風險評估和應對調(diào)查問卷

1、風險評估和應對調(diào)查問卷第一局部了解企業(yè)的總體風險評估與應對機制.是否建立和溝通企業(yè)整體目標，包括戰(zhàn)略目標，短期目標，財務目標，等等。.是否建立風險評估流程，包括估計風險的重大性、評估發(fā)生的可能性和確定適當?shù)膽獙?措施。訪談紀錄概要：第二局部風險評估與應對外部需要考慮的因素1. 政治因素：宏觀經(jīng)濟政策對行業(yè)的影響；地區(qū)經(jīng)濟開展現(xiàn)狀對行業(yè)及企業(yè)開展的影響；所處行業(yè)在本地區(qū)的開展狀況；國家政策對企業(yè)開展的影響；地方政府對企業(yè)開展支持的程度。訪談紀錄概要：1 識別到的風險： 受影響的流程：管理層采取的應對措施：.法律及監(jiān)管：1國家及地方立法對企業(yè)所在行業(yè)開展的影響；2監(jiān)管部門對企業(yè)的要求；3治安管理條

2、例等條例對企業(yè)所在行業(yè)的影響。訪談紀錄概要：1 識別到的風險： 受影響的流程：管理層采取的應對措施：.社會因素：1企業(yè)所在地的整體社會治安狀況；2當?shù)仫L俗習慣以及文化傳統(tǒng)是否適合企業(yè)在當?shù)氐拈_展；4當?shù)亟逃綘顩r，企業(yè)對人才的使用上是否實現(xiàn)本地化；訪談紀錄概要： 識別到的風險： 受影響的流程：管理層采取的應對措施：.經(jīng)濟因素：1當?shù)卣w經(jīng)濟開展水平；2所在行業(yè)在當?shù)氐母偁幥闆r，及競爭對手的狀況；3在當?shù)厥袌錾希繕似髽I(yè)或者客戶的供應商及消費群體的情況；4所在行業(yè)的行業(yè)壁壘的情況；5在市場定價上的議價能力；6所在地整體的社會信用狀況；訪談紀錄概要：識別到的風險： 受影響的流程：管理層采取的應對

3、措施：.技術(shù)及環(huán)境因素：1所在行業(yè)對技術(shù)要求的程度；2最近期間企業(yè)技術(shù)進步、工藝改進等方面的開展；3自然災害發(fā)生的頻率以及對企業(yè)開展的影響；4企業(yè)自身三廢（廢水、廢氣、廢渣）的處理能力，及對周邊環(huán)境的影響；5企業(yè)自身對環(huán)境保護的政策；6企業(yè)在環(huán)境保護上表達的社會責任訪談紀錄概要：識別到的風險：受影響的流程： 管理層采取的應對措施：其他因素1任何對企業(yè)經(jīng)營會產(chǎn)生影響的因素；訪談紀錄概要：1 識別到的風險：受影響的流程： 管理層采取的應對措施：第三局部 風險評估與應對企業(yè)內(nèi)部需要考慮的因素.管理文化1高層管理人員包括，董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守及專業(yè)勝任 能力；2董事會和管理層高

4、度重視是否建立具有風險意識的企業(yè)文化，積極促進企業(yè)風險管 理水平、員工風險管理素質(zhì)的提升；3管理層是否經(jīng)常對員工強調(diào)風險管理的重要性。包括業(yè)務部門與財務部門； 4企業(yè)是否組織過對員工組織過關(guān)于風險管理方面的培訓。訪談紀錄概要：識別到的風險：受影響的流程：管理層采取的應對措施：.企業(yè)內(nèi)部管理變化1近一年企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變化及高層管理人員的變化；2企業(yè)經(jīng)營方式，主營業(yè)務的變化；3企業(yè)資產(chǎn)增減變化的情況；4企業(yè)業(yè)務流程的變化；訪談紀錄概要：識別到的風險：受影響的流程：管理層采取的應對措施：.研發(fā)及自主創(chuàng)新1對研發(fā)投入的情況；2技術(shù)及信息系統(tǒng)更新的情況；3自主創(chuàng)新的成果。訪談紀錄概要：識別到的風險：受影響的流程：管理層采取的應對措施：.企業(yè)經(jīng)營情況1企業(yè)財務整體狀況；2企業(yè)經(jīng)營成果的整體情況；3企業(yè)近期收購兼并的情況；4企業(yè)重組情況；5現(xiàn)金流，及其他財務指標；訪談紀錄概要：識別到的風險：受影響的流程：管理層采取的應對措施：.其他因素1企業(yè)內(nèi)已經(jīng)建立了覆蓋企業(yè)主要業(yè)務