工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理PPT講解

1、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃第二節(jié) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)第三節(jié) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策及選擇第四節(jié) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃一、風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理1風(fēng)險(xiǎn)的定義 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的概念，至今尚無(wú)統(tǒng)一的定義，較為普遍接受的有以下兩種定義： （1）風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的不確定性。 （2）風(fēng)險(xiǎn)是在一定條件下，一定期限內(nèi)，某一事件其預(yù)期結(jié)果與實(shí)際結(jié)果之間的變動(dòng)程度。變動(dòng)程度越大，風(fēng)險(xiǎn)越大；反之，則越小。 風(fēng)險(xiǎn)要具備兩方面條件：一是不確定性，二是產(chǎn)生損失后果，否則就不能稱為風(fēng)險(xiǎn)。因此，肯定發(fā)生損失后果的事件不是風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有損失后果的不確定性事件也不是風(fēng)險(xiǎn)。2風(fēng)險(xiǎn)管理的概念 風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)采用科學(xué)的方法對(duì)存在

2、的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控，選擇最佳風(fēng)險(xiǎn)管理措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)予以處理，以保證以較低的成本投入，最大限度的減少風(fēng)險(xiǎn)損失，獲得較高安全保障的過(guò)程。二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理1工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念和特點(diǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可定義為：建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范中對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的解釋是：“在企業(yè)經(jīng)營(yíng)和項(xiàng)目施工過(guò)程中存在大量的風(fēng)險(xiǎn)因素，如自然風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部決策與管理風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)具有客觀存在性、不確定性、可預(yù)測(cè)性、結(jié)果雙重性等特征。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)： （1）在一個(gè)項(xiàng)目中有許多種類的風(fēng)險(xiǎn)存在，這些風(fēng)險(xiǎn)之間有復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系。 （2）風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)項(xiàng)目生命期中都存在，而不僅

3、在實(shí)施階段。 （3）風(fēng)險(xiǎn)的影響常常不是局部的，而是全局的。 （4）風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和影響也有一定的規(guī)律性，是可以進(jìn)行預(yù)測(cè)的。 （5）參與工程建設(shè)的各方均有風(fēng)險(xiǎn)，但各方的風(fēng)險(xiǎn)不盡相同。二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類（1）根據(jù)潛在的損失形態(tài)進(jìn)行分類、可分為1）財(cái)產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)2）人身?yè)p失風(fēng)險(xiǎn)3）責(zé)任損失風(fēng)險(xiǎn)（2）按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的影響分類、可分為1）工期風(fēng)險(xiǎn)。即造成局部的或整個(gè)工程的工期延長(zhǎng)，不能及時(shí)投入使用。2）費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。包括成本超支、投資追加、收入減少、回報(bào)率降低等。3）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。包括材料、工藝、工程不能通過(guò)驗(yàn)收、工程試生產(chǎn)不合格等。4）生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目建成后達(dá)不到設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力。5）市場(chǎng)風(fēng)

4、險(xiǎn)。工程建成后產(chǎn)品未達(dá)到預(yù)期的市場(chǎng)份額，沒(méi)有銷路，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力。6）信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。即造成對(duì)企業(yè)形象、職業(yè)責(zé)任、企業(yè)信譽(yù)的損害。7）人身安全、健康以及工程或設(shè)備的損壞。8）法律責(zé)任。即可能被起訴或承擔(dān)相應(yīng)法律的或合同的處罰。（3）根據(jù)潛在損失承擔(dān)主體劃分，可分為業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)承包商風(fēng)險(xiǎn)其他關(guān)系人的風(fēng)險(xiǎn)二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理3工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范中，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定義是：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)項(xiàng)目管理的一項(xiàng)重要管理過(guò)程，它包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)、辨識(shí)、分析、判斷、評(píng)估及采取相應(yīng)的對(duì)策，如風(fēng)險(xiǎn)回避、控制、分隔、分散、轉(zhuǎn)移、自留及利用等活動(dòng)。這些活動(dòng)對(duì)項(xiàng)目的成功運(yùn)作至關(guān)重要，甚至?xí)Q定項(xiàng)目的成敗。風(fēng)

