劉小和：田野調查登記工作中應該注意的一些問題

1、田野調查登記工作中應該注意的一些問題2008年12月1 2007年4月4日,國務院發(fā)布了關于開展第三次全國文物普查的通知，意味著第三次全國文物普查的正式開始。經(jīng)過各地主管機關和廣大文物工作者的共同努力，文物普查第一階段的工作已經(jīng)順利完成。全國絕大部分地區(qū)的普查工作已經(jīng)進入第二階段，田野調查和數(shù)據(jù)采集是普查第二階段工作的主要內(nèi)容，是通過一線普查人員實施的具體調查行為來完成的。為了保證所采集數(shù)據(jù)的科學性和準確性，有兩個前提條件是缺一不可的。 普查一線人員業(yè)務素質和敬業(yè)精神，以及因地制宜的組織工作。 制定切合實際的調查內(nèi)容和科學的指標體系。2一、關于普查二、關于文物普查三、關于本次普查四、登記表著錄

2、說明和補充說明五、對部分調查指標的把握尺度3一、關于普查（一）什么是普查 普查是運用現(xiàn)代統(tǒng)計學手段對社會現(xiàn)象進行統(tǒng)計調查的方法之一。目前，統(tǒng)計調查主要采用全面調查和抽樣調查兩種方式，雖然兩種方式所采用的工作方法不盡相同，但都是對某一社會現(xiàn)象的總量進行的計算或推算。抽樣調查多適用于調查對象內(nèi)容相對單一的、有量化界限的社會現(xiàn)象，如批量產(chǎn)品的檢驗。全面調查則適用于調查對象內(nèi)容比較復雜、而且沒有量化界限的社會現(xiàn)象。4（二）普查的性質 普查是有明確起止時間的一次性工作。（三）普查的特點 普查是對某一社會現(xiàn)象規(guī)模的全面調查，必取做到范圍和內(nèi)容的完整性。 普查指標必須做到可計算性，可計算性又包括指標數(shù)值的可

3、計算性和個體指標之間的可計算性。 （四）普查的結果 普查的最終結果是以一種量化的結果來表示的。5（五）普查的特點和要求 普查要指定有執(zhí)行能力的機構作為調查主體。 普查要確定相應的調查對象，即調查客體。 普查要有明顯的時效性，即要有準確的調查時點和盡可能短的調查時間。 普查要有明確的調查范圍、基準單位和計量標準。 普查要制定科學的指標體系，包括指標間相關關系的邏輯性、分類標準的科學性、指標含義的唯一性，計量單位的統(tǒng)一性。 普查對象個體信息的采集應以現(xiàn)場即可獲得為度。6二、關于文物普查 第三次全國文物普查是對文化遺產(chǎn)這一社會現(xiàn)象的總量而進行的全面調查，是以調查不可移動文化遺產(chǎn)資源規(guī)模為目的的行為，

4、不同于專門調查和專題研究研。與專門調查和專題研究相比，任何全面調查的深度都是有限制的。因此，調查的內(nèi)容，是以調查不可移動文化遺產(chǎn)現(xiàn)象共性為主的調查，而不是對調查客體個性的調查。7（一）文物普查的調查主體 本次普查是經(jīng)由國務院批準的國家行為，執(zhí)行主體是各級人民政府，具體執(zhí)行人為各級文物普查領導小組辦公室（一般為各級文物行政部門）。（二）文物普查的調查對象 根據(jù)第三次全國文物普查不可移動文物分類標準，除了傳統(tǒng)的古遺址、古墓葬、古建筑、石窟寺及石刻和其他6個大類型，還增加了文化線路、文化景觀、工業(yè)遺產(chǎn)、鄉(xiāng)土建筑等新的遺產(chǎn)品類，雖然沒有作為新的大類型，但也分別體現(xiàn)在了各個相應的大類之中。8（三）文物普

