質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全QES三體系內(nèi)審表

1、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全（QES）管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：審核組長審核組成員審核時(shí)間審核依據(jù)GB/T19001-2016(ISO9001:2015)、GB/T24001-2016(ISO14001:2015)、GB/T45001-2020(ISO45001:2018)條款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-20204組織環(huán)境4組織環(huán)境4組織所處的環(huán)境4組織所處的環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境1）組織應(yīng)確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)

2、質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部因素；2）組織應(yīng)對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解工作人員和其他相關(guān)方的需求和期望組織應(yīng)確認(rèn)：a）與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的相關(guān)方；b）這些相關(guān)方需求和期望；c）這些需求和期望中哪些是將成為合規(guī)義務(wù)和其他要求。4.3質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的范圍4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍4.3確定環(huán)境管理體系的范圍4.3確定職業(yè)健康安全管理體系的范圍組織應(yīng)確定質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍4.4管理體系及其過程4.4質(zhì)

3、量管理體系及其過程4.4環(huán)境管理體系及其過程4.4職業(yè)健康安全管理體系確定的過程有哪些？形成了哪些文化的流程？是否確定了過程的輸入、輸出、目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)？5領(lǐng)導(dǎo)作用和工作人員參與5領(lǐng)導(dǎo)作用5領(lǐng)導(dǎo)作用5領(lǐng)導(dǎo)作用和工作人員參與條在款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-20205.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾1）最高管理者應(yīng)證實(shí)其對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾,通過：a）對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任；b）確保制定質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管

4、理體系的方針和目標(biāo)，并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；c）確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求融入與組織的業(yè)務(wù)過程；d）促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維；e）確保獲得質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所需的資源；f）溝通有效的管理和符合質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性；g）確保實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果；h）促使、指導(dǎo)和支持員工努力提高質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的有效性；i）確保并促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)；j）支持其他管理人員在其職責(zé)范圍內(nèi)證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用；k）保護(hù)工作人員不因報(bào)告事件、危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇而遭受報(bào)復(fù)；l）確保組織建立和實(shí)施工作人員的協(xié)商和參與的過程；m）支

5、撐健康安全委員會(huì)的建立和允許。2）以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)最高管理者應(yīng)證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)條款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020導(dǎo)作用和承諾，通過：a）確定、理解并持續(xù)滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；綜合部編制適用的與公司產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)清單。b）確定和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇可能影響產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強(qiáng)顧客滿意能力；c）始終致力于增強(qiáng)顧客滿意。5.2質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針5.2方針5.2環(huán)境方針5.2職業(yè)健康安全方針1）制定、批準(zhǔn)、發(fā)布質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針。2）方針應(yīng):a）適

6、應(yīng)組織的宗旨和組織所處環(huán)境（包括其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響），并支持其戰(zhàn)略方向；b）為制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)提供框架；c）包括滿足法律法規(guī)要求和適用要求的承諾；d）包括持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的承諾；e）包括保護(hù)環(huán)境的承諾，其中包含污染預(yù)防及其他組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承諾；f）包括履行其合規(guī)義務(wù)的承諾；g）包括持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系以提高管理績效的承諾；h）包括消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的承諾；i）包括工作人員及其代表（若有）的協(xié)商和參與的承諾；條款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T240

7、01-2016GB/T45001-2020j）作為文件化信息的形式運(yùn)行；k）在組織內(nèi)予以溝通；l）可為相關(guān)方獲?。籲）保持相關(guān)和適宜。5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)限5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)限5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)限1）組織機(jī)構(gòu)2）人員和部門的職責(zé)和權(quán)限5.4工作人員的協(xié)商和參與5.4工作人員的協(xié)商和參與組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持過程，用于在職業(yè)健康安全管理體系的開發(fā)、策劃、實(shí)施、績效評(píng)價(jià)和改進(jìn)措施中與所有使用層次和職能的工作人員及其代表的協(xié)商和參與。組織應(yīng)：a）為協(xié)商和參與提供必要的機(jī)制、時(shí)間、資源；b）提供及時(shí)的渠道，以獲取清晰的、易理解的和相關(guān)的職業(yè)健康安全管理