5、險(xiǎn)管理水平是衡量企業(yè)素質(zhì)的重要標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)險(xiǎn)控制能力則是判定項(xiàng)目管理者生命力的重要依據(jù)。因此，項(xiàng)目管理者必須建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度和方法體系。風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)可綜合歸納為：維持生存；安定局面；降低成本，提高利潤(rùn)；穩(wěn)定收入；避免經(jīng)營(yíng)中斷；不斷發(fā)展壯大；樹(shù)立信譽(yù)，擴(kuò)大影響；應(yīng)付特殊事故等。風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任一般包括：確定和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別潛在損失因素及估算損失大?。恢贫L(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)對(duì)策；采取應(yīng)付措施；制定保護(hù)措施，提出保護(hù)方案；落實(shí)安全措施；管理索賠；負(fù)責(zé)保險(xiǎn)會(huì)計(jì)、分配保費(fèi)、統(tǒng)計(jì)損失；完成有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)算等。三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃內(nèi)容：第二節(jié) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在項(xiàng)目的早期階段，風(fēng)險(xiǎn)信

6、號(hào)大都非常微弱，極易被人們忽視。再者，風(fēng)險(xiǎn)并不都是顯露于外表，多數(shù)情況下是隱蔽于項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)，難以發(fā)現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)甚至存在于種種假象之中，具有迷惑性。因此，識(shí)別和預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目管理具有非常重要的意義。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指風(fēng)險(xiǎn)管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運(yùn)用各種方法對(duì)尚未發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)及客觀存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)歸類和全面識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容是：識(shí)別引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果。 二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法（1）文件資料審核從項(xiàng)目整體和詳細(xì)的范圍兩個(gè)層次對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目假設(shè)條件和約束因素、以往項(xiàng)目的文件資料審核中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素。（2）信息收集整理頭

7、腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴(Brain Storming，簡(jiǎn)稱BS)法，是美國(guó)的奧斯本（Alex F.Osborn）于1939年首創(chuàng)的，是最常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。其實(shí)質(zhì)就是一種特殊形式的小組會(huì)。它規(guī)定了一定的特殊規(guī)則和方法技巧，從而形成了一種有益于激勵(lì)創(chuàng)造力的環(huán)境氣氛，使與會(huì)者能自由暢想，無(wú)拘無(wú)束地提出自己的各種構(gòu)想、新主意，并因相互啟發(fā)、聯(lián)想而引起創(chuàng)新設(shè)想的連鎖反應(yīng)，通過(guò)會(huì)議方式去分析和識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。 其基本要求如下：a.參加者612人，最好有不同的背景，可從不同的角度分析觀察問(wèn)題，但最好是同一層次的人；b.鼓勵(lì)參加者提出瘋狂的(野性化的)、別出心裁的和極端的想法，甚至是想入非非的主張；c.鼓勵(lì)修改、補(bǔ)

8、充并結(jié)合他人的想法提出新建議；d.嚴(yán)禁對(duì)他人的想法提出批評(píng)；e.數(shù)量也是一個(gè)追求的目標(biāo)，提議多多益善。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法（2）信息收集整理德?tīng)柗品ǖ聽(tīng)柗品?Delphi法)是邀請(qǐng)專家匿名參加項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別的一種方法。概括地說(shuō)，Delphi法是采用函詢調(diào)查，對(duì)與所分析和識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題有關(guān)的專家分別提出問(wèn)題，而后將他們回答的意見(jiàn)綜合、整理、歸納，匿名反饋給各個(gè)專家，再征求意見(jiàn)，然后再加以綜合、反饋。如此反復(fù)循環(huán)，直至得到一個(gè)比較一致且可靠性較大的意見(jiàn)。Delphi法的特點(diǎn)是：a.匿名性，亦即背靠背。可以消除面對(duì)面帶來(lái)的諸如權(quán)威人士或領(lǐng)導(dǎo)的影響。b.信息反饋、溝通比較好。c.預(yù)測(cè)的結(jié)果具有統(tǒng)計(jì)