5、查調查時點和時效性 文物普查要設定統(tǒng)一的截止時間（即“時點”），本次普查的截止時間確定為2007年9月30日。設置調查時點的意義，就在于能夠使國家確切地了解在特定的歷史階段，我國不可移動文化遺產(chǎn)的實際規(guī)模。同時可以避免由于文化遺產(chǎn)的陸續(xù)發(fā)現(xiàn)，而將一次性的工作轉變?yōu)殚L期性的工作。9（四）文物普查的調查范圍、基本單位和計量標準 調查范圍 根據(jù)國務院國發(fā)20079號國務院關于開展第三次全國文物普查的通知明確規(guī)定，“此次普查的范圍是我國境內(nèi)（不包括港澳臺地區(qū)）地上、地下、水下的不可移動文物”，也就是說在中華人民共和國文物保護法的法律管轄范圍內(nèi)，都是本次普查的范圍 基本單位 根據(jù)第三次全國文物普查實施方

6、案，普查以縣域為基本單元。是指以一個縣的范圍內(nèi)不可移動文化遺產(chǎn)的規(guī)模作為數(shù)量統(tǒng)計的基本單位，不特指一個縣的調查工作必須由該縣獨立完成。 計量標準 以每一個單獨的調查對象為一個計量單位。10（五）文物普查指標體系 1.普查指標設置的原則（原則部分略） 2.普查指標設置 以名稱為主體指標 名稱 地址及位置、GPS坐標 類別 面積 年代、統(tǒng)計年代 所有權、使用情況 考慮到目前所使用的普查指標多采用文博界專業(yè)術語或約定俗成的稱謂，由于缺少對上述術語和稱謂的準確界定，極易在數(shù)據(jù)登錄時引起歧義。故本次專門就第三次全國文物普查，對這些作為主要統(tǒng)計指標的術語和稱謂進行了界定。11（六）普查工作方式 調查過程同

7、時又是采集數(shù)據(jù)過程，在一定的地域范圍內(nèi)還是普查工作的組織管理過程，工作方法、工作模式的應用過程?？梢栽试S各地針對本地區(qū)的實際情況，制定本地區(qū)的組織管理模式和工作模式，但其結果必須服從于國家統(tǒng)一指標體系的要求。12三、關于本次普查（一）文物普查成果與現(xiàn)行法律、規(guī)章的關系 從文物保護的角度看，由于現(xiàn)行法律、規(guī)章尚不能完全涵蓋這次文物普查的所有調查客體。因此，如何使我們的普查成果能夠得到有效的保護，是田野調查工作結束后面臨的緊迫課題。各級人民政府應抓緊采取相應的保護措施。及時對不可移動文物進行登記、公布，采取保護措施，納入保護體系，并進一步核定公布省、市、縣級文物保護單位，以避免普查成果遭到破壞。1

8、3（二）本次文物普查與前兩次文物普查的關系 1.從本次文物普查現(xiàn)象看，領導級別高、資金投入大、人員參與多、技術手段新、質量要求嚴；從內(nèi)容看，涉及領域寬，對象品類多，覆蓋要求高。這是前兩次普查不可企及的。 2.本次普查是組織工作在先，工作計劃在先，標準規(guī)范在先，培訓試點在先，準備充分。參與人員的整體素質較以前也有了較大提高。 由于本次普查具有以前兩次普查不可比擬的資金、人員、技術優(yōu)勢，會有更多的不可移動文化遺產(chǎn)被發(fā)現(xiàn)，同時還會糾正前兩次文物普查結果的謬誤，填補前兩次文物普查的空白。14 在肯定第二次文物普查成績的同時，也要看到，在第二次文物普查工作中，由于對“普查”這個統(tǒng)計學概念缺乏正確的理解，