8、體系信息。c）確定和消除障礙參與的障礙或壁壘，并盡可能減少那些難以消除的障礙或壁壘；d）強(qiáng)調(diào)與非管理類工作員工在如下方面的協(xié)商：1）確定相關(guān)方的需求與期望，2）建立職業(yè)健康安全方針；3）適用時(shí)，分配組織的角色、職責(zé)與權(quán)限。4）確定如何滿足法律法規(guī)和其它要求；5）建立職業(yè)健康安全目標(biāo)并為其實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃；6）確定對(duì)外包、采購和承包方適用的控制措施；7）確定所需監(jiān)視、測(cè)量和評(píng)價(jià)的內(nèi)容；條款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-20208）策劃、建立、實(shí)施和保持審核方案9）確保持續(xù)改進(jìn)e）強(qiáng)調(diào)非管理的工作人員如下方面的參與：

9、1）確定其協(xié)商和參與的機(jī)制；2）辨識(shí)危險(xiǎn)源和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)；3）確定消除危險(xiǎn)源和減低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的措施；4）確定能力要求、培訓(xùn)需求，培訓(xùn)和評(píng)價(jià)培訓(xùn)。5）確定需要溝通的內(nèi)容和應(yīng)如何實(shí)現(xiàn)溝通的方法。6）確定控制措施及其有效實(shí)施和應(yīng)用。7）調(diào)查事件和不符合，并確定糾正措施。6策劃6策劃6策劃6策劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施在策劃質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，公司應(yīng)考慮到4.1所提及的因素和4.2所提及的要求和4.3（職業(yè)健康安全管理體系范圍），并確定所需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以a）確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系

10、實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果；b）增強(qiáng)有利影響c）預(yù)防或減少不利影響；d）實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。組織應(yīng)策劃：a）應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；b）如何：1）在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系過程中整合并實(shí)施這些措施（見4.4）；條款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-20202）評(píng)價(jià)這些措施的有效性。應(yīng)對(duì)措施應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。評(píng)價(jià)：環(huán)境因素識(shí)別的充分性、重要環(huán)境因素的充分性和合理性評(píng)價(jià)：危險(xiǎn)源及重要危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)的充分性、合理性評(píng)價(jià)：合規(guī)性義務(wù)的確定是否充分性，查閱：合規(guī)性義務(wù)清單。6.2質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康

11、安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃公司應(yīng)對(duì)相關(guān)職能、層次和質(zhì)量管理體系所需的過程設(shè)定目標(biāo)。質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)應(yīng)：1）與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針一致；2）可測(cè)量（可行時(shí)），或能夠進(jìn)行績效評(píng)價(jià)；3）考慮適用的要求；4）與產(chǎn)品合格以及增強(qiáng)顧客滿意相關(guān)；5）與工作人員及其代表（若有）協(xié)商的結(jié)果；6）得到監(jiān)視;7）予以溝通；8）適當(dāng)時(shí)予以更新公司應(yīng)保持質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)的文件化信息。6.2.2策劃如何實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí)，公司應(yīng)確定：a）要做什么；b）資源；c）誰負(fù)責(zé)；d）完成時(shí)間；條款

12、內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020e）如何評(píng)價(jià)結(jié)果。6.3變更的策劃6.3變更的策劃當(dāng)組織確定需要對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行變更時(shí)，變更應(yīng)按所策劃的方式實(shí)施（見4.4）。組織應(yīng)考慮到：a）變更目的及其潛在后果；b）質(zhì)量管理體系的完整性；c）資源的可獲得性；d）責(zé)任和權(quán)限的分配或再分配。7支持7支持7支持7支撐7.1資源7.1資源7.1資源7.1資源1）組織應(yīng)確定并提供所需的資源，以建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系。2）組織應(yīng)確定并提供所需要的人員，以有效實(shí)施質(zhì)量管理體系，并運(yùn)行和控制其過