9、特性。應(yīng)用德?tīng)柗品〞r(shí)應(yīng)注意：a.專家人數(shù)不宜太少，一般以1050人為宜；b.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析往往受組織者、參加者的主觀因素影響，因此有可能發(fā)生偏差；c.預(yù)測(cè)分析的時(shí)間不宜過(guò)長(zhǎng)，時(shí)間越長(zhǎng)準(zhǔn)確性越差。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法（2）信息收集整理訪談法訪談法是通過(guò)對(duì)資深項(xiàng)目經(jīng)理或相關(guān)領(lǐng)域的專家進(jìn)行訪談來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。負(fù)責(zé)訪談的人員首先要選擇合適的訪談對(duì)象；其次，應(yīng)向訪談對(duì)象提供項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境、假設(shè)條件和約束條件的信息。訪談對(duì)象依據(jù)自己的豐富經(jīng)驗(yàn)和掌握的項(xiàng)目信息，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。SWOT技術(shù)SWOT技術(shù)是綜合運(yùn)用項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)、機(jī)會(huì)與威脅各方面，從多視角對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，也就是企業(yè)內(nèi)外情況對(duì)照分析法。它是將外

10、部環(huán)境中的有利條件（機(jī)會(huì)Opportunities）和不利條件（威脅Threats）,以及企業(yè)內(nèi)部條件中的優(yōu)勢(shì)（Strengths）和劣勢(shì)（Weaknesses）分別記入一“田”字形的表格，然后對(duì)照利弊優(yōu)劣，進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策。如表10.1所示。表10.1 企業(yè)內(nèi)外環(huán)境對(duì)照表二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法（2）信息收集整理檢查表（核對(duì)表）檢查表是有關(guān)人員利用他們所掌握的豐富知識(shí)設(shè)計(jì)而成的。檢查表可以包括多種內(nèi)容，如以前項(xiàng)目成功或失敗的原因、項(xiàng)目其他方面規(guī)劃的結(jié)果（范圍、成本、質(zhì)量、進(jìn)度、采購(gòu)與合同、人力資源與溝通等計(jì)劃成果）、項(xiàng)目班子成員的技能、項(xiàng)目可用的資源、項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的說(shuō)明書(shū)等，這些內(nèi)容能夠提醒人們還有

11、哪些風(fēng)險(xiǎn)尚未考慮到。使用檢查表的優(yōu)點(diǎn)是：它使人們能按照系統(tǒng)化、規(guī)范化的要求去識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，且簡(jiǎn)單易行。其不足之處是：專業(yè)人員不可能編制一個(gè)包羅萬(wàn)象的檢查表，因而使檢查表具有一定的局限性。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法（2）信息收集整理圖解技術(shù)-流程圖法流程圖法是將施工項(xiàng)目的全過(guò)程，按其內(nèi)在的邏輯關(guān)系制成流程，針對(duì)流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)查和分析，找出風(fēng)險(xiǎn)存在的原因，發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)威脅，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能造成的損失和對(duì)施工項(xiàng)目全過(guò)程造成的影響有多大等。運(yùn)用流程圖分析，項(xiàng)目人員可以明確地發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，但流程圖分析僅著重于流程本身，而無(wú)法顯示發(fā)生問(wèn)題時(shí)間階段的損失值或損失發(fā)生的概率。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方

12、法（2）信息收集整理圖解技術(shù)-因果分析圖因果分析圖又稱魚(yú)刺圖，它通過(guò)帶箭頭的線將風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系表示出來(lái)。-初始清單第二節(jié) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第二步。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)兩個(gè)內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的對(duì)象是項(xiàng)目的各單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，非項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)有如下幾方面的目的：加深對(duì)項(xiàng)目自身和環(huán)境的理解；進(jìn)一步尋找實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的可行方案；務(wù)使項(xiàng)目所有的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)都經(jīng)過(guò)充分、系統(tǒng)而又有條理的考慮，明確不確定性對(duì)項(xiàng)目其他各個(gè)方面的影響；估計(jì)和比較項(xiàng)目各種方案或行動(dòng)路線的風(fēng)險(xiǎn)大小，從中選擇出威脅最少、機(jī)會(huì)最多的方案或行動(dòng)路線。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)把注意力轉(zhuǎn)向包括

