水環(huán)境綜合整治PPP項(xiàng)目投融資合作框架協(xié)議

1、水環(huán)境綜合整治PPP項(xiàng)目投融資合作框架協(xié)議框架協(xié)議下列各方均已認(rèn)真閱讀和充分討論本合同，并在完全理解其含義的前提下簽 訂本合同。本合同由以下各方在市共同簽署。甲方：地址（住所）：法定代表人：聯(lián)系電話(huà)：乙方：地址：法定代表人：聯(lián)系電話(huà)：丙方：法定地址：法定代表人：甲、乙、丙三方本著“平等互利、相互支持、誠(chéng)實(shí)信用”的原則，為促成四 川省T縣縣城水環(huán)境綜合整治PPP項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項(xiàng)目）的投資、融資合作事宜， 經(jīng)各方友好協(xié)商，就有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：第一條項(xiàng)目概況1.1項(xiàng)目名稱(chēng)：T縣縣城水環(huán)境綜合整治項(xiàng)目1.2項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容主要對(duì)石牛咀大橋至高坑電站至毛浴河道水環(huán)境進(jìn)行綜合治理，包括建設(shè)縣 城濱江大道2

2、.4KM、新建防洪堤約10KM（包括毛浴、春在防洪堤），沿線(xiàn)已建堤防 綜合整治及景觀提升、縣城閘壩（暫定兩座）、縣城第二水廠、罐子潭大橋、東 方廣場(chǎng)改擴(kuò)建及大橋、小江口碼頭、部分市政配套設(shè)施。1.3項(xiàng)目總投資為萬(wàn)元。第二條項(xiàng)目投資范圍2.1建筑安裝工程費(fèi)。建筑安裝費(fèi)按財(cái)政評(píng)審控制價(jià)確定，最終以實(shí)際發(fā)生 并經(jīng)T縣審計(jì)局審定金額為準(zhǔn)。2.2工程前期費(fèi)用，包括編報(bào)項(xiàng)目規(guī)劃、工可、初步設(shè)計(jì)、施工設(shè)計(jì)、招商 （標(biāo)）所發(fā)生的費(fèi)用。2.3征地拆遷費(fèi)用，包括征地拆遷費(fèi)、安置補(bǔ)償費(fèi)、臨時(shí)用地補(bǔ)償費(fèi)、青苗 及地面附著物補(bǔ)償費(fèi)。2.4其它費(fèi)用，包括工程監(jiān)理費(fèi)、檢測(cè)費(fèi)、建設(shè)單位管理費(fèi)、交（竣）工驗(yàn) 收等費(fèi)用。第三條項(xiàng)

3、目運(yùn)作模式項(xiàng)目采用“規(guī)劃、投融資、建設(shè)、養(yǎng)護(hù)一體化+政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)”運(yùn)作模式。 乙方作為投資人與甲方共同出資成立項(xiàng)目公司，由項(xiàng)目公司進(jìn)行項(xiàng)目的融資、建 設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)，并在運(yùn)營(yíng)期滿(mǎn)后移交本項(xiàng)目。乙方具備本項(xiàng)目的施工總承包資 質(zhì)，作為本項(xiàng)目的施工總承包單位。第四條項(xiàng)目合作期限項(xiàng)目合作期限為15年，其中建設(shè)期為3年，運(yùn)營(yíng)養(yǎng)護(hù)期為12年，從項(xiàng)目交 工驗(yàn)收合格之日起計(jì)算。運(yùn)營(yíng)養(yǎng)護(hù)期為固定期限，不因?yàn)榻ㄔO(shè)期的縮短或延長(zhǎng)改 變。第五條 項(xiàng)目收益機(jī)制項(xiàng)目公司完成項(xiàng)目工程投資并經(jīng)驗(yàn)收合格后，需提供養(yǎng)護(hù)服務(wù)，政府將按照 合同協(xié)議約定分期向項(xiàng)目公司支付服務(wù)費(fèi)用。項(xiàng)目公司通過(guò)獲得服務(wù)費(fèi)用彌補(bǔ)其 建設(shè)投資、養(yǎng)護(hù)費(fèi)用并獲