9、導致了將普查采集對象的截止時間無限延伸；更有一些地方大量增加資料采集內(nèi)容，使普查變成了專題調查，使一次性工作變成了長期性工作。其直接結果是，同一成果在不同地區(qū)的完成時間相差近20年，使成果之間失去了可比性，普查的時效性完全喪失，從而失去了普查的意義。15（三）本次普查調查對象與文物保護單位的關系 本次文物普查的調查對象是指一個以自然狀態(tài)獨立存在，由有相關關系的地上、地下物質載體所形成的，構成獨立或相對獨立整體文化現(xiàn)象的，相對獨立文化內(nèi)涵的，完整或相對完整保存的物質文化遺存，其個體規(guī)模不以其構成的要素多少、體量大小為依據(jù)。與文物保護單位不屬同一范疇，是未經(jīng)行政（人為）行為形成相關關系的一種自然存

10、在。本次普查調查對象與文物保護單位之間的關系可分為三種情況：16 1.調查對象文物保護單位，被公布的文物保護單位只是調查客體的局部； 2.調查對象文物保護單位，被公布的文物保護單位與調查客體吻合； 3.調查對象文物保護單位，被公布的文物保護單位包括了一個以上調查對象。 上述情況，應在對調查客體量化時予以區(qū)分，如果以“個”作為調查對象的計量單位，以“處”作為文物保護單位的計量單位加以區(qū)分，可以很大程度上避免兩者之間的混淆。17（四）本次文物普查數(shù)據(jù)與信息化手段的關系 采用信息化手段匯總本次文物普查的結果，同手工匯總相比，極大地減少了匯總工作的勞動量，大大提高了數(shù)據(jù)的準確性。由于計算機匯總對錄入數(shù)

11、據(jù)的要求非常嚴格，這就要求一線工作人員必須嚴格按照第三次全國文物普查不可移動文物登記表要求的形式、格式進行登記和錄入。（五）本次文物普查與其他學科的關系 由于本次普查新增品類較多，調查對象本體內(nèi)涵包括了更多的領域，在普查工作中，還應該努力學習有關新遺產(chǎn)類型方面的知識，增加對這些文化遺產(chǎn)的識別能力。18四、第三次全國文物普查不可移動文物登 記表著錄說明和補充說明 以下簡稱“著錄說明”、“補充說明” 根據(jù)普查這種科學調查手段的特點和本次文物普查工作實際情況，在國家文物局第三次全國文物普查辦公室大量調查研究和一線工作同志所反映的“著錄說明”中存在的一些問題，我們對第三次全國文物普查不可移動文物登記表

12、（以下簡稱“登記表”）的部分指標和指標結構進行了適當調整，并針對本次普查將登記表的部分指標進行了重新界定。 “補充說明”由國家文物局于2008年9月8日印發(fā)。19（一）為什么要修訂登記表的部分指標 登記表原有指標中存在的問題主要有如下幾個方面： 1.本次普查的調查對象與文物保護單位兩個不同的概念混淆。 2.個別指標的界定含混，在實際工作中容易引起歧義。 3.個別指標所表達的內(nèi)容過于寬泛。 4.分類標準未能做到唯一性。 5.指標結構與工作程序不盡吻合。20（二）“補充說明”對“著錄說明”中的哪些指標作了修改 “補充說明”是本著在原登記表指標體系基本不變的前提下，對直接影響普查數(shù)據(jù)統(tǒng)計結果的部分指

13、標做了“微調”。 1.對登記表的前10項指標的結構進行了調整21 指標順序變更情況對照變更前 變更后 1.名稱 1.名稱 2.地址及位置 2.地址及位置 3.GPS坐標 3.GPS坐標 4.級別 4.類別 5.面積 5.年代 6.年代 6.統(tǒng)計年代 7.統(tǒng)計年代 7.面積 8.類別 8.所有權 9.所有權 9.使用情況 10.使用情況 10.復查對象22 2.撤銷的指標 面積指標中：撤銷“保護范圍面積”、“建設控制地帶面積”兩個指標 3.變更的指標 將“級別”改為“復查對象” 所有權：“國家所有、集體所有、私人所有、其他”改為“國家、集體、個人、未定” 4.分解的指標 統(tǒng)計年代指標中：將年代分

