學(xué)習(xí)貫徹《教育部直屬高校和直屬單位基本建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》

1、學(xué)習(xí)貫徹教育部直屬高校和直屬單位基本建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)合肥工業(yè)大學(xué)王小虎2016.07前 言 2015年12月4日，教育部印發(fā)了教育部直屬高校和直屬單位基本建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)(以下簡(jiǎn)稱防控手冊(cè)) 并發(fā)出通知，要求部屬各直屬高校和直屬單位，嚴(yán)格遵照防控手冊(cè)要求，結(jié)合自身實(shí)際制定完善實(shí)施辦法，建立健全工程優(yōu)質(zhì)、資金安全、干部廉潔、群眾滿意的基本建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制，保障項(xiàng)目高效、安全、廉潔運(yùn)行。防控手冊(cè)出臺(tái)背景和過(guò)程防控手冊(cè)重點(diǎn)解讀防控手冊(cè)實(shí)施建議0102031防控手冊(cè)出臺(tái)背景和過(guò)程第一章：防控手冊(cè)出臺(tái)背景和過(guò)程加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的形勢(shì)要求國(guó)家要求：關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見(jiàn)(中紀(jì)發(fā)20

2、1142 號(hào))； 國(guó)務(wù)院多次召開(kāi)廉政工作會(huì)議；教育部要求：教育部直屬機(jī)關(guān)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作方案(教黨函201220號(hào))；關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下直屬機(jī)關(guān)黨的建設(shè)的意見(jiàn)（教黨20113號(hào)）；巡視要求：中共教育部黨組關(guān)于開(kāi)展直屬高校巡視工作的意見(jiàn)（教黨200626號(hào)）；巡視主要任務(wù)之一：落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和廉政勤政的情況；自身工作需求：使黨員干部不犯或少犯錯(cuò)誤,黨和人民的利益少受損失；加強(qiáng)內(nèi)部管理、推進(jìn)工作規(guī)范高效。1. 防控手冊(cè)出臺(tái)背景基本建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的需求逐漸凸顯深入貫徹落實(shí)黨中央、中紀(jì)委反腐倡廉會(huì)議精神，落實(shí)把“權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子”里的預(yù)防腐敗工作總要求，就必須結(jié)合工作實(shí)際，堅(jiān)

3、決把反腐倡廉融入各項(xiàng)工作之中。教育部機(jī)關(guān)黨委、機(jī)關(guān)紀(jì)委2015年工作要點(diǎn)中將做好廉政教育、風(fēng)險(xiǎn)防控作為年度重點(diǎn)工作，要求根據(jù)查找出來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)，形成“廉政風(fēng)險(xiǎn)清單”。教育部發(fā)展規(guī)劃司將研究制定教育部直屬高?；窘ㄔO(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)作為2015年要點(diǎn)工作明確提出。從各直屬高校、直屬單位發(fā)展的大局出發(fā)，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作擺上重要議事日程，積極探索基本建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的新思路新辦法。1. 防控手冊(cè)出臺(tái)背景第一章：防控手冊(cè)出臺(tái)背景和過(guò)程2. 防控手冊(cè)出臺(tái)過(guò)程起草2015年伊始，由發(fā)展規(guī)劃司直屬基建處挑選了涵蓋建筑、審計(jì)、紀(jì)檢、財(cái)務(wù)等基本建設(shè)領(lǐng)域所涉及的各方面專家組成了編寫組。編寫組參考相