4、得合理回報(bào)。項(xiàng)目公司收益機(jī)制為：項(xiàng)目公司收益二政府付費(fèi)（含項(xiàng)目投資及收益，其中 收益包括建設(shè)期可用性付費(fèi)和運(yùn)營(yíng)期可用性付費(fèi)）+綜合養(yǎng)護(hù)費(fèi)用補(bǔ)貼。乙方投入的工程建筑安裝費(fèi)用年投資收益率不超過(guò)7.5（12）%，并按季度 支付；建設(shè)期內(nèi)占用資金利息按工程計(jì)量實(shí)際到位資金和投資收益率計(jì)算利息， 按季度支付?；刭?gòu)年限12年計(jì)算，經(jīng)營(yíng)期第一年支付本金的10%，第二年至第 十二年按本金的90%平均到11年支付。第六條項(xiàng)目公司6.1.項(xiàng)目公司的設(shè)立通過(guò)政府采購(gòu)程序，乙方中選后與甲方共同出資組建項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé) 項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和移交。乙方持有項(xiàng)目公司95%股權(quán)，甲方持有項(xiàng)目公司 5%股權(quán)。6.2項(xiàng)

5、目公司注冊(cè)資金項(xiàng)目公司注冊(cè)資金5000萬(wàn)元，其中：乙方出資4750萬(wàn)元，出資比例為95%， 甲方出資250萬(wàn)元，出資比例為5%；雙方均以現(xiàn)金出資。注冊(cè)資本的繳付期限， 注冊(cè)資本金于簽訂正式合同文本之日起20個(gè)工作日內(nèi)到位。6.3項(xiàng)目資本金項(xiàng)目資本金為萬(wàn)元，占項(xiàng)目投資總額的%，由甲乙雙方按出資比例繳納，除 雙方繳納的注冊(cè)資金外，乙方籌集萬(wàn)元，甲方籌集萬(wàn)元，項(xiàng)目資本金于項(xiàng)目正式 開(kāi)始實(shí)施前一次性到位或按當(dāng)年擬完成投資額乘以20%分年到位。經(jīng)雙方同意， 乙方籌集的項(xiàng)目資本金可通過(guò)丙方或項(xiàng)目公司籌集。6.4項(xiàng)目公司收益分配項(xiàng)目公司盈余及虧損由乙方享有和承擔(dān)。甲方繳納的注冊(cè)資金和項(xiàng)目資本金 實(shí)行固定分紅

6、，按年化6%進(jìn)行分配。6.5項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)圖如下：（略）6.6項(xiàng)目公司治理結(jié)構(gòu)項(xiàng)目公司由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層組成。相關(guān)人員的委派由雙方確 定。董事會(huì)。項(xiàng)目公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)由5人組成，甲方委派2人，乙方 委派2人，丙方委派1人。董事長(zhǎng)由乙方委派的董事?lián)?。監(jiān)事會(huì)。項(xiàng)目管理公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事組成，甲方委派2人，乙方委派1人，監(jiān)事會(huì)主席由甲方委派的監(jiān)事?lián)?。除本合同約定外，監(jiān)事 會(huì)按照公司法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)由總經(jīng)理以及董事會(huì)確定的其他人員組成。 公司設(shè)總經(jīng)理1名，由乙方提名，董事會(huì)決定聘任，財(cái)務(wù)總監(jiān)由乙方推薦，董事 會(huì)決定聘任。設(shè)副總經(jīng)理、總

7、工程師及部門(mén)負(fù)責(zé)人。6.7項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)期限。項(xiàng)目管理公司經(jīng)營(yíng)期限應(yīng)自項(xiàng)目公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起，至項(xiàng)目建設(shè)經(jīng) 營(yíng)協(xié)議所約定的項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)后一年屆滿(mǎn)（以工商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的經(jīng)營(yíng)期限 為準(zhǔn)）。在經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)，任何一方不得自行與任何單位簽訂有損項(xiàng)目公司的協(xié)議。 在合作期間內(nèi)，任何一方都不得轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目公司中的全部或部分股權(quán)。第七條項(xiàng)目融資合作（方案一）：項(xiàng)目公司成立后，丙方為該項(xiàng)目綜合融資服務(wù)商，安排融合金融產(chǎn)品組合， 為項(xiàng)目資本金和項(xiàng)目資本金以外的項(xiàng)目建設(shè)資金融資。甲、乙、丙三方就項(xiàng)目的投資、融資和建設(shè)展開(kāi)業(yè)務(wù)合作，合作主要內(nèi)容如 下：7.1丙方為該項(xiàng)目資本金融資，金融產(chǎn)品包括但不限于：（1）基金：丙

