5000 萬(wàn)元。具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不

13、少于35人，其中最近 3 年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于 20 人。符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4 人。最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：（全為3）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)得行政處罰。.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4 月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。七、執(zhí)業(yè)行為.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息， 會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)申報(bào)。.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出

14、的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷(xiāo)、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷(xiāo)、 變更決定文書(shū)之日起10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為 3 年， 但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為 5 年。.查詢(xún)誠(chéng)信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告，查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存5 年。.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3 年5 年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂

15、證券市場(chǎng)秩序、 嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的， 可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5 年10 年證券市場(chǎng)禁入措施。.客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15 年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15 年。.對(duì)提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷(xiāo)之日起6 個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的下列數(shù)字證明文件：具有證券從業(yè)資格， 具有從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、 發(fā)行保薦、 并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，且至少為 3 個(gè)證券發(fā)行承銷(xiāo)或保薦、并購(gòu)重組項(xiàng)目的簽字人員的

16、相關(guān)證明。最近 24 個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信記錄的說(shuō)明。最近 24 個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分說(shuō)明。最近 36 個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明。八、證券經(jīng)紀(jì).在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)， 對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2 年根據(jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪(fǎng)客戶(hù)， 對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)在1 個(gè)月內(nèi)完成回訪(fǎng)， 對(duì)原有客戶(hù)的回訪(fǎng)比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)的 10% 。.客戶(hù)回訪(fǎng)應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于 3 年。.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于 3 年。.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3 年至少?gòu)?qiáng)制離任一次， 強(qiáng)制離任時(shí)間應(yīng)

17、當(dāng)連續(xù)不少于 10 個(gè)工作日。九、證券投資咨詢(xún).申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)， 有 5 名以上取得證券、 期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10 名以上取得證券、 期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員； 其中高級(jí)管理人員中， 至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。有 100 萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。.證券、 期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢(xún)資料，自提供之日起保存2 年。10 年。.利用“薦股軟件 ” 從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)， 相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之

18、日其不得少于 5 年。十、財(cái)務(wù)顧問(wèn).證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：最近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5 人。.證券公司申請(qǐng)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件：最近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的說(shuō)明。公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說(shuō)明， 包括公司風(fēng)險(xiǎn)、 內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門(mén)人員名單和最近3 年從業(yè)經(jīng)歷。經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近2 年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)：最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。最近36個(gè)月內(nèi)因違法違

19、規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于十一、證券承銷(xiāo)與保薦.首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合：最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣 3000 萬(wàn)元， 凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣 5000 萬(wàn)元 ;或者最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣 3 億元發(fā)行前股本總額不少于人民幣 3000 萬(wàn)元最近一期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后） 占凈資產(chǎn)的比例不高于20%.保薦工作底稿保存期不少于10 年。.擅自發(fā)行證券或者制

20、作虛假的發(fā)行文件的,， 以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對(duì)責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。.證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。.發(fā)行人未按照有關(guān)規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載等，對(duì)發(fā)行人處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。 對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。十二、證券自營(yíng).證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)和其他

21、必要的材料應(yīng)至少妥善保存20 年。.證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管：要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月 5日前報(bào)送證券交易所。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日過(guò)后的 30 日內(nèi)， 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。.存在超比例持倉(cāng)等問(wèn)題的證券公司， 要向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書(shū)面報(bào)告整改計(jì)劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營(yíng)規(guī)模，并在每月 10 日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 100% ， 其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的 5% 計(jì)算。自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 500%持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的 30%持有一張權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5% ，但因報(bào)銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。.證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的 80%.屬于內(nèi)幕信息的：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的 30%十三、證券資產(chǎn)管理.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的