4、關(guān)部委和省市的防控手冊(cè)編制體系，形成了本手冊(cè)的編制脈絡(luò)，并以此為主線，分前期工作階段、建設(shè)實(shí)施階段、竣工驗(yàn)收階段三個(gè)小組同步編寫，形成了防控手冊(cè)（草案）。第一章：防控手冊(cè)出臺(tái)背景和過(guò)程2. 防控手冊(cè)出臺(tái)過(guò)程修訂2015年4月6日，防控手冊(cè)（草案）隨同教育部基本建設(shè)規(guī)范化專項(xiàng)檢查通知下發(fā)部屬各高校開(kāi)始了第一輪意見(jiàn)征求，75所直屬高校中34所高校提出各類修改意見(jiàn)150條。隨后，教育部根據(jù)第一輪修改意見(jiàn)進(jìn)行修訂后，將防控手冊(cè)（修訂版草案）下發(fā)部屬各高校，進(jìn)行第二輪意見(jiàn)征求，此次共有43所高校提出各類修改意見(jiàn)196條。第一章：防控手冊(cè)出臺(tái)背景和過(guò)程2. 防控手冊(cè)出臺(tái)過(guò)程頒布經(jīng)過(guò)兩上兩下討論修改，綜合各

5、方意見(jiàn)，教育部于2015年12月4日，印發(fā)了最終版教育部直屬高校和直屬單位基本建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)。第一章：防控手冊(cè)出臺(tái)背景和過(guò)程防控手冊(cè)重點(diǎn)解讀2 為貫徹落實(shí)全面從嚴(yán)治黨的要求，大力推進(jìn)直屬高校和直屬單位基本建設(shè)治理體系和治理能力建設(shè)，進(jìn)一步強(qiáng)化基本建設(shè)規(guī)范化管理，加大基本建設(shè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控工作力度，建立健全基本建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制，制定本手冊(cè)。制定目標(biāo)構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。手冊(cè)特點(diǎn)把加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控融入業(yè)務(wù)工作和管理流程之中，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與各項(xiàng)工作相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展。適用范圍本手冊(cè)提供了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的開(kāi)放式框架，各主體單位應(yīng)

6、在此基礎(chǔ)上按照防控措施要求，結(jié)合實(shí)際進(jìn)一步細(xì)化和完善相關(guān)規(guī)定。第二章：防控手冊(cè)重點(diǎn)解讀第二章：防控手冊(cè)重點(diǎn)解讀 結(jié)構(gòu)說(shuō)明 總流程圖 3個(gè)階段 13項(xiàng)工作內(nèi)容 各工作內(nèi)容流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 27張圖表 63個(gè)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié) 142個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 105條防控措施 明確了工作流程、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、防控措施和責(zé)任主體高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)第二章：防控手冊(cè)重點(diǎn)解讀標(biāo)示說(shuō)明三類防控措施1 制度建設(shè)建立起可以有效監(jiān)控各廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控制度，有的放矢，保證制度全覆蓋，不留死角。特別是對(duì)一些重點(diǎn)環(huán)節(jié)，更應(yīng)該將制度有針對(duì)性的進(jìn)行細(xì)化。三類防控措施2 強(qiáng)化監(jiān)督建立健全的外部監(jiān)督體系，確?；?/p>

7、建設(shè)過(guò)程處于有效地監(jiān)管之下，防患未然。三類防控措施3 分散權(quán)力利用權(quán)力分散方式，對(duì)基本建設(shè)管理部門進(jìn)行分權(quán)制約，形成權(quán)力部門之間的互相監(jiān)督。2.1 立項(xiàng)審批環(huán)節(jié)編制報(bào)批校園建設(shè)總體規(guī)劃編制五年基本建設(shè)規(guī)劃建設(shè)項(xiàng)目決策編制并報(bào)批項(xiàng)目建議書(shū)用地、規(guī)劃、環(huán)境等審查編制并報(bào)批可行性研究報(bào)告設(shè)計(jì)方案招標(biāo)編制并報(bào)批初步設(shè)計(jì)及概算項(xiàng)目可行性研究報(bào)告項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及概算項(xiàng)目建議書(shū)校園建設(shè)總體規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施學(xué)校事業(yè)發(fā)展目標(biāo)、校區(qū)定位不清晰科學(xué)論證，集體決策，嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”制度未按事業(yè)發(fā)展規(guī)劃制定校園建設(shè)總體規(guī)劃校園建設(shè)規(guī)劃未經(jīng)集體決策五年建設(shè)規(guī)劃脫離學(xué)校實(shí)際或未經(jīng)集體決策校園建設(shè)規(guī)劃未經(jīng)地方規(guī)劃主管部門