8、方或其關(guān)聯(lián)方發(fā)起組建PPP基金，丙方或其關(guān)聯(lián)方作為基金 管理人，募集社會(huì)資本出資優(yōu)先級(jí)資金38000萬(wàn)元，在項(xiàng)目公司成立時(shí)作為原始 投出資或以增資擴(kuò)股的形式投入項(xiàng)目公司，作為優(yōu)先級(jí)股東獲取每年固定收益。（2）或：為該項(xiàng)目之項(xiàng)目公司安排資本金貸款38000萬(wàn)元。（3）或：為乙方安排表外融資產(chǎn)品融資38000萬(wàn)元，對(duì)該項(xiàng)目之項(xiàng)目公司 增資擴(kuò)股，補(bǔ)足該項(xiàng)目資本金。以上金融產(chǎn)品融資中，融資主體均按融資合同如期支付利息（含建設(shè)期）和 按約歸還本金。7.2丙方為該項(xiàng)目之項(xiàng)目公司安排綜合金融產(chǎn)品組合，提供綜合融資服務(wù)，募集 該項(xiàng)目資本金以外的80%的項(xiàng)目建設(shè)資金；金融產(chǎn)品包括但不限于：（1）銀行中長(zhǎng)期貸款。

9、（2）或：基金。（3）或：其他金融產(chǎn)品。以上金融產(chǎn)品融資中，融資主體均按融資合同如期支付利息（含建設(shè)期）和 按約歸還本金。7.3乙方（或乙方與其他社會(huì)資本）在建設(shè)期結(jié)束（項(xiàng)目竣工驗(yàn)收）后，有 權(quán)優(yōu)先提前退出該項(xiàng)目（應(yīng)在該項(xiàng)目之項(xiàng)目公司章程中明確約定），退出方式包 括但不限于：（1）乙方（或乙方與社會(huì)資本）之項(xiàng)目收益權(quán)轉(zhuǎn)讓出售；（2）或：項(xiàng)目公司回購(gòu)乙方（或乙方與社會(huì)資本）在項(xiàng)目公司股權(quán)。（3）或：引進(jìn)新的投資人購(gòu)買(mǎi)乙方（或乙方與社會(huì)資本）在項(xiàng)目公司股權(quán)。7.3.1項(xiàng)目公司通過(guò)減資方式回購(gòu)乙方（或乙方與社會(huì)資本）在項(xiàng)目公司股 權(quán)所需資金，由丙方提供綜合融資服務(wù)，資金籌措方式包括但不限于：（1）政

10、策性銀行或商業(yè)銀行對(duì)項(xiàng)目公司的資本金貸款；（2）或：項(xiàng)目公司發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)蛸Y產(chǎn)支持債券等資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。（3）或：項(xiàng)目所形成資產(chǎn)實(shí)施融資租賃。（4）或：其他金融產(chǎn)品。7.3.2當(dāng)乙方（或乙方與社會(huì)資本）退出該項(xiàng)目時(shí)，乙方應(yīng)安排項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)機(jī) 構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目后續(xù)運(yùn)營(yíng)，項(xiàng)目公司向該受托運(yùn)營(yíng)方支付運(yùn)營(yíng)費(fèi)用。7.4丙方作為該項(xiàng)目綜合融資服務(wù)商，應(yīng)向融資主體收取融資服務(wù)費(fèi)，融資 主體應(yīng)按約定支付丙方融資服務(wù)費(fèi)（具體各方另行協(xié)商）：7.4.1融資總成本為丙方與融資主體約定之融資成本上限，融資總成本高于 政府回報(bào)部份由乙方承擔(dān)。7.4.2實(shí)際融資成本是指本協(xié)議項(xiàng)下每種金融產(chǎn)品約定年利息總額或以其 他形式引進(jìn)資金時(shí)

11、簽署的相關(guān)融資協(xié)議項(xiàng)下約定的利息總額。7.5資金用途結(jié)構(gòu)：該項(xiàng)目建安工程費(fèi)用不低于總投資75%，該項(xiàng)目拆遷安 置等費(fèi)用不高于總投資25%。方案二：項(xiàng)目融資借款借款金額及期限。乙方于甲乙雙方簽訂正式投融資合作協(xié)議20日內(nèi)向 甲方支付項(xiàng)目融資借款六億元人民幣（小寫(xiě)為600000000.00元），借款期限 為60個(gè)月，借款起始日以資金實(shí)際到賬日為準(zhǔn)。本借款用途為本項(xiàng)目前期費(fèi)用、 征地拆遷費(fèi)用和其它費(fèi)用等支出。若乙方未按期支付融資借款，則視為乙方放 棄該項(xiàng)目投資資格。借款利息。借款利率為年利率，利率為 ，甲方按季度足額支付利息， 借款到期，利隨本清。借款償還。前兩年只按期限支付利息，借款本金從第三年開(kāi)

