國際工程費(fèi)用索賠案例分析(圖表豐富)

1、國際工程索賠與案例分析張水波 教授清華大學(xué)國際工程索賠高級論壇 2018-11-12天津大學(xué)張水波博士講稿2張水波 天津大學(xué)管理學(xué)院工程管理 教授 清華大學(xué)國際工程研究院特聘教授 香港大學(xué)工程項(xiàng)目管理博士(PhD) 英國皇家建造師學(xué)會建造師（MCIOB） 中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁員曾在非洲、中東、中美洲從事國際工程項(xiàng)目管理，并為我國重大工程項(xiàng)目，如西氣東輸、鄭西高速鐵路、西部管道、嶺澳核電站，擔(dān)任工程項(xiàng)目管理與合同策劃咨詢顧問。講座者介紹天津大學(xué)張水波博士講稿3講座目錄0. 國際工程索賠準(zhǔn)備知識案例一、非洲某工程索賠案例二、美洲某工程索賠案例三、涉外工程反索賠天津大學(xué)張水波博士講稿40.

2、 國際工程索賠背景知識 請您思考：國際工程管理的目標(biāo)是什么？如何成功地實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)？天津大學(xué)張水波博士講稿50. 國際工程索賠背景知識 請您思考：國際工程為什么常出現(xiàn)索賠？天津大學(xué)張水波博士講稿60. 國際工程索賠背景知識 國際承包商是怎樣報出投標(biāo)價格的？ 天津大學(xué)張水波博士講稿70. 國際工程索賠背景知識 國際工程項(xiàng)目的特征是什么？ 天津大學(xué)張水波博士講稿80. 國際工程索賠背景知識 面對這些特點(diǎn)，合同各方如何處理？ 在合同中約定清楚各方責(zé)任？合同能否將未來都規(guī)定清楚？天津大學(xué)張水波博士講稿90. 國際工程索賠背景知識 任何國際工程合同都是不完整的！天津大學(xué)張水波博士講稿100. 國際工程索

3、賠背景知識 總得找到解決問題的方法！ 在合同中約定風(fēng)險分擔(dān)通過談判化解各種矛盾仲裁或訴訟來解決矛盾天津大學(xué)張水波博士講稿110. 國際工程索賠背景知識 索賠的概念來自于英文的Claim，其含義是：權(quán)利主張就國際工程而言，通常指承包商依據(jù)合同或其他規(guī)定主動向業(yè)主提出費(fèi)用和工期補(bǔ)償要求，有時也指業(yè)主向承包商的賠償請求天津大學(xué)張水波博士講稿120. 國際工程索賠背景知識 與索賠相關(guān)的基本概念：合同意識風(fēng)險意識成本概念時效概念唉，要是早把這一步考慮進(jìn)去就好了！天津大學(xué)張水波博士講稿130. 國際工程索賠背景知識 你對工程合同的知識知多少？ 天津大學(xué)張水波博士講稿140. 國際工程索賠背景知識 工程索賠

4、的基本邏輯：工程自身“不確定性”實(shí)施環(huán)境的不確定性各方行為的不確定性工程涉及風(fēng)險的分擔(dān)天津大學(xué)張水波博士講稿150. 國際工程索賠背景知識 工程索賠的根本前提：合同一方?jīng)]有義務(wù)為對方的行為和負(fù)責(zé)的原因承擔(dān)責(zé)任合同投標(biāo)價中沒有考慮所發(fā)生的情況天津大學(xué)張水波博士講稿160. 國際工程索賠背景知識 工程索賠的主要原因：工程變更條件變化業(yè)主違約立法變更物價波動自然災(zāi)害戰(zhàn)爭動亂其他情況天津大學(xué)張水波博士講稿170. 國際工程索賠背景知識 工程索賠的證據(jù)：招標(biāo)文件投標(biāo)書來往函件合同及附件會議記錄施工現(xiàn)場記錄財(cái)務(wù)記錄現(xiàn)場氣象記錄國際市場信息政策法令文件天津大學(xué)張水波博士講稿180. 國際工程索賠背景知識 工

5、程索賠的過程：識別索賠事件恰當(dāng)發(fā)出通知編寫索賠報告有理有利談判訴訟仲裁解決Step by Step天津大學(xué)張水波博士講稿190. 國際工程索賠背景知識 索賠通知格式索賠報告格式天津大學(xué)張水波博士講稿200. 國際工程索賠背景知識 索賠過程就是一個各方的博弈過程！ 天津大學(xué)張水波博士講稿21講座目錄0. 國際工程索賠背景知識案例一、非洲某工程索賠案例二、美洲某工程索賠案例三、涉外工程反索賠天津大學(xué)張水波博士講稿22案例一 非洲某工程索賠 本工程項(xiàng)目是由我國工程在非洲承包的管道工程EPC總承包合同，工程概況：天津大學(xué)張水波博士講稿23案例一 非洲某工程索賠 本工程出現(xiàn)的主要索賠事件：設(shè)計(jì)審批與變更

