村鎮(zhèn)銀行股份管理辦法

1、XX村鎮(zhèn)銀行股份管理辦法（草案）第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)XX聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行（以下簡稱“本行”）股份管理，保障本行全體股東的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中國銀監(jiān)會(huì)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法（XX年4號(hào)令）和中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押管理的通知，以及國家其他有關(guān)法規(guī)和本行章程的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條本辦法主要對(duì)本行股份管理權(quán)責(zé)、股份管理事項(xiàng)、股份的增加或減少和股份轉(zhuǎn)讓、繼承、贈(zèng)與等有關(guān)活動(dòng)行為進(jìn)行規(guī)范，為實(shí)施股份管理提供依據(jù)。第二章股份構(gòu)成第四條本行注冊(cè)資本為實(shí)繳資本，劃分為等額股份，每股為人民幣1元。第五條本行股份持有主體均為法人，本行所有股份均為普通股。本行實(shí)行

2、同股同權(quán)，同股同利。本行印發(fā)記名股權(quán)證書（也稱股金證），作為股東持有本行股份和按所持股份享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的書面憑證第三章股份管理權(quán)責(zé)第五條股東大會(huì)在股份管理中行使以下職責(zé)：（一）審議、批準(zhǔn)董事會(huì)擬訂的增資擴(kuò)股方案（包括增資擴(kuò)股金額、發(fā)行股數(shù)、每股發(fā)行價(jià)、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象等）；（二）審議、批準(zhǔn)董事會(huì)擬訂的減資縮股方案；（三）按照章程規(guī)定行使其他股份管理權(quán)力。第六條董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，是股份管理的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在股份管理中行使下列職權(quán)：（一）制定股份管理制度；（二）制訂增資擴(kuò)股或減資縮股方案并報(bào)股東大會(huì)審議；（三）向股東大會(huì)報(bào)告股份管理情況；（四）批準(zhǔn)和授權(quán)批準(zhǔn)股份的交易及變更事項(xiàng)；（五）執(zhí)行股

3、東大會(huì)關(guān)于股份發(fā)行、回購以及股份增加或減少的相關(guān)決議第七條監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，是股份管理的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，在股份管理過程中負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)執(zhí)行股份管理制度，并在董事會(huì)違反章程及股份管理制度規(guī)定時(shí)，及時(shí)督促其改正并向股東大會(huì)報(bào)告。第八條綜合管理部是股份管理事務(wù)的辦事機(jī)構(gòu)，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）執(zhí)行董事會(huì)關(guān)于股份管理的決議；（二）負(fù)責(zé)股份管理中的有關(guān)信息披露事宜；（三）負(fù)責(zé)將股本及股東信息、持股情況向工商部門登記備案。第四章股份管理事項(xiàng)第九條股東信息若有變更，股東應(yīng)在變更后30個(gè)工作日內(nèi)到本行綜合管理部辦理變更手續(xù)，由于未及時(shí)變更而造成的一切后果由股東自行負(fù)責(zé)。第十條股東提由查閱有關(guān)信息、索取資料或由具股

4、份持有證明要求的，應(yīng)向本行綜合管理部提由書面申請(qǐng)，并提供證明其持有本行股份的有效權(quán)證，經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。第十一條股東持有的股權(quán)證書發(fā)生被盜、遺失、滅失或毀損，法人股東持書面申請(qǐng)及經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照（原件及復(fù)印件）、介紹信及經(jīng)辦人身份證到本行綜合管理部辦理桂失手續(xù)和補(bǔ)辦手續(xù)；公告事宜由綜合管理部統(tǒng)一辦理，費(fèi)用由股東自行承擔(dān)。第十二條本行對(duì)股東股權(quán)質(zhì)押事項(xiàng)，明確以下要求：（一）股東持有的股份，可依據(jù)法律、法規(guī)及章程的規(guī)定辦理質(zhì)押。（二）不得接受本行股份作為質(zhì)押權(quán)標(biāo)的。（三）股東以本行股份為本人或他人擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，并事先以書面形式向本行董事會(huì)申請(qǐng)備