12、始至期末每年 分兩次（六月底和12月底）還款，共計(jì)6期，每年還款金額為第三年24000萬(wàn) 元，第四年18000萬(wàn)元，第五年18000萬(wàn)元。甲方在資金充足的前提下，還款可 提前，但不得滯后。4、還款方式。以人民幣進(jìn)行還款和支付利息，不得以資產(chǎn)、土地等實(shí)物作 為還款方式。第八條項(xiàng)目公司成本項(xiàng)目公司成本包括但不限于如下部分：（1）項(xiàng)目工程費(fèi)用；（2）融資成本及費(fèi)用；（3）項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)成本；（4）項(xiàng)目公司應(yīng)繳納的稅費(fèi)；（5）工程養(yǎng)護(hù)費(fèi)用；（6）保險(xiǎn)費(fèi)用；（7）其他費(fèi)用。項(xiàng)目公司的成本應(yīng)由乙方承擔(dān)，在政府支付的可用性付費(fèi)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)及施 工費(fèi)用中統(tǒng)一考慮。第九條項(xiàng)目管理9.1項(xiàng)目業(yè)主。T縣力迅交通建設(shè)有

13、限責(zé)任公司9.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)。建設(shè)工程由四川省T縣水務(wù)局監(jiān)察局、安監(jiān)局、審計(jì)局、 發(fā)改局、財(cái)政局、住建局、交通運(yùn)輸局、國(guó)土局等部門(mén)按照職能職責(zé)和業(yè)主、監(jiān) 理、檢測(cè)、設(shè)計(jì)單位共同對(duì)工程質(zhì)量、工程造價(jià)、工程進(jìn)度和施工安全進(jìn)行監(jiān)督 管理。9.3建設(shè)程序。乙方中選后，與丙方（或其它具有相應(yīng)建設(shè)資質(zhì)條件的施工 企業(yè)）組成投資建設(shè)聯(lián)合體，項(xiàng)目業(yè)主直接將項(xiàng)目的相關(guān)施工任務(wù)發(fā)包給乙方。9.4工程新增變更。嚴(yán)格按規(guī)定程序報(bào)批，以甲方審定的設(shè)計(jì)變更為依據(jù)， 由甲方項(xiàng)目跟蹤審計(jì)組、業(yè)主方、施工方、監(jiān)理方、設(shè)計(jì)方現(xiàn)場(chǎng)簽證為準(zhǔn)。9.5質(zhì)量管理。由施工單位履行相應(yīng)質(zhì)量管理職責(zé)，建設(shè)工程質(zhì)量由甲方 和巴中市質(zhì)量監(jiān)督站負(fù)責(zé)監(jiān)督。

14、9.6安全生產(chǎn)。在施工建設(shè)中，乙方履行安全生產(chǎn)工作的主體責(zé)任，對(duì)安 全生產(chǎn)全面負(fù)責(zé)；業(yè)主單位、監(jiān)理單位負(fù)責(zé)監(jiān)督管理；縣安全監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)綜 合監(jiān)管。9.7資金管理9.7.1項(xiàng)目公司在項(xiàng)目所在地開(kāi)設(shè)基本賬戶(hù)，實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理，所有資金的籌 集和支付均通過(guò)該賬戶(hù)，該賬戶(hù)由甲、乙雙方共管，甲、乙雙方應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人負(fù) 責(zé)項(xiàng)目的支出審批。9.7.2工程建筑安裝費(fèi)由乙方提供經(jīng)業(yè)主、監(jiān)理單位審核的計(jì)量資料報(bào)項(xiàng)目 公司復(fù)核后支付，每月末按照工程計(jì)量情況支付給乙方，但支付總額不超過(guò)合同 總價(jià)的80%，工程款最終按審計(jì)決算價(jià)執(zhí)行，審計(jì)結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)支付至 最終審計(jì)總價(jià)的95%，剩余5%作為質(zhì)量保證金，交工驗(yàn)收2年