13、程。3）組織應(yīng)確定、提供和維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以運(yùn)行過程，并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。4）組織應(yīng)確定、提供并維護(hù)所需的環(huán)境，以運(yùn)行過程，并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。5）當(dāng)利用監(jiān)視或測(cè)量來驗(yàn)證產(chǎn)品和服務(wù)符合要求時(shí)，組織應(yīng)確定并提供所需的資源，以確6）保結(jié)果有效和可靠。7.2能力7.2能力7.2能力7.2能力公司應(yīng)：a）確定其控制下工作的人員所需具備的能力，這些人員從事的工作影響質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系績效和有效性；b）基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)驗(yàn)，確保這些人員是勝任的；c）適用時(shí)，米取措施以獲得所需的能力，并條款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2

14、016GB/T45001-2020評(píng)價(jià)所采取措施的有效性；d）保留適當(dāng)?shù)某晌男畔?，作為人員能力的證據(jù)。7.3意識(shí)7.3意識(shí)7.3意識(shí)7.3意識(shí)公司應(yīng)確保在其控制下工作的人員意識(shí)到：a）符合質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)和運(yùn)行程序的重要性；b）確保在公司控制下的人員認(rèn)識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)做出貢獻(xiàn)，認(rèn)識(shí)到在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的重要環(huán)境因素、職業(yè)健康安全因素和質(zhì)量事故，以及個(gè)人工作改進(jìn)所帶來的效益；c）他們對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括對(duì)提高質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效的貢獻(xiàn)和改進(jìn)的益處；d）不符合質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求

15、，包括未履行公司的合規(guī)義務(wù)的后果。e）執(zhí)行管理體系方針，實(shí)現(xiàn)體系要求，遵循運(yùn)行程序，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的作用與職責(zé)；f）偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。7.4溝通7.4溝通7.4溝通7.4溝通組織應(yīng)確定與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通，包括：a）溝通什么；b）何時(shí)溝通；C）與誰溝通；d）如何溝通；e）由誰溝通7.5文件化信息7.5成文信息7.5成文信息7.5文件化信息公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系應(yīng)條款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020包括：a）GB/T19001-2016

16、質(zhì)量管理體系要求（ISO9001:2015）、GB/T24001-2016環(huán)境管理體系要求及使用指南（ISO14001:2015）和GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南（ISO45001:2018）要求的文件化信息；b）公司實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有效性所必須的文件化信息。8運(yùn)行8運(yùn)行8運(yùn)行8運(yùn)行8.1運(yùn)行策劃和控制8.1運(yùn)行策劃和控制8.1運(yùn)行策劃和控制8.1運(yùn)行策劃和控制1）組織應(yīng)建立、實(shí)施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及第6章識(shí)別的措施所需的過程；2）組織應(yīng)控制層級(jí)，建立、實(shí)施和保持用于消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的過程；3）組織應(yīng)建立過程，

17、用于實(shí)施和控制所策劃的、影響職業(yè)健康安全績效的臨時(shí)性和永久性變更。4）組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持用于控制產(chǎn)品和服務(wù)采購的過程，以確保采購符合其職業(yè)健康安全管理體系。8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求1）與顧客溝通的內(nèi)容應(yīng)包括：a）提供有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息；b）處理問詢、合同或訂單，包括更改；c）獲取有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的顧客反饋，包括顧客投訴；d）處置或控制顧客財(cái)產(chǎn)；e）關(guān)系重大時(shí)，制定應(yīng)急措施的特定要求。條款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-20202）在確定向顧客提供的產(chǎn)品和服務(wù)的要求時(shí)，組織應(yīng)確保：a）產(chǎn)品