14、解，把原表11個指標分解為23個指標，撤銷“近現(xiàn)代”，增加“民國”、“中華人民共和國”兩個指標。23 5.專門為本次普查界定的指標 古遺址、古墓葬、古建筑、石窟寺及石刻：年代下限統(tǒng)一為清宣統(tǒng)三年（1911），用考古學年代和歷史紀年表示。 近現(xiàn)代重要史跡及代表性建筑：年代下限為2007年9月30日，屬于1949年10月1日前的，用歷史紀年表示；屬于1949年9月30日后的，用公元紀年表示。 其他：參照上述截止期限中對應的年代。 6.為本次普查統(tǒng)一口徑的指標 地址及位置：對行政管轄與行政區(qū)劃不相一致的情況做了統(tǒng)一的表述形式 年代：只允許使用考古學年代、歷史紀年和公元紀年3種表達方式，新規(guī)定了地方政

15、權控制時期的年代的表述方式。 面積：根據(jù)不同類型確定了不同的計量方法。 對屬于保護單位的復查對象的計量方法作了明確的規(guī)定。24五、對部分調查指標的把握尺度（一）調查對象 第三次全國文物普查的調查對象是指由一個以自然狀態(tài)獨立存在，由有直接關系的地上、地下物質載體所形成的，構成獨立或相對獨立整體文化現(xiàn)象的，相對獨立文化內(nèi)涵的，完整或相對完整保存的物質文化遺存。一個調查對象簡稱“整體文物”，整體文物的確定，不以構成的要素多少、體量大小為依據(jù)。 1.一個調查對象要確定唯一的主體文化內(nèi)涵，如一個調查對象中含有多種文化內(nèi)涵，難于確定其主體是，應分為多個調查對象。25 2.調查對象分為新發(fā)現(xiàn)調查對象和復查調

16、查對象兩種類型，復查調查對象又分為查實確認和經(jīng)查消失兩種情況。 （1）新發(fā)現(xiàn)調查對象（簡稱“新發(fā)現(xiàn)文物”）是指通過第三次文物普查新確認的物質文化遺存。 （2）復查調查對象（“復查文物”）是指此次文物普查之前已經(jīng)確認并已經(jīng)進行了登記的不可移動文物。 （3）新發(fā)現(xiàn)調查對象和復查調查對象應填寫與之相應的表格。 經(jīng)調查新發(fā)現(xiàn)和復查查實確認存在的填寫第三次全國文物普查不可移動文物登記表。 經(jīng)復查查實確認消失的填寫第三次全國文物普查消失文物登記表。26 3.調查對象以“個”為計量單位。 （1）新發(fā)現(xiàn)文物，每發(fā)現(xiàn)一處，按一個登記。 （2）復查文物，特別是與文物保護單位相關的，應根據(jù)區(qū)分以下不同情況，分別計量

17、。 復查文物屬于文物保護單位，如已公布的文物保護單位范圍小于復查文物范圍的，應以復查文物的范圍作為一個登記。 例：陜西西安大雁塔為大慈恩寺的組成部分，應以整體文物大慈恩寺作為復查對象登記。 復查文物范圍與已公布的文物保護單位范圍一致的，按一個登記。27 已公布的文物保護單位范圍內(nèi)，包含一個以上復查文物的，應分別進行登記。有幾個，按幾個登記。 如：柏孜克里克千佛洞，包括柏孜克里克千佛洞和勝金口石窟2個內(nèi)容，應作為2個復查文物登記 一個文物保護單位中包括了另外一個同級且同類文物保護單位的，登記時應予以減除，以避免重復統(tǒng)計。 如：安徽歙縣羅東舒祠和呈坎村古建筑群分別為第四批和第五批全國重點文物保護單