6、的索賠簡易機(jī)場工作范圍爭議管溝開挖地質(zhì)變化問題洪水沖毀海亞管線索賠天津大學(xué)張水波博士講稿24案例一 非洲某工程索賠 1. 設(shè)計(jì)審批與變更的索賠：本項(xiàng)目前期的主要工作就是進(jìn)行設(shè)計(jì)深化，由于工期緊，雙方確定設(shè)計(jì)前期在承包商總部設(shè)立業(yè)主和承包商設(shè)計(jì)聯(lián)合辦公室，承包商邊設(shè)計(jì)、業(yè)主方邊審批。設(shè)計(jì)后期轉(zhuǎn)移到現(xiàn)場，邊設(shè)計(jì)、邊審批、邊施工。天津大學(xué)張水波博士講稿25案例一 非洲某工程索賠 有關(guān)設(shè)計(jì)的三項(xiàng)索賠：設(shè)計(jì)進(jìn)度拖延索賠：對方審批拖延時間工作內(nèi)容增加變更：增加定向鉆穿越工作設(shè)計(jì)變更刪減索賠：管線長度設(shè)計(jì)優(yōu)化天津大學(xué)張水波博士講稿26案例一 非洲某工程索賠 2. 簡易機(jī)場工作范圍索賠爭議：由于這個項(xiàng)目是EP

7、C工程，業(yè)主和承包商前期工作都很粗，這極容易造成雙方對工作范圍出現(xiàn)爭議。本案例就是圍繞工作范圍爭議的一項(xiàng)索賠與反索賠的博弈。LINK天津大學(xué)張水波博士講稿27案例一 非洲某工程索賠 3. 管溝開挖地質(zhì)變化索賠：地質(zhì)的變化往往影響工程工期與費(fèi)用，但由于業(yè)主在合同中常常規(guī)定承包商承擔(dān)地質(zhì)風(fēng)險，給承包商前期投標(biāo)報價以及后期的索賠造成很大困難。請看本案例承包商是怎樣處理的：LINK天津大學(xué)張水波博士講稿28案例一 非洲某工程索賠 4. 洪水沖毀海亞段管線索賠：因外界力量引起的，尤其是由不可抗力引起的物資財(cái)產(chǎn)的損壞，一直是項(xiàng)目的一個的潛在風(fēng)險。這方面造成的索賠也是國際工程中屢見不鮮。請看本案例。LINK

8、天津大學(xué)張水波博士講稿29案例一 非洲某工程索賠 本工程案例的啟示：EPC合同設(shè)計(jì)常常出問題，解決方法：通過索賠來改善審批EPC合同工作范圍容易出爭執(zhí)，對策投標(biāo)時-技術(shù)標(biāo)、商務(wù)標(biāo)一致性審查，做好投標(biāo)澄清地質(zhì)變化問題常出現(xiàn)，即使合同規(guī)定不能索賠，有時候也能爭取成功：合同、法律、管理要重視并熟悉工程保險天津大學(xué)張水波博士講稿30講座目錄0. 國際工程索賠背景知識案例一、非洲某工程索賠案例二、美洲某工程索賠案例三、涉外工程反索賠天津大學(xué)張水波博士講稿31案例二 美洲某工程索賠 本工程項(xiàng)目是由我國工程在美洲承包的工業(yè)項(xiàng)目工程總承包合同，工程概況：天津大學(xué)張水波博士講稿32案例二 美洲某工程索賠 一般承

9、包商開始考慮索賠，都是因?yàn)榕龅巾?xiàng)目進(jìn)展不順利的情況，本項(xiàng)目也不例外：唉，日子不好過呀！天津大學(xué)張水波博士講稿33案例二 美洲某工程索賠 承包商若想提出索賠，必須由索賠事件引發(fā)，本案例的索賠事件是什么呢？博弈序曲天津大學(xué)張水波博士講稿34案例二 美洲某工程索賠 承包商當(dāng)然不會放棄努力，但其下一步怎么做呢？業(yè)主方如何回應(yīng)呢？第一輪博弈天津大學(xué)張水波博士講稿35案例二 美洲某工程索賠 業(yè)主將“球”又踢給了承包商，承包商又如何應(yīng)對？第二輪博弈天津大學(xué)張水波博士講稿36案例二 美洲某工程索賠 面對業(yè)主工程師的拖延戰(zhàn)術(shù)，承包商如何找到突破口？第三輪博弈天津大學(xué)張水波博士講稿37案例二 美洲某工程索賠 面對