8、審批嚴(yán)格執(zhí)行城鄉(xiāng)規(guī)劃法等法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施建設(shè)項(xiàng)目與校園建設(shè)規(guī)劃不符科學(xué)論證，集體決策，嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”制度建設(shè)項(xiàng)目未列入五年基本建設(shè)規(guī)劃項(xiàng)目建設(shè)未經(jīng)集體決策項(xiàng)目建議書(shū)未經(jīng)教育部批復(fù)嚴(yán)格執(zhí)行教育部直屬高校基本建設(shè)管理辦法（教發(fā)20121號(hào)）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施項(xiàng)目建設(shè)用地或規(guī)劃條件或環(huán)境評(píng)估等未通過(guò)審查嚴(yán)格執(zhí)行教育部直屬高?；窘ㄔO(shè)管理辦法（教發(fā)【2012】1號(hào)）可研報(bào)告或節(jié)能評(píng)估文件或社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文件編制機(jī)構(gòu)不具備相應(yīng)資質(zhì)可研報(bào)告或節(jié)能評(píng)估文件或社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文件編制深度不夠可研報(bào)告確定建設(shè)或投資規(guī)模超過(guò)項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)規(guī)模的比例不符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定時(shí)未經(jīng)學(xué)校集體決策并履行相關(guān)手續(xù)可研報(bào)

9、告未經(jīng)教育部批復(fù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施未按可研批復(fù)編制設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家關(guān)于建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)的法律法規(guī)未按設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)設(shè)計(jì)方案嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家關(guān)于建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)和投資管理的法律法規(guī)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及概算編制機(jī)構(gòu)不具備相應(yīng)資質(zhì)。項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)或概算文件深度不夠初步設(shè)計(jì)建設(shè)規(guī)?；蚋潘阋?guī)模超過(guò)可研報(bào)告批復(fù)規(guī)模的比例不符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定時(shí)未經(jīng)學(xué)校集體決策并履行相關(guān)手續(xù)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及概算未經(jīng)教育部批復(fù)嚴(yán)格執(zhí)行教育部直屬高?；窘ㄔO(shè)管理辦法（教發(fā)20121號(hào)）2.2 勘察設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)勘察設(shè)計(jì)階段編制設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)設(shè)計(jì)招標(biāo)編制初步設(shè)計(jì)及概算施工圖設(shè)計(jì)施工圖審查審查初步設(shè)計(jì)及概算提交設(shè)計(jì)文件勘察報(bào)告審查方案審核編制勘察任務(wù)書(shū)勘察招標(biāo)

10、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)編制不全面；2.設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)編制與可研批復(fù)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)不一致。嚴(yán)格執(zhí)行可研批復(fù)，設(shè)置審核環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施資質(zhì)不符合要求嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)資質(zhì)相關(guān)管理規(guī)定;嚴(yán)格審查資質(zhì)文件。有意肢解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標(biāo)，直接簽訂設(shè)計(jì)委托合同。嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法選擇有利益關(guān)系的潛在投標(biāo)人參與競(jìng)標(biāo)。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施設(shè)計(jì)方案不符合設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)要求1.設(shè)置審核環(huán)節(jié)；2.設(shè)計(jì)方案報(bào)規(guī)劃部門審批。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施勘察任務(wù)書(shū)不符合勘察規(guī)定要求，有意擴(kuò)大勘察范圍。按規(guī)定編寫審核勘察任務(wù)書(shū)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.勘察單位資質(zhì)不符合要求；2.選擇有利益關(guān)系的潛在投標(biāo)人參與競(jìng)標(biāo)。1.嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)資質(zhì)相