13、項(xiàng)目所有階段的整體風(fēng)險(xiǎn)，各風(fēng)險(xiǎn)之間的相互影響、相互作用及對(duì)項(xiàng)目的總體影響，項(xiàng)目主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力上第二節(jié) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1、定性風(fēng)險(xiǎn)分析（1）風(fēng)險(xiǎn)概率與影響評(píng)估（2）概率和影響矩陣（3）風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估（4）風(fēng)險(xiǎn)分類（5）風(fēng)險(xiǎn)緊迫性評(píng)估 二、風(fēng)險(xiǎn)損失的衡量 風(fēng)險(xiǎn)損失的衡量就是定量確定風(fēng)險(xiǎn)損失值的大小。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失包括以下幾方面。 1投資方面風(fēng)險(xiǎn) 2進(jìn)度方面風(fēng)險(xiǎn) 3質(zhì)量與安全方面風(fēng)險(xiǎn) 4項(xiàng)目產(chǎn)品功能方面風(fēng)險(xiǎn) 由以上四方面風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容可知，投資增加可以直接用貨幣來(lái)衡量；進(jìn)度的拖延則屬于時(shí)間范疇，同時(shí)也會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失；而質(zhì)量事故和安全事故既會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)影響又可能導(dǎo)致工期延誤和第

14、三者責(zé)任，顯得更加復(fù)雜。而第三者責(zé)任除了法律責(zé)任之外，一般都是以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)男问絹?lái)實(shí)現(xiàn)的。因此，這四方面的風(fēng)險(xiǎn)最終都可以歸納為經(jīng)濟(jì)損失。 風(fēng)險(xiǎn)損失可用風(fēng)險(xiǎn)影響度分析表評(píng)價(jià)，如下表所示。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目主體目標(biāo)影響度估計(jì)項(xiàng)目目標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目主體影響度估計(jì) 很低(0.05) 低(0.1) 一般(0.2) 高(0.4) 很高(0.8) 投資 不明顯的費(fèi)用增加 費(fèi)用增加20% 進(jìn)度 不明顯的進(jìn)度拖延 總體進(jìn)度拖延20% 功能很難發(fā)現(xiàn)功能減弱 影響到一些次要功能 影響到一些主要功能 功能降低到客戶無(wú)法接受的程度 項(xiàng)目沒(méi)有實(shí)際用途 質(zhì)量 很難發(fā)現(xiàn)品質(zhì)降低 只有在要求很高時(shí)，應(yīng)用才會(huì)受到影響 質(zhì)量下降，但客戶尚可接

15、受 質(zhì)量下降到客戶無(wú)法接受的程度 質(zhì)量下降到?jīng)]有實(shí)際用途 三、風(fēng)險(xiǎn)概率的衡量1相對(duì)比較法 相對(duì)比較法由美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理專家Richad Routy提出，表示如下： （1）“幾乎是0”：這種風(fēng)險(xiǎn)事件可認(rèn)為不會(huì)發(fā)生； （2）“很小的”：這種風(fēng)險(xiǎn)事件雖有可能發(fā)生，但發(fā)生的可能性也不大； （3）“中等的”：這種風(fēng)險(xiǎn)事件偶爾會(huì)發(fā)生，并且能預(yù)期將來(lái)有時(shí)會(huì)發(fā)生； （4）“一定的”：這種風(fēng)險(xiǎn)事件一直在有規(guī)律地發(fā)生，且預(yù)期未來(lái)也是有規(guī)律地發(fā)生。 在采用相對(duì)比較法時(shí)，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失也將相應(yīng)劃分成重大損失、中等損失和輕度損失，從而在風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)上對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定位，反映出風(fēng)險(xiǎn)量的大小。2概率分布法 概率分布法可以較