18、和服務(wù)的要求得到規(guī)定，包括：1）適用的法律法規(guī)要求；2）組織認(rèn)為的必要要求。b）提供的產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿足所聲明的要求。3）組織應(yīng)確保有能力向顧客提供滿足要求的產(chǎn)品和服務(wù)。在承諾向顧客提供產(chǎn)品和服務(wù)之前，組織應(yīng)對(duì)如下各項(xiàng)要求進(jìn)行評(píng)審：a）顧客規(guī)定的要求，包括對(duì)交付及交付后活動(dòng)的要求；b）顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求；c）組織規(guī)定的要求；d）適用于產(chǎn)品和服務(wù)的法律法規(guī)要求；e）與以前表述不一致的合同或訂單要求.適用時(shí)，組織應(yīng)保留與下列方面有關(guān)的成文信息：a）評(píng)審結(jié)果；b）產(chǎn)品和服務(wù)的新要求。4）若產(chǎn)品和服務(wù)要求發(fā)生更改，組織應(yīng)確保相關(guān)的成文信息得到修改，并確保相關(guān)人員

19、知道已更改的要求。8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持適當(dāng)?shù)脑O(shè)計(jì)和開發(fā)過程，以確保后續(xù)的產(chǎn)品和服務(wù)的提供。1）在確定設(shè)計(jì)和開發(fā)的各個(gè)階段和控制時(shí)，組織應(yīng)考慮：a）設(shè)計(jì)和開發(fā)活動(dòng)的性質(zhì)、持續(xù)時(shí)間和復(fù)雜條在款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020程度；b）所需的過程階段，包括適用的設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審；c）所需的設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證及確認(rèn)活動(dòng)；d）設(shè)計(jì)和開發(fā)過程涉及的職責(zé)和權(quán)限；e）產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)所需的內(nèi)部和外部資源：f）設(shè)計(jì)和開發(fā)過程參與人員之間接口的控制需求；g）顧客和使

20、用者參與設(shè)計(jì)和開發(fā)過程的需求；h）對(duì)后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供的要求；i）顧客和其他相關(guān)方期望的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程的控制水平；j）證實(shí)已經(jīng)滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)要求所需的成文信息。2）組織應(yīng)針對(duì)所設(shè)計(jì)和開發(fā)的具體類型的產(chǎn)品和服務(wù)，確定必需的要求。要求應(yīng)考慮：a）功能和性能要求；b）來源于以前類似設(shè)計(jì)和開發(fā)活動(dòng)的信息；C）法律法規(guī)要求；d）組織承諾實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)規(guī)范；e）由產(chǎn)品和服務(wù)性質(zhì)所導(dǎo)致的潛在失效后果。針對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)的目的，輸入應(yīng)是充分和適宜的，且應(yīng)完整、清楚。相互矛盾的設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入應(yīng)得到解決。組織應(yīng)保留有關(guān)設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的成文信息。3）組織應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)過程進(jìn)行控制，以確保：條款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論

21、備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020a）規(guī)定擬獲得的結(jié)果；b）實(shí)施評(píng)審活動(dòng)，以評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)和開發(fā)的結(jié)果滿足要求的能力；c）實(shí)施驗(yàn)證活動(dòng)，以確保設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出滿足輸入的要求；d）實(shí)施確認(rèn)活動(dòng)，以確保產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿足規(guī)定的使用要求或預(yù)期用途；e）針對(duì)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)過程中確定的問題采取必要措施；f）保留這些活動(dòng)的成文信息。4）組織應(yīng)確保設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出：a）滿足輸入的要求；b）滿足后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的需要；c）包括或引用監(jiān)視和測(cè)量的要求，適當(dāng)時(shí)，包括接收準(zhǔn)則；d）規(guī)定產(chǎn)品和服務(wù)特性，這些特性對(duì)于預(yù)期目的、安全和正常提供是必需的。5）組