11、關(guān)管理規(guī)定;嚴(yán)格審查資質(zhì)文件；2.嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施勘察報(bào)告內(nèi)容不全面嚴(yán)格執(zhí)行勘察設(shè)計(jì)規(guī)范，加強(qiáng)報(bào)告審查驗(yàn)收廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.對(duì)設(shè)計(jì)圖紙審查把關(guān)不嚴(yán)；2.設(shè)計(jì)預(yù)算超概算，概算超估算；3.授意選用有利益關(guān)系廠家的設(shè)備和材料；4.不按合同約定支付設(shè)計(jì)費(fèi)。1.實(shí)行初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)專家審查制度；2.嚴(yán)格按合同進(jìn)行設(shè)計(jì)管理；3.建立健全設(shè)計(jì)管理制度。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.圖審單位資質(zhì)不符合要求；2.未通過(guò)消防、人防、防雷等專項(xiàng)審查。嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)管理規(guī)定；嚴(yán)格審查資質(zhì)文件2.3 項(xiàng)目報(bào)建環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施未按規(guī)定辦理規(guī)劃許可證嚴(yán)格依法依規(guī)辦理報(bào)建手續(xù)未按規(guī)定辦理質(zhì)量安全監(jiān)督

12、手續(xù)未按規(guī)定辦理施工許可證辦理規(guī)劃許可證組織工程施工及監(jiān)理招標(biāo)委托質(zhì)量安全監(jiān)督辦理施工許可證2.4 工程招標(biāo)環(huán)節(jié)編制招標(biāo)方案發(fā)布招標(biāo)公告接受報(bào)名資格審查發(fā)售招標(biāo)文件招標(biāo)答疑開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)公示發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)編制招標(biāo)控制價(jià)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或規(guī)避招標(biāo)；2.未經(jīng)有關(guān)部門核準(zhǔn)邀請(qǐng)招標(biāo)；3.違規(guī)設(shè)置不合理的條件，排斥潛在投標(biāo)人。 1.嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)管理制度；2.建立招標(biāo)方案審核機(jī)制；3.建立健全招投標(biāo)監(jiān)督機(jī)制。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告而未發(fā)布；2.發(fā)布招標(biāo)公告不符合有關(guān)規(guī)定。1.嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)管理制度；2.公告發(fā)布前需向招標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.人為因素干擾投標(biāo)報(bào)名

13、；2.超時(shí)接受報(bào)名。推行網(wǎng)上公開(kāi)報(bào)名，排除人為干擾。透露投標(biāo)人信息。落實(shí)招標(biāo)保密制度廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.未按資格審查條款審查資格；2.投標(biāo)企業(yè)掛靠、借用資質(zhì)。1.建立監(jiān)督復(fù)核機(jī)制；2.要求投標(biāo)人提供基本賬戶信息及資質(zhì)原件。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施泄露購(gòu)買招標(biāo)文件單位信息1.落實(shí)招標(biāo)保密制度；2.加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的管理。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施對(duì)招標(biāo)文件的說(shuō)明或解釋，不通知或不及時(shí)通知所有招標(biāo)文件收受人。招標(biāo)文件發(fā)布后產(chǎn)生招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性改動(dòng)，需以書(shū)面形式備案，并以書(shū)面形式發(fā)送給所有招標(biāo)文件收受人。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施控制價(jià)設(shè)置不合理委托有資質(zhì)的咨詢單位進(jìn)行控制價(jià)復(fù)核廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.未檢查標(biāo)書(shū)密封情