5、案，說明生質(zhì)的原因、股權(quán)數(shù)額、質(zhì)押期限、質(zhì)押權(quán)人等基本情況，經(jīng)本行董事會(huì)審批同意備案后方可辦理。凡本行董事會(huì)認(rèn)定對(duì)本行股權(quán)穩(wěn)定、公司治理、風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)聯(lián)交易控制等存在重大不利影響的，應(yīng)不予備案。在本行董事會(huì)審議相關(guān)備案事項(xiàng)時(shí)，擬由質(zhì)股東委派的董事應(yīng)當(dāng)回避。（四）下列情形之一的，不得將股份進(jìn)行質(zhì)押：1、股權(quán)質(zhì)押未經(jīng)審核的；2、本行董事會(huì)或其授權(quán)人認(rèn)定股權(quán)質(zhì)押對(duì)本行股權(quán)穩(wěn)定、公司治理、風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)聯(lián)交易控制等存在重大不利影響的;3、擬由質(zhì)股東在本行授信余額超過其持有經(jīng)審計(jì)的本行上一年度股權(quán)凈值的；4、擬由質(zhì)股東在本行有逾期未清償債務(wù)的；5、擬生質(zhì)股份被司法或其他有權(quán)機(jī)關(guān)采取限制措施的。（五）股東完成股權(quán)質(zhì)

6、押登記后，應(yīng)配合本行風(fēng)險(xiǎn)管理和信息披露需要，及時(shí)向本行提供涉及質(zhì)押股權(quán)的相關(guān)信息。（六）股東質(zhì)押本行股權(quán)數(shù)量達(dá)到或超過其持有本行股權(quán)50%時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)其在股東大會(huì)和派生董事在董事會(huì)上的表決權(quán)進(jìn)行限制。（七）本行將在以下任一情形發(fā)生后十日內(nèi)通過法人監(jiān)管信息報(bào)送渠道，將相關(guān)情形報(bào)送銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：1、本行被質(zhì)押股權(quán)達(dá)到或超過全部股權(quán)的20%;2、主要股東質(zhì)押本行股權(quán)數(shù)量達(dá)到或超過其持有本行股權(quán)的50%（主要股東是指能夠直接、間接、共同持有或控制銀行5%以上股份或表決權(quán)以及對(duì)銀行決策有重大影響的股東）；3、本行被質(zhì)押股權(quán)涉及凍結(jié)、司法拍賣、依法限制表決權(quán)或者受到其他權(quán)利限制。第十三條本行股東持有的

7、股份不得退股，但可以依法轉(zhuǎn)讓、繼承和贈(zèng)與。第十四條對(duì)股東持有股份的回購事項(xiàng)明確以下規(guī)定：本行不得回購本行股份。但是，有下列情形之一的，可以依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本行章程的規(guī)定，經(jīng)股東大會(huì)審議通過，并報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，收購本行的股份：（一）減少本行注冊(cè)資本（自回購之日起10日內(nèi)注銷）；（二）與持有本村行股份的其他企業(yè)合并（自回購之日起6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或注銷）；（三）股東因?qū)蓶|大會(huì)作曲的關(guān)于本行合并、分立決議持異議，要求本村鎮(zhèn)銀行收購其股份的（自回購之日起6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或注銷）；（四）法律、法規(guī)等規(guī)定的其他情形第五章股份的增加和減少第十五條本行根據(jù)經(jīng)營和發(fā)展需要，依照使用法律的規(guī)定，

8、由董事會(huì)提議，經(jīng)股東大會(huì)決議，報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，可以采用下列方式增加注冊(cè)資本：（一）向特定法人定向募集股份；（二）向社會(huì)公眾發(fā)行股份；（三）向現(xiàn)有股東配售股份；（四）向現(xiàn)有股東派送紅股；（五）以公積金轉(zhuǎn)增股本；（六）法律、法規(guī)規(guī)定或者銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。第十六條本行可以減少注冊(cè)資本。減少注冊(cè)資本，應(yīng)按照公司法、村鎮(zhèn)銀行管理暫行規(guī)定及本行章程規(guī)定的程序辦理，但減少后的資本應(yīng)不低于村鎮(zhèn)銀行管理暫行規(guī)定規(guī)定的資本最低限額和資本充足率最低比例的要求。第六章股份轉(zhuǎn)讓、繼承和贈(zèng)與第十七條本行股份可以依照國家有關(guān)法律法規(guī)和章程規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、繼承和贈(zèng)與。存在以下情形之一的