16、為全面地衡量工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)橥ㄟ^(guò)潛在損失的概率分布，有助于確定在一定情況下哪種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策最佳。 概率分布法的常見(jiàn)表現(xiàn)形式是建立概率分布表。即根據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)分析大量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，當(dāng)損失值符合一定的理論概率分布或與其近似吻合時(shí)，可由特定的幾個(gè)參數(shù)來(lái)確定損失值的概率分布。四、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定 在風(fēng)險(xiǎn)衡量過(guò)程中，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)被量化為關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損失嚴(yán)重性的函數(shù)，但在選擇對(duì)策之前，還需要對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)量做出相對(duì)比較，以確定工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)嚴(yán)重性。為此，可根據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)量曲線建立風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖。 實(shí)際應(yīng)用時(shí)一般將風(fēng)險(xiǎn)量的大小分成五個(gè)等級(jí)，分別是： VL（很?。?； L（小）； M（中等）；H（大）；VH（

17、很大） 第二節(jié) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2、定量風(fēng)險(xiǎn)分析（1）數(shù)據(jù)收集和表示技術(shù)訪談概率分布專家判斷第二節(jié) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2、定量風(fēng)險(xiǎn)分析（2）風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)敏感性分析廣義上講，對(duì)于函數(shù)y=f(x1，x2,K)，任一自變量的變化都會(huì)使因變量y發(fā)生變化，但各自變量變動(dòng)一定的幅度，引起y變動(dòng)的程度不同。對(duì)各自變量變動(dòng)引起因變量變動(dòng)及其變動(dòng)程度的分析即敏感性分析。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的敏感分析是通過(guò)分析預(yù)測(cè)有關(guān)投資規(guī)模、建設(shè)工期、經(jīng)營(yíng)期、產(chǎn)銷期、產(chǎn)銷量、市場(chǎng)價(jià)格和成本水平等主要因素的變動(dòng)對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的影響及影響程度。一般是考查分析上述因素單獨(dú)變動(dòng)對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)凈現(xiàn)值NPV

18、(Net Present Value）和內(nèi)部收益率IRR (Internal Rate of Return）的影響。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2、定量風(fēng)險(xiǎn)分析（2）風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)決策樹(shù)分析決策樹(shù)法因解決問(wèn)題的工具是“樹(shù)”而得名。其分析程序一般是：a.繪制決策樹(shù)圖。決策樹(shù)結(jié)構(gòu)如圖10.3 所示。從圖中可以看出，決策樹(shù)的要素有五點(diǎn)：決策節(jié)點(diǎn)、方案枝、自然狀態(tài)節(jié)點(diǎn)、概率枝和損益值。從決策節(jié)點(diǎn)引出的都是方案枝；從自然狀態(tài)節(jié)點(diǎn)引出的都是狀態(tài)枝（或稱概率枝）。畫(huà)決策樹(shù)圖時(shí)，實(shí)際上是擬定各種決策方案的過(guò)程，也是對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的各種自然狀況進(jìn)行周密思考和預(yù)測(cè)的過(guò)程。b.預(yù)計(jì)未來(lái)各種情況可能發(fā)生的概率。概率數(shù)值可以根據(jù)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)來(lái)估計(jì)或依靠過(guò)去的歷史資料來(lái)推算，還可以采用先進(jìn)的預(yù)測(cè)方法和手段進(jìn)行。c.計(jì)算每個(gè)狀態(tài)節(jié)點(diǎn)的綜合損益值。綜合損益值也叫綜合期望值(MV)，是用來(lái)比較各種抉擇方案結(jié)果的一個(gè)準(zhǔn)則。損益值只是對(duì)今后情況的估計(jì)，并不代表一定要出現(xiàn)的數(shù)值。根據(jù)決策問(wèn)題的要求，可采用最小損失值，如成本最小、費(fèi)用最低等，也可采用最大收益值，如利潤(rùn)最大、節(jié)約額最大等。計(jì)算公式： MV(i)=（損益值概率值）經(jīng)營(yíng)年限投資額d.擇優(yōu)決策。比較不同方案的綜合損益期望值，進(jìn)行擇優(yōu)，確定決策方案。第三節(jié) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)與監(jiān)控一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng) 風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)指具體