18、位，羅東舒祠位于呈坎村中，同呈坎村古建筑群的復查文物重合，復查時不論按哪批，都應該按一個復查文物登記。28 （3）一個以上整體文物出現(xiàn)疊壓現(xiàn)象 1.疊壓現(xiàn)象類別相同，以一個文物整體進行登記。 2.疊壓現(xiàn)象類別不同，應分別進行登記。 （4）一個整體文物因自然或人為原因被分割兩個部分的，按一個整體文物登記。如果分布在一個以上基本單元地域的，應分別登記，然后由上一級調查機構匯總登記。29 （5）被復查的整體文物在被公布為保護單位后，由于某種原因，已不在原所在地的，應區(qū)分不同情況予以對待： 1.離開原址，遷入文物收藏機構，如博物館或其他收藏單位的。不再按被復查整體文物登記，可作為文物藏品，另行登記。

19、2.離開原址，遷入其他整體文物內(nèi)，如某保護單位內(nèi)的。不再按被復查整體文物登記，可作為新址所在整體文物的附屬物，另行登記。 3.離開原址，異地復原，維持原貌，仍獨立存在的。應以原名稱等要素予以登記，地址及位置以現(xiàn)址登記，并注明原址。30（二）第三次全國文物普查不可移動文物登記表 1.登記表）是專門為第三次全國文物普查不可移動文物登記所設計，用于普查對象各項調查要素信息（以下簡稱“調查信息”）登記和存檔之用。 2.每個登記表用于一個普查對象各項調查信息數(shù)據(jù)的登記。 3.登記表由調查人根據(jù)其實地采集的調查信息登記。31 4.登記表的紙質文本是調查信息數(shù)據(jù)的紙質記錄載體，其內(nèi)容經(jīng)調查人登記、簽字，審定

20、人、抽查人（如果有）審定并簽字后，即成為該調查對象調查信息的唯一原始依據(jù)。 5.登記表的電子文本是調查對象信息數(shù)據(jù)，以電子文本方式錄入、報送和匯總的依據(jù)。 6.登記表紙質文本記錄的和電子文本錄入的各項調查要素信息數(shù)據(jù)必須一致。 7.登記表的各項調查信息數(shù)據(jù)一經(jīng)審定上報，不得變更。 8.登記表的各項調查信息數(shù)據(jù)應根據(jù)中華人民共和國法定計量單位登記和表述。32（三）調查指標 文物普查登記表的調查指標是根據(jù)本次調查的需要設置，對每一指標的含義，除理解上具備唯一性的外，對一些目前尚無法明確其含義或解釋上含混不清的指標，本次調查專門做了界定，作為本次普查時專用，與本次普查之外的學術和專業(yè)解釋無關。33（

21、四）編號和代碼 1.編號 編號是在文物普查過程中對一個調查對象進行數(shù)據(jù)錄入時，采集軟件隨機產(chǎn)生數(shù)量登記的，含有國家行政區(qū)劃代碼的，工作過程中的使用的流水號。 2.代碼 代碼是調查對象包含的主要要素狀況的唯一數(shù)字表示形式，以字符串形式表示。代碼只在登記表的電子文本中體現(xiàn)，不適用于紙質文本，并不由調查人直接登記。代碼的編碼規(guī)則將由國家文物局第三次全國文物普查辦公室統(tǒng)一制定。34（五）名稱 名稱的全稱為“第三次全國文物普查調查對象名稱”，由新發(fā)現(xiàn)文物名稱和復查文物名稱組成。 1.新發(fā)現(xiàn)文物名稱 新發(fā)現(xiàn)文物名稱是指第三次全國文物普查新發(fā)現(xiàn)整體文物的名稱。依調查對象的主體文化內(nèi)涵確定，并確保名稱在本調查

