風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)調(diào)查問卷

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)調(diào)查問卷第一局部了解企業(yè)的總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)機(jī)制.是否建立和溝通企業(yè)整體目標(biāo)，包括戰(zhàn)略目標(biāo)，短期目標(biāo)，財(cái)務(wù)目標(biāo)，等等。.是否建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程，包括估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的重大性、評(píng)估發(fā)生的可能性和確定適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì) 措施。訪談紀(jì)錄概要：第二局部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)外部需要考慮的因素1. 政治因素：宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)行業(yè)的影響；地區(qū)經(jīng)濟(jì)開展現(xiàn)狀對(duì)行業(yè)及企業(yè)開展的影響；所處行業(yè)在本地區(qū)的開展?fàn)顩r；國(guó)家政策對(duì)企業(yè)開展的影響；地方政府對(duì)企業(yè)開展支持的程度。訪談紀(jì)錄概要：1 識(shí)別到的風(fēng)險(xiǎn)： 受影響的流程：管理層采取的應(yīng)對(duì)措施：.法律及監(jiān)管：1國(guó)家及地方立法對(duì)企業(yè)所在行業(yè)開展的影響；2監(jiān)管部門對(duì)企業(yè)的要求；3治安管理?xiàng)l

2、例等條例對(duì)企業(yè)所在行業(yè)的影響。訪談紀(jì)錄概要：1 識(shí)別到的風(fēng)險(xiǎn)： 受影響的流程：管理層采取的應(yīng)對(duì)措施：.社會(huì)因素：1企業(yè)所在地的整體社會(huì)治安狀況；2當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣以及文化傳統(tǒng)是否適合企業(yè)在當(dāng)?shù)氐拈_展；4當(dāng)?shù)亟逃綘顩r，企業(yè)對(duì)人才的使用上是否實(shí)現(xiàn)本地化；訪談紀(jì)錄概要： 識(shí)別到的風(fēng)險(xiǎn)： 受影響的流程：管理層采取的應(yīng)對(duì)措施：.經(jīng)濟(jì)因素：1當(dāng)?shù)卣w經(jīng)濟(jì)開展水平；2所在行業(yè)在當(dāng)?shù)氐母?jìng)爭(zhēng)情況，及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的狀況；3在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)上，目標(biāo)企業(yè)或者客戶的供應(yīng)商及消費(fèi)群體的情況；4所在行業(yè)的行業(yè)壁壘的情況；5在市場(chǎng)定價(jià)上的議價(jià)能力；6所在地整體的社會(huì)信用狀況；訪談紀(jì)錄概要：識(shí)別到的風(fēng)險(xiǎn)： 受影響的流程：管理層采取的應(yīng)對(duì)

3、措施：.技術(shù)及環(huán)境因素：1所在行業(yè)對(duì)技術(shù)要求的程度；2最近期間企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等方面的開展；3自然災(zāi)害發(fā)生的頻率以及對(duì)企業(yè)開展的影響；4企業(yè)自身三廢（廢水、廢氣、廢渣）的處理能力，及對(duì)周邊環(huán)境的影響；5企業(yè)自身對(duì)環(huán)境保護(hù)的政策；6企業(yè)在環(huán)境保護(hù)上表達(dá)的社會(huì)責(zé)任訪談紀(jì)錄概要：識(shí)別到的風(fēng)險(xiǎn)：受影響的流程： 管理層采取的應(yīng)對(duì)措施：其他因素1任何對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)會(huì)產(chǎn)生影響的因素；訪談紀(jì)錄概要：1 識(shí)別到的風(fēng)險(xiǎn)：受影響的流程： 管理層采取的應(yīng)對(duì)措施：第三局部 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)企業(yè)內(nèi)部需要考慮的因素.管理文化1高層管理人員包括，董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的職業(yè)操守及專業(yè)勝任 能力；2董事會(huì)和管理層高

4、度重視是否建立具有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的企業(yè)文化，積極促進(jìn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管 理水平、員工風(fēng)險(xiǎn)管理素質(zhì)的提升；3管理層是否經(jīng)常對(duì)員工強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。包括業(yè)務(wù)部門與財(cái)務(wù)部門； 4企業(yè)是否組織過對(duì)員工組織過關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理方面的培訓(xùn)。訪談紀(jì)錄概要：識(shí)別到的風(fēng)險(xiǎn)：受影響的流程：管理層采取的應(yīng)對(duì)措施：.企業(yè)內(nèi)部管理變化1近一年企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變化及高層管理人員的變化；2企業(yè)經(jīng)營(yíng)方式，主營(yíng)業(yè)務(wù)的變化；3企業(yè)資產(chǎn)增減變化的情況；4企業(yè)業(yè)務(wù)流程的變化；訪談紀(jì)錄概要：識(shí)別到的風(fēng)險(xiǎn)：受影響的流程：管理層采取的應(yīng)對(duì)措施：.研發(fā)及自主創(chuàng)新1對(duì)研發(fā)投入的情況；2技術(shù)及信息系統(tǒng)更新的情況；3自主創(chuàng)新的成果。訪談紀(jì)錄概要：識(shí)別到的風(fēng)險(xiǎn)：受影響的流程：管理層采取的應(yīng)對(duì)措施：.企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況1企業(yè)財(cái)務(wù)整體狀況；2企業(yè)經(jīng)營(yíng)成果的整體情況；3企業(yè)近期收購(gòu)兼并的情況；4企業(yè)重組情況；5現(xiàn)金流，及其他財(cái)務(wù)指標(biāo)；訪談紀(jì)錄概要：識(shí)別到的風(fēng)險(xiǎn)：受影響的流程：管理層采取的應(yīng)對(duì)措施：.其他因素1企業(yè)內(nèi)已經(jīng)建立了覆蓋企業(yè)主要業(yè)務(wù)