22、織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計(jì)和開發(fā)期間以及后續(xù)所做的更改進(jìn)行適當(dāng)?shù)淖R(shí)別、評(píng)審和控制,以確保這些更改對(duì)滿足要求不會(huì)產(chǎn)生不利影響。組織應(yīng)保留下列方面的成文信息：a）設(shè)計(jì)和開發(fā)更改；b）評(píng)審的結(jié)果；c）更改的授權(quán)；d）為防止不利影響而采取的措施。8.4外部提供過8.4外部提供過1）組織應(yīng)確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)條在款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制符合要求。在下列情況下，組織應(yīng)確定對(duì)外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)施的控制：a）外部供方的產(chǎn)品和服務(wù)將構(gòu)成組織自身的產(chǎn)品和服務(wù)的

23、一部分；b）外部供方代表組織直接將產(chǎn)品和服務(wù)提供給顧客；c）組織決定由外部供方提供過程或部分過程。組織應(yīng)基于外部供方按照要求提供過程、產(chǎn)品或服務(wù)的能力，確定并實(shí)施外部供方的評(píng)價(jià)、選擇、績效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則。對(duì)于這些活動(dòng)和由評(píng)價(jià)引發(fā)的任何必要的措施，組織應(yīng)保留成文信息。2）組織應(yīng)確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)不會(huì)對(duì)組織穩(wěn)定地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生不利影響。組織應(yīng)：a）確保外部提供的過程保持在其質(zhì)量管理體系的控制之中；b）規(guī)定對(duì)外部供方的控制及其輸出結(jié)果的控制；c）考慮：1）外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)組織穩(wěn)定地滿足顧客要求和適用的法律法規(guī)要求的能力的潛在影響；2）外部供方實(shí)施控制

24、的有效性；d）確定必要的驗(yàn)證或其他活動(dòng)，以確保外部條款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求。3）組織應(yīng)確保在與外部供方溝通之前所確定的要求是充分和適宜的。組織應(yīng)與外部供方溝通以下要求：a）需提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)；b）對(duì)下列內(nèi)容的批準(zhǔn)：1）產(chǎn)品和服務(wù)；2）方法、過程和設(shè)備；3）產(chǎn)品和服務(wù)的放行；c）能力，包括所要求的人員資格；d）外部供方與組織的互動(dòng)；e）組織使用的對(duì)外部供方績效的控制和監(jiān)視；f）組織或其顧客擬在外部供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的驗(yàn)證或確認(rèn)活動(dòng)。8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8.5生產(chǎn)和

25、服務(wù)提供1）組織應(yīng)在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。適用時(shí)，受控條件應(yīng)包括：a）可獲得成文信息，以規(guī)定以下內(nèi)容：1）擬生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)或進(jìn)行的活動(dòng)的特征；2）擬獲得的結(jié)果。b）可獲得和使用適宜的監(jiān)視和測(cè)量資源；c）在適當(dāng)階段實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)，以驗(yàn)證是否符合過程或輸出的控制準(zhǔn)則以及產(chǎn)品和服務(wù)的接收準(zhǔn)則；d）為過程的運(yùn)行使用適宜的基礎(chǔ)設(shè)施，并保持適宜的環(huán)境；e）配備勝任的人員，包括所要求的資格；f）若輸出結(jié)果不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以條在款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020驗(yàn)證，應(yīng)對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程實(shí)

26、現(xiàn)策劃結(jié)果的能力進(jìn)行確認(rèn)，并定期再確認(rèn)；g）采取措施防止人為錯(cuò)誤；h）實(shí)施放行、交付和交付后活動(dòng)。2）需要時(shí)，組織應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄗR(shí)別輸出，以確保產(chǎn)品和服務(wù)合格。組織應(yīng)在生產(chǎn)和服務(wù)提供的整個(gè)過程中按照監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別輸出狀態(tài)。當(dāng)有可溯要求時(shí)，組織應(yīng)控制輸出的唯一性標(biāo)識(shí)，并應(yīng)保所需的成文信息以實(shí)現(xiàn)可追溯。3）組織應(yīng)愛護(hù)在組織控制下或組織使用的顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)。對(duì)組織使用的或構(gòu)成產(chǎn)品和服務(wù)一部分的顧客和外部供方財(cái)產(chǎn)，組織應(yīng)予以識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和防護(hù)。若顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用情況，組織應(yīng)向顧客或外部供方報(bào)告，并保留所發(fā)生情況的成文信息。4）組織應(yīng)在生產(chǎn)和服務(wù)提供期間對(duì)輸