15、后30個(gè)工作日內(nèi) 無(wú)息返還。9.7.3工程前期費(fèi)用、征地拆遷費(fèi)用及其它費(fèi)用由項(xiàng)目公司支付給甲方，由 甲方按規(guī)定據(jù)實(shí)支付。9.7.4項(xiàng)目融資成本及項(xiàng)目公司運(yùn)行費(fèi)用由項(xiàng)目公司據(jù)實(shí)支付給資金提供 方和相關(guān)服務(wù)方。第十條合作各方的權(quán)利和義務(wù)10.1甲方的權(quán)利和義務(wù)10.1.1協(xié)助乙方、丙方提供該項(xiàng)目建設(shè)和融資相關(guān)文件。10.1.2嚴(yán)格執(zhí)行、落實(shí)和完成該項(xiàng)目PPP方案相應(yīng)要求。10.1.3在項(xiàng)目公司融資債務(wù)期間，實(shí)際發(fā)生支付當(dāng)期本息不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)協(xié) 調(diào)和落實(shí)政府財(cái)政預(yù)算內(nèi)支出及時(shí)到位，確保項(xiàng)目公司還本付息。10.1.4當(dāng)乙方（或乙方與社會(huì)資本）在建設(shè)期結(jié)束（項(xiàng)目竣工驗(yàn)收）后按 約定提前退出該項(xiàng)目時(shí)，甲方應(yīng)

16、積極配合相關(guān)工作。10.2乙方的權(quán)利和義務(wù)10.2.1為丙方提供該項(xiàng)目建設(shè)和融資所需的相關(guān)資料。10.2.2積極、依法參加該項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)，積極配合甲方、丙方在該項(xiàng)目 中的相關(guān)工作。依法獲得該項(xiàng)目總承包建設(shè)權(quán)后，確保該項(xiàng)目建設(shè)工程保質(zhì)保量 按時(shí)完工，并驗(yàn)收合格。10.2.3當(dāng)作為融資主體時(shí)，應(yīng)按約定如期還本付息、支付融資服務(wù)費(fèi)。10.3丙方的權(quán)利和義務(wù)10.3.1積極并依法搭建和落實(shí)投融資交易結(jié)構(gòu)相關(guān)部分。10.3.2依法為該項(xiàng)目提供一攬子融資服務(wù)，為項(xiàng)目資本金和非資本金部分 建設(shè)資金的融資安排綜合金融產(chǎn)品組合，并實(shí)施和完成融資交易。10.3.3融資到達(dá)項(xiàng)目公司指定賬戶(hù)后，按約定向項(xiàng)目公司收取

17、融資服務(wù)費(fèi)。10.3.4丙方應(yīng)按月向乙方及甲方匯報(bào)本項(xiàng)目融資進(jìn)程，積極促成融資。10.3.5在乙方參加本項(xiàng)目PPP投資人采購(gòu)之前，丙方應(yīng)當(dāng)安排資金方與乙 方簽署融資意向協(xié)議。第十一條保密條款11.1為防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，避免由于泄露商業(yè)秘密而造成經(jīng)濟(jì)損失或者產(chǎn)生法 律糾紛，各方均應(yīng)做好保密工作，為其他各方保守商業(yè)秘密。需保密的文件資料 包括：內(nèi)容涉及商業(yè)秘密的文件資料，包括但不限于有關(guān)各方的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù) 報(bào)表、商業(yè)計(jì)劃、技術(shù)數(shù)據(jù)、產(chǎn)品信息的文件、信件（包括電子郵件）、傳真以 及其他書(shū)面、電子資料等。11.2協(xié)議各方約定，保密期限為叁年，自本合同生效之日起算，不論本合 同是否解除或終止，本條款在保密期限內(nèi)持續(xù)有效。第十二條誠(chéng)信金本協(xié)議簽訂10個(gè)工作日內(nèi)，乙方向甲方繳納誠(chéng)信金五仟萬(wàn)元（小寫(xiě)為 元）， 誠(chéng)信金不計(jì)利息（帳戶(hù)名稱(chēng)：，開(kāi)戶(hù)銀行：，銀行帳號(hào)： ）。乙方通過(guò)政府采購(gòu)程序中選后，誠(chéng)信金轉(zhuǎn)為乙方繳納項(xiàng)目公司的 出資。若乙方未中選，繳納的誠(chéng)信金于15日內(nèi)無(wú)息退還。第十三條 項(xiàng)目退出及移交項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期屆滿(mǎn)，甲方按本合同約定的總投資及資金補(bǔ)償向項(xiàng)目公司 購(gòu)買(mǎi)服務(wù)并全部支付相關(guān)款項(xiàng)完畢后，乙