9、，股東持有的股份不得變更：（一）股東持有的本行股份存在質(zhì)押、凍結(jié)等情形的。（二）股份變更受讓人不符合監(jiān)管部門有關(guān)村鎮(zhèn)銀行股東資格條件規(guī)定的（司法強(qiáng)制處置的除外）。（三）股東在本行有逾期未清償債務(wù)的。（四）股份變更導(dǎo)致本行股東數(shù)量明顯增加的。第十八條主發(fā)起行持有的股份自本成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓和贈(zèng)與。第十九條股東轉(zhuǎn)讓、繼承和受贈(zèng)股份后，單個(gè)境內(nèi)法人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)（或單個(gè)自然人及其關(guān)聯(lián)方）持股總和不得超過本行股本總額的10%,超過5%時(shí)應(yīng)報(bào)本行所在地銀監(jiān)部門備案以上所稱的關(guān)聯(lián)企業(yè)或關(guān)聯(lián)方應(yīng)符合中國銀監(jiān)頒布的商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法中的規(guī)定。第二十條當(dāng)法人股東發(fā)生分立、合并、解散時(shí)，可

10、依法由分立、合并后的法人或債權(quán)、債務(wù)承接人承繼。第七章股份變更過戶的辦理第二十一條股東所持有的股份發(fā)生轉(zhuǎn)讓、繼承、贈(zèng)與事宜的，先報(bào)本行董事會(huì)審批通過后再辦理股權(quán)證、股東名冊(cè)及工商等變更登記手續(xù)。股份變更涉及有關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。第二十二條股東持有的股份在辦理變更過戶時(shí)，需提供如下資料：（一）股權(quán)證、變更各方營業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件1份；（二）變更各方辦理過戶手續(xù)經(jīng)辦人員的有效身份證明和經(jīng)法人代表簽字的授權(quán)委托書；（三）變更各方法人代表身份證復(fù)印件；（四）變更過戶所需的其它資料：1、轉(zhuǎn)讓：經(jīng)雙方簽字蓋章的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，雙方董事會(huì)或股東大會(huì)決議；2、承繼：工商管理部門由具的

11、法人分立、合并、解散證明文件，債權(quán)人債務(wù)承擔(dān)證明；3、贈(zèng)與：經(jīng)饋贈(zèng)人和收受方簽字并蓋章確認(rèn)的贈(zèng)與協(xié)議書、雙方董事會(huì)或股東大會(huì)決議。第二十三條股東辦理股份查詢、桂失、變更、質(zhì)押等業(yè)務(wù)產(chǎn)生的費(fèi)用由股東自行承擔(dān)。第二十四條本股份轉(zhuǎn)讓交易應(yīng)按稅務(wù)政策規(guī)定交納印花稅費(fèi)。如國家另有規(guī)定，應(yīng)交納所得稅。第八章信息披露第二十五條本行股份管理中的信息披露以公開、公正、公平披露為原則，保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息,力求做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和合法，所披露的信息應(yīng)便于理解，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第二十六條本行股份管理中披露的信息包括：（一）定期報(bào)告。包括：股東情況、股本結(jié)構(gòu)、經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告等。（二）臨時(shí)報(bào)告。包括：涉及股份管理的股東大會(huì)的通知和決議、需要公告的董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、需要公告的重大訴訟、仲裁及行政處罰、需要公告的重要合同的訂立、變更和終止以及依照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定或要求需要公告的其他重大事件。（三）本發(fā)行新股或者債券的，將按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求披露有關(guān)發(fā)行文件。包括：