14、況；2.未按法定標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)標(biāo)。規(guī)范開(kāi)標(biāo)操作程序廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施圍標(biāo)、串標(biāo)1.只接受投標(biāo)人單位基本賬戶匯出的匯款憑據(jù)作為投標(biāo)保證金，降低圍標(biāo)串標(biāo)的概率；2.評(píng)標(biāo)時(shí)在招投標(biāo)信息系統(tǒng)中對(duì)投標(biāo)人主要人員的職業(yè)資格證書(shū)代碼進(jìn)行核查。招標(biāo)人以各種方式影響專家評(píng)標(biāo)1.全封閉評(píng)標(biāo)，對(duì)評(píng)標(biāo)過(guò)程錄音、錄像；2.規(guī)范參與評(píng)標(biāo)專家的言行，防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)。泄露有關(guān)評(píng)審過(guò)程1.評(píng)標(biāo)時(shí)所有專家和工作人員的通訊工具必須關(guān)閉；2.做好評(píng)審過(guò)程的保密工作，嚴(yán)禁私自記錄。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.未按規(guī)定公示評(píng)標(biāo)結(jié)果；2.不受理依法依規(guī)的投訴舉報(bào)或受理后不認(rèn)真調(diào)查。1.嚴(yán)格執(zhí)行公示規(guī)定；2.聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門、行政監(jiān)管部門共同調(diào)查。

15、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.未按照評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；2.招標(biāo)人未按相關(guān)規(guī)定發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)。1.嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施條例；2.在法定時(shí)限內(nèi)辦理中標(biāo)通知書(shū)備案。2.5 合同管理環(huán)節(jié)合同起草合同審核合同備案合同簽訂合同執(zhí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施起草合同無(wú)依據(jù)依據(jù)中標(biāo)通知書(shū)、招投標(biāo)文件、會(huì)議紀(jì)要、批復(fù)等支撐文件起草合同條款模糊、不完善，給合同執(zhí)行帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)涉及合同主體、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全、進(jìn)度、結(jié)算、變更、工程價(jià)款、支付方式、履約擔(dān)保、索賠、保修等核心條款必須明確。合同內(nèi)容與現(xiàn)行國(guó)家規(guī)定存在明顯沖突執(zhí)行現(xiàn)行國(guó)家規(guī)定設(shè)置顯失公平的條款1.規(guī)范合同審核程序；2.建立專業(yè)人員、法律顧問(wèn)合同審

16、核制。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施合同審核流于形式1.規(guī)范合同審核程序；2.建立專業(yè)人員、法律顧問(wèn)合同審核制。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不及時(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施不及時(shí)簽訂合同設(shè)定合同簽訂時(shí)限1.不及時(shí)備案；2.備案文檔不完整。明確工作人員職責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.不嚴(yán)格執(zhí)行合同內(nèi)容；2.背離原合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容簽訂補(bǔ)充協(xié)議。建立健全合同執(zhí)行監(jiān)管機(jī)制2.6 質(zhì)量控制環(huán)節(jié)施工圖交底工程質(zhì)量跟蹤檢查質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況跟蹤檢查質(zhì)量管理體系審核監(jiān)理部、施工項(xiàng)目部組成人員審核隱蔽工程驗(yàn)收分部工程驗(yàn)收廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.不審核或?qū)徍肆饔谛问剑?.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)糾正。1.嚴(yán)格督促施工單位及監(jiān)理單位按程序進(jìn)行審核；2.實(shí)行審核備案簽字制度

17、。依據(jù)投標(biāo)文件，嚴(yán)格監(jiān)督管理人員持證上崗。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.未及時(shí)組織施工圖交底；2.交底流于形式。形成交底會(huì)議紀(jì)要，完備簽字備案制度。1.管理人員不到位；2.未督促執(zhí)行質(zhì)量管理體系。明確管理人員工作職責(zé)，實(shí)行巡回檢查制度。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.工程質(zhì)量監(jiān)督不到位；2.分包單位資質(zhì)審核不嚴(yán)；3.對(duì)材料進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收程序把關(guān)不嚴(yán)；4.對(duì)檢驗(yàn)程序?qū)徍瞬粐?yán)。1. 嚴(yán)格督促監(jiān)理、施工單位履行職責(zé)；2.督促執(zhí)行材料進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收制度和工序“三檢”制度。1.授意指定有利益關(guān)系的分包單位或材料供應(yīng)商；2.明示或暗示設(shè)計(jì)施工單位違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。簽訂廉政責(zé)任書(shū)，規(guī)范管理人員行為。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不及時(shí)處理建立首問(wèn)責(zé)任制廉政

