董事會制度--獨立董事的實際作用( 35頁)(1)ppt課件

1、董事會制度案例：公司公章爭議案 董事長罷免案案 智宏科技雙股東會大案董事會制度內(nèi)容構(gòu)成會議召開規(guī)那么權(quán)益分配規(guī)那么董事來源要求股東選舉其信任的人特別要求1職工董事2獨立董事任職資歷董事需求持股嗎？還有其他限制嗎？無法積極要求，只可以消極限制 行為才干 信譽記錄：品德、守法、 財富、 運營才干 兼職任免機制第115條 任期由公司章程規(guī)定，最多3年多余 可以連選連任多余 任期屆滿前，股東會不得無故解除其職務(wù)違背公司法根本原理可以由股東以外的人選舉或任命嗎獨立董事的產(chǎn)生議事規(guī)那么1人數(shù)2董事會應(yīng)由1/2以上董事出席方可以舉行；3全體董事過半數(shù)作出決議以上內(nèi)容，公司章程可以變卦嗎4、董事會會議，該當(dāng)由

2、董事本人出席；委托出席 不出席，怎樣辦？該當(dāng)規(guī)定：無正當(dāng)理由不得缺席，否那么視為贊成董事會決議 可以委托嗎職責(zé)不得委托，否那么違背轉(zhuǎn)委托原理 召集規(guī)那么4、董事會年會、暫時會議與特別會議召集：董事長為獨一召集人合理嗎？權(quán)益配置規(guī)那么與股東會的關(guān)系股東會權(quán)益的邊境就是董事會權(quán)益?(英) 還是董事會權(quán)益的邊境就是股東會權(quán)益?(美) 章程的絕對作用 股東會權(quán)益: 人事 任免 人格變動的根身手項 董事的利益沖突買賣我國立法的缺乏_邊境不合理 章程的規(guī)范作用不突出股東會議召集權(quán)該如何分配？董事會的構(gòu)造管理實務(wù)思索：外部的獨立董事有益處 咨詢與建議 制衡法律文件要求： 公司章程協(xié)議性 買賣所半強迫 證券監(jiān)

3、視管理委員會指點性文件 半強迫 公司法強迫 -只需日本、我國修正草案獨立董事制度獨立董事獨立董事：除了在董事會中擔(dān)任職務(wù)和是股東假設(shè)是外，不應(yīng)與公司有任何聯(lián)絡(luò)。關(guān)鍵之處在于他不應(yīng)有任何生意或其他聯(lián)絡(luò)從而影響他獨立的判別。獨立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在能夠妨礙其進展獨立客觀判別的關(guān)系的董事。 獨立董事的實踐作用建議！咨詢！監(jiān)視？作用發(fā)揚的制度環(huán)境 人品德與才干 選擇機制 約束機制經(jīng)理人市場約束、個人品德約束 社會文化特立獨行的社會風(fēng)氣、社會良知中國具備這些條件嗎？ 實踐操作要求人數(shù)要求任職資歷要求只可以消極要求，無法積極要求選舉機制：由誰選舉

4、產(chǎn)生？任務(wù)機制：審計委員會同意特殊事項 提名委員會提名董事、經(jīng)理候選人 薪酬委員會監(jiān)視高管的報酬方案報酬機制 ：如何設(shè)計薪水？約束機制：對董事會決議擔(dān)任嗎 ？陳文豪教授的冤情-鄭百文獨立董事被證監(jiān)會罰款10萬中國選擇學(xué)者的恣意妄為 實踐作用無法一定、操作規(guī)那么難以落實、制度背景不加思索立法者的無知無法落實的制度！法律的限制：管理實務(wù)與法律的區(qū)別現(xiàn)實選擇：回歸到管理實務(wù)，讓公司本人選擇。經(jīng)理制度位置權(quán)益來源我國公司法規(guī)定缺陷及其認(rèn)識根源方案體制、權(quán)益制衡監(jiān)事會制度 組成我國股東選舉產(chǎn)生 但是需求有職工代表詳細比例由股東在章程中規(guī)定,由職工選舉監(jiān)事會主席？可以罷免監(jiān)事嗎？與董事的不同權(quán)益財務(wù)監(jiān)視合