27、出進(jìn)行必要的防護(hù)，以確保符合要求。5）組織應(yīng)滿足與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的交付后活動(dòng)的要求。在確定所要求的交付后活動(dòng)的覆蓋范圍和程度時(shí)，組織應(yīng)考慮：a）法律法規(guī)要求；b）與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的潛在不良的后果；c）產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、使用和預(yù)期壽命；d）顧客要求；條款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020e）顧客反饋。6）組織應(yīng)對(duì)生產(chǎn)或服務(wù)提供的更改進(jìn)行必要的評(píng)審和控制，以確保持續(xù)地符合要求。組織應(yīng)保留成文信息，包括有關(guān)更改評(píng)審的結(jié)果、授權(quán)進(jìn)行更改的人員以及根據(jù)評(píng)審所采取的必要措施。8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放

28、行組織應(yīng)在適當(dāng)階段實(shí)施策劃的安排，以驗(yàn)證產(chǎn)品和服務(wù)的要求已得到滿足。除非得到有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)，適用時(shí)得到顧客的批準(zhǔn)，否則在策劃的安排已圓滿完成之前，不應(yīng)向顧客放行產(chǎn)品和交付服務(wù)。組織應(yīng)保留有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)放行的成文信息。成文信息應(yīng)包括：a）符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)；b）可追溯到授權(quán)放行人員的信息。8.7不合格輸出的控制8.7不合格輸出的控制1）組織應(yīng)確保對(duì)不符合要求的輸出進(jìn)行識(shí)別和控制，以防止非預(yù)期的使用或交付。組織應(yīng)根據(jù)不合格的性質(zhì)及其對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)符合性的影響采取適當(dāng)措施。這也適用于在產(chǎn)品交付之后，以及在服務(wù)提供期間或之后發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品和服務(wù)。組織應(yīng)通過下列一種或幾種途徑處置不合格輸出：a）糾正

29、；b）隔離、限制、退貨或暫停對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的提供；c）告知顧客；d）獲得讓步接收的授權(quán)。條款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020對(duì)不合格輸出進(jìn)行糾正之后應(yīng)驗(yàn)證其是否符合要求。2）組織應(yīng)保留下列成文信息a）描述不合格；b）描述所采取的措施；c）描述獲得的讓步；d）識(shí)別處置不合格的授權(quán)。8.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)為了對(duì)識(shí)別出的潛在緊急情況進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備并作出響應(yīng)所需的過程。組織應(yīng)：a）通過策劃的措施做好響應(yīng)緊急情況的準(zhǔn)備，以預(yù)防或減輕它所帶來的不利影響；b）對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況做出

30、響應(yīng)；c）針對(duì)緊急情況建立所策劃的響應(yīng)，包括提供急救；d）根據(jù)緊急情況和潛在影響的程度，采取相適應(yīng)的措施以預(yù)防或減輕緊急情況帶來的后果；e）可行時(shí)，定期試驗(yàn)和演練所策劃的響應(yīng)措施；f）定期評(píng)審并修訂過程和策劃的響應(yīng)措施，特別是發(fā)生緊急情況后或進(jìn)行試驗(yàn)后；g）適當(dāng)時(shí)，向有關(guān)的相關(guān)方，包括在組織控制下工作的人員提供與應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)相關(guān)的信息和培訓(xùn)。h）必須考慮所有有關(guān)的相關(guān)方的需求和能力，適當(dāng)時(shí)確保其參與制定所策劃的響應(yīng)。組織應(yīng)保持必要程度的文件化信息，以確信過程能按策劃得到實(shí)施。條款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001