18、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.不及時(shí)參與主要分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收；2.授意對(duì)不合格工程通過(guò)驗(yàn)收；3.明示或暗示改動(dòng)、編造實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)。1.實(shí)行全過(guò)程跟蹤審計(jì)；2.完善相關(guān)制度，保存檢查影像、文字等原始資料。2.7 安全管理環(huán)節(jié)制定安全管理制度安全檢查通報(bào)檢查結(jié)果一般安全隱患重、特大安全隱患開(kāi)具整改通知單下達(dá)工程暫停令整改、反饋復(fù)檢合格繼續(xù)施工安全生產(chǎn)責(zé)任制現(xiàn)場(chǎng)檢查安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.未按制度規(guī)定的范圍、工程節(jié)點(diǎn)等內(nèi)容組織施工、監(jiān)理等相關(guān)單位實(shí)施檢查；2.對(duì)項(xiàng)目安全不監(jiān)督檢查或檢查時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)；3.在安全檢查過(guò)程中故意刁難。1.檢查組由多人組成，檢查評(píng)分工作由多人分項(xiàng)進(jìn)行，留檔備案；2.督促施工企業(yè)

19、落實(shí)保險(xiǎn)制度；3.落實(shí)定期安全檢查措施。1.故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患；2.未及時(shí)督促施工單位消除安全隱患。1.及時(shí)公布檢查結(jié)果并限期整改；2.對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查并備案。1.復(fù)檢流于形式；2.對(duì)施工單位整改不到位的，幫其隱瞞過(guò)關(guān)。完善復(fù)檢工作程序，督促監(jiān)理單位進(jìn)行復(fù)查，審核復(fù)查記錄。2.8 工期控制環(huán)節(jié)開(kāi)工報(bào)告審批工程進(jìn)度計(jì)劃審核竣工報(bào)告審核工期簽證辦理工期計(jì)劃落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.開(kāi)工報(bào)告未及時(shí)批準(zhǔn)；2.不具備條件擅自批準(zhǔn)開(kāi)工。嚴(yán)格按施工管理程序執(zhí)行，及時(shí)批準(zhǔn)開(kāi)工報(bào)告。1.未審核進(jìn)度計(jì)劃；2.批準(zhǔn)不合理的進(jìn)度計(jì)劃。嚴(yán)格按施工組織設(shè)計(jì)對(duì)進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行審核未定期檢查進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行情況建立進(jìn)度

20、計(jì)劃?rùn)z查制度并落實(shí)隨意辦理工期簽證做好工期索賠或反索賠的證據(jù)積累與收集保存接受資料不齊備的竣工報(bào)告應(yīng)按規(guī)定建立符合要求的竣工資料清單，并對(duì)照查驗(yàn)竣工報(bào)告。2.9 變更控制環(huán)節(jié)投資估算編制廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.擅自改變項(xiàng)目規(guī)模、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)；2.串通通過(guò)變更為利益相關(guān)單位謀取不正當(dāng)利益；3.默許或串通施工單位，為利益相關(guān)單位謀取不正當(dāng)利益。1.建立變更審批機(jī)制；2.嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙施工；3.嚴(yán)禁相關(guān)責(zé)任人干預(yù)工程建設(shè)，隨意提出變更；4.在設(shè)計(jì)合同條款中增加對(duì)圖紙質(zhì)量的索賠條款。1.不按程序和權(quán)限審批變更；2.在變更審批之前，默許實(shí)施變更造成既成事實(shí)；3.不及時(shí)審批變更，造成工期延誤和資源浪費(fèi)。1.