5、規(guī)監(jiān)視：法律、法規(guī)、章程要求糾正損害公司利益的行為？提議召開股東會？其他權(quán)益我國公司監(jiān)事制度的缺陷實際層面： 監(jiān)視者不獨立 本身才干的缺失 履行職責(zé)時缺乏必要權(quán)益資源制度層面 權(quán)益內(nèi)容問題 任務(wù)程序問題 制約制度問題 資歷限制問題曾經(jīng)規(guī)定了兩個方面，還不夠？完善建議添加監(jiān)事會的獨立性 改動選舉罷免規(guī)那么添加權(quán)益規(guī)定：召集暫時股東大會 懇求法院制止違法行為 報告提交要求權(quán) 專家聘請權(quán) 注冊會計師的選任和解聘權(quán) 利益沖突買賣的贊同權(quán) 訴訟提起權(quán)完善會議規(guī)那么 董事、監(jiān)事、經(jīng)理義務(wù)董事、監(jiān)事與公司的關(guān)系論；代實際 委任論思索角度不同經(jīng)理直接受任于董事會，間接受任于公司誠信義務(wù)、信托義務(wù)、信義義務(wù)一方

6、利益完全取決于另一方時而發(fā)生監(jiān)事與董事、經(jīng)理的差別義務(wù)的差別參與管理活動與否呵斥的趨勢傳統(tǒng)公司法：董事、經(jīng)理的義務(wù)現(xiàn)代公司法：董事、經(jīng)理的權(quán)益 董事、經(jīng)理權(quán)益加強制衡加強、義務(wù)加強 運營判別規(guī)那么董事義務(wù)運營判別規(guī)那么公司高級管理人員義務(wù)1信義義務(wù)：忠實義務(wù) 留意義務(wù)2其它法定義務(wù)忠實義務(wù)本人利益與公司利益發(fā)生沖突，如何處置？ 一種品德要求的法定化A不得侵占公司的財富B限制利用公司的商事時機C限制與公司締結(jié)合同，從事買賣利益沖突買賣 自我契約、自我貸款或準(zhǔn)貸款、自我雇傭D不得謀取賄賂或其他非法收入E不得與公司從事競爭競爭業(yè)務(wù)制止F不得泄露公司留意義務(wù)在管理公司事務(wù)中必需對公司事務(wù)盡合理的留意

7、留意規(guī)范仁慈管理人的留意 A好心 B處于類似位置的具有普通性謹(jǐn)慎的人在處置本人事務(wù)時的留意 C以一種他有理由置信是為了公司的最好利益的方式為之其它法定義務(wù)源于民法或普通法中的代理法和受信托人法支付股利或分配股息的義務(wù)不得收買公司股份的義務(wù)清算義務(wù)：不得清償公司債務(wù)前分配公司資財不得對公司董事、經(jīng)理或股東提供貸款或為他們的貸款提供擔(dān)保有些實際歸入忠實義務(wù)不得超權(quán)從事業(yè)務(wù)公司法中的越權(quán)規(guī)那么 對外：好心相對人維護 對內(nèi)：對委托人承當(dāng)相應(yīng)民事責(zé)任我國公司法規(guī)定第59條：董事、監(jiān)事、經(jīng)理 遵守公司章程普通法定義務(wù) 忠實履行職務(wù)、維護公司利益忠實義務(wù) 1不得利用職務(wù)收賄賂或其他收入 2不得侵占公司財富第

8、60條：董事、經(jīng)理 3不得挪用公司資金忠實義務(wù) 不得將公司資金借貸給他人普通法定義務(wù) 公款私存忠實或普通義務(wù) 不得以公司財富向股東或其他個人提供擔(dān)保普通法定義務(wù) 如何了解擔(dān)保問題？ 我國規(guī)定的缺乏？第61條：董事、經(jīng)理 不得自營或為他人運營與任職公司一樣的營業(yè) 4競業(yè)制止 忠實義務(wù) 或從事其他損害公司利益的行為 5不得利用公司時機？-擴展解釋 忠實義務(wù) -歸入權(quán)關(guān)于競業(yè)制止的缺陷？不周延、太絕對關(guān)于利用公司時機的缺乏？太絕對 6自我買賣限制自我買賣限制-股東決議職務(wù)受賄罪職務(wù)侵占罪職務(wù)挪用罪第62條 董事、監(jiān)事、經(jīng)理 不得隨意泄露公司忠實義務(wù) 我國公司法對高級管理人員義務(wù)規(guī)定的缺乏1、沒有留意義務(wù)2、忠實義務(wù)也不完善3、普通法定義務(wù)有缺陷能否無限制擴展他們的義務(wù)？高級管理人員的民事責(zé)任第63