10、業(yè)主方的妥協(xié)，承包商能繼續(xù)擴(kuò)大成果嗎？第四輪博弈天津大學(xué)張水波博士講稿38案例二 美洲某工程索賠 案例啟示：敢于索賠做好報告選好時機(jī)利用外勢天津大學(xué)張水波博士講稿39講座目錄0. 國際工程索賠背景知識案例一、非洲某工程索賠案例二、美洲某工程索賠案例三、涉外工程反索賠天津大學(xué)張水波博士講稿40案例三 某涉外工程反索賠 本工程項(xiàng)目是我國世界銀行貸款項(xiàng)目，為一大型水電站，采用國際招標(biāo)，工程概況：天津大學(xué)張水波博士講稿41案例三 涉外工程反索賠 小浪底工程可以看作是一個典型的大型復(fù)雜國際工程，當(dāng)然會涉及到很多索賠，我們還是從業(yè)主監(jiān)理的一封關(guān)于承包商索賠的答復(fù)信函開始吧！天津大學(xué)張水波博士講稿42案例三

11、 涉外工程反索賠 小浪底主要索賠類型：立法變更合同缺陷外部障礙業(yè)主指令其他原因天津大學(xué)張水波博士講稿43案例三 涉外工程反索賠 事件發(fā)生后28天內(nèi)向監(jiān)理工程師提交索賠意向通知，并將副本送交業(yè)主索賠事件發(fā)生事件發(fā)生期間，承包商要保持同期記錄事件是否持續(xù)發(fā)生一段時間按28天的時間間隔向監(jiān)理工程師提交中間索賠詳情索賠事件影響結(jié)束后28天向監(jiān)理工程師提交最終索賠報告，并將副本提交業(yè)主監(jiān)理工程師審查是否 索賠程序：53爭端解決：67天津大學(xué)張水波博士講稿44案例三 涉外工程反索賠 監(jiān)理工程師同承包商和業(yè)主協(xié)商，達(dá)成一致？監(jiān)理工程師發(fā)布評估意見，確定評估結(jié)果，并通知承包商和業(yè)主業(yè)主或承包商接受簽認(rèn)支付進(jìn)入

12、爭議處理程序是 否 否 是 ARBITRATION天津大學(xué)張水波博士講稿45案例三 涉外工程反索賠 天津大學(xué)張水波博士講稿46案例三 涉外工程反索賠 請您思考：合同通常對立法變更是怎樣規(guī)定的？為什么？1案例分析LINK天津大學(xué)張水波博士講稿47案例三 涉外工程反索賠 請您思考：為什么工程合同文件總是出問題？難道不能寫清楚嗎？2案例分析LINK天津大學(xué)張水波博士講稿48案例三 涉外工程反索賠 請您思考：工程實(shí)施過程中出現(xiàn)地質(zhì)出現(xiàn)問題，從而影響工期和費(fèi)用。承包商有權(quán)索賠嗎？3案例分析LINK天津大學(xué)張水波博士講稿49案例三 涉外工程反索賠 請您思考：業(yè)主方/監(jiān)理有權(quán)對承包商實(shí)施工程下指令嗎？有什么

13、后果？案例分析LINK天津大學(xué)張水波博士講稿50案例三 涉外工程反索賠 請您思考：業(yè)主怎么評估承包商施工過程中遇到的社會問題？5案例分析LINK天津大學(xué)張水波博士講稿51案例三 涉外工程反索賠 小浪底大型索賠案件，以二標(biāo)洞挖塌方索賠為主要案件的索賠，在得到DAB建議后，雙方都沒有完全接受DAB的建議，由轉(zhuǎn)向長期的談判？該過程是怎樣的的？最終結(jié)果如何？LINK天津大學(xué)張水波博士講稿52案例三 涉外工程反索賠 主體工程提前完工。I標(biāo)提前11.5個月，II標(biāo)提前3.5個月，III標(biāo)提前7個月。投資有所節(jié)余。工程動態(tài)概算人民幣347.24億元，工程決算可節(jié)余投資人民幣38億元（其中外資1.02億美元）。工程質(zhì)量優(yōu)良。工程竣工初步驗(yàn)收工程質(zhì)量評定為優(yōu)良，開創(chuàng)并提高了水電施工技術(shù)。天津大學(xué)張水波博士講稿53重視管好合同認(rèn)真做好工程注意搞好關(guān)系索賠案例總結(jié)：指導(dǎo)思想天津大學(xué)張水波博士講稿54索賠費(fèi)用計(jì)算索賠工期計(jì)算索賠報告編制索賠案例總結(jié)：學(xué)會方法 天津大學(xué)張水波博士講稿55開始有 信心事事要 小心過程要 耐心底線為 良心索賠案例總結(jié)：過程控制 天津大學(xué)張水波博士講稿56那么，作為管理者，我們?nèi)绾翁幚韲H工程中的爭端呢？ 題外話：優(yōu)秀管理者素質(zhì)天津大學(xué)張水波博士講稿57現(xiàn)實(shí)中