22、基本單元內(nèi)（縣域）的唯一性。35 2.復查文物名稱的確定 由于復查對象與文物保護單位（含登記文物，以下同）的計量單位不同，兩者不能混淆。復查文物名稱由被調查的整體文物名稱確定，但如涉及文物保護單位的，應區(qū)分不同的具體情況予以區(qū)別。 （1）復查對象名稱與文物保護單位名稱一致的，使用文物保護單位名稱登記。 （2）復查對象名稱與文物保護單位名稱不一致的，使用復查對象名稱登記。36（六）地址及位置 地址應以規(guī)范的行政區(qū)劃地名登記，以登記至自然村名稱為最小行政單位，位置以整體文物所在自然村的方位為準，在地址之后表述。 如行政管轄與行政區(qū)劃不相一致，如一個或跨幾個基本單元內(nèi)的風景區(qū)管理局、林場、牧場、農(nóng)場

23、等，應按照國家法定行政區(qū)劃登記地址，并在其后注明行政管轄單位名稱。37（七）GPS坐標 應根據(jù)整體文物實地測量并經(jīng)校驗后的GPS坐標數(shù)據(jù)登記。 1.經(jīng)度指東經(jīng)經(jīng)度，以“”（度）、“”（分）、“”（秒）為計量單位。 2.緯度指北緯緯度，以“”（度）、“”（分）、“”（秒）為計量單位。 3.海拔高程指絕對海拔高程，以米（m）為計量單位。 4.測點說明是指使用GPS測定上述3個數(shù)據(jù)時在該整體文物中的具體位置。38（八）類別 整體文物的類別根據(jù)其主體文化內(nèi)涵確定，依本次普查劃分的類型甄別后登記。歸根據(jù)本次普查對新發(fā)現(xiàn)和復查文物的分類，分為古遺址、古墓葬、古建筑、石窟寺及石刻、近現(xiàn)代重要史跡及代表性建筑

24、和其他6類。39（九）年代 整體文物的年代是指現(xiàn)存整體文物產(chǎn)生（或發(fā)生）的具體時間（段），用考古學年代、歷史紀年和國家法定的公元紀年表示方法登記?？脊艑W年代僅適用于無確切歷史紀年和公元紀年可考的古代文化遺址和墓葬。登記年代時，應附注絕對年代或公元紀年。 1.用考古學年代表示的 表示方式為：考古學年代(絕對年代) 如：東岳石遺址 新石器時代（距今36003900年）40 2.用歷史紀年表示的 （1）以中央政權年號表示的 表示方式為：中央政權年號（公元紀年） 如：鄭國渠首遺址 戰(zhàn)國秦王政元年（前246） 太室闕 東漢元初五年（118） 羅東舒祠 明嘉靖年間（15221566） 大智門火車站 清光緒

25、二十九年（1903） 洛川會議舊址 民國二十六年（1937）41 （2）以地方政權年號表示的，應先登記對之對應的中央政權年代，然后登記地方政權年代和公元紀年。 表示方式為：中央政權年號（地方政權年號公元紀年） 如：崇圣寺三塔 唐（南詔，748937） 3.以公元紀年表示的 屬于1949年10月1日及以后的，以公元紀年登記。 表示方式為：公元紀年 如：天安門 1949年42 4.年代的表示格式 （1）以漢字形式為時代表示的，如跨越一個以上朝代的，兩個朝代名稱以漢字“至”連接。 如：和林格爾土城子遺址 漢至唐 （2）以數(shù)字形式為時代表示的，如跨越一個以上年份的，前后年份以標點符號“”連接。 如：楊家溝革命舊址 民國（19471948）43（十）統(tǒng)計年代 整體文物的統(tǒng)計年代是專門為統(tǒng)計某一歷史時期整體文物規(guī)模設計的指標，共設舊石器時代、新石器時代、夏、商、西周、東周、秦、漢、三國、晉、南北朝、隋、唐、五代、宋遼金、元、明、清、中華民國、中華人民共和國、待定 21個指標。依照“年代”指標對應的年代登記。 如果整體文物為古脊椎動物化石和古人類化石類型，在