21、建立變更審批會(huì)簽制度，集體研究決定；2.嚴(yán)格按變更審簽程序執(zhí)行；3.加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督管理，杜絕未批準(zhǔn)先實(shí)施行為。變更申請(qǐng)變更會(huì)商變更方案編制決策審批變更文件編制變更實(shí)施2.10 資金管理環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施未及時(shí)編制或據(jù)實(shí)編制投資計(jì)劃按實(shí)際需求編制投資計(jì)劃未落實(shí)或挪用、擠占項(xiàng)目資金建立專用賬戶，?？顚Ｓ檬谝馐┕?、監(jiān)理單位超進(jìn)度申請(qǐng)進(jìn)度款建立審計(jì)跟蹤制度1.未按合同或形象進(jìn)度審核支付申請(qǐng)；2.批準(zhǔn)手續(xù)不完備的支付申請(qǐng)；3.有意拖延審批時(shí)間；4.審核不嚴(yán)謹(jǐn)，未核減應(yīng)扣減款項(xiàng)，造成資金超付。1.制定資金撥付審批制度，明確資金撥付審批程序；2.對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行全過(guò)程跟蹤審計(jì)。1.有意拖延支付；2.未經(jīng)審批

22、提前支付。制定財(cái)務(wù)內(nèi)控制度，明確財(cái)務(wù)人員崗位責(zé)任，建立財(cái)務(wù)人員相互制約機(jī)制。年度投資計(jì)劃編制項(xiàng)目預(yù)算下達(dá)支付申請(qǐng)支付審批資金撥付2.11 竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.接受不具備驗(yàn)收條件的申請(qǐng)；2.有意拖延具備驗(yàn)收條件的申請(qǐng)。實(shí)行逐級(jí)監(jiān)督機(jī)制不嚴(yán)格要求監(jiān)理單位審查竣工資料嚴(yán)格按照建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例審查竣工資料1.未按規(guī)定組織驗(yàn)收；2.規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工內(nèi)容、降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。1.嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)收程序；2.邀請(qǐng)各方責(zé)任主體參加；3.全面檢查實(shí)體質(zhì)量；4.特種工程（設(shè)備）建立專家驗(yàn)收制度；5.各方責(zé)任主體發(fā)表驗(yàn)收意見(jiàn)，落實(shí)相關(guān)責(zé)任。以違規(guī)手段獲取竣工備案文件依法依規(guī)辦理竣工備案驗(yàn)收申請(qǐng)資料審查

23、竣工驗(yàn)收竣工備案2.12 決算審計(jì)環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.未及時(shí)督促施工企業(yè)編制工程結(jié)算；2.未嚴(yán)格審核結(jié)算資料的完整性和真實(shí)性。建立內(nèi)控復(fù)核制度1.未按規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)審計(jì)；2.未及時(shí)完成審計(jì)工作；3.對(duì)審計(jì)過(guò)程監(jiān)管不到位，導(dǎo)致“串審”；4.未按合同約定嚴(yán)格審核結(jié)算造價(jià)。1.完善審計(jì)咨詢機(jī)構(gòu)遴選機(jī)制；2.強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督過(guò)程。 1.不及時(shí)辦理竣工決算；2.內(nèi)控制度、立項(xiàng)批復(fù)、招投標(biāo)資料、項(xiàng)目合同、財(cái)務(wù)支付憑證等財(cái)務(wù)決算資料不完整；3編制虛假?zèng)Q算報(bào)表。1.規(guī)范竣工決算編制程序；2.明確財(cái)務(wù)人員職責(zé)。1.未按規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)審計(jì)；2.未及時(shí)向?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)提供完整的審計(jì)資料。