31、-20209績效評(píng)價(jià)9績效評(píng)價(jià)9績效評(píng)價(jià)9績效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)績效1）組織應(yīng)確定：a）需要監(jiān)視和測(cè)量什么；b）需要用什么方法進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)，以確保結(jié)果有效；c）公司評(píng)價(jià)其環(huán)境績效和職業(yè)健康安全績效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)；d）何時(shí)實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量；e）何時(shí)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。2）組織應(yīng)監(jiān)視顧客對(duì)其需求和期望已得到滿足的程度的感受。組織應(yīng)確定獲取、監(jiān)視和評(píng)審該信息的方法。3）組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持評(píng)價(jià)其合規(guī)義務(wù)履行情況所需的過程。公司應(yīng)：a）確定實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次；b）評(píng)

32、價(jià)合規(guī)性，必要時(shí)采取措施c）保持其合規(guī)情況的知識(shí)和對(duì)其合規(guī)情況的理解。公司應(yīng)保留文件化信息，作為合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)。4）組織應(yīng)分析和評(píng)價(jià)通過監(jiān)視和測(cè)量獲得的適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)和信息。應(yīng)利用分析結(jié)果評(píng)價(jià)：a）產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；b）顧客滿意程度；c）質(zhì)量管理體系的績效和有效性；d）策劃是否得到有效實(shí)施；e）應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；條款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020f）外部供方的績效；g）質(zhì)量管理體系改進(jìn)的需求。9.2內(nèi)部審核9.2內(nèi)部審核9.2內(nèi)部審核9.2內(nèi)部審核1）公司應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部

33、審核。以提供關(guān)于質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的信息是否：a）管理體系的符合性；1）公司自身的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的要求；2）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的要求；b）得到有效實(shí)施和保持。2）組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)內(nèi)部審核方案，包括實(shí)施審核的頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和內(nèi)部審核報(bào)告。建立內(nèi)部審核方案時(shí)，組織必須考慮相關(guān)過程的重要性，影響組織的變化及以往審核的結(jié)果。組織應(yīng)：a）依據(jù)有關(guān)過程的重要性、對(duì)組織產(chǎn)生影響的變化和以往的審核結(jié)果，策劃、制定、實(shí)施和保持審核方案，審核方案包括頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報(bào)告；b）規(guī)定每次審核的審核準(zhǔn)則和范圍；c）選擇審核員并實(shí)施審核

34、，以確保審核過程客觀公正；d）確保將審核結(jié)果報(bào)告給相關(guān)管理者；e）及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施；f）保留成文信息，作為實(shí)施審核方案以及審條款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020核結(jié)果的證據(jù)。9.3管理評(píng)審9.3管理評(píng)審9.3管理評(píng)審9.3管理評(píng)審1）最高管理者應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔對(duì)組織的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向一致。2）管理評(píng)審輸入a）以往管理評(píng)審所采取措施的狀況；b）與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的內(nèi)外部變化；1）相關(guān)方的需

35、求和期望；2）法律法規(guī)要求和其他要求；3）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；4）其他重要因素；c）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；d）公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效方面和有效性的信息，包括以下方面的趨勢(shì)：1）事件、不符合、糾正措施和持續(xù)改進(jìn)；2）監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果；3）對(duì)法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果；4）審核結(jié)果；5）工作人員的協(xié)調(diào)和參與；6）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；7）顧客滿意和相關(guān)方的反饋；8）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；9）外部供方的績效；條款內(nèi)審項(xiàng)目檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊(cè)GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020e）資源的充分性；f）來自相關(guān)方的信息交流，包括抱怨；g）持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；h）應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性。3）管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括以下內(nèi)容：a）對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)適宜性、充分