24、完善審計(jì)咨詢機(jī)構(gòu)遴選機(jī)制工程結(jié)算編制工程結(jié)算審計(jì)竣工財(cái)務(wù)決算編制竣工財(cái)務(wù)決算審計(jì)竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)批2.13 資產(chǎn)交付環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施1.未及時(shí)編制竣工財(cái)務(wù)決算；2.學(xué)校委托其它單位編制的項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算，未經(jīng)學(xué)校確認(rèn)或確認(rèn)后未送中介機(jī)構(gòu)審計(jì)；3.項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)批前未委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算進(jìn)行審計(jì)；或重要建設(shè)項(xiàng)目由學(xué)校自行委托審計(jì)；4.項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算未報(bào)批。嚴(yán)格執(zhí)行教育部直屬高校及事業(yè)單位基本建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算管理辦法（教發(fā)200828號(hào)）項(xiàng)目投資調(diào)整幅度超出國(guó)家規(guī)定范圍未獲批準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行教發(fā)200828號(hào)、教發(fā)20121號(hào)文件竣工財(cái)務(wù)決算審計(jì)竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)批固定資產(chǎn)移

25、交國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算獲批后未及時(shí)辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行教育部直屬高等學(xué)校國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法（教財(cái)20126號(hào)）項(xiàng)目固定資產(chǎn)移交完成前，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或決算編報(bào)負(fù)責(zé)人已調(diào)離。已移交固定資產(chǎn)未及時(shí)按有關(guān)規(guī)定組織申報(bào)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記3學(xué)習(xí)貫徹防控手冊(cè)的建議第三章：防控手冊(cè)實(shí)施建議1. 學(xué)習(xí)和貫徹各級(jí)政策國(guó)家、住建部及相關(guān)部委頒發(fā)的法律及相關(guān)規(guī)章制度中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法（主席令第21號(hào)）中華人民共和國(guó)建筑法（主席令第46號(hào)） 中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法（主席令第68號(hào)）建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例修訂（國(guó)務(wù)院令2015第662號(hào)）建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2000

26、年279號(hào))工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)辦法(發(fā)改委20032號(hào)令)基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定(財(cái)建2002394號(hào))房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法（建設(shè)部令第89號(hào)）建筑工程設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法（建設(shè)部令第82號(hào)） 等第三章：學(xué)習(xí)貫徹防控手冊(cè)的建議教育部制定的有關(guān)直屬高校及直屬單位基本建設(shè)的相關(guān)政策教育部直屬高校及事業(yè)單位基本建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算管理辦法(教發(fā)200828號(hào))嚴(yán)禁教育系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)干部違反規(guī)定插手干預(yù)基本建設(shè)工程項(xiàng)目管理的若干規(guī)定（教發(fā)20102號(hào)）教育部直屬高?；窘ㄔO(shè)管理辦法(教發(fā)20121號(hào))教育部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)直屬高校貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)（教監(jiān)201

27、17號(hào)）等第三章：學(xué)習(xí)貫徹防控手冊(cè)的建議所在屬地省、市政府發(fā)布的關(guān)于基本建設(shè)的政策文件安徽省實(shí)施辦法安徽省建設(shè)工程質(zhì)量管理辦法安徽省建筑安全生產(chǎn)管理辦法安徽省建筑市場(chǎng)管理?xiàng)l例某市城市規(guī)劃管理辦法等第三章：學(xué)習(xí)貫徹防控手冊(cè)的建議學(xué)校內(nèi)部制定的關(guān)于基本建設(shè)管理的相關(guān)制度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)施辦法；落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法；學(xué)?；窘ㄔO(shè)管理辦法;校園建設(shè)規(guī)劃委員會(huì)工作辦法；基建修繕項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組工作規(guī)則基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理辦法；基本建設(shè)和修繕工程項(xiàng)目審計(jì)辦法建設(shè)項(xiàng)目變更及簽證管理辦法；建設(shè)工程招標(biāo)管理辦法基建工程檔案管理辦法；建設(shè)工程合同管理辦法關(guān)于在工程建設(shè)項(xiàng)目中實(shí)行簽訂廉政責(zé)任書(shū)和廉潔自律承諾書(shū)制度的通知關(guān)于在物